馬桂艷

（唐山師范學(xué)院 圖書館，河北 唐山 063000）

開放獲?。∣pen Access）是一種新的學(xué)術(shù)信息交流的方法，作者提交作品不期望得到直接的金錢回報(bào)，而是提供這些作品使公眾可以在公共網(wǎng)絡(luò)上利用。按照布達(dá)佩斯開放存取先導(dǎo)計(jì)劃（Budapest Open Access Initiative，BOAI）提出的定義，開放獲取是指某文獻(xiàn)在Internet公共領(lǐng)域里可以被免費(fèi)獲取，允許任何用戶閱讀、下載、拷貝、傳遞、打印、檢索、超級鏈接該文獻(xiàn)，并為之建立索引，用作軟件輸入數(shù)據(jù)或其它任何合法用途。

自20世紀(jì)90年代末以來，為促進(jìn)科技信息廣泛、公共地獲取，國際學(xué)術(shù)界提出了開放獲取的要求，許多國家的科研資助和教育機(jī)構(gòu)也制定了相應(yīng)的推動政策。2004年5月，中國科學(xué)院院長路甬祥院士、中國國家自然科學(xué)基金委員會主任陳宜瑜院士代表中國科學(xué)院和中國國家自然科學(xué)基金會，簽署了《關(guān)于自然科學(xué)與人文科學(xué)資源的開放獲取的柏林宣言》，表明中國科學(xué)界和科研資助機(jī)構(gòu)支持開放獲取的原則立場，開放獲取理論正式引入科學(xué)研究活動領(lǐng)域。作為全世界共同關(guān)注的重大問題，開放獲取必將對我國的科學(xué)研究活動產(chǎn)生更大的影響，中國的科研人員和科研活動也必將很快地融入到開放獲取的潮流之中。制訂積極有效的開放獲取支持機(jī)制，對于我國的科研人員和科研活動，以及開放獲取在科學(xué)研究領(lǐng)域的實(shí)現(xiàn)和健康發(fā)展，都是強(qiáng)有力的保證和動力。

1 分析開放獲取存在的問題

張海霞[1]在《2005年國內(nèi)期刊價(jià)格變化分析》一文中指出，國內(nèi)期刊自20世紀(jì)80年代以來價(jià)格一直呈上漲趨勢，且學(xué)術(shù)類期刊的平均價(jià)格是所有期刊中最高的，上漲率在12%左右。我們知道，科研人員需要通過科學(xué)文獻(xiàn)了解同行的研究進(jìn)展，需要通過傳遞科學(xué)論文獲得同行的認(rèn)可，而價(jià)格飛漲的商業(yè)化期刊對學(xué)術(shù)信息的壟斷和對學(xué)術(shù)傳播的阻礙，大大限制了科研成果得到傳播和認(rèn)可的機(jī)會，大大限制了同行交流、合作的機(jī)會。開放獲?。∣pen Access）的實(shí)現(xiàn)使得科研人員可以免費(fèi)獲取大量的科研信息和資源，在一定程度上為科研人員解決了因價(jià)格問題而無法獲取足夠文獻(xiàn)的問題，但同時(shí)也給科研人員和科研機(jī)構(gòu)帶來了某些方面的困擾。

1.1 作者態(tài)度及版權(quán)問題

信息時(shí)代版權(quán)制度的危機(jī)是開放存取運(yùn)動興起的重要原因[2]。版權(quán)制度和開放存取是兩種不同的信息流通模式，OA（開放獲?。┢诳蛡鹘y(tǒng)期刊（基于訂閱方式）的不同之處在于：OA期刊上發(fā)表的文章對讀者是免費(fèi)的，而作者則需要為發(fā)表文章的所有成本費(fèi)用負(fù)責(zé)，版權(quán)歸作者所有；傳統(tǒng)期刊的發(fā)表成本由出版商承擔(dān)，讀者付費(fèi)才能閱讀全文。一方面支付能力決定了作者對于自付高額的出版費(fèi)用的態(tài)度；另一方面，OA期刊允許服務(wù)用戶無限制地使用發(fā)表的研究成果，使得著作權(quán)人的權(quán)利被分解，由此引起了版權(quán)糾紛問題。

1.2 文章質(zhì)量控制問題

和普通期刊一樣，OA期刊的文章質(zhì)量也需要通過同行評審或編輯質(zhì)量來控制。由于OA期刊論文的高額成本費(fèi)用由讀者轉(zhuǎn)移到作者身上，而 OA期刊的社會認(rèn)同度又不太高，因此評審論文的同行或編輯對于OA期刊論文的評審要求可能會降低，從而影響了OA期刊的論文質(zhì)量。出版質(zhì)量的降低顯然會對學(xué)術(shù)交流和科研發(fā)展不利，也就違背了開放獲取的初衷[3]。

1.3 科研論文分流引發(fā)效益矛盾

在網(wǎng)絡(luò)技術(shù)未發(fā)達(dá)之前，出版商向用戶收取印刷期刊的訂閱費(fèi)，從而賺取利潤，而在網(wǎng)絡(luò)技術(shù)發(fā)達(dá)之后，出版商除了向用戶收取印刷版期刊的訂閱費(fèi)營利外，還通過電子期刊的電子數(shù)據(jù)庫向訂閱的用戶收取費(fèi)用[2]。而開放獲取的實(shí)現(xiàn)，使得科研成果得到了廣泛地傳播，使得科研機(jī)構(gòu)、科研資助機(jī)構(gòu)的投資產(chǎn)生了更大的社會效益。與此同時(shí)，期刊價(jià)格變得讓科研人員難以負(fù)擔(dān)。而新出現(xiàn)的互聯(lián)網(wǎng)為科研人員提供了一種可選方案，于是，部分優(yōu)質(zhì)稿件流向OA期刊，使得出版商降低發(fā)行量，從而影響出版利潤。

1.4 海量的OA期刊與收集、利用之間的矛盾

目前，OA期刊的出版量非常大，出版模式也逐漸趨于多樣化。 據(jù)統(tǒng)計(jì)，至2006年11月，開放獲取知識庫登記系統(tǒng) ROAR（Registry of Open Access Repositories）中已登記的知識庫達(dá)761個(gè)，開放檔案計(jì)劃OAIster（http://oaister.umd1.umich.edu/o/oaister/）搜索引擎能夠檢索到的互操作的開放獲取知識庫的記錄為900 000條。 中圖鏈接服務(wù)（cnpiec LINK service）于2002年底開通運(yùn)行，收錄了7 000多種OA期刊，而西安交通大學(xué)圖書館于2006年初開始收集OA期刊，到目前為止，已經(jīng)收 No Embargoed（無延遲）、Embargoed（延遲）和Partial OA期刊破1.2萬種，這些期刊來自于：DOAJ、BMC、Freefulltext、Freemedicaljuornal、Open J-Gate、J-STAGE、High Wire Press、Plos等不同的網(wǎng)站。由于這些期刊分散在全球不同的網(wǎng)站上，各自所在的數(shù)據(jù)庫結(jié)構(gòu)各異，遵循的協(xié)議標(biāo)準(zhǔn)不一致，使得OA期刊的跟蹤收集與利用受到很大制約[4]。

2 落實(shí)責(zé)任機(jī)制，更好地為科研活動保駕護(hù)航

科研人員、科研機(jī)構(gòu)和科研資助機(jī)構(gòu)是實(shí)現(xiàn)開放獲取并保證其健康發(fā)展的三個(gè)基本要素。要保證開放獲取的健康發(fā)展，首先要明確三者的責(zé)任。實(shí)行科技信息的開放獲取，是科研人員的職業(yè)責(zé)任、社會責(zé)任和道德責(zé)任，是科研機(jī)構(gòu)的政治責(zé)任、社會責(zé)任、道義責(zé)任和運(yùn)營責(zé)任，是科研資助機(jī)構(gòu)和政府機(jī)構(gòu)的政治責(zé)任、管理責(zé)任和道義責(zé)任?？蒲袡C(jī)構(gòu)、科研資助機(jī)構(gòu)和科研人員三者之間的相互扶持和協(xié)作，對科技信息的開放獲取負(fù)有首要的和不可推卸的責(zé)任，而且，這個(gè)責(zé)任不僅僅是發(fā)布相關(guān)的政策，還包括通過經(jīng)濟(jì)、管理和人員的投入，完善法律，建立實(shí)施支撐機(jī)制，實(shí)行有效的激勵與考核措施，并將這個(gè)過程納入社會監(jiān)督之中。

2.1 開放獲取是每一個(gè)科學(xué)研究者的責(zé)任

科研人員要擔(dān)負(fù)起實(shí)現(xiàn)開放獲取的職業(yè)責(zé)任、社會責(zé)任和道德責(zé)任。我們知道，科研人員需要通過科學(xué)文獻(xiàn)了解同行的研究進(jìn)展，需要通過傳遞科學(xué)論文獲得同行的認(rèn)可，而價(jià)格飛漲的商業(yè)化期刊對學(xué)術(shù)信息的壟斷和對學(xué)術(shù)傳播的阻礙，大大限制了科研成果得到傳播和認(rèn)可的機(jī)會，大大限制了同行交流、合作的機(jī)會。而中國的優(yōu)秀科技成果大多數(shù)選擇在國外商業(yè)性學(xué)術(shù)期刊發(fā)表，此舉往往使知識產(chǎn)權(quán)落到出版商手里，使這些由國家公共投資產(chǎn)生的科研成果成為國外出版商索取高額利潤的獨(dú)占資產(chǎn)。OA期刊的正常運(yùn)行費(fèi)用主要依靠作者論文處理費(fèi)、基金資助、廣告收入等來維持。而高額的作者論文處理費(fèi)使得那些沒有科研經(jīng)費(fèi)來源的科研人員對支持開放獲取力不從心。自動控制技術(shù)專家胡啟恒說，開放獲取是每一個(gè)科學(xué)家的責(zé)任，科學(xué)研究成果的意義在于廣泛的傳播和應(yīng)用，在于變成社會集體智慧和能力的一個(gè)部分?？茖W(xué)家應(yīng)該保證自己的研究成果能夠成為社會公共知識資產(chǎn)的一個(gè)部分，保證社會能夠利用這些研究成果提升整個(gè)國民素質(zhì)，保證我們的子孫后代能夠自由、方便地利用這些科學(xué)成果。

2.2 科研活動機(jī)構(gòu)應(yīng)擔(dān)負(fù)起實(shí)現(xiàn)開放獲取的道德責(zé)任和政治責(zé)任

對于科學(xué)人員和科研活動機(jī)構(gòu)，保證科研成果的公共可獲得性是從事科學(xué)的道德責(zé)任和政治責(zé)任[5]。《科學(xué)技術(shù)普及法》第十五條規(guī)定：科學(xué)研究和技術(shù)開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校、自然科學(xué)和社會科學(xué)類社會團(tuán)體，應(yīng)當(dāng)組織和支持科學(xué)技術(shù)工作者和教師開展科普活動。從中國的國情和科學(xué)發(fā)展實(shí)際來看，推動開放獲取、建立新的學(xué)術(shù)交流模式是歷史發(fā)展的必然。開放獲取作為新型的學(xué)術(shù)信息交流模式得到了越來越廣泛的支持和認(rèn)同。隨著開放獲取在國內(nèi)的運(yùn)行和發(fā)展，科研機(jī)構(gòu)更應(yīng)該轉(zhuǎn)變運(yùn)行機(jī)制，增強(qiáng)活力，多出成果，以保證開放獲取在中國的正常運(yùn)營。

2.3 科研資助機(jī)構(gòu)要擔(dān)負(fù)起實(shí)現(xiàn)開放獲取的管理責(zé)任

作為政府管理科研經(jīng)費(fèi)的科研資助機(jī)構(gòu)，擔(dān)負(fù)著管理和籌措基金，組織對課題研究成果的鑒定、驗(yàn)收，推廣、交流科學(xué)研究信息的重任。對于由科研資助機(jī)構(gòu)資助獲取的研究成果實(shí)行開放獲取，有利于提高研究的顯示度，促進(jìn)學(xué)術(shù)信息資源的共享交流；有利于節(jié)省學(xué)術(shù)交流成本，提高科研效率；有利于消除信息鴻溝?；趯﹂_放獲取重要意義的認(rèn)識，許多國家和國際組織紛紛采取措施推進(jìn)學(xué)術(shù)資源的開放獲取[6]。隨著政府對科技的投入越來越大，科技經(jīng)費(fèi)的使用也越來越受到關(guān)注，由科研資助機(jī)構(gòu)擔(dān)負(fù)起實(shí)現(xiàn)開放獲取的管理責(zé)任，不僅有利于開放獲取的健康發(fā)展，而且有助于加強(qiáng)科研經(jīng)費(fèi)使用的透明度。

3 建立開放獲取資源共享機(jī)制

信息共享是科學(xué)研究活動發(fā)展內(nèi)在規(guī)律的要求，是充分利用新技術(shù)的要求。然而，我國的科技信息資源存在著阻礙共享的障礙，如缺乏國家層次的宏觀管理和調(diào)控，使得科學(xué)數(shù)據(jù)管理?xiàng)l塊分割，缺少合適的科學(xué)信息共享技術(shù)平臺，沒有完善的信息交換標(biāo)準(zhǔn)和信息服務(wù)系統(tǒng)，給科學(xué)信息共享帶來了不應(yīng)有的麻煩。隨著計(jì)算機(jī)技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的飛速發(fā)展，參與OA計(jì)劃的期刊和科研人員與日俱增。為了能充分利用期刊資源，由政府進(jìn)行宏觀調(diào)控，完善信息服務(wù)系統(tǒng)，建立開放獲取資源共享機(jī)制，不僅可以緩解科研人員經(jīng)費(fèi)不足所造成的資源獲取困難問題，而且對科研人員便捷地獲得全球開放獲取資源，掌握國際先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)水平和科技創(chuàng)新，快捷地引進(jìn)先進(jìn)的科學(xué)知識和國際學(xué)術(shù)科研成果都具有現(xiàn)實(shí)的意義。