郝明

(黑龍江大學(xué)圖書館，黑龍江 哈爾濱 150080)

伴隨著傳統(tǒng)學(xué)術(shù)期刊出版模式在發(fā)行、廣告、出版時間等方面不合理性日益突出，印量小、訂戶少、浪費大已成為學(xué)術(shù)期刊出版的普遍現(xiàn)象，因此對新模式的呼吁聲越來越高。而OA模式無疑是眾多模式中最大的熱點，它取消了所有訂閱費、許可費、按次收費等價格壁壘，真正意義上做到徹底地免費，可以不受任何版權(quán)和許可證地限制。公共科學(xué)圖書館（PLoS）給OA加注的兩個標(biāo)簽是“免費使用性和無限制使用性”，這兩個標(biāo)簽簡明扼要地概述出了OA的主要特征。正因為OA能被“免費”和“無限制”地使用，才使得學(xué)術(shù)信息交流更加廣泛，學(xué)術(shù)資源共享更加便利，以此代彼進而推動科學(xué)研究良性有序地進行，科研成果可以被更加有效地利用。

1 發(fā)展OA模式的必要性

發(fā)展OA模式，實現(xiàn)OA資源的充分利用，能夠?qū)⒆x者和圖書館聯(lián)系起來，實現(xiàn)二者的有機統(tǒng)一和雙向互動。同時，OA模式不僅能夠滿足讀者對于文獻資源的需求使用，對圖書館自身的建設(shè)發(fā)展無疑也是大有裨益的。發(fā)展OA模式的必要性主要表現(xiàn)在以下幾個方面。

1.1 對讀者而言

1.1.1 能夠?qū)崿F(xiàn)搜尋文獻資源過程的便捷性

OA模式是一種不局限于某一系統(tǒng)，不以某一平臺為依托的學(xué)術(shù)文獻資源搜尋模式。在這種模式下，讀者能夠通過公共互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)，進行一定的專向鏈接，便可搜尋到自己想要的文獻資源，而不需要到特定的資源網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)、平臺進行注冊、下載。這樣一來，OA模式就擺脫了以往讀者在搜尋學(xué)術(shù)文獻資源的過程中必須遵循接受某一系統(tǒng)平臺預(yù)先設(shè)置好的格式條款，以及必須依靠一定的應(yīng)用程序、應(yīng)用軟件才能搜尋獲取到自己目標(biāo)文獻資源的不足之處。讀者在搜尋文獻資源的過程中就能夠避免因依托某一系統(tǒng)、平臺進而必須進行注冊、下載而消耗的時間。因此，發(fā)展OA模式，能夠縮短搜尋文獻資源的時間，提高讀者在搜尋文獻資源過程中的便捷性。

1.1.2 能夠?qū)崿F(xiàn)搜尋文獻資源形式的多樣性

伴隨著數(shù)字化、電子化、信息化進程的不斷加快與高速發(fā)展，當(dāng)前搜尋文獻資源的形式已經(jīng)從單純依靠圖書館所提供的報紙、期刊、雜志、圖書等紙質(zhì)資源轉(zhuǎn)變?yōu)閳D書館與互聯(lián)網(wǎng)相結(jié)合，形式重心越來越偏向公共互聯(lián)網(wǎng)的方向發(fā)展。特別是一些學(xué)術(shù)期刊網(wǎng)和搜索引擎的出現(xiàn)，已經(jīng)使人們搜尋文獻資源的形式日益多元化。作為一種依托于互聯(lián)網(wǎng)進行信息傳遞的模式，OA模式能夠幫助人們在互聯(lián)網(wǎng)這個公共領(lǐng)域內(nèi)，在現(xiàn)有文獻資源搜索方式的基礎(chǔ)上，更加全面充分地搜尋獲取自己需要的資源。發(fā)展OA模式，不僅使傳統(tǒng)文獻資源搜尋形式實現(xiàn)了跨越式的發(fā)展，更體現(xiàn)出其在互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域內(nèi)對學(xué)術(shù)期刊網(wǎng)、搜索引擎等搜索形式的有益補充，使得讀者搜尋文獻資源的形式呈現(xiàn)出多樣性的特點。

1.1.3 能夠?qū)崿F(xiàn)獲取文獻資源內(nèi)容的豐富性

與傳統(tǒng)的文獻資源相比，OA模式下的文獻資源，如OA期刊，對于發(fā)表文章的內(nèi)容并沒有過于嚴(yán)格的要求和限制，OA期刊也不需要像傳統(tǒng)期刊一樣發(fā)表文章需要進行嚴(yán)格的審稿、排版、出版、發(fā)行這些工序。這一特點決定了OA模式下的學(xué)術(shù)文獻資源能夠在最大的限度和范圍內(nèi)表達出作者和讀者的價值理念和學(xué)術(shù)思想。此外，由于該模式提供的文獻資源是免費的，讀者能夠全篇閱讀、下載這些資源。因此，相對于需要收費才能獲取文獻資源的學(xué)術(shù)網(wǎng)站，OA模式的發(fā)展無疑從隱性的角度豐富了讀者所獲取文獻資源的內(nèi)容量。

1.1.4 能夠?qū)崿F(xiàn)文獻資源交流共享的廣泛性

在OA模式下，所有的資源都呈現(xiàn)在互聯(lián)網(wǎng)中，用戶可以免費獲取使用。OA模式強調(diào) “開放與自由”，即便同一文件可以多種途徑、多種方法檢索與使用，所有學(xué)者可自由獲取與交流。因此，相對于圖書館的紙質(zhì)文獻資源以及一些學(xué)術(shù)期刊網(wǎng)需要收費才能獲取的文獻資源，OA模式下的文獻資源能夠在互聯(lián)網(wǎng)上進行廣泛的傳播，讀者相互之間可以根據(jù)這些文獻資源發(fā)表自己不同的學(xué)術(shù)看法和理念，從而有助于學(xué)術(shù)觀點和學(xué)術(shù)成果的廣泛交流。同時，由于OA模式“開放與自由”的特點，在交流的過程中，一旦形成了具有前瞻性、典型性和科學(xué)性的學(xué)術(shù)觀點和科研成果，所有的讀者便可以在第一時間共享這些成果，從而有助于學(xué)術(shù)界不同領(lǐng)域的研究碩果實現(xiàn)全民共享。

1.2 對圖書館自身發(fā)展建設(shè)而言

1.2.1 有利于降低圖書館的經(jīng)費成本

作為學(xué)術(shù)信息資源交流、傳播的科研機構(gòu)，圖書館的資金是有限的，但是圖書館卻承擔(dān)著收集、整理、保存、傳播學(xué)術(shù)信息資源，提供多重服務(wù)，滿足不同用戶、不同需求的艱巨任務(wù)。在這一矛盾的作用下，圖書館的發(fā)展建設(shè)必須考慮到自身的資金問題，需要在滿足用戶需求的同時降低圖書館的支出。OA模式的出現(xiàn)，圖書館可以幫助用戶在互聯(lián)網(wǎng)的平臺上免費搜尋獲取相應(yīng)的資源，這樣就減少了傳統(tǒng)媒介的傳播限制和成本障礙所導(dǎo)致的無謂重復(fù)和收藏不足。由此可見，發(fā)展OA模式能夠使圖書館在有限的資金范圍內(nèi)避免不必要的浪費，有利于降低圖書館的經(jīng)費成本。

1.2.2 有利于圖書館提供更廣延的服務(wù)

圖書館是為用戶提供服務(wù)以滿足他們不同層次的文化需求，具有公共服務(wù)性質(zhì)的部門。目前，圖書館給用戶提供服務(wù)的方式單一、服務(wù)范圍狹窄的特點。與此相反，在OA模式下，圖書館通過開放存取，給用戶提供文獻資源的搜索選擇、分類列表以及相應(yīng)的網(wǎng)站鏈接，可以在同一時間為不同區(qū)域、不同年齡、不同文化需求的用戶提供同一類文獻資源，使一項資源或者一類資源針對不同的用戶。這種開放存取的文獻資源服務(wù)提供方式，能夠?qū)D書館傳統(tǒng)的服務(wù)方式進行補充，從而擴大自己的服務(wù)范圍，為用戶提供更廣延的服務(wù)。

1.2.3 有利于圖書館發(fā)展模式的轉(zhuǎn)變

發(fā)展模式的轉(zhuǎn)變是思維方式順應(yīng)時代發(fā)展進行轉(zhuǎn)變的體現(xiàn)。在當(dāng)今時代，數(shù)字化、電子化、信息化已經(jīng)深刻地影響和改變著我們的生活，圖書館的自身發(fā)展建設(shè)中也不可避免地受到這一潮流的影響，圖書館正面臨著如何才能實現(xiàn)堅持自身服務(wù)特色和轉(zhuǎn)變發(fā)展模式的雙向統(tǒng)一。OA模式的出現(xiàn)，使得圖書館既要引導(dǎo)、幫助用戶找到他們所需的文獻資源信息，又要對這些文獻資源信息進行合理有效地篩選、整理和歸納，以保證用戶能夠獲取高質(zhì)量、高價值的信息。此外，發(fā)展OA模式，能夠節(jié)省圖書館的人力、物力資源配置。這些都能夠幫助圖書館在為用戶提供基本服務(wù)的同時積極轉(zhuǎn)變服務(wù)方式，使服務(wù)越來越科技化、效率化，最終實現(xiàn)自身發(fā)展模式的轉(zhuǎn)變。

1.2.4 有利于圖書館資源的整合配置

發(fā)展OA模式，圖書館可以將館藏文獻資源與互聯(lián)網(wǎng)開放存取資源進行有效的整合，建立一個文獻資源搜索、瀏覽、管理、下載平臺。在這種模式的作用下，能夠幫助圖書館提高文獻資源的利用效率，實現(xiàn)文獻資源的合理利用。同時，以互聯(lián)網(wǎng)為平臺，發(fā)展OA模式，不同區(qū)域的圖書館之間可以相互借鑒有益的發(fā)展經(jīng)驗，展開積極的研究探索，在圖書館界內(nèi)部形成共同促進，共同發(fā)展的良好局面，進而對全國圖書館的整體水平起到積極地促進作用，縮小不同區(qū)域之間發(fā)展的差距，總體上實現(xiàn)圖書館在自身發(fā)展建設(shè)中資源整合配置的最優(yōu)效果。

2 影響OA模式發(fā)展的主要因素

OA模式自產(chǎn)生至今已有數(shù)十年，無論給讀者還是圖書館都帶來了諸多良好的機遇。但是，OA模式的發(fā)展在我國還處于起步階段，其發(fā)展主要受到以下幾方面因素的制約：

2.1 傳統(tǒng)的認知觀念

首先，我國的讀者和用戶，甚至包括一些科研人員一直以來遵循傳統(tǒng)的認知習(xí)慣，大多數(shù)的科研成果及論文都是由漢語撰寫的，其中的寫作思路也是帶有濃重的中國特色，相關(guān)的邏輯順序也是順應(yīng)中國千百年來漢文化的模式，至多將摘要及參考文獻譯成英文。這樣傳統(tǒng)的認知觀念在一定程度上阻礙了OA在我國的良性發(fā)展。其次，對于圖書館來說，傳統(tǒng)的資金分配使用觀念在一定程度上阻礙著OA模式的發(fā)展。在開放存取模式下，由于弱化了圖書館的訂購功能，將會導(dǎo)致原本撥給圖書館的訂購經(jīng)費轉(zhuǎn)而流向開放存取機構(gòu)，充當(dāng)出版費用與會員費用。這種資金使用分配方式的轉(zhuǎn)換必將在一定時期內(nèi)受到傳統(tǒng)觀念的沖擊。

2.2 單一的資金來源

OA模式的運行發(fā)展遵循“作品的作者或機構(gòu)付費出版，讀者在終端機免費并無限制地使用”的原則。因此，OA模式在給讀者帶來便利的同時，用于自身維系良性運轉(zhuǎn)的資金來源則略顯單一。我國進行科研項目的資金大多是由國家、省市及大學(xué)或科研機構(gòu)提供，科研經(jīng)費一般是專款專用。這些科研經(jīng)費僅僅是用于承擔(dān)科研過程中所出現(xiàn)的各種費用及支出，并沒有哪筆專項資金是專門用于資助將科研成果最終儲存到OA數(shù)據(jù)庫的。在這種情況下，OA的自身維護大多是作者和科研人員自己掏腰包，因此大大削減了作者和科研人員使用OA的積極性。

2.3 滯后的評審標(biāo)準(zhǔn)

OA是一種即時上傳，即時讀取，即時使用的模式。這種模式雖然在一定程度上使學(xué)術(shù)信息交流實現(xiàn)廣泛化和便利化，但是其中也不乏一些濫竽充數(shù)者，其內(nèi)容的準(zhǔn)確性無法得到有效地保證，這在另一個側(cè)面凸現(xiàn)出有效的評審標(biāo)準(zhǔn)在OA領(lǐng)域里是多么的重要。就我國目前OA發(fā)展現(xiàn)狀來看，針對內(nèi)容質(zhì)量的評審并沒有一份完整詳實的標(biāo)準(zhǔn)，同時從事OA評審及監(jiān)督工作的專家少之又少，這也就給OA模式的發(fā)展帶來不小的難度。

2.4 系統(tǒng)組織缺乏合理性

從目前的形勢來看，OA出版相關(guān)的組織機構(gòu)非常多。這一方面顯示了我國OA模式發(fā)展的良好勢頭，但是也凸顯了一定的問題。因為這些組織和機構(gòu)分散在各地，他們只是按照學(xué)科或是地域的特點進行一定的組織，這樣勢必會削減其出版所帶來的影響，不利于未來更好的發(fā)展。

2.5 復(fù)雜的產(chǎn)權(quán)保護

任何一種學(xué)術(shù)交流模式，都不可避免地要面對知識產(chǎn)權(quán)的保護問題，OA模式也不例外。由于OA模式又分為OA期刊和OA知識庫兩種類型，二者又是在互聯(lián)網(wǎng)的平臺上進行免費自由的開放存取。因此，二者的產(chǎn)權(quán)保護較單獨的學(xué)術(shù)交流模式來說就更為復(fù)雜。OA模式的知識產(chǎn)權(quán)保護既包括版權(quán)的所有問題，還包括版權(quán)的轉(zhuǎn)移問題。同時，伴隨著科技的迅猛發(fā)展，OA模式在未來的發(fā)展中還有可能出現(xiàn)新的問題，這些都是我國相關(guān)的政策法規(guī)無法回避的。如果這些問題不能得到有效的防范預(yù)見和合理的解決，我國OA模式的發(fā)展將會受到很大的阻礙。

3 完善OA模式的對策思路

作為一名高校的圖書館工作者，筆者親歷了OA在我國近幾年發(fā)展所取得一定的成就。為了進一步完善OA模式，筆者根據(jù)多年的從業(yè)經(jīng)驗，結(jié)合影響OA模式發(fā)展的主要因素，有針對性地提出幾點對策思路。

3.1 加強宣傳引導(dǎo)，為OA模式的發(fā)展提供輿論基礎(chǔ)

OA模式在我國還只是嶄露頭角，并沒有完全在學(xué)術(shù)界被認可。受傳統(tǒng)認知觀念的影響，一些人對于新興的OA模式還很陌生。因此，應(yīng)該加大宣傳的力度，創(chuàng)造良好的輿論氛圍，讓讀者、用戶、科研人員和圖書館熟知這一全新的學(xué)術(shù)共享理念，提高用戶開放自己科研成果的意識。此外，進一步提高OA的配套服務(wù)。比如操辦關(guān)于OA的系列講座，開展OA相關(guān)操作的網(wǎng)絡(luò)授課，提供同步的OA咨詢服務(wù)等，使讀者、用戶及科研人員在熟練掌握OA基本操作及搜索技巧的同時，能準(zhǔn)確、完整地將自己的作品上傳到OA數(shù)據(jù)庫中，及時加以傳播，與更多同一領(lǐng)域的讀者和用戶進行在線的學(xué)術(shù)交流及溝通。

3.2 加大資金投入，為OA模式的發(fā)展提供經(jīng)濟基礎(chǔ)

上文中提到了制約OA發(fā)展的一個主要因素就是沒有更多的資金支持渠道，因此發(fā)展OA就需要更多的資金投入來為其搭建一個良好的經(jīng)濟平臺。由于OA期刊和OA知識庫在運行方面的費用支出有所不同，在解決其運行經(jīng)費來源問題的方法也應(yīng)有所差異。OA期刊的經(jīng)費支出主要用于其評審過程中產(chǎn)生的費用，費用的承擔(dān)者主要是作品作者本人。針對這一特點，可以通過建立專門的基金會、引入相關(guān)企業(yè)或個人贊助等形式來幫助作者承擔(dān)相關(guān)費用。OA知識庫主要由大學(xué)及科研機構(gòu)的圖書館創(chuàng)建維護，相應(yīng)的經(jīng)費支出比較便于統(tǒng)計，因此可以通過國家及省市劃撥?？?、大學(xué)及研究機構(gòu)建立專項基金等方式來加大對于OA知識庫的投入。

3.3 完善評審體系，為OA模式的發(fā)展提供制度基礎(chǔ)

OA模式提倡自由、無限制，但是任何一種自由都需要一定的監(jiān)督、管理機制來為其保駕護航。發(fā)展OA模式，必須建立完整相應(yīng)的評審體系。一方面，加快制定OA評審體系，出臺一系列科學(xué)、合理的標(biāo)準(zhǔn)，使OA的評審工作做到有據(jù)可依、有章可循。另一方面，需要高校及科研機構(gòu)的圖書館與各個領(lǐng)域的研究協(xié)會、出版社、發(fā)行商進行密切的合作，培養(yǎng)一批專門從事評審及監(jiān)督工作的專家或?qū)W者，對OA數(shù)據(jù)庫中不同研究領(lǐng)域的作品進行評估、審核、分類，扮演類似OA警察的角色，以達到推優(yōu)去劣、去偽存真的目的。

3.4 完善運行機制，為OA模式的發(fā)展提供的環(huán)境基礎(chǔ)

在OA模式相關(guān)的組織機構(gòu)之間分工明細、加強交流。OA模式各組織機構(gòu)之間應(yīng)該定期的開展交流活動，便于統(tǒng)籌安排工作和交流各自成功的經(jīng)驗。在分工上可以讓一些組織主要負責(zé)理論性的研究，比如開放獲取的財政金融、組織管理、文化行為等方面；而另一些組織則主要進行時間方面的研究等。這些組織通過定期交流、切磋，互相彌補各自的不足，促進OA模式的良性發(fā)展。

3.5 完善政策法規(guī)，為OA模式的發(fā)展提供法制基礎(chǔ)

面對OA模式發(fā)展過程中有可能出現(xiàn)的復(fù)雜的知識產(chǎn)權(quán)保護問題，特別是版權(quán)保護的問題，我國應(yīng)當(dāng)完善相應(yīng)的政策法規(guī)，為OA模式的發(fā)展提供良好的法制基礎(chǔ)：首先，國家應(yīng)當(dāng)制定專門針對發(fā)展OA模式的綱要計劃，以政策性文件保障OA模式中文獻資源的知識產(chǎn)權(quán)；其次，結(jié)合我國OA模式發(fā)展的具體情況，進一步完善《著作權(quán)法》，并針對OA模式發(fā)展過程中出現(xiàn)的知識產(chǎn)權(quán)問題，出臺相應(yīng)的司法解釋；第三，開展廣泛調(diào)研，進行發(fā)展OA模式的專項立法，為OA模式發(fā)展過程中知識產(chǎn)權(quán)保護、轉(zhuǎn)移問題的預(yù)防解決營造良好的法律氛圍，提供完善的法律機制。

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