朱仁顯 李 凱 盧碧珍

戊戌變法失敗原因新探:一個(gè)路徑依賴的視角

朱仁顯 李 凱 盧碧珍

戊戌變法是中國(guó)近代歷史上意義非常重要的一次自強(qiáng)運(yùn)動(dòng),它主張學(xué)習(xí)西方國(guó)家的政治制度,改君主專制制度為君主立憲制度,倡導(dǎo)民權(quán)、平等。但是由于報(bào)酬遞增以及政治市場(chǎng)的不完全,自我強(qiáng)化機(jī)制使專制主義制度陷入了路徑依賴,專制主義制度被“鎖定”在一種無(wú)效率的狀態(tài)。戊戌變法由于無(wú)法打破路徑依賴下形成的制度均衡,無(wú)力實(shí)現(xiàn)制度創(chuàng)新,最終以失敗告終。在這里,我們認(rèn)為可以用制度變遷的路徑依賴來(lái)找戊戌變法失敗的原因。

制度變遷;路徑依賴;戊戌變法

1840年的鴉片戰(zhàn)爭(zhēng),外國(guó)殖民者用船堅(jiān)炮利打開了中國(guó)的大門,使一直以來(lái)以 “天朝上國(guó)”自居的封建帝國(guó)淪為了殖民地和半殖民地。而到了19世紀(jì) 90年代,西方殖民者更是變本加厲地侵略中國(guó),掀起了一場(chǎng)瓜分中國(guó)的狂潮,民族存亡危在旦夕。正是在這樣的背景下,康有為、梁?jiǎn)⒊荣Y產(chǎn)階級(jí)維新派知識(shí)分子們掀起了一場(chǎng)救亡圖存的變法運(yùn)動(dòng),以圖挽救民族于危難之中,史稱戊戌變法。戊戌變法是中國(guó)近代歷史上十分重要的一次救亡圖存的愛國(guó)運(yùn)動(dòng),也是一場(chǎng)宣揚(yáng)資產(chǎn)階級(jí)思想、鼓吹民權(quán)的啟蒙運(yùn)動(dòng)。不過(guò)令人痛惜的是,這一變法運(yùn)動(dòng)最終卻以流血政變而失敗告終。對(duì)于這一救亡圖存的變法運(yùn)動(dòng)的失敗原因,可謂眾說(shuō)紛紜,不勝枚舉。但大都?xì)w結(jié)于資本主義經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)薄弱,資產(chǎn)階級(jí)政治上軟弱,只依靠無(wú)實(shí)權(quán)的皇帝,沒有發(fā)動(dòng)人民群眾和中外反動(dòng)勢(shì)力的聯(lián)合絞殺等多種因素。這些解釋都具有其合理性,但是這些解釋大都著眼于戊戌變法失敗的內(nèi)外部影響原因,缺乏從制度本身屬性特點(diǎn)進(jìn)行分析戊戌變法失敗的原因,畢竟戊戌變法是中國(guó)近代歷史上最為重要的制度變遷,具有強(qiáng)烈的制度主義取向。而新經(jīng)濟(jì)史學(xué)派代表人物道格拉斯·諾斯在解釋經(jīng)濟(jì)史時(shí)發(fā)現(xiàn)由于制度存在著路徑依賴,即使經(jīng)濟(jì)制度是低效的的,國(guó)家也會(huì)維護(hù)這種無(wú)效率的制度。路徑依賴的發(fā)現(xiàn)無(wú)疑為我們解釋、探究具有制度主義取向的歷史事件提供了一個(gè)全新的視角,可以幫助我們更好地理解那些歷史事件中的制度變遷,發(fā)掘制度發(fā)生變遷的原因、過(guò)程以及失敗的原因。所以,本文就嘗試著用路徑依賴?yán)碚搧?lái)探討具有強(qiáng)烈制度主義取向的戊戌變法失敗的原因。

一、制度變遷的路徑依賴?yán)碚?/h2>

從1973年的《西方世界的興起》到1981年的《經(jīng)濟(jì)史中的結(jié)構(gòu)與變遷》,作為西方學(xué)術(shù)界新經(jīng)濟(jì)史學(xué)派領(lǐng)軍人物的道格拉斯·諾斯教授一直在用最先進(jìn)的經(jīng)濟(jì)理論去重新解釋和研究西方的經(jīng)濟(jì)史,并強(qiáng)調(diào)理論和歷史的統(tǒng)一性。諾斯意識(shí)到,在經(jīng)濟(jì)史中對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起決定性作用的是制度性因素而非技術(shù)性因素。之后,他將產(chǎn)權(quán)理論、國(guó)家理論和意識(shí)形態(tài)理論融合進(jìn)他的制度變遷框架內(nèi),并以此來(lái)解釋經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)這一經(jīng)濟(jì)史中的熱點(diǎn)問題。不過(guò),在他考察西方國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過(guò)程中發(fā)現(xiàn),有些落后的國(guó)家并沒有選擇發(fā)達(dá)國(guó)家的發(fā)展道路,而且有些國(guó)家還長(zhǎng)期陷入不發(fā)達(dá)、總是走不出經(jīng)濟(jì)落后和制度低效的怪圈。諾斯將這些問題的原因歸結(jié)為制度變遷的路徑依賴,認(rèn)為正是這些國(guó)家舊制度的自我強(qiáng)化導(dǎo)致了上述問題。對(duì)于路徑依賴,最一般意義上的解釋就是指“一種制度一旦形成,不管是否有效,都會(huì)在一定時(shí)期內(nèi)持續(xù)存在并影響其后的制度選擇,就好象進(jìn)入一種特定的 ‘路徑’,制度變遷只能按照這種路徑走下去”〔1〕。制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中的路徑依賴有兩種不同的向度:一種是良性的路徑依賴,就是指初始制度進(jìn)入良性循環(huán)的軌道,具有報(bào)酬遞增的效果,促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng),產(chǎn)生了路徑依賴的正效應(yīng);一種是惡性的路徑依賴,指制度變遷可能會(huì)沿著錯(cuò)誤的路徑進(jìn)行下去,直到進(jìn)入“鎖定”狀態(tài),阻礙經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和其他替代性的制定安排的進(jìn)入,使制度安排陷入無(wú)效率的狀態(tài)。

在諾斯的制度變遷理論中,報(bào)酬遞增和不完全的市場(chǎng)的存在決定了制度變遷的軌跡,使制度的自我強(qiáng)化機(jī)制得以發(fā)揮作用。而自我強(qiáng)化機(jī)制使初始制度一旦確立,就會(huì)按照既定的方向前進(jìn),并限定以后制度變遷的路徑。而制度的自我強(qiáng)化機(jī)制又來(lái)源于規(guī)模效應(yīng)、學(xué)習(xí)效應(yīng)、合作效應(yīng)和適應(yīng)性預(yù)期。(1)規(guī)模效應(yīng)。指一項(xiàng)制度的初始設(shè)置成本會(huì)很大,但是隨著制度實(shí)施規(guī)模的擴(kuò)大會(huì)不斷地下降。不過(guò),從另外的角度講這也同時(shí)意味著改變現(xiàn)有制度和采用一種新制度的成本會(huì)由于實(shí)施規(guī)模的限制而大大提高。 (2)學(xué)習(xí)效應(yīng)。指適應(yīng)初始的制度結(jié)構(gòu)給人們所帶來(lái)的收益會(huì)引導(dǎo)人們互相效仿和學(xué)習(xí),加速該制度的擴(kuò)散,使越多的人采用某種制度。結(jié)果該制度卻變得越來(lái)越難以改變,即使已經(jīng)被“鎖定”在低效的狀態(tài)下。 (3)協(xié)調(diào)效應(yīng)。指制度主體為適應(yīng)既定制度而采取的相互配合的行動(dòng)會(huì)產(chǎn)生合作利益,同時(shí),與既定制度相適應(yīng)的配套規(guī)則會(huì)建立起來(lái),對(duì)既定制度起到補(bǔ)充和協(xié)調(diào)的作用。這樣,任何改變既定制度的努力不僅危及制度主體的利益,而且勢(shì)必危及各種配套制度及其相關(guān)者的利益。 (4)適應(yīng)性預(yù)期。指人們對(duì)某項(xiàng)制度的預(yù)期有一種自我實(shí)現(xiàn)的特征,認(rèn)識(shí)到這種制度未來(lái)還會(huì)繼續(xù)流行,個(gè)人會(huì)調(diào)整自己的行為,努力使這些預(yù)期實(shí)現(xiàn)。不過(guò),進(jìn)一步探究,我們會(huì)發(fā)現(xiàn),路徑依賴產(chǎn)生的深層原因還是離不開利益與成本的某種考量。因?yàn)?對(duì)于組織和個(gè)人而言,一項(xiàng)制度一旦確立,就會(huì)形成某個(gè)既得利益集團(tuán),他們對(duì)現(xiàn)在的制度有強(qiáng)烈的要求,只有鞏固和強(qiáng)化現(xiàn)有制度才能保障他們繼續(xù)獲得利益,那怕新制度對(duì)全局更有有利。

路徑依賴在政治發(fā)展過(guò)程中也是明顯存在的。因?yàn)檎蔚募w性、強(qiáng)制性、復(fù)雜性以及不對(duì)稱性使政治制度的報(bào)酬遞增,而且政治市場(chǎng)也是不完全。這就必然要求政治活動(dòng)在制度的環(huán)境下開展,所以在政治制度建立和變遷過(guò)程中同樣也存在著規(guī)模效應(yīng)、學(xué)習(xí)效應(yīng)、合作效應(yīng)以及適應(yīng)性預(yù)期。換句話說(shuō)就是在政治發(fā)展過(guò)程中政治制度也存在著自我強(qiáng)化機(jī)制,從而使政治制度的變遷沿著特定的路徑演進(jìn)下去,并排除其他潛在的或者更優(yōu)的制度很難對(duì)它進(jìn)行替代。路徑依賴表明政治發(fā)展存在慣性。它意味著一旦一個(gè)國(guó)家或地區(qū)沿著一種軌跡開始發(fā)展,改變發(fā)展道路的成本非常高。盡管存在著其他道路選擇,但已建立的制度會(huì)阻礙對(duì)初始選擇的改變?？偠灾?路徑依賴?yán)碚撈鋵?shí)就是強(qiáng)調(diào)歷史是重要的,認(rèn)為特殊的時(shí)間安排和發(fā)生順序會(huì)造成不同的結(jié)果。這是一種新的歷史觀,雖然還存在無(wú)法進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)驗(yàn)證,無(wú)法預(yù)測(cè)未來(lái),在解釋內(nèi)生性制度變遷時(shí)不具說(shuō)服力等缺點(diǎn)。但是,它畢竟為我們解釋歷史,尤其是歷史中的政治事件提供了一個(gè)特別新穎的視角。尤其是在解釋兼具傳統(tǒng)政治制度的轉(zhuǎn)型與現(xiàn)代政治制度的形成的近代中國(guó)的政治發(fā)展時(shí)。

二、專制主義制度的初始選擇與報(bào)酬遞增

路徑依賴?yán)碚摲浅Ｖ匾曋贫鹊某跏歼x擇,因?yàn)檫^(guò)去的選擇會(huì)影響到后來(lái)可能的選擇。作為明朝統(tǒng)治秩序的繼任者,清朝統(tǒng)治者基本上是延續(xù)了明朝的各項(xiàng)制度。延續(xù)了兩千多的專制主義制度成為清朝統(tǒng)治者在創(chuàng)立清王朝時(shí)初始的制度選擇。原因除了其少數(shù)民族的身份及其階級(jí)屬性之外,最主要的還是因?yàn)閷Ｖ浦髁x制度是一種能使?jié)M清貴族這一當(dāng)時(shí)最大、最有權(quán)勢(shì)的統(tǒng)治精英利益最大化,能使清朝統(tǒng)治者愛新覺羅氏租金最大化的統(tǒng)治制度?！敖?jīng)濟(jì)人”本性注定了他們?cè)谶x擇初始制度時(shí)會(huì)以自己的利益為出發(fā)點(diǎn),選擇有利于自己利益最大化的制度結(jié)構(gòu),并通過(guò)這種制度結(jié)構(gòu)將整個(gè)社會(huì)資源的分配固定化、模式化。

專制主義制度之所以能夠?qū)崿F(xiàn)清朝統(tǒng)治精英的利益最大化,是跟專制主義制度本身的屬性特點(diǎn)是有必然的聯(lián)系的。專制主義是我國(guó)歷史發(fā)展序列中最為重要的制度結(jié)構(gòu),主導(dǎo)了中國(guó)二千多年的歷史發(fā)展。我國(guó)的專制主義制度開始于秦朝,歷經(jīng)漢、唐、宋、元、明等各朝各代而不斷得以加強(qiáng),而明朝是我國(guó)古代專制主義制度發(fā)展的頂峰。專制主義是其制度結(jié)構(gòu)的最大特點(diǎn),其他的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化制度皆從屬于這一制度結(jié)構(gòu)。在這樣的制度結(jié)構(gòu)中“普天之下,莫非王土;率土之濱,莫非王臣”,皇帝集行政、司法等大權(quán)于一身,并具有很大的主觀性和隨意性。他不僅將所有的政治上的事務(wù)當(dāng)成個(gè)人的事情來(lái)處理,還將個(gè)人的事情抬升到政治層面來(lái)處理,公與私的界線在沒有制約的權(quán)力的干預(yù)下變得嚴(yán)重模糊;而且皇帝也被神化成天命的唯一代言人,“成為認(rèn)識(shí)的最高權(quán)威和終極裁決者”〔2〕?；蕶?quán)還通過(guò)主導(dǎo)官僚體制支配整個(gè)社會(huì)、經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,而且官僚們由統(tǒng)治者直接任命,并以 “忠”為紐帶向皇帝效命。統(tǒng)治者通過(guò)科舉制度將社會(huì)各階層的精英分子納入到政治和官僚系統(tǒng),從而形成一個(gè)穩(wěn)定的維護(hù)君主利益的統(tǒng)治階級(jí)。除此之外,統(tǒng)治者們還會(huì)通過(guò)實(shí)行“重農(nóng)抑商”的政策控制社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展,因?yàn)椤肮ど虡I(yè)破壞了穩(wěn)定的國(guó)家賦稅和徭役來(lái)源,商人與國(guó)家即君主爭(zhēng)利而破壞了統(tǒng)治者的壟斷租金和絕對(duì)權(quán)威”〔3〕。在這樣的制度結(jié)構(gòu)中,專制主義的統(tǒng)治者很容易通過(guò)他所掌握的專制權(quán)力使整個(gè)社會(huì)為自己的利益最大化服務(wù)。

這樣,專制主義的制度結(jié)構(gòu)就得以在清朝延續(xù),直至辛亥革命。雖然在具體的機(jī)構(gòu)和職能設(shè)置上有所變動(dòng),但這都不影響專制主義的制度結(jié)構(gòu)在清朝統(tǒng)治結(jié)構(gòu)中的核心地位。當(dāng)專制主義的制度結(jié)構(gòu)被清朝統(tǒng)治者以暴力的形式再次在華夏大地確定下來(lái)以后,它就開始呈現(xiàn)出了報(bào)酬遞增的趨勢(shì)。顯然,這里的報(bào)酬遞增是對(duì)掌握暴力工具,能夠壓制對(duì)抗性政治集團(tuán)的清朝統(tǒng)治者而言的。具體來(lái)講專制主義制度的報(bào)酬遞增主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面:

(1)清朝統(tǒng)治者在入關(guān)后通過(guò)建立起專制主義制度掌握了足夠多的經(jīng)濟(jì)、文化、政治的資源。在掌握了這些資源后,清朝統(tǒng)治者從經(jīng)濟(jì)上開創(chuàng)了“康乾盛世”這一社會(huì)經(jīng)濟(jì)繁榮局面,使人民日益富足;從文化上“建構(gòu)‘道統(tǒng)’,塑造其儒家‘道統(tǒng)傳人’形象”〔4〕;在政治上,滅除明朝殘余的政治勢(shì)力,清除天地會(huì)等反清組織。在這過(guò)程中正是專制主義制度使清朝統(tǒng)治者們?cè)鰪?qiáng)了其統(tǒng)治整個(gè)中國(guó)的合法性。

(2)專制主義制度使清朝統(tǒng)治者形成了強(qiáng)大的軍事實(shí)力,一方面通過(guò)不斷征戰(zhàn)平定周邊少數(shù)民族的叛亂;另一方面通過(guò)朝貢體系使朝鮮、琉球等周邊國(guó)家向清朝皇帝俯首稱臣,從而使皇帝的權(quán)力在邊界上得以不斷擴(kuò)展,“天朝上國(guó)”的地位得以鞏固。

(3)專制主義制度由于使皇權(quán)混淆了公共領(lǐng)域與私人領(lǐng)域的界限,從而增加了統(tǒng)治者支配國(guó)庫(kù)中的財(cái)政收入用于宮殿的建設(shè)以及其他宮廷和皇室的開支的隨意性,從而可以集全國(guó)之力滿足統(tǒng)治者們的驕奢淫逸。而由皇權(quán)主導(dǎo)的官僚集團(tuán)也能在專制主義權(quán)力的庇護(hù)下通過(guò)搜括老百姓、腐敗、官官相護(hù)等方式增加他們個(gè)人的收益,實(shí)現(xiàn)其金錢、權(quán)力、地位等的報(bào)酬遞增。

三、專制主義制度的自我強(qiáng)化

如上所述,在組織化利益的驅(qū)動(dòng)下,滿清政府繼承的專制主義制度是報(bào)酬遞增的。而同時(shí),政治市場(chǎng)在專制主義的制度結(jié)構(gòu)中更不可能是完全的,因?yàn)闄?quán)力為統(tǒng)治貴族完全壟斷造成了專制主義制度結(jié)構(gòu)下的大量不完全的信息、機(jī)會(huì)主義和高昂交易成本。所以,一旦出現(xiàn)報(bào)酬遞增,專制主義制度的自我強(qiáng)化機(jī)制就會(huì)發(fā)生作用,通過(guò)它所掌握的資源維護(hù)自身的地位,即使制度已經(jīng)陷入了“無(wú)效率”的狀態(tài)。所以,我們看到即使兩次鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)的失敗和太平天國(guó)運(yùn)動(dòng)的沖擊已讓清政府的統(tǒng)治步履維艱,可清朝的統(tǒng)治者們還是不愿意承認(rèn)這是由于制度上的差距造成的。他們反而天真地認(rèn)為“今時(shí)時(shí)局,惟以激發(fā)忠愛,講求富強(qiáng),尊朝廷,衛(wèi)社稷為第一義”〔5〕,只要在“中學(xué)為體,西學(xué)為用”思想的指導(dǎo)下實(shí)現(xiàn)工業(yè)化就可以挽救已經(jīng)病入膏肓的清朝統(tǒng)治。也因此,他們根本就不認(rèn)同維新派“變法之本在育人才,人才之興在開學(xué)校,學(xué)校之立在變科舉,而一切要其大成,在變官制”〔6〕的主張。

對(duì)于專制主義制度的自我強(qiáng)化機(jī)制是如何發(fā)揮作用的,我們可以從以下幾個(gè)方面來(lái)理解:

(1)專制主義制度建立的成本是很高的,一般都要通過(guò)戰(zhàn)爭(zhēng)或者政變來(lái)實(shí)現(xiàn)。而戰(zhàn)爭(zhēng)要花費(fèi)大量的錢財(cái),會(huì)有很大的人員傷亡,還會(huì)對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展造成嚴(yán)重破壞;即使是政變,組織、說(shuō)服以及強(qiáng)制的過(guò)程都要花費(fèi)大量的成本。眾所周知,滿清是經(jīng)過(guò)長(zhǎng)時(shí)間的戰(zhàn)爭(zhēng)才建立清政權(quán),確立清朝的專制主義制度的。所以,它付出了高昂的成本。而繼續(xù)推行這些制度就會(huì)降低單位成本和追加成本,那么此時(shí)作為受益者的清朝統(tǒng)治集團(tuán)當(dāng)然就會(huì)固執(zhí)地認(rèn)同和堅(jiān)持這一能給它帶來(lái)更多收益的選擇。

(2)清朝的專制主義制度結(jié)構(gòu)確立之后必然會(huì)給體制內(nèi)享有特權(quán)的滿族人帶來(lái)收益遞增,當(dāng)然也包括一些進(jìn)入清朝統(tǒng)治集團(tuán)的漢人。因此會(huì)有很多人通過(guò)效仿和學(xué)習(xí)來(lái)適應(yīng)這樣的制度結(jié)構(gòu),以期獲得收益遞增。科舉制度就只這樣一種學(xué)習(xí)機(jī)制。這樣,這些學(xué)習(xí)者就會(huì)“服從它的內(nèi)部規(guī)則,不但在身份上成為精英,而且在行動(dòng)和思想上成為這種精英機(jī)制的辯護(hù)者”〔7〕。這就加速該制度的擴(kuò)散,使越多的人認(rèn)同和維護(hù)這一制度機(jī)構(gòu)。

(3)僅靠專制高壓當(dāng)然是不能實(shí)現(xiàn)清政府近三百年的統(tǒng)治,專制主義的制度結(jié)構(gòu)也需要其他制度的配合以解決社會(huì)、文化、經(jīng)濟(jì),民族等問題。這樣,一項(xiàng)正式制度就衍生出了大量的其他正式和非正式的制度。而且作為“異族”來(lái)統(tǒng)治漢人的清政府也需要跟其他的政治組織建立協(xié)調(diào)關(guān)系,而協(xié)調(diào)關(guān)系的確定也伴隨著互利關(guān)系的建立。這都會(huì)對(duì)制度變遷形成某種阻力。

(4)政治活動(dòng)的開展一定要靠適應(yīng)性預(yù)期來(lái)支撐的,否則就難以開展。因?yàn)樵谡位顒?dòng)作為一種集體行動(dòng),其結(jié)果與努力程度之間的聯(lián)系是不大的。所以,清政府統(tǒng)治期間,在統(tǒng)治集團(tuán)中存在適應(yīng)性預(yù)期是符合邏輯的。他們期望當(dāng)下的制度能繼續(xù)存在下去,并對(duì)制度的繼續(xù)運(yùn)行設(shè)定了某種預(yù)期,以期能增加收益。這就必然會(huì)排斥制度方面的任何變動(dòng)?？偠灾?隨著滿清統(tǒng)治者確立了專制主義的制度結(jié)構(gòu),其自我強(qiáng)化機(jī)制就在利益的誘導(dǎo)下開始發(fā)揮作用了。

四、路徑依賴:戊戌變法失敗的原因

一旦制度的自我強(qiáng)化機(jī)制開始發(fā)生作用,制度變遷就會(huì)陷入路徑依賴,舊制度就會(huì)千方百計(jì)地排斥新制度,維護(hù)自身的存在,即使舊制度已經(jīng)陷入了無(wú)效的狀態(tài)。路徑依賴使政治制度演進(jìn)的路徑被“鎖定”,而要打破路徑依賴就不得不付出巨大的成本,原因就在于政治制度的強(qiáng)制性,政治活動(dòng)的復(fù)雜性和不透明性,政治權(quán)力的不對(duì)稱性,政治意識(shí)形態(tài)的穩(wěn)定性。作為一場(chǎng)政治維新運(yùn)動(dòng)的戊戌變法,其意圖就是要摒除專制主義制度的弊端,實(shí)行君主立憲,實(shí)現(xiàn)專制主義制度向西方君主立憲制度的變遷。無(wú)奈專制主義制度自我強(qiáng)化機(jī)制形成的路徑依賴使這一中國(guó)歷史偉大的變法運(yùn)動(dòng)最終歸于失敗,實(shí)在讓人扼腕嘆息。不過(guò),深思之后,我們會(huì)發(fā)現(xiàn)戊戌變法的失敗是有其必然性的。因?yàn)楫?dāng)時(shí)的維新派還不具備打破路徑依賴的能力、時(shí)機(jī)和勇氣。

當(dāng)專制主義制度進(jìn)入路徑依賴以后,戊戌變法就面臨著巨大的阻力。這些阻力來(lái)自于在不斷自我強(qiáng)化的專制主義制度下形成的利益集團(tuán)。這些在舊制度下報(bào)酬遞增的利益集團(tuán)主要包括清政府的最高統(tǒng)治者慈禧和光緒,享有各種特權(quán)的八旗貴族,龐大的官僚隊(duì)伍,進(jìn)入清朝體制內(nèi)的漢族權(quán)貴等。這些集團(tuán)都受益于專制主義制度,是專制主義制度自我強(qiáng)化的推動(dòng)力量。不同的利益集團(tuán)之間存在著協(xié)作效應(yīng)的,是一種互利的關(guān)系,而且都對(duì)專制主義制度存在著某種適應(yīng)性預(yù)期。而維新派在變法運(yùn)動(dòng)中推行的裁汰冗員,取消重疊的行政機(jī)構(gòu);廢八股,改革科舉制度;保護(hù)和鼓勵(lì)發(fā)展農(nóng)工商業(yè),改革財(cái)政;裁減綠營(yíng)等等措施對(duì)這些頑固派利益集團(tuán)的觸動(dòng)都很大。這些改革不僅會(huì)結(jié)束專制主義制度形成以后的規(guī)模效應(yīng),減少甚至消除舊制度下形成的適應(yīng)性預(yù)期,而且會(huì)使學(xué)習(xí)效應(yīng)和協(xié)調(diào)效應(yīng)帶來(lái)的收益降到最低。這樣的情況下,他們必然會(huì)聯(lián)合起來(lái)扼殺變法,以維持現(xiàn)有的制度。

慈禧在維新運(yùn)動(dòng)前期是支持變法的。因?yàn)槿绻麤]有得到把持任免二品以上大員權(quán)力的慈禧的允許,變法是無(wú)法開始和開展的。而且,慈禧也曾向光緒帝表示:“汝但留祖宗神主不燒,辮發(fā)布剪,我便不管”〔8〕。這其實(shí)就是在暗示光緒皇帝只要變法不觸及專制主義的制度結(jié)構(gòu),她就會(huì)給予某種程度上的支持。她之所以如此,完全是因?yàn)樽兎ú]有超出她的適應(yīng)性預(yù)期。她心目中的維新變法和洋務(wù)運(yùn)動(dòng)是大同小異的,都是為了維護(hù)或者改進(jìn)專制主義制度。可是,一旦她認(rèn)識(shí)到戊戌變法與洋務(wù)派主張的不同,意識(shí)到變法是對(duì)專制主義制度的否定,發(fā)現(xiàn)“康有為對(duì)儒家經(jīng)典和朝廷上下的腐敗進(jìn)行攻擊威脅到了自己整個(gè)統(tǒng)治”〔9〕,她就立即轉(zhuǎn)變了態(tài)度,轉(zhuǎn)而對(duì)戊戌變法進(jìn)行血腥鎮(zhèn)壓。足以看出,慈禧是不容許對(duì)專制主義制度進(jìn)行任何變遷的。

其實(shí),光緒帝也從來(lái)沒有想過(guò)用君主立憲來(lái)取代專制主義制度。對(duì)于光緒帝在變法中的態(tài)度,著名的歷史學(xué)家胡繩就一針見血地指出,“光緒皇帝當(dāng)時(shí)不可能區(qū)別維新派和洋務(wù)派,他是把維新派當(dāng)做洋務(wù)派的后起之秀來(lái)使用的”〔10〕。其目的很明顯,就是“想借‘變法’改變有位無(wú)權(quán)的傀儡處境”〔11〕。所以,對(duì)于維新派的很多主張他都是虛與委蛇,對(duì)維新派變專制制度為君主立憲,倡平等、民權(quán)等變法主張更是置之不理,“百日維新中光緒皇帝所發(fā)上諭雖然有一百多條,但其重點(diǎn)和脈絡(luò)很清楚,反復(fù)強(qiáng)調(diào)的主要是練兵和籌餉”〔12〕。

所以,作為專制主義制度代理人的慈禧和光緒帝是不可能讓維新派進(jìn)行任何觸及專制主義制度的變革,而只允許像洋務(wù)運(yùn)動(dòng)那樣通過(guò)保持現(xiàn)存制度結(jié)構(gòu),透過(guò)對(duì)制度的修修補(bǔ)補(bǔ)來(lái)解決新問題,雖然當(dāng)時(shí)的制度結(jié)構(gòu)已經(jīng)成為社會(huì)進(jìn)步的阻礙,成為民族恥辱的源頭。不單單是慈禧和光緒帝,在專制主義皇權(quán)主導(dǎo)下獲得大量收益的八旗貴族,官僚隊(duì)伍,漢族權(quán)貴等也在中央和地方層面上去阻止變法,他們不僅在地方上抵制變法,還慫恿和支持慈禧對(duì)變法活動(dòng)進(jìn)行鎮(zhèn)壓。他們這樣做就是為了阻止制度變遷,使制度變遷沿著既定的路徑前進(jìn)。例如,張之洞曾經(jīng)就是北京強(qiáng)學(xué)會(huì)的會(huì)員,而且還在上海資助了維新派的活動(dòng)。但是,在他意識(shí)到維新派和洋務(wù)派的本質(zhì)差別后,意識(shí)到變法是對(duì)專制主義制度的顛覆后,他就立即站到了康有為、梁?jiǎn)⒊热说膶?duì)立面去了,并著《勸學(xué)篇》一書與維新派展開論戰(zhàn)。

既然,既得利益集團(tuán)如此的強(qiáng)大,那么維新派在破除制度變遷阻力時(shí)就要付出高昂成本。因?yàn)樾轮贫鹊慕ⅰ安粌H需要制度組織機(jī)構(gòu)的設(shè)計(jì)和運(yùn)行規(guī)則的制定,還更大程度地涉及人們對(duì)歷史傳統(tǒng)的揚(yáng)棄,思想觀念的轉(zhuǎn)變,甚至生活方式的變化”〔13〕,同時(shí)還要對(duì)其他相關(guān)配套制度進(jìn)行構(gòu)建。而由于既得利益集團(tuán)的反對(duì)與阻擾,建立新制度當(dāng)然要比在舊的制度框架內(nèi)調(diào)整舊制度要付出更多的成本。而且既得利益集團(tuán)還會(huì)維持傳統(tǒng)的政治文化,使其在意識(shí)形態(tài)上保持絕對(duì)的權(quán)威地位,這樣傳統(tǒng)政治文化就“能持久地影響人們的政治行為方式、政治態(tài)度、政治結(jié)構(gòu)模式、政治的穩(wěn)定和變遷”〔14〕。而很顯然,作為新興資產(chǎn)階級(jí)代表的維新派由于力量還很弱小,根本就無(wú)法承擔(dān)起如此高昂的成本的。所以,他們是沒有打破路徑依賴的能力的,而只能去借助儒家思想來(lái)闡發(fā)變法主張,并依靠一個(gè)沒有實(shí)權(quán)且志不在此的皇帝來(lái)推行變法主張。

但是,在缺乏打破路徑依賴能力的情況下也并不是不能實(shí)現(xiàn)制度變遷。只是,在這種情況下,打破路徑依賴需要借助于戰(zhàn)爭(zhēng)、政變、蕭條等重大外部沖突或危機(jī)事件去沖破原有的制度均衡,使現(xiàn)有的制度發(fā)生斷裂。可是,在戊戌變法進(jìn)行時(shí),清朝內(nèi)外并沒有促使專制主義制度發(fā)生斷裂的因素。雖然民族危機(jī)已經(jīng)迫在眉睫,可西方殖民者視清政府為其侵略、奴役中國(guó)最好的工具,所以樂于支持清政府將制度維持在這種無(wú)效的狀態(tài)。也就是說(shuō),西方的侵略對(duì)清政府而言并不是它統(tǒng)治中國(guó)的威脅。而太平天國(guó)以后,在清政府的打壓下,國(guó)內(nèi)反抗清政府統(tǒng)治的武裝運(yùn)動(dòng)也基本上很難對(duì)清政府的統(tǒng)治構(gòu)成威脅。那時(shí)的袁世凱羽翼還未豐滿,所以他選擇了以告密的方式來(lái)穩(wěn)固他的地位,而不是像在辛亥革命時(shí)的倒戈一擊。所以,從整個(gè)國(guó)內(nèi)外的大環(huán)境來(lái)看,19世紀(jì) 90年代是不存在打破舊的制度均衡的國(guó)內(nèi)危機(jī)事件與因素。再加上維新派缺乏打破舊的制度均衡最基本的勇氣,企圖通過(guò)討好專制主義者來(lái)推行變法。所以,戊戌變法注定要失敗,且路徑依賴是戊戌變法失敗的原因。

〔1〕楊龍.徑依賴?yán)碚摰恼螌W(xué)意義 〔J〕.寧波黨校學(xué)報(bào),2003,(1):38-41.

〔2〕朱仁顯.人治、王權(quán)、禮治清官期盼——論中國(guó)傳統(tǒng)政治文化的基本特點(diǎn) 〔J〕.福建學(xué)刊,1996,(4):55-62.

〔3〕楊光斌.制度變遷與國(guó)家治理——中國(guó)政治發(fā)展研究 〔M〕.人民出版社,2006.99.

〔4〕孔定芳.清初朝廷與明遺民關(guān)于“治統(tǒng)”與“道統(tǒng)”合法性的較量.江蘇社會(huì)科學(xué),2009,(2):189-197.

〔5〕張之洞.勸學(xué)篇 〔M〕.廣西師范大學(xué)出版社,2008.12.

〔6〕戊戌變法資料:第 3冊(cè) 〔Z〕.21.轉(zhuǎn)自胡繩.從鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)到五四運(yùn)動(dòng) 〔M〕.上海人民出版社,1982.

〔7〕李月軍.中國(guó)政治制度變遷中的路徑依賴 〔J〕.學(xué)海,2009,(4):38-46.

〔8〕戊戌變法資料:第 1冊(cè) 〔Z〕.342.轉(zhuǎn)自胡繩.從鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)到五四運(yùn)動(dòng) 〔M〕.上海人民出版社,1982.

〔9〕費(fèi)正清.中國(guó):傳統(tǒng)與變遷 〔M〕.吉林出版集團(tuán)有限責(zé)任公司,2008.283.

〔10〕胡繩.從鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)到五四運(yùn)動(dòng) 〔M〕.上海人民出版社,1982.691.

〔11〕張怡梅.略論戊戌變法時(shí)期光緒皇帝的傾向性 〔J〕.河北師范大學(xué)學(xué)報(bào),1999,(2):123-126.

〔12〕胡繩.從鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)到五四運(yùn)動(dòng) 〔M〕.上海人民出版社,1982.689.

〔13〕章興明.政治制度演進(jìn)的路徑依賴探析 〔J〕.四川行政學(xué)院學(xué)報(bào),2007,(6):48-50.

〔14〕朱仁顯.人治、王權(quán)、禮治清官期盼——論中國(guó)傳統(tǒng)政治文化的基本特點(diǎn) 〔J〕.福建學(xué)刊,1996,(4).

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朱仁顯,廈門大學(xué)公共事務(wù)學(xué)院教授,博士生導(dǎo)師,主要研究近現(xiàn)代中國(guó)政治思想與政治、當(dāng)代中國(guó)政治;李凱,廈門大學(xué)公共事務(wù)學(xué)院政治學(xué)系碩士研究生,研究中國(guó)近現(xiàn)代政治思想史與當(dāng)代中國(guó)政治;盧碧珍,廈門大學(xué)公共事務(wù)學(xué)院公共管理系碩士研究生,研究公共事業(yè)管理。福建廈門 361005

(本文責(zé)任編輯 劉昌果)