王 理

(廣東金融學(xué)院 經(jīng)貿(mào)系，廣東 廣州 510521)

中國轉(zhuǎn)型期城市化進(jìn)程的路徑選擇
——基于非正式制度變遷的視角

王 理

(廣東金融學(xué)院 經(jīng)貿(mào)系，廣東 廣州 510521)

中國制度轉(zhuǎn)型的起點(diǎn)模式是傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會(huì)，目標(biāo)模式是現(xiàn)代工業(yè)社會(huì)，城市化的實(shí)現(xiàn)同時(shí)也意味著轉(zhuǎn)型的完成。就長期、動(dòng)態(tài)、持續(xù)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展來講，制度變遷理論比資源配置理論更有利于解釋我國城市化質(zhì)量相對(duì)不高的根源。而以非正式制度的變遷為突破口，引導(dǎo)我國廣大農(nóng)業(yè)地區(qū)社會(huì)成員的價(jià)值觀念由傳統(tǒng)農(nóng)耕文化向現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理念進(jìn)行轉(zhuǎn)變，可以有效地構(gòu)建出一條非正式制度變遷驅(qū)動(dòng)下的城市化路徑，順利推進(jìn)我國當(dāng)前的城市化進(jìn)程。

非正式制度 制度變遷 城市化路徑

我國的城市化運(yùn)動(dòng)至今取得了巨大成績(jī)，僅從指標(biāo)上看，中國的城市化率到2008年底達(dá)到45.6%，城市人口為6.07億人。如果按照1%的速度增長，到“十二五”期末，城市化率將超過50%，中國的城市人口將超過農(nóng)村人口。①中國社會(huì)科學(xué)院財(cái)政與貿(mào)易經(jīng)濟(jì)研究所:《中國財(cái)政政策報(bào)告》，載新華網(wǎng)，2010－10－04。學(xué)者們?cè)趯?duì)待當(dāng)前我國戶籍和土地制度與城市化推進(jìn)的關(guān)系問題上，大致有兩種態(tài)度:一種是將其視為城市化進(jìn)一步推進(jìn)的障礙和瓶頸，對(duì)其加快改革可以促進(jìn)城市化進(jìn)程，使我國內(nèi)需在次貸危機(jī)之后可以有效擴(kuò)大，進(jìn)而保證經(jīng)濟(jì)增長在高速度態(tài)勢(shì)上繼續(xù)運(yùn)行。②巴曙松、邢毓靜、楊現(xiàn)領(lǐng):《城市化與經(jīng)濟(jì)增長的動(dòng)力:一種長期觀點(diǎn)》，載《改革與戰(zhàn)略》2010年第2期。而另一種態(tài)度則是反對(duì)為了一味追求城市化率指標(biāo)而對(duì)當(dāng)前戶籍和土地制度進(jìn)行倉促改革。這些學(xué)者從農(nóng)村現(xiàn)實(shí)情況出發(fā)，認(rèn)為當(dāng)前的戶籍和土地制度是農(nóng)村社會(huì)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定的“穩(wěn)定器和蓄水池”，而一旦倉促改革，則很容易使中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展脫離所需要穩(wěn)定的社會(huì)政治條件。③賀雪峰:《小農(nóng)經(jīng)濟(jì)至少還應(yīng)維持30年——答錢津先生》，載《貴州社會(huì)科學(xué)》2010年第10期。

比較兩種觀點(diǎn)，我們認(rèn)為第一種認(rèn)識(shí)顯然缺乏對(duì)國情的深入了解。由于“我們這樣一個(gè)擁有13億人的農(nóng)民大國的城市化，是世界上從來沒有過的，許多外國的經(jīng)驗(yàn)對(duì)我們是不適用的”④陳為邦:《中國城市化思辨》，載《城市》2008年第11期。。我國當(dāng)前的戶籍和土地制度作為一種正式制度存在，既有歷史的原因，也有客觀現(xiàn)實(shí)的需要。忽視我國城市化進(jìn)程中特有的制度因素，僅僅用新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法與發(fā)達(dá)國家城市化進(jìn)程的模型和數(shù)據(jù)來簡(jiǎn)單地評(píng)價(jià)和對(duì)比我國城市化的進(jìn)程和質(zhì)量，只能得出“半城市化”⑤王春光:《農(nóng)村流動(dòng)人口的“半城市化”問題研究》，載《社會(huì)學(xué)研究》2006年第5期。、“準(zhǔn)城市化”⑥柴洪輝、晉洪濤:《農(nóng)村城市化研究:一個(gè)綜述》，載《華東經(jīng)濟(jì)管理》2009年第7期。和“偽城市化”⑦中國社會(huì)科學(xué)院財(cái)政與貿(mào)易經(jīng)濟(jì)研究所:《中國財(cái)政政策報(bào)告》，載新華網(wǎng)，2010－10－04。的結(jié)論。而第二種觀點(diǎn)雖然立足于我國當(dāng)前農(nóng)村的現(xiàn)實(shí)，并用許多案例論證了當(dāng)前戶籍和土地制度對(duì)中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要性和必要性，但由于其分析方法仍然沿用了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的成本——收益法，既缺乏對(duì)這種正式制度與城市化之間的邏輯關(guān)系進(jìn)行深入分析和揭示，也沒有提出有價(jià)值的建議和較強(qiáng)操作性的對(duì)策。

如何正確認(rèn)識(shí)我國當(dāng)前戶籍、土地等正式制度與城市化的關(guān)系，對(duì)于加快我國城市化進(jìn)程和社會(huì)轉(zhuǎn)型具有重要的理論價(jià)值和現(xiàn)實(shí)意義。從制度變遷的視角看，城市化是一個(gè)典型的制度變遷活動(dòng)。因?yàn)槌鞘谢膬?nèi)涵不僅是指農(nóng)村居民在空間上從鄉(xiāng)村轉(zhuǎn)移到城市，而且也包括了他們生活方式、思維方式和價(jià)值觀念的轉(zhuǎn)變過程。由于戶籍和土地制度等正式制度可以在一夜之間進(jìn)行改變，但農(nóng)民的生活方式、思維方式和價(jià)值觀念等非正式制度的變遷卻是一個(gè)漫長的過程。因此，以非正式制度為切入點(diǎn)來研究城市化的制度瓶頸，有利于我們從本質(zhì)上認(rèn)識(shí)我國城市化質(zhì)量相對(duì)不高的根源，并尋找出城市化順利推進(jìn)的路徑。

一、非正式制度與制度變遷

(一)缺乏非正式制度改變的制度變遷是不完整的制度變遷

人們對(duì)非正式制度重要性的認(rèn)識(shí)是隨著制度變遷理論和實(shí)踐的發(fā)展不斷深入的。無論是舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)還是早期的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)，都把制度簡(jiǎn)單地界定為人們所制定的各種規(guī)則，制度變遷也就自然而然地被理解為這些規(guī)則的變化。1973年，道格拉斯·諾斯提出了著名的制度效率假說——制度總是朝著有利于經(jīng)濟(jì)效率的方向演進(jìn)的，人們隨后便提出了質(zhì)疑:如果制度演進(jìn)的方向是經(jīng)濟(jì)效率的提高，為什么世界上大多數(shù)國家并沒有像西歐少數(shù)國家那樣產(chǎn)生有效率的制度安排?畢竟經(jīng)濟(jì)發(fā)展的緩慢甚至停滯才是世界歷史的主旋律。對(duì)此，諾斯意識(shí)到了制度變遷絕不僅僅是人們制定規(guī)則的變化那樣簡(jiǎn)單，并將文化傳統(tǒng)、意識(shí)形態(tài)、價(jià)值觀、道德、倫理、態(tài)度以及信仰等界定為非正式制度，與正式制度(成文法、普通法、規(guī)章如產(chǎn)權(quán)、政治制度等)一起共同組成了完整的制度概念①［美］諾思:《制度、制度變遷與經(jīng)濟(jì)績(jī)效》，第4頁，劉守英，譯，上海三聯(lián)書店1994年版。，通過逐漸將學(xué)術(shù)重心轉(zhuǎn)移到對(duì)非正式制度、特別是對(duì)文化傳統(tǒng)的研究，得出了非正式制度的演變是制度產(chǎn)生及其變遷主要原因的結(jié)論，初步回答了人們對(duì)制度效率假說的質(zhì)疑。由于制度本身就是由非正式制度與正式制度共同構(gòu)成的，因此，缺乏非正式制度改變的制度變遷根本就不是完整意義上的制度變遷。

對(duì)于一個(gè)經(jīng)濟(jì)共同體來講，正式制度的確定性與非正式制度的靈活性同樣重要。但由于非正式制度是正式制度產(chǎn)生的前提和基礎(chǔ)，猶如有機(jī)體那樣脫離了母體，器官是無法單獨(dú)發(fā)揮其原有功能的，若強(qiáng)行進(jìn)行器官移植，排斥是不可避免的。因此，正式制度是被嵌入在非正式制度中發(fā)揮功能和作用的，根本離不開相關(guān)非正式制度的支持、協(xié)調(diào)與制約。如果將制度變遷簡(jiǎn)單地理解為僅僅是正式制度的改變，無疑等于是孤立地、片面地看待正式制度的有限作用，這樣做就只能解釋制度變遷過程中的一些表面現(xiàn)象，無法觸及和解決深層次的實(shí)質(zhì)性問題。正式制度的變遷必然要求非正式制度的相應(yīng)改變，只有非正式制度與正式制度的同步改變，才能真正完成完整的制度變遷，否則，變遷過程中必然會(huì)產(chǎn)生諸多復(fù)雜問題。因此，忽視非正式制度的變遷不但是不完整的制度變遷，更是對(duì)制度變遷的一種誤解。

(二)單一的正式制度變遷很難帶來相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)績(jī)效

正確理解非正式制度與正式制度之間的關(guān)系非常重要，它可以使人們從片面強(qiáng)調(diào)正式制度對(duì)制度變遷重要性的誤區(qū)中走出來，認(rèn)識(shí)到非正式制度對(duì)制度變遷效率產(chǎn)生的重要影響，并為實(shí)施制度變遷活動(dòng)的推進(jìn)者提供一個(gè)重要啟示——單一的正式制度變遷很難帶來相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)績(jī)效。

由于非正式制度的形成和發(fā)展是一個(gè)漫長的歷史過程，自發(fā)性和持續(xù)性的特點(diǎn)使其一旦形成就會(huì)根深蒂固、不會(huì)輕易變化，并形成路徑依賴，而這也往往成為阻礙制度創(chuàng)新與變遷的重要原因。在制度變遷活動(dòng)中，變遷很快的往往是正式制度，而非正式制度的變遷則需要一個(gè)較長的時(shí)間過程，再加上正式制度是外部力量強(qiáng)加給共同體的原因，其存在和發(fā)揮作用必須依賴于非正式制度。因此，兩種制度變遷的時(shí)滯很容易使不適當(dāng)?shù)姆钦街贫劝才鸥蓴_正式制度功能的發(fā)揮，擾亂社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的秩序，從而降低經(jīng)濟(jì)績(jī)效。

非正式制度的這種干擾性在以下的這個(gè)簡(jiǎn)單模型中表現(xiàn)得很明顯:假定社會(huì)成員連續(xù)存在于T1和T2兩個(gè)相繼時(shí)期，在度過了T1時(shí)期之后，處于T2時(shí)期的人們是依靠T1時(shí)期存在于頭腦中的意識(shí)形態(tài)和信念體系對(duì)T2時(shí)的現(xiàn)實(shí)世界進(jìn)行解讀的。也就是說，社會(huì)成員在T2時(shí)的共享心智模式是以T1時(shí)的共享心智模式為基礎(chǔ)的。這時(shí)社會(huì)成員的集體學(xué)習(xí)活動(dòng)是非常重要的。如果長期集體學(xué)習(xí)的內(nèi)容發(fā)生改變，非正式制度就會(huì)由T1時(shí)期的內(nèi)容變遷到T2時(shí)期的新內(nèi)容。相反，如果集體學(xué)習(xí)的內(nèi)容長期沒有改變，那么社會(huì)成員的共享心智模式就會(huì)相對(duì)僵化，與T時(shí)期相對(duì)應(yīng)的新的集體信念體系無法得到更新和形成，非正式制度就沒有伴隨著正式制度的改變而進(jìn)行相應(yīng)的變遷，從而干擾正式制度應(yīng)有功能的發(fā)揮，影響經(jīng)濟(jì)效率的提高?！半m然正式規(guī)則可以在一夜之間改變，但非正式規(guī)則的改變只能是漸進(jìn)的……采用另一個(gè)社會(huì)的正式規(guī)則的國家(例如:拉丁美洲國家采用的憲法與美國類似)會(huì)有與其起源國家不同的績(jī)效特征，因?yàn)樗麄兊姆钦綔?zhǔn)則和執(zhí)行特征都不相同?！雹伲勖溃葜Z斯:《新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)及其發(fā)展》，路平，何瑋編譯，載《經(jīng)濟(jì)社會(huì)體制比較》2002年第5期。因此，單一的正式制度變遷不但是不完整的制度變遷，而且是很難帶來相應(yīng)經(jīng)濟(jì)績(jī)效的制度變遷。

二、滯后的非正式制度變遷對(duì)我國城市化進(jìn)程的制約

學(xué)術(shù)界在討論我國當(dāng)前的戶籍、土地制度與城市化進(jìn)程的關(guān)系時(shí)，大都將其作為城市居民和農(nóng)民重要的社會(huì)保障手段看待，在這樣一種新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)靜態(tài)資源配置分析框架下思考之后得出的結(jié)論只能是必須加快這些制度的改革。問題的關(guān)鍵在于，如果政府真的全面改革戶籍、土地制度，能夠有效加快城市化的進(jìn)程嗎?“一個(gè)典型的例子是幾乎所有的農(nóng)村城市化研究都會(huì)呼吁政府改革戶籍制度。然而，在許多中等城市甚至一些大城市都放開了戶口之后，我們并沒有觀察到農(nóng)民的大規(guī)模進(jìn)城?！雹诓窈檩x，晉洪濤:《農(nóng)村城市化研究:一個(gè)綜述》。其實(shí)，就長期、動(dòng)態(tài)、持續(xù)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展來講，制度變遷理論比資源配置理論更有利于解釋我國城市化進(jìn)程中為什么正式制度變遷受阻從而影響整個(gè)變遷進(jìn)程的原因。

(一)非正式制度變遷的主體缺失從根本上制約了我國城市化進(jìn)程

當(dāng)前農(nóng)民如何市民化已經(jīng)成為城市化理論研究和實(shí)踐操作的難點(diǎn)之一，幾乎所有的文獻(xiàn)在談到這個(gè)問題時(shí)都是站在政府的角度來討論的。制度變遷理論認(rèn)為只要是有意識(shí)地推動(dòng)或影響制度變遷的單位如政府、團(tuán)體和個(gè)人等都是變遷的主體。理性地分析城市化的內(nèi)涵，我們可以發(fā)現(xiàn)，城市化的本質(zhì)是農(nóng)民的城市化，農(nóng)民應(yīng)該是毫無爭(zhēng)議的城市化主體。因?yàn)椤氨举|(zhì)上來看，農(nóng)村城市化是農(nóng)民面對(duì)經(jīng)濟(jì)增長和工業(yè)化推進(jìn)所創(chuàng)造的機(jī)會(huì)的理性反應(yīng)的結(jié)果，是農(nóng)民的一種自我選擇”③柴洪輝，晉洪濤:《農(nóng)村城市化研究:一個(gè)綜述》。。因此，忽視農(nóng)民本身而僅將政府作為主體來研究城市化是欠妥的。因?yàn)榘阎埸c(diǎn)簡(jiǎn)單地定位在政府身上，就從根本上否定了農(nóng)民這一非正式制度變遷的主體，城市化的推進(jìn)自然而然就集中在了正式制度變遷的單一視角上。整個(gè)變遷活動(dòng)必然被狹隘地理解為政府法律條文等正式制度的改變，不可避免地陷入“制度移植”的誤區(qū)，而不是完整意義上的制度變遷。

我國當(dāng)前的戶籍、土地制度是建國后在特殊的歷史條件下形成的，而其中的土地聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制更是在非正式制度變遷驅(qū)動(dòng)背景下形成的，是農(nóng)民自主選擇的結(jié)果。這些正式制度在我國已經(jīng)運(yùn)行了幾十年的時(shí)間，經(jīng)過幾代人的努力適應(yīng)，農(nóng)民已經(jīng)形成并習(xí)慣了與之相對(duì)應(yīng)的生產(chǎn)生活的思維方式和信念體系，非正式制度相對(duì)穩(wěn)定并與正式制度一起組成了現(xiàn)有的一套實(shí)施機(jī)制。而城市化作為一種制度變遷活動(dòng)，改革戶籍和土地制度本身不是什么困難的事情，甚至實(shí)行有些學(xué)者主張的與西方發(fā)達(dá)國家相同的允許生產(chǎn)要素完全自由流動(dòng)的制度也不困難，因?yàn)檎街贫仁呛苋菀邹D(zhuǎn)變的。但問題的關(guān)鍵是，對(duì)于生活在中國廣大農(nóng)業(yè)地區(qū)的農(nóng)村居民來說，受封建社會(huì)長達(dá)數(shù)千年的影響，農(nóng)耕文化作為傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會(huì)非正式制度的集中體現(xiàn)，目前僅僅是受到市場(chǎng)化傾向改革的沖擊和弱化，還未從根本上得到更新和替代，其主要特征和痕跡在廣大農(nóng)民身上表現(xiàn)得依然明顯。因?yàn)椤拔幕粌H扮演塑造正式規(guī)則的作用，而且也對(duì)作為制度構(gòu)成部分的非正式制約起支持作用”④［美］道格拉斯·C.諾思:《制度、意識(shí)形態(tài)和經(jīng)濟(jì)績(jī)效》，見［美］詹姆斯·A.道，［美］史迪夫·H.漢科，［英］阿蘭·A.瓦爾特斯主編:《發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的革命》，第119頁，黃祖輝、蔣文華，譯，上海人民出版社2000版。。而要想在一夜之間簡(jiǎn)單地讓農(nóng)民實(shí)現(xiàn)價(jià)值觀念的轉(zhuǎn)變是不可能的。猶如有機(jī)體脫離了母體的器官再也無法行使其原有功能那樣，強(qiáng)行移植正式制度必然受到非正式制度的排斥。因此，我們認(rèn)為當(dāng)前的戶籍和土地制度并非是城市化受阻的真正原因，忽略了農(nóng)民作為非正式制度變遷這一重要的主體才是我國目前城市化存在的根本問題。

(二)非正式制度變遷的滯后降低了我國城市化制度變遷的經(jīng)濟(jì)績(jī)效

為了更好地研究非正式制度，學(xué)術(shù)界通常將文化視其為在現(xiàn)實(shí)生活中的集中體現(xiàn)，①王理:《制度轉(zhuǎn)型與傳統(tǒng)農(nóng)區(qū)工業(yè)化》，第138頁，社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社2009年版。因?yàn)椤霸谒械纳鐣?huì)里，都有一種非正式框架構(gòu)建人類的相互作用。這種框架是基本的‘資本存貨’，被定義為一個(gè)社會(huì)的文化?！雹冢勖溃莸栏窭埂·諾思:《制度、意識(shí)形態(tài)和經(jīng)濟(jì)績(jī)效》，見［美］詹姆斯·A.道，［美］史迪夫·H.漢科，［英］阿蘭·A.瓦爾特斯主編:《發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的革命》，第119頁。在城市化這種制度變遷活動(dòng)中，我們將農(nóng)耕文化和市場(chǎng)精神分別界定為與傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)和現(xiàn)代工業(yè)經(jīng)濟(jì)相對(duì)應(yīng)非正式制度的集中體現(xiàn)，所謂農(nóng)耕文化，是指建立在自然經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上人們價(jià)值觀和行為規(guī)則的總和，通常也被稱為“小農(nóng)文化”或“小農(nóng)意識(shí)”。而市場(chǎng)精神則是指建立在現(xiàn)代工業(yè)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上人們價(jià)值觀和行為規(guī)則的總和。因此，城市化變遷中的非正式制度變遷可以理解為由農(nóng)耕文化向市場(chǎng)精神的轉(zhuǎn)變。

由于非正式制度的存在具有隱蔽性和獨(dú)立性，就像一只無形的手一樣指揮著人們的行為。因此，它的變遷具有時(shí)滯性。雖然我國的城市化速度很快，與傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)相對(duì)應(yīng)的農(nóng)耕文化也受到了強(qiáng)大的沖擊和弱化，但應(yīng)該清醒地認(rèn)識(shí)到，由于受封建社會(huì)長達(dá)數(shù)千年的影響，農(nóng)耕文化還沒有從根本上得到完全更新和替代，在生產(chǎn)與生活中的主要特征和痕跡表現(xiàn)得依然明顯:

第一，當(dāng)前我國農(nóng)村社會(huì)的主導(dǎo)關(guān)系仍然體現(xiàn)在血緣與地緣的結(jié)合。產(chǎn)業(yè)離土不離鄉(xiāng)和農(nóng)民離土不離家的現(xiàn)象說明數(shù)量眾多的非農(nóng)產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)拓展是以血緣為本位逐步進(jìn)行的，絕大多數(shù)農(nóng)民的根仍然牢固地扎在鄉(xiāng)土血緣的關(guān)系中是我國當(dāng)前農(nóng)村存在的不可回避的客觀事實(shí)。

第二，宗族權(quán)力對(duì)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)和社會(huì)基礎(chǔ)的影響仍然明顯。雖然隨著農(nóng)村中非農(nóng)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，中青年精英越來越受到重視，但傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的地位尚未得到徹底顛覆，在宗族權(quán)力與青年精英并存的時(shí)期，很多家庭的婚喪嫁娶與興修水利等地方事務(wù)仍需族人的權(quán)威。

第三，農(nóng)村中禮治與法治并存的現(xiàn)象說明傳統(tǒng)禮教仍然在影響著目前農(nóng)民的生產(chǎn)和生活。在當(dāng)前我國許多農(nóng)村和正在進(jìn)行工業(yè)化建設(shè)的小城鎮(zhèn)，由于種種原因使法治在基層社會(huì)走樣，農(nóng)民頭腦中的宗法關(guān)系仍然嚴(yán)重，人們普遍寄希望于“清官”的出現(xiàn)和存在，禮治制約法治、倫理與法客觀上在農(nóng)村共同發(fā)生作用。

冷靜分析和思考我國城市化制度變遷活動(dòng)中非正式制度變遷的狀況，不難發(fā)現(xiàn)，在目前廣大農(nóng)民還深受傳統(tǒng)農(nóng)耕文化影響的情況下，城市化變遷中的正式制度與非正式制度并沒有同步進(jìn)行轉(zhuǎn)變，非正式制度的變遷進(jìn)程明顯滯后于正式制度，并直接干擾和影響了整個(gè)變遷活動(dòng)的經(jīng)濟(jì)績(jī)效。因?yàn)椤敖?jīng)濟(jì)增長依賴于人們對(duì)工作、財(cái)富、節(jié)儉、生育子女、創(chuàng)造性、陌生人和冒險(xiǎn)等等的態(tài)度，所有這些態(tài)度都是從人的頭腦深處產(chǎn)生的?！雹郏勖溃莅⑸⒁姿?《經(jīng)濟(jì)增長理論》，第11頁，周師銘、沈丙杰、沈伯根，譯，商務(wù)印書館1983年版。不適當(dāng)?shù)姆钦街贫劝才疟貙?huì)干擾正式制度功能的發(fā)揮，加大社會(huì)運(yùn)行的操作成本從而降低制度績(jī)效。

(三)滯后的非正式制度對(duì)我國城市化進(jìn)程的制約作用

應(yīng)當(dāng)指出，文化作為非正式制度的集中體現(xiàn)，對(duì)制度變遷活動(dòng)的制約作用十分顯著，主要體現(xiàn)在人們?cè)谶x擇變遷路徑時(shí)仍然會(huì)受到傳統(tǒng)文化的影響而降低制度安排和變遷的績(jī)效。因?yàn)楫?dāng)社會(huì)成員集體學(xué)習(xí)的內(nèi)容長期不發(fā)生變化時(shí)，集體信念無法得到及時(shí)更新，認(rèn)知性路徑依賴最終會(huì)導(dǎo)致制度的路徑依賴。農(nóng)耕文化作為傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會(huì)非正式制度的集中體現(xiàn)，是建立在自然經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上人們的價(jià)值觀和行為規(guī)則的總和，通常也被稱為“小農(nóng)文化”或“小農(nóng)意識(shí)”。受路徑依賴的影響，農(nóng)耕文化仍然在潛移默化地支配著廣大農(nóng)業(yè)地區(qū)社會(huì)成員的行為，阻礙著多數(shù)農(nóng)民擺脫傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的束縛、勇敢投身到非農(nóng)經(jīng)濟(jì)的城市化大潮中:

第一，“以農(nóng)為本、以土地為本”的思維方式與價(jià)值觀念在維持著我國廣大農(nóng)業(yè)地區(qū)穩(wěn)定的社會(huì)秩序的同時(shí)，也把數(shù)量眾多的農(nóng)民固化在土地上并表現(xiàn)出一種強(qiáng)烈的“內(nèi)斂”保守傾向。這明顯與由工業(yè)化相伴而生的城市化所要求的專業(yè)化分工與競(jìng)爭(zhēng)合作法則相背離，在農(nóng)民缺乏向外擴(kuò)散、開拓意識(shí)的前提下，短期內(nèi)期望他們徹底擺脫土地束縛走向城市非農(nóng)產(chǎn)業(yè)是不現(xiàn)實(shí)的。

第二，農(nóng)耕文化群體本位的價(jià)值觀念在形成農(nóng)村居民生產(chǎn)生活向心力的同時(shí)，也泯滅了個(gè)體成員自我生存與體現(xiàn)的價(jià)值，強(qiáng)化了人們頭腦中平均主義的思維方式。這顯然與工業(yè)化和城市化所要求的社會(huì)成員通過功利主義行為追求自身利益最大化從而彰顯個(gè)人成就的信仰體系格格不入，客觀上既妨礙了生產(chǎn)要素受利益驅(qū)使而產(chǎn)生的正常流動(dòng)，又排斥了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)所倡導(dǎo)的通過自由競(jìng)爭(zhēng)而得以實(shí)現(xiàn)社會(huì)效率的理想。

第三，農(nóng)耕文化中與自給自足經(jīng)濟(jì)相對(duì)應(yīng)的封閉循環(huán)思維方式形成了農(nóng)民對(duì)“安天樂土”的追求，社會(huì)成員極容易滿足于維持簡(jiǎn)單再生產(chǎn)的狀況，缺乏擴(kuò)大再生產(chǎn)的思想和能力。這種小富即安的信仰體系從本質(zhì)上排斥了工業(yè)化和城市化所要求的社會(huì)成員必須具有敢于面對(duì)和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、大膽突破常規(guī)和尋求創(chuàng)新的價(jià)值理念。

張培剛在談到農(nóng)耕文化對(duì)中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的制約作用時(shí)曾感嘆道:“在中國，資本主義為什么沒有發(fā)展起來?要回答這個(gè)問題，需要從歷史上探根溯源……中國封建制度的長期延續(xù)對(duì)中國整個(gè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展造成的有害影響是很大的，使資本主義在中國雖有萌芽，但難以發(fā)展起來?！雹購埮鄤?《懂得歷史，才能更好地理解中國的發(fā)展》，載《江漢論壇》2001年第11期。

三、非正式制度變遷驅(qū)動(dòng)下的中國城市化路徑

如何促使當(dāng)前廣大農(nóng)業(yè)地區(qū)的社會(huì)成員逐步擺脫小農(nóng)意識(shí)的束縛、學(xué)習(xí)現(xiàn)代工業(yè)社會(huì)所要求的價(jià)值理念、真正實(shí)現(xiàn)由農(nóng)民到市民的轉(zhuǎn)變既是城市化制度變遷活動(dòng)中非正式制度變遷的關(guān)鍵，同時(shí)也是加快城市化進(jìn)程的有效路徑。但這種非正式制度變遷驅(qū)動(dòng)的城市化進(jìn)程能否順利進(jìn)行，還要取決于政府所驅(qū)動(dòng)的與之相對(duì)應(yīng)正式制度變遷的效率，因?yàn)橹贫仁怯烧街贫取⒎钦街贫纫约岸叩膶?shí)施機(jī)制共同組成的，制度變遷活動(dòng)不能忽視其中的任何一項(xiàng)內(nèi)容。“國家的存在是經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵，然而國家又是人為經(jīng)濟(jì)衰退的根源”。②［美］諾思:《經(jīng)濟(jì)史中的結(jié)構(gòu)與變遷》，第20頁，陳郁、羅華平，等，譯，上海三聯(lián)書店、上海人民出版社1992年版。對(duì)于作為正式制度制定者和執(zhí)行者的政府來講，有效利用正式制度和非正式制度之間的互動(dòng)過程對(duì)其制定適當(dāng)?shù)慕?jīng)濟(jì)政策十分重要。因此，我們認(rèn)為要想順利推進(jìn)城市化進(jìn)程進(jìn)而實(shí)現(xiàn)我國由傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會(huì)向現(xiàn)代工業(yè)社會(huì)的變遷，各級(jí)政府應(yīng)根據(jù)本區(qū)域非正式制度變遷的進(jìn)程來制定與之相適應(yīng)的正式規(guī)則以及實(shí)施機(jī)制，一定要完成包括正式制度、非正式制度以及二者實(shí)施機(jī)制的制度變遷活動(dòng)，有效地推進(jìn)城市化進(jìn)程，提高制度績(jī)效從而實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

(一)制定城市化制度變遷的整體規(guī)劃

從制度變遷與經(jīng)濟(jì)績(jī)效的關(guān)系看，強(qiáng)約束力的正式制度能夠穩(wěn)定社會(huì)成員的預(yù)期，減少經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的不確定性?！耙粋€(gè)穩(wěn)定的政府以及一些補(bǔ)充準(zhǔn)則的建立是制度必不可少的特征。成功的政治或經(jīng)濟(jì)體系就是在很長一段時(shí)間中發(fā)展了此種特征。”③［美］諾斯:《新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)及其發(fā)展》。在我國逐步實(shí)施以非正制度演化為切入點(diǎn)的城市化制度變遷活動(dòng)的過程中，如果這種長期而緩慢的非正式制度自發(fā)演進(jìn)活動(dòng)得到正式制度的尊重和支持，政府就可以利用其自身特有的優(yōu)勢(shì)有效地推動(dòng)變遷的進(jìn)程，對(duì)城市化制度變遷活動(dòng)發(fā)揮極其重要乃至決定性的作用。相反，如果這種非正式制度的演進(jìn)活動(dòng)無法得到正式制度強(qiáng)有力的支持，我國城市化制度變遷活動(dòng)的時(shí)間必將會(huì)大大延長，甚至有可能出現(xiàn)城市化進(jìn)程中斷的現(xiàn)象，重蹈南美和印度等國家城市化進(jìn)程中“貧民窟”遍地的覆轍。因此，各級(jí)政府在推進(jìn)本區(qū)域的城市化進(jìn)程時(shí)應(yīng)該根據(jù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)際情況來擬定好制度變遷的整體規(guī)劃，通過正式制度的變遷來積極促進(jìn)、推動(dòng)變遷的整體進(jìn)程。

首先，制定城市化變遷的目標(biāo)。對(duì)于我國廣大的農(nóng)業(yè)地區(qū)來講，城市化目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的表面形式雖然是農(nóng)民轉(zhuǎn)化為市民，但政府應(yīng)該清醒地認(rèn)識(shí)到變遷的最終目標(biāo)是由傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會(huì)進(jìn)入到現(xiàn)代化工業(yè)社會(huì)，否則，只能會(huì)出現(xiàn)“偽城市化”的現(xiàn)象。當(dāng)前現(xiàn)實(shí)可行的目標(biāo)就是鼓勵(lì)大量的農(nóng)村剩余勞動(dòng)力從傳統(tǒng)種植業(yè)中解放出來投入到第二、三產(chǎn)業(yè)中去，用自己在工業(yè)化社會(huì)中的親身體驗(yàn)去感知市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)所要求的價(jià)值理性，逐步擺脫傳統(tǒng)農(nóng)耕文化的束縛。

其次，明確城市化變遷的主體。制度變遷理論認(rèn)為，只要是有意識(shí)地推動(dòng)制度變遷或者對(duì)制度變遷施加影響的單位如政府、團(tuán)體和私人等，都是制度變遷的主體。我們認(rèn)為各級(jí)政府應(yīng)該把區(qū)域內(nèi)的所有社會(huì)成員都視為城市化制度變遷活動(dòng)的主體共同推動(dòng)本區(qū)域的變遷進(jìn)程，這樣既可以減少政府作為單一主體推動(dòng)變遷的困難和壓力，同時(shí)也能最大程度地避免城市化進(jìn)程中因?yàn)楹鲆曓r(nóng)民的需求而造成不必要的社會(huì)矛盾和突發(fā)問題。

此外，要做好城市化變遷長期性的準(zhǔn)備。與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)靜態(tài)資源配置思想不同，制度變遷理論認(rèn)為制度變遷活動(dòng)是一個(gè)長期動(dòng)態(tài)的過程，并不能立即產(chǎn)生相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)績(jī)效。發(fā)達(dá)國家城市化成功的經(jīng)驗(yàn)表明政府任何急功近利的思想都有可能帶來許多復(fù)雜的社會(huì)經(jīng)濟(jì)問題，使城市化進(jìn)程的效率嚴(yán)重降低、甚至半途而廢。因此，在我國的城市化制度變遷活動(dòng)中，各級(jí)政府必須在非正式制度演化的過程中適時(shí)調(diào)整正式制度的變遷，使整個(gè)變遷活動(dòng)的內(nèi)容不斷豐富、方式不斷完善、實(shí)質(zhì)不斷深入，逐漸使本區(qū)域由傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會(huì)過渡到現(xiàn)代工業(yè)社會(huì)，最終實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

(二)有效引導(dǎo)城市化非正式制度的變遷活動(dòng)

非正式制度的演變雖然受路徑依賴的影響，是一個(gè)自發(fā)而緩慢的過程，但社會(huì)成員對(duì)此并非完全無能為力，制度變遷理論認(rèn)為有效的正式制度是可以逐步引導(dǎo)非正式制度的變遷進(jìn)程的。因此，各級(jí)政府在我國的城市化制度變遷活動(dòng)中可以提供一些富有效率的正式制度來改變社會(huì)成員的價(jià)值觀念和思維方式，逐步引導(dǎo)非正式制度的變遷，以便加快整個(gè)城市化的進(jìn)程。

由于恰當(dāng)?shù)膬r(jià)值觀念和意識(shí)形態(tài)可以對(duì)現(xiàn)行制度的合理性提供解釋，對(duì)于制度的穩(wěn)定和制度變遷的成敗有著不可忽視的作用。因此，政府可以采取大力宣傳的手段來強(qiáng)有力地影響和引導(dǎo)廣大農(nóng)業(yè)地區(qū)的社會(huì)成員排除對(duì)我國當(dāng)前戶籍和土地制度的陳舊認(rèn)識(shí)，削減和淡化他們因傳統(tǒng)觀念而帶來走向市場(chǎng)的后顧之憂，在培育他們成為真正市場(chǎng)主體的過程中，鼓勵(lì)他們自發(fā)、主動(dòng)地改變對(duì)現(xiàn)有戶籍和土地制度的認(rèn)識(shí)，擺脫傳統(tǒng)觀念的束縛。像當(dāng)初的聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制的形成一樣，社會(huì)成員要在不斷糾錯(cuò)的過程中，逐漸形成一套或幾套符合現(xiàn)階段農(nóng)民需要的非正式制度驅(qū)動(dòng)下的戶籍和土地的制度安排。這樣，政府的有效引導(dǎo)行為既可以營造出良好的制度變遷氛圍，又能使非正式制度變遷的要求得到正式制度的尊重和支持，為下一步較為關(guān)鍵和重要的戶籍和土地等正式制度的改變提供有利的強(qiáng)化機(jī)制，從而加快城市化進(jìn)程的順利推進(jìn)。

(三)通過制度創(chuàng)新來增強(qiáng)政府的制度供給能力

制度變遷是一個(gè)無所不在、前進(jìn)、累積的過程，當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展遇到制度瓶頸時(shí)，制度創(chuàng)新能夠帶來較好的經(jīng)濟(jì)績(jī)效。諾斯多次提到:“轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)國家有時(shí)為實(shí)現(xiàn)某種目標(biāo)功能而建立制度，如果由此得出的結(jié)果不符合初衷，就要時(shí)刻準(zhǔn)備修改制度。制度是在修正中慢慢演進(jìn)的，任何制度都是如此?！雹賱Ⅺ惥?《避免超越制度的力量左右制度——與道格拉斯·諾斯談轉(zhuǎn)軌國家制度缺口和制度的演進(jìn)》，載《商務(wù)周刊》2004年第18期。

我們認(rèn)為在城市化進(jìn)程中，各級(jí)政府一定要根據(jù)廣大農(nóng)業(yè)地區(qū)社會(huì)成員的動(dòng)態(tài)需求進(jìn)行制度創(chuàng)新，努力使正式制度與非正式制度的變遷形成一個(gè)有效的實(shí)施機(jī)制，讓城市化制度變遷活動(dòng)成為所有社會(huì)成員共同選擇的結(jié)果，而不是只讓農(nóng)民接受和適應(yīng)政府制度供給的被動(dòng)過程。如重慶市在2010年8月進(jìn)行了迄今為止規(guī)模最大的戶籍和土地的制度創(chuàng)新活動(dòng):農(nóng)民轉(zhuǎn)為城市戶口后，在3年的過渡期內(nèi)仍享受各項(xiàng)土地的收益;過渡期結(jié)束后，土地承包經(jīng)營權(quán)、宅基地使用權(quán)和農(nóng)房實(shí)行有償退出的方式;設(shè)立全國首個(gè)農(nóng)村土地交易所，農(nóng)民在土交所退宅基地，每畝可以拿到十多萬元人民幣，并且還可以申請(qǐng)公租房居住。②余靖靜、葉鋒:《我國城市化進(jìn)程面臨考驗(yàn):外來務(wù)工者融入困難》，載新華網(wǎng)，2010－10－02。當(dāng)然，政府在進(jìn)行制度創(chuàng)新活動(dòng)時(shí)，各地不可能有統(tǒng)一的操作模式，一定要根據(jù)當(dāng)?shù)剞r(nóng)村居民的實(shí)際需求來提供制度供給，否則，極容易陷入制度移植的誤區(qū)。

林毅夫明確指出:“展望21世紀(jì)中國文化的發(fā)展前景，讓生產(chǎn)力加速發(fā)展應(yīng)該是我們的第一個(gè)優(yōu)先選擇，隨著生產(chǎn)力的發(fā)展、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的變化，中國人的價(jià)值取向、行為準(zhǔn)則也會(huì)改變。在變遷中，我們會(huì)揚(yáng)棄一些過去的，建立一些新的，但決不會(huì)是簡(jiǎn)單地照搬西方的準(zhǔn)則。”③林毅夫:《經(jīng)濟(jì)發(fā)展與中國文化》，載《戰(zhàn)略與管理》2003年第1期。因此，以非正式制度的變遷為突破口，引導(dǎo)我國廣大農(nóng)業(yè)地區(qū)社會(huì)成員的價(jià)值觀念由傳統(tǒng)農(nóng)耕文化向現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理念進(jìn)行轉(zhuǎn)變，可以有效地構(gòu)建出一條非正式制度變遷驅(qū)動(dòng)下的城市化路徑，順利推進(jìn)我國當(dāng)前的城市化進(jìn)程。

A Study on China's Urbanization Route in the Period of Institutional Transformation from the View of Informal Institutional Change

(by WANG Li)

The original model for China's institutional change is traditional agricultural society and its final model is modern industrial society.The realization of China's urbanization is also the process of China's institutional change.As for the long，moving and lasting economy development，the theory of institutional change can better explain the reason of the low quality of China's urbanization than the theory of new classical economics.However，taking the informal institutional change as the starting point during the process of China's urbanization，and thus leading all the social members'ideological change from the traditional agricultural culture to modern market culture in many agricultural areas in China，can construct its own urbanization route with the informal institutional change as a thrust and promote China's present process of urbanization.

informal institution;institutional change;urbanization route

王理(1969—)，男，河南汝南人，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，廣東金融學(xué)院經(jīng)貿(mào)系講師。

本文獲廣州市人文社會(huì)科學(xué)區(qū)域金融政策重點(diǎn)研究基地資助

2011－07－20

F29

A

1000－5455(2011)06－0094－06

【責(zé)任編輯:王建平;實(shí)習(xí)編輯:楊秀平】