胡善平，潘春宇

（淮南師范學(xué)院政法系，安徽淮南232038）

一、現(xiàn)有研究的綜述

隨著商品房價(jià)格的不斷攀升，作為產(chǎn)權(quán)房的替代品——小產(chǎn)權(quán)房，日益成為國人關(guān)注的焦點(diǎn)問題，不斷引起學(xué)者、開發(fā)商和國家的重視。所謂小產(chǎn)權(quán)房即是指在農(nóng)民集體土地上建設(shè)的房屋，未繳納土地出讓金等費(fèi)用，其產(chǎn)權(quán)證不是由國家房管部門頒發(fā)，而是由鄉(xiāng)政府或村政府頒發(fā)，所以叫做“鄉(xiāng)產(chǎn)權(quán)房”。［1］

已有的關(guān)于小產(chǎn)權(quán)房的相關(guān)研究要么是著重從經(jīng)濟(jì)學(xué)方面分析小產(chǎn)權(quán)房產(chǎn)生的效益原因及其存在的合理性。國內(nèi)就這一問題的研究，主要集中于采取經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析方法，運(yùn)用供給需求的理論論述小產(chǎn)權(quán)房現(xiàn)象存在的合理性，以及它的存在對(duì)于緩解由于國內(nèi)商品房價(jià)格攀升所帶來的壓力所發(fā)揮的作用，提出土地市場(chǎng)的建設(shè)問題，試圖實(shí)現(xiàn)土地的自由流動(dòng)與開發(fā)以及土地的市場(chǎng)交易體制的完善。有的學(xué)者 （張偉，2008）提出建立土地交易所的主張，意圖在于通過它為新農(nóng)村建設(shè)提供資本，并增加對(duì)城市化的土地供給。有的（韓清懷，2007）從政府管理和政治學(xué)的角度，提出了對(duì)現(xiàn)行的土地制度進(jìn)行改造的必要性，原因在于它已經(jīng)不能適應(yīng)我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，并提出這種改變是政府主動(dòng)適應(yīng)市民社會(huì)實(shí)際的正確選擇，政府不能壟斷土地市場(chǎng)的管理與經(jīng)營。有的學(xué)者 （嚴(yán)焰，2008）比較和總結(jié)了國內(nèi)不同地區(qū)的土地制度的創(chuàng)新實(shí)際，提出模式化的概念，比如像南海模式、重慶模式等，對(duì)我國未來的土地運(yùn)行模式提出他們自己的設(shè)想。要么是從法律和國家管理的視角分析小產(chǎn)權(quán)房現(xiàn)象產(chǎn)生的制度原因、存在的法律風(fēng)險(xiǎn)并以此為基礎(chǔ)提出了使其合法化的具體建議。這一方面國內(nèi)的研究主要關(guān)注與討論小產(chǎn)權(quán)房現(xiàn)象的存在對(duì)國家正式制度規(guī)范的抵消作用，強(qiáng)調(diào)通過制度改革將其納入正式規(guī)范的監(jiān)控范圍內(nèi)。

國外學(xué)者對(duì)我國小產(chǎn)權(quán)房問題的研究，則主要集中于對(duì)公民身份的探討，這一探討主要圍繞著中國的城市化及與此相關(guān)的一系列問題，比如說戶籍制度、政策性社會(huì)排斥等。但從社會(huì)學(xué)的視角進(jìn)行研究的材料則比較少，即使有，其研究也往往缺乏針對(duì)性，進(jìn)行的多是一些宏觀的論述，缺乏實(shí)際材料的佐證。

二、問題的提出及理論平臺(tái)

通過對(duì)中國知網(wǎng)上收錄的有關(guān)小產(chǎn)權(quán)房問題文章的內(nèi)容分析，不難發(fā)現(xiàn)，幾乎所有的文章都缺乏從農(nóng)民的視角來探討問題的，可以說在這些研究中作為小產(chǎn)權(quán)房最大的利益攸關(guān)者的農(nóng)民是缺位和不在場(chǎng)的，這些研究往往都是從消費(fèi)者、社會(huì)管理者的視角來為我們?cè)O(shè)計(jì)社會(huì)規(guī)范并將其強(qiáng)加在農(nóng)民身上。這種話語的霸權(quán)和暴力必須引起我們的高度重視。不了解農(nóng)民賦予小產(chǎn)權(quán)房的意義追求就不能夠解釋實(shí)際生活中轟轟烈烈的小產(chǎn)權(quán)房建設(shè)、銷售以及農(nóng)民積極的主體參與現(xiàn)象；不了解農(nóng)民對(duì)于小產(chǎn)權(quán)房的價(jià)值涉入，就不能夠理解國家層面的正式制度建構(gòu)和民間地方性非正式行為規(guī)則之間的沖突問題。而道義經(jīng)濟(jì)學(xué)理論恰恰能夠很好地解釋這些矛盾。

道義經(jīng)濟(jì)學(xué)是美國學(xué)者斯科特在研究東南亞農(nóng)民生存和反叛問題時(shí)提出的一個(gè)觀念。作者從農(nóng)民的視角出發(fā)，運(yùn)用大量的文獻(xiàn)和田野資料，論述了東南亞農(nóng)民社會(huì)中的生存與秩序圖景。生存與秩序問題是任何一個(gè)社會(huì)共同體存在和發(fā)展都無法回避的時(shí)代主題，并且生存問題往往是第一位的，而秩序的生成則與生存需要的滿足緊密相關(guān)。作者首先通過引用經(jīng)濟(jì)學(xué)家和人類學(xué)家的大量研究成果，從理論的視野構(gòu)建了“生存?zhèn)惱怼痹跂|南亞地區(qū)農(nóng)民經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的道德意義，從而解釋了基于生存需要之上的“安全第一”原則在農(nóng)民社會(huì)中的普適性。在此基礎(chǔ)上，他總結(jié)了指導(dǎo)農(nóng)民行為的幾個(gè)原則，分別是“安全第一”原則、回避風(fēng)險(xiǎn)原則以及互惠原則，以區(qū)別于傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上所認(rèn)為的那種理性農(nóng)民的觀點(diǎn)。作者還強(qiáng)調(diào)了現(xiàn)代性國家建設(shè)、國家科層制以及市場(chǎng)化改革給農(nóng)民帶來的破壞性影響，對(duì)“安全第一”、生存?zhèn)惱硭斐傻臎_擊，以及農(nóng)民為應(yīng)對(duì)這些沖擊所采取的種種消極的反叛行動(dòng)。這些對(duì)于我們研究小產(chǎn)權(quán)房問題有著積極的意義，當(dāng)然，今天的農(nóng)民賦予土地及其派生物的價(jià)值已不僅僅是安全以及規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)這么簡單，他們賦予它的更多的是承認(rèn)、尊嚴(yán)以及社會(huì)公正。通過考察我們不難發(fā)現(xiàn)，中國農(nóng)民同樣也賦予土地以上這些道德追求。學(xué)者波蘭尼的一段話能夠很好地說明這一點(diǎn)：

土地是自然的一種要素，它與人類的制度設(shè)置密不可分地交織在一起。將它孤立出來并形成一個(gè)土地市場(chǎng)，這種做法在我們祖先看來可能是最不可思議的。經(jīng)濟(jì)功能僅僅是土地的許多至關(guān)重要的功能中的一種。它為人的生活提供穩(wěn)定性；它為人提供棲息之所；它是他生理安全的條件；它也是風(fēng)景和季節(jié)。設(shè)想人的生命中沒有土地，就如想象他出生時(shí)沒有手腳一樣荒唐。［2］

本文將從道義經(jīng)濟(jì)學(xué)這一視角去分析在小產(chǎn)權(quán)房現(xiàn)象中所體現(xiàn)的農(nóng)民在與國家、開發(fā)商展開互動(dòng)時(shí)所體現(xiàn)的制度創(chuàng)新能力，探討在小產(chǎn)權(quán)房問題背后所包含的農(nóng)民的社會(huì)正義、經(jīng)濟(jì)道義觀。從經(jīng)濟(jì)嵌入的理論視角去把握小產(chǎn)權(quán)房現(xiàn)象背后所體現(xiàn)的國家和農(nóng)民之間、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)與道義經(jīng)濟(jì)之間的互動(dòng)，進(jìn)而從社會(huì)正義的方面去說明社會(huì)與經(jīng)濟(jì)之間的嵌入性問題。這一研究的新視角是對(duì)目前主流的以經(jīng)濟(jì)原因解釋小產(chǎn)權(quán)房現(xiàn)象的一個(gè)補(bǔ)充，這對(duì)于豐富、深入理解小產(chǎn)權(quán)房現(xiàn)象具有十分重要的意義，并為國家應(yīng)對(duì)這一現(xiàn)象提供理論支持和說明，對(duì)于保障農(nóng)民的經(jīng)濟(jì)利益和談判能力也具有重要的意義。從而有利于我國社會(huì)主義和諧社會(huì)的建立，并為提升我國市民社會(huì)的建設(shè)和發(fā)展提供保障。

三、貨幣、勞動(dòng)力與農(nóng)民的尊嚴(yán)

經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿弗里德·馬歇爾有過這樣一段話：“生產(chǎn)要素通常分為土地、勞動(dòng)和資本三類。土地是指大自然賜予人類的有助于人類的在陸地、海洋、光和熱各方面的物質(zhì)及力量。勞動(dòng)是指人類的經(jīng)濟(jì)工作，不論是體力方面的還是腦力方面的。資本是指為了生產(chǎn)物質(zhì)產(chǎn)品以及為了獲得通常被算做一部分收入的利益而儲(chǔ)備的一切資源。”［3］它非常明確地告訴了我們財(cái)富的來源。就這三個(gè)要素來說，對(duì)于中國農(nóng)民而言，唯有土地和勞動(dòng)具有實(shí)際的意義。當(dāng)然這不是說，中國農(nóng)民一點(diǎn)資本沒有，只是因?yàn)檗r(nóng)民通過資本所能發(fā)揮的財(cái)富作用十分有限，這一點(diǎn)可以從城鄉(xiāng)居民在儲(chǔ)蓄存款中各自所占的比例上十分明確地顯現(xiàn)出來。可以通俗地說，廣大的農(nóng)民是缺乏資本的，在資本市場(chǎng)上農(nóng)民是缺血的。實(shí)際的貨幣，僅僅是購買力的象征，是經(jīng)由銀行或者國家金融機(jī)構(gòu)形成的，貨幣供給的漲落不定會(huì)產(chǎn)生如同洪水與干旱之于原始社會(huì)的巨大災(zāi)難。從這一點(diǎn)來說，貨幣化下的個(gè)人都是弱者，這一點(diǎn)從金融海嘯中可窺見一二，而對(duì)于廣大的農(nóng)民來說，這一點(diǎn)表現(xiàn)的則更為明顯。也正因?yàn)槿绱?，西方國家才紛紛給予農(nóng)民不斷強(qiáng)化的社會(huì)安全網(wǎng)的保護(hù)，給予農(nóng)業(yè)以強(qiáng)大的政策、資金扶持。

就勞動(dòng)而言，勞動(dòng) （勞動(dòng)力價(jià)格）對(duì)于廣大農(nóng)民的財(cái)富積累所能發(fā)揮的作用也十分有限。馬克思在 《資本論》中通過剩余價(jià)值理論非常全面地論述了工資形成的規(guī)律，并以此為基礎(chǔ)無情地揭示了資產(chǎn)階級(jí)對(duì)勞動(dòng)者的剝削。這一理論說明同樣適用于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下的中國。他通過社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間 （價(jià)值）到行業(yè)生產(chǎn)價(jià)格 （社會(huì)平均利潤率）的說明，我想大家是再熟悉不過的了。而西方馬克思主義者華勒斯坦關(guān)于勞動(dòng)價(jià)值理論的豐富和發(fā)展，對(duì)于當(dāng)下農(nóng)民工低工資問題顯示了非常強(qiáng)的說明力，從而進(jìn)一步說明了勞動(dòng)在增加農(nóng)民收入中的有限性。

以上是馬克思所展示的商品的價(jià)值構(gòu)成，其中C為不變資本，不能夠帶來剩余價(jià)值；V是可變資本，是資本家付給工人的勞動(dòng)力價(jià)格，是剩余價(jià)值的源泉；M是剩余價(jià)值。在馬克思看來，V是工人維持自己及家人的最低生活保障線，具有道德含義，具有國別差異。但這些究竟指的是什么，他并沒有著筆多少。華勒斯坦，在繼承馬克思基本觀點(diǎn)的基礎(chǔ)上，進(jìn)行了創(chuàng)造性的闡釋。他認(rèn)為，馬克思筆下的工人是除了自己的雙手以外一無所有的自由人，但這并不符合全部的歷史事實(shí)，尤其是對(duì)廣大的發(fā)展中國家而言則更是如此。為了說明這一點(diǎn)，他將工人分為兩類，一類是純粹工人；一類是半純粹工人。前者，工資低于20他就沒有辦法生存，只能以死亡、疾病為歸宿。這一點(diǎn)在這一時(shí)期的大量紀(jì)實(shí)報(bào)告中都有所顯示。例如湯普森的 《英國的工人階級(jí)》一書中就有這樣一組數(shù)據(jù)：這一時(shí)期工人階級(jí)中男性的平均壽命只有35歲，大大低于平均數(shù)據(jù)。而后者則能夠在工資低于20的情況下維持生活，如我們以上所示，在工資12的情況下。這些人要么是女性、兒童，要么是通過其他途徑補(bǔ)充余下的維持生命的工資8。這些其他途徑在廣大的發(fā)展中國家廣泛存在，比如說通過公共土地、公共資源等等。這一時(shí)期的小說所描寫的貧困家庭兒童撿煤球、采蘑菇等等是這一情況很好的佐證。而馬克思本人關(guān)于由在森林地上撿樹枝所引起的訴訟的法律思考也能反映這一情況。關(guān)于純粹、半純粹的區(qū)分很好地說明了馬克思所強(qiáng)調(diào)的工資的國別差異，當(dāng)然也可以用來說明造成生命維持體系基本內(nèi)容差異性得以形成的原因，這一點(diǎn)可以在中美兩國工人生活必需品的清單上直接顯現(xiàn)出來。我們說這樣一句話：汽車是美國工人的必需品而不是中國工人的，家政社會(huì)化服務(wù)是美國工人的必需品不是中國工人的應(yīng)該沒有人反對(duì)吧？憑什么？可能馬上就有人反對(duì)，你這是種族主義，是長他人志氣滅自己威風(fēng)！在他看來，之所以有這種區(qū)別就在于前者已經(jīng)完成了工人的純粹化，而你還沒有，還在進(jìn)行。近年來，我國連續(xù)提高工人的 （尤其是農(nóng)民工的）工資水平就是一個(gè)很好的例子。但要達(dá)到別人的水平，還有很長的路要走。

在他看來，資本全球流動(dòng)的情況下，資本家不僅獲取20的M，而且還可以獲取額外的8，這一進(jìn)程無疑推動(dòng)了全球化的進(jìn)程。在他看來，資本全球擴(kuò)張的過程就是純粹消滅半純粹的過程。而西方國家之所以首先純粹化也是一系列社會(huì)建構(gòu)的意外后果，比如說圈地運(yùn)動(dòng)，濟(jì)貧法案的出臺(tái)等等?？梢?，純粹半純粹是同一體系類的兩個(gè)方面。發(fā)達(dá)國家的資本家和工人共同剝削發(fā)展中國家，這一觀點(diǎn)也已構(gòu)成依附學(xué)派和不發(fā)達(dá)理論的基本點(diǎn)。

當(dāng)然，除此之外，工人能否聯(lián)合起來通過罷工等形式和資本家談判，形成工會(huì)工資也是造就工資國別差異的原因之一。但在目前的情勢(shì)下，要實(shí)現(xiàn)馬克思所設(shè)想的全世界的無產(chǎn)階級(jí)聯(lián)合起來，似乎困難重重。民族主義思潮和個(gè)人主義、公民沙化主義的泛濫沖擊著聯(lián)合的可能性，資本的不斷流動(dòng)性、不斷的不在場(chǎng)沖擊著勞動(dòng)力的固著性。

“個(gè)人必須獨(dú)自承受當(dāng)今的恐懼、焦慮和不平。人們不會(huì)把它們積加起來，不會(huì)將它們累積成一個(gè) ‘共同的事業(yè)’，他們沒有任何特殊的更不用說是明顯的本領(lǐng)和技巧。這些情況，使得團(tuán)結(jié)一致、休戚與共的立場(chǎng)，失去了作為理性手段在過去的地位，并使人想到了與這一生活策略——它指引工人階級(jí)防御性組織和戰(zhàn)斗性組織的建立——截然不同的生活策略”。［4］

政府在現(xiàn)代社會(huì)中往往因資本的流動(dòng)性而失去其本應(yīng)有的中立性，“資本已經(jīng)變得前所未有的輕快靈活，沒有負(fù)擔(dān)、自由自在，成了不受管轄的東西，而且他早已獲得的空間機(jī)動(dòng)性的水平，在多數(shù)情況下，它安全能夠脅迫地域性的政府機(jī)構(gòu)屈從于它的要求?！保?］這一點(diǎn)中國各級(jí)地方政府表現(xiàn)的最為明顯，為了實(shí)現(xiàn)GDP的增長，政府往往忽視工人 （農(nóng)民工）階級(jí)的利益訴求，而偏袒資本方。

四、土地及其派生物——小產(chǎn)權(quán)房與農(nóng)民的道義經(jīng)濟(jì)

以上是我們對(duì)馬歇爾所述生產(chǎn)要素其中的兩個(gè)所做的說明，不免有些悲觀主義。但它卻的的確確發(fā)生著、存在著并影響著我們，尤其是對(duì)于廣大的農(nóng)民而言。在此背景下，在農(nóng)民中一個(gè)深層次的運(yùn)動(dòng)已然形成，它致力于抵擋以上的所有負(fù)面影響，無論是個(gè)體的農(nóng)民還是集體意義的農(nóng)民都在奮起保護(hù)自己。他們以社會(huì)主義的原則、社會(huì)的公平正義等道義原則甚至是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)本身的力量去維護(hù)自己的尊嚴(yán)和主體身份，并賦予自己的一切反規(guī)范行為以道義力量，只是他們追求的不再是單純的生存，而是一種參與、一種對(duì)話的可能性。而土地及其派生物——小產(chǎn)權(quán)房則是這些道義之所依附的載體。可以說小產(chǎn)權(quán)房就是這一運(yùn)動(dòng)的直接結(jié)果。從小產(chǎn)權(quán)房現(xiàn)象中我們不難發(fā)現(xiàn)以下這些農(nóng)民的道德賦予。

一是社會(huì)地位及其尊嚴(yán)。社會(huì)地位是指個(gè)人在社會(huì)結(jié)構(gòu)中所處的位置，它是權(quán)利義務(wù)的集合體。按照韋伯的理解，它的高低取決于在由經(jīng)濟(jì)購買力、政治權(quán)利和聲望構(gòu)建的三維體系中的位置，而且這三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)之間還存在著比較密切的替代和彌補(bǔ)關(guān)系。根據(jù)三者之間關(guān)系的性質(zhì)，可以將社會(huì)分為剛性結(jié)構(gòu)和彈性結(jié)構(gòu)。從這一視角出發(fā)，在農(nóng)民聲望不高甚至被污名化、政治權(quán)力被漠視甚至解構(gòu)的大背景下，我們就不難理解農(nóng)民賦予土地及其派生物的情感寄托，尤其是在城鄉(xiāng)結(jié)合部地區(qū)?！皬男‘a(chǎn)權(quán)房中獲得的財(cái)富，不僅僅是為了生存，更為重要的是獲取由缺失所帶來的遺憾，獲得認(rèn)可和尊嚴(yán)?！保?］這也是許多學(xué)者之所以呼吁小產(chǎn)權(quán)房合法化的原因和情感所在。

二是小產(chǎn)權(quán)房與公正、公平感。 《正義論》的作者羅爾斯有過這樣一句話：“所謂正義就是所有的社會(huì)基本價(jià)值 （或者說基本善）——自由和機(jī)會(huì)、收入和財(cái)富、自尊的基礎(chǔ)——都要平等地分配，除非對(duì)其中一種或所有價(jià)值的一種不平等分配合乎每一個(gè)人的利益?！保?］由此來反觀我國的農(nóng)村土地制度，不難發(fā)現(xiàn)農(nóng)村土地的轉(zhuǎn)讓和流通機(jī)制存在著明顯的不公正問題。由房地產(chǎn)開發(fā)所帶來的利益，基本沒有給農(nóng)民帶來什么好處而紛紛落入開發(fā)商的口袋。而在程序上，土地的流轉(zhuǎn)和買賣，農(nóng)民基本上也是缺席的，這就進(jìn)一步加大了不公平感。“而自己開發(fā)或聯(lián)合開發(fā)則能夠?qū)崿F(xiàn)和維護(hù)他們的主體感?！保?］

三是社會(huì)主義原則的維護(hù)和幸福。前面我們說過，資本主義的全球擴(kuò)展就是純粹消滅半純粹的過程，［8］但其本身又存在著不可調(diào)和矛盾，“降低生產(chǎn)成本的努力常常同時(shí)也減少了資本流通和分配，從而抑制了完成積累過程所需要的買主隊(duì)伍的不斷擴(kuò)大”。［9］這一點(diǎn)在我國的工業(yè)化進(jìn)程中也同樣存在。消費(fèi)不足尤其是農(nóng)村消費(fèi)不足已經(jīng)成為制約我國經(jīng)濟(jì)增長的一個(gè)重要因素，而問題的關(guān)鍵在于農(nóng)民的收入有限和保障不足，而以土地及其派生物為契機(jī)則能消解這一難題，從而增加民眾的幸福感，以為達(dá)到社會(huì)主義共同富裕這一原則提供支撐和保障。

可以這么來說，小產(chǎn)權(quán)房現(xiàn)象是農(nóng)民應(yīng)對(duì)資本殖民化、在現(xiàn)有制度背景下的創(chuàng)造發(fā)明，它將經(jīng)濟(jì)行為嵌入到文化制度的內(nèi)核中，并賦予其道德涵義。所以對(duì)待這一問題，我們不能完全從經(jīng)濟(jì)利益的視角加以考量。關(guān)于小產(chǎn)權(quán)房的出路，我們可以從推進(jìn)其市場(chǎng)化租賃，完全產(chǎn)權(quán)化等方面去設(shè)計(jì)制度安排，這個(gè)有待于進(jìn)一步的后續(xù)研究，但無論如何，都不能漠視農(nóng)民的主體資格地位。

［1］嚴(yán)焰.小產(chǎn)權(quán)房的形成原因與出路探究［J］.特區(qū)經(jīng)濟(jì)，2008（2）：21.

［2］［英］波蘭尼著，馮鋼，劉陽譯.大轉(zhuǎn)型：我們時(shí)代的政治與經(jīng)濟(jì)起源 ［M］.杭州：浙江人民出版社，2007：152-153.

［3］［英］阿弗里德·馬歇爾著，廉運(yùn)杰譯.經(jīng)濟(jì)學(xué)原理 ［M］.北京：華夏出版社，2005：121.

［4］［英］鮑曼著，歐陽景根譯.流動(dòng)的現(xiàn)代性［M］.上海：上海三聯(lián)書店，2002：86，97-99.

［5］劉志國.政府權(quán)力與產(chǎn)權(quán)制度變遷［D］.上海：復(fù)旦大學(xué)，2005：20-22.

［6］［美］約翰·羅爾斯著，何懷宏，何包鋼，遼沈白，譯.正義論 ［M］.北京：中國社會(huì)科學(xué)出版社，2001：4-10.

［7］丁關(guān)良.1949年以來中國農(nóng)村宅基地制度的演變［J］.湖南農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版），2008（8）：9-21.

［8］［美］華勒斯坦著，路愛國譯.歷史資本主義 ［M］.北京：社會(huì)科學(xué)出版社，1999：74.

［9］程浩.中國小產(chǎn)權(quán)房：現(xiàn)狀、成因與問題 ［J］.中共中央黨校學(xué)報(bào)，2009（4）：62-67.