□歐廣遠(yuǎn)

（河南省社會(huì)科學(xué)院，鄭州 450002）

產(chǎn)學(xué)研合作是指學(xué)術(shù)界與產(chǎn)業(yè)界為了共同實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新目標(biāo)而形成的結(jié)合交流關(guān)系［1］?！秶?guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020年）》中將產(chǎn)學(xué)研合作界定為建設(shè)中國(guó)特色國(guó)家創(chuàng)新體系的重要組成部分和突破口，這就明確了產(chǎn)學(xué)研合作在引領(lǐng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變中的戰(zhàn)略作用。

一、產(chǎn)學(xué)研合作的主要模式

以法律形式規(guī)范產(chǎn)學(xué)研合作模式，明確創(chuàng)新主體的權(quán)利義務(wù)是產(chǎn)學(xué)研合作可持續(xù)發(fā)展的前提。目前，我國(guó)的產(chǎn)學(xué)研合作模式主要有契約型和實(shí)體型兩大類。

1.契約型合作模式

以合同為基礎(chǔ)的契約型產(chǎn)學(xué)研合作，是指合作各方以通過(guò)平等協(xié)商共同簽訂的合作合同為紐帶，構(gòu)建各主體之間的權(quán)利義務(wù)，并據(jù)此開(kāi)展產(chǎn)學(xué)研合作的運(yùn)行模式。契約型模式可以分為完全的契約型合作和半實(shí)體模式兩種，二者均以契約為法律基礎(chǔ)，但是在合作的制度化程度方面有所不同。完全的契約型模式中，合作主要以契約為紐帶。除契約之外，合作各方在財(cái)務(wù)管理、人員配備、合作機(jī)制等方面并未建立較為固定的共同制度，這種模式也可稱之為狹義的契約型合作。半實(shí)體模式雖然也以契約為基礎(chǔ)紐帶，但是合作各方在財(cái)務(wù)管理、人員配備、合作機(jī)制等方面建立了較為規(guī)范的制度，在一定程度上實(shí)際進(jìn)行了實(shí)體化的運(yùn)作。

以意思自治為核心的契約關(guān)系是民商事主體之間最常見(jiàn)的經(jīng)濟(jì)關(guān)系之一，具有協(xié)商范圍廣泛、內(nèi)容和形式靈活等優(yōu)點(diǎn)。在契約型模式下，法律提供了最大限度的締約自由，合作各方可以就產(chǎn)學(xué)研合作的方式、內(nèi)容、期限、地點(diǎn)、違約責(zé)任等各種事宜進(jìn)行充分協(xié)商，并以合同的形式將協(xié)商成果上升為具有法律效力的合意，以約束各方行為并實(shí)現(xiàn)合作目標(biāo)。

但是，契約型模式的缺點(diǎn)也較為明顯。第一，協(xié)議內(nèi)容完全由合作各方自行確定，容易因?yàn)橹卮笫马?xiàng)缺少事先協(xié)商、突發(fā)事件后無(wú)法達(dá)成一致等情況引發(fā)糾紛，危及合作的順利進(jìn)行。產(chǎn)學(xué)研合作通常有較長(zhǎng)的時(shí)間周期，合作過(guò)程中可能出現(xiàn)的各種突發(fā)情況在事先協(xié)議中難以面面俱到，而合作方通過(guò)補(bǔ)充協(xié)議、事后約定等方式對(duì)原契約的漏洞進(jìn)行彌補(bǔ)，會(huì)增加人力和時(shí)間成本，不利于合作項(xiàng)目的順利、高效開(kāi)展。第二，合作能否順利完成在一定程度上還受制于契約本身的違約成本。尤其是當(dāng)合作進(jìn)程中各方發(fā)生重大分歧時(shí)，如果違約責(zé)任過(guò)輕，極有可能導(dǎo)致部分合作方輕易違約，單方終止某些具有長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展前景但近期收益不高的項(xiàng)目。如果違約責(zé)任過(guò)重，則可能會(huì)導(dǎo)致某些合作中出現(xiàn)重大障礙、不再適合發(fā)展的項(xiàng)目久拖不決。如何確定適當(dāng)?shù)倪`約責(zé)任，對(duì)于絕大多數(shù)合作方而言是一個(gè)難題［2］。由于上述原因，當(dāng)前不少契約型產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目都在不同程度上表現(xiàn)出合作目標(biāo)短期化、規(guī)模有限化等特點(diǎn)。

2.實(shí)體型合作模式

實(shí)體型產(chǎn)學(xué)研合作模式是指合作各方在協(xié)商同意的基礎(chǔ)上，共同組建某種實(shí)體并主要通過(guò)該實(shí)體進(jìn)行合作。根據(jù)實(shí)體自身法律地位的不同，實(shí)體型模式也可以分為兩種。一種是各方以產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新為目標(biāo)，共同組建具有獨(dú)立法人地位的實(shí)體，即法人實(shí)體模式。另一種是非法人實(shí)體模式，這類實(shí)體不具備獨(dú)立的法人地位，往往作為某法人之下的一個(gè)部門或者長(zhǎng)設(shè)機(jī)構(gòu)而存在，其運(yùn)行管理由該類型實(shí)體的相關(guān)法律規(guī)范以及所屬法人的章程、內(nèi)部制度等進(jìn)行調(diào)整。常見(jiàn)的類型有企業(yè)與高校共建科研基地或者冠名實(shí)驗(yàn)室等。在實(shí)體型模式下，合作各方的權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任、風(fēng)險(xiǎn)主要是根據(jù)它們?cè)趯?shí)體中的地位和相互關(guān)系來(lái)確定；合作項(xiàng)目的運(yùn)作和管理則與合作實(shí)體自身的法律地位息息相關(guān)。合作實(shí)體為法人的，合作項(xiàng)目隸屬該法人，項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)管理依據(jù)該法人的有關(guān)法律法規(guī)開(kāi)展。合作實(shí)體為非法人實(shí)體的，合作項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)管理和日常開(kāi)展就依照該類非法人實(shí)體的有關(guān)法律規(guī)定以及該實(shí)體所屬的法人機(jī)構(gòu)的制度規(guī)范進(jìn)行。

與契約型模式相比，實(shí)體型模式下產(chǎn)學(xué)研合作更為緊密、長(zhǎng)久和穩(wěn)固。但是此類模式也不無(wú)缺陷。首先，在合作建成某個(gè)實(shí)體的情況下，如果關(guān)于該類實(shí)體的法律制度尚不健全，將會(huì)直接影響合作各方的權(quán)益，而這種影響也勢(shì)必會(huì)反作用于合作本身。其次，由于產(chǎn)學(xué)研合作具有不同于一般經(jīng)濟(jì)合作項(xiàng)目的特點(diǎn)，現(xiàn)行的有關(guān)各類實(shí)體的法律制度未必能完全適應(yīng)這種合作的需求。因此，在采用實(shí)體模式的同時(shí)，合作各方必須及時(shí)發(fā)現(xiàn)這些不健全、不適應(yīng)之處，并采取相應(yīng)措施靈活應(yīng)對(duì)。

契約型和實(shí)體型兩大模式各有特點(diǎn)，難以籠統(tǒng)地評(píng)價(jià)優(yōu)劣。合作各方應(yīng)當(dāng)根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)和合作需求來(lái)選擇恰當(dāng)?shù)暮献髂Ｊ?。大體上看，以完成某一特定項(xiàng)目為合作目標(biāo)，并且對(duì)合作的規(guī)模和緊密程度要求不高的，可以采用契約模式。而合作目標(biāo)較為長(zhǎng)遠(yuǎn)、合作規(guī)模較大、合作程度要求也較高者，則可能更適合采用實(shí)體模式。

二、產(chǎn)學(xué)研合作的模式創(chuàng)新——產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟

1.產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟的特點(diǎn)和優(yōu)勢(shì)

產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟是指企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)等基于合作需求，以實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)或者建立技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等為戰(zhàn)略目標(biāo)而組建的利益共同體。建立聯(lián)盟的根本目的是為了實(shí)現(xiàn)共同利益，即利用各自的稟賦優(yōu)勢(shì)，在共同投入、資源共享、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的條件下，分工協(xié)作共同完成技術(shù)創(chuàng)新，并將創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力。

建立產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟是科技、教育資源與產(chǎn)業(yè)資本相結(jié)合，形成科技創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展緊密結(jié)合局面的有效途徑。作為一種重要的模式創(chuàng)新，產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟已顯示出其他組織形式所不具備的諸多優(yōu)勢(shì)：（1）聯(lián)盟能實(shí)現(xiàn)技術(shù)、資金、市場(chǎng)等資源的有效整合和合理配置，避免重復(fù)投入，促進(jìn)成效最大化。（2）聯(lián)盟能實(shí)現(xiàn)技術(shù)信息和市場(chǎng)信息的迅速結(jié)合與響應(yīng)，增強(qiáng)對(duì)高速發(fā)展的市場(chǎng)需求的應(yīng)變能力。（3）聯(lián)盟能促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型與升級(jí)的實(shí)現(xiàn)，提升合作各方的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，避免無(wú)序競(jìng)爭(zhēng)。與其他模式相比，產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟相對(duì)具有長(zhǎng)期性、穩(wěn)定性。這種模式更有利于從產(chǎn)業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展出發(fā)，在共享創(chuàng)新資源、降低研發(fā)成本、分擔(dān)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)、縮短研發(fā)周期、開(kāi)拓市場(chǎng)空間的同時(shí)，圍繞產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)確定中的關(guān)鍵問(wèn)題建立持續(xù)、穩(wěn)定、深入的合作關(guān)系。因此，它也被普遍認(rèn)為是產(chǎn)學(xué)研合作的高級(jí)模式。

當(dāng)前，戰(zhàn)略聯(lián)盟是國(guó)家著力推行的產(chǎn)學(xué)研合作模式。2006年，我國(guó)政府各部門為了聯(lián)合推進(jìn)國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新工程，首次提出了產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的概念。2008年12月，科技部、財(cái)政部、教育部、國(guó)資委、中華全國(guó)總工會(huì)、國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行六部門聯(lián)合發(fā)布了《關(guān)于推動(dòng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟構(gòu)建的指導(dǎo)意見(jiàn)》，其中提出要加快產(chǎn)學(xué)研合作的模式創(chuàng)新，以政策手段促進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的構(gòu)建和發(fā)展。《指導(dǎo)意見(jiàn)》明確了產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟構(gòu)建的指導(dǎo)思想、基本原則、支持措施等?！吨笇?dǎo)意見(jiàn)》中指出，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟是指由企業(yè)、大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)或其他組織機(jī)構(gòu)，以企業(yè)的發(fā)展需求和各方的共同利益為基礎(chǔ)，以提升產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力為目標(biāo)，以具有法律約束力的契約為保障，形成的聯(lián)合開(kāi)發(fā)、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的技術(shù)創(chuàng)新合作組織。可見(jiàn)，政府目前所提倡的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟，實(shí)質(zhì)上就是產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟。2009年，六部門又發(fā)布《國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新工程總體實(shí)施方案》，將推動(dòng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟構(gòu)建和發(fā)展列為組織實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新工程的主要任務(wù)。同時(shí)，還頒布了《關(guān)于推動(dòng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的構(gòu)建與發(fā)展的實(shí)施辦法》。對(duì)戰(zhàn)略聯(lián)盟的建設(shè)任務(wù)、建設(shè)目標(biāo)、建設(shè)原則、建設(shè)條件以及聯(lián)盟的試點(diǎn)建設(shè)工作和支持措施等問(wèn)題進(jìn)行了明確規(guī)定。這些政策文件為國(guó)家和地方的產(chǎn)學(xué)研合作指明了方向，為產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟的建設(shè)、發(fā)展提供了有力的制度保障，較好地推動(dòng)了我國(guó)產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟的構(gòu)建和發(fā)展。

當(dāng)前，在各級(jí)政府的支持和引導(dǎo)下，我國(guó)已經(jīng)出現(xiàn)了不少行業(yè)的產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟。以河南省為例，就成立了電動(dòng)汽車產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟、物聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟、智能電網(wǎng)產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟、超硬材料產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟、耐火材料產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟等多個(gè)產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟。此外，跨區(qū)域、跨行業(yè)的產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟目前在國(guó)內(nèi)也屢見(jiàn)不鮮。比如，廣東省產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟的特點(diǎn)，就是通過(guò)省部產(chǎn)學(xué)研合作將全國(guó)的優(yōu)勢(shì)高校吸引到廣東參與當(dāng)?shù)氐漠a(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟組建。目前，廣東省圍繞重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展需要，引導(dǎo)部屬高校與廣東行業(yè)龍頭企業(yè)和骨干企業(yè)合作，共同組建了數(shù)字化裝備制造產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟、半導(dǎo)體照明工程產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟、汽車零部件產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟、集成電路技術(shù)產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟、再生金屬綜合利用產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新聯(lián)盟等30多個(gè)省部產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟。

2.產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟的法律地位

大力發(fā)展產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟，必須首先明確界定其法律地位。依照其設(shè)立的法律基礎(chǔ)不同，產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟將會(huì)表現(xiàn)為不同的法律形態(tài)，具有不同的法律地位，也受到相應(yīng)的法律法規(guī)制約。產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟可以由合作各方采取協(xié)議方式成立，也可由聯(lián)盟各方成立獨(dú)立的法人實(shí)體。以協(xié)議方式成立的，可以由聯(lián)盟成員一致同意制定內(nèi)部規(guī)章等事宜，并遵守合同法等民事法規(guī)的有關(guān)規(guī)定；符合實(shí)體型設(shè)立條件的，應(yīng)當(dāng)依法登記為公司等法人，并遵守有關(guān)商事法規(guī)的規(guī)定。

我國(guó)現(xiàn)有的產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟大多數(shù)屬于契約型聯(lián)盟。雖然，《關(guān)于推動(dòng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟構(gòu)建的指導(dǎo)意見(jiàn)》中也要求，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟應(yīng)當(dāng)建立決策、咨詢和執(zhí)行等組織機(jī)構(gòu)，以及有效的決策與執(zhí)行機(jī)制，健全經(jīng)費(fèi)管理制度和利益保障機(jī)制，并配備專職人員負(fù)責(zé)執(zhí)行機(jī)構(gòu)的日常事務(wù)。同時(shí)，對(duì)成員的準(zhǔn)入資格也有比較高的要求。但是，由于《指導(dǎo)意見(jiàn)》確定的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟并不具有法人的獨(dú)立法律主體地位；所以聯(lián)盟的運(yùn)行、合作各方的利益、風(fēng)險(xiǎn)的分配等均是以建立聯(lián)盟的協(xié)議為基礎(chǔ)的。維護(hù)聯(lián)盟關(guān)系最直接的法律保障機(jī)制僅僅是合作協(xié)議中約定的違約責(zé)任條款。因此，聯(lián)盟的穩(wěn)定性和持續(xù)性將會(huì)面臨不少障礙和挑戰(zhàn)［3］。

實(shí)際上，契約型戰(zhàn)略聯(lián)盟只是多種產(chǎn)學(xué)研合作模式中的重要而非唯一一種。政府所支持和鼓勵(lì)的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟絕對(duì)不應(yīng)當(dāng)局限于契約型模式，必須通過(guò)政策和法律鼓勵(lì)和推動(dòng)建立多元化的產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟模式，特別是應(yīng)當(dāng)鼓勵(lì)和大力推進(jìn)公司等法人型產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟，以實(shí)現(xiàn)《指導(dǎo)意見(jiàn)》所提出的模式多樣且長(zhǎng)效、穩(wěn)定的產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新。

三、產(chǎn)學(xué)研合作的風(fēng)險(xiǎn)防范

產(chǎn)學(xué)研合作在實(shí)質(zhì)上是多個(gè)相互聯(lián)系、相互作用的組織在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下共同參與的創(chuàng)新活動(dòng)。其中企業(yè)進(jìn)行合作的主要目的是以最小的經(jīng)濟(jì)成本、最大限度地獲取創(chuàng)新帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)利益；而科研院所和高校的主要目的則是分散創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行科學(xué)技術(shù)研究、推動(dòng)科學(xué)進(jìn)步和社會(huì)發(fā)展。合作各方根本目的的不完全一致，必然會(huì)使產(chǎn)學(xué)研合作面臨一系列風(fēng)險(xiǎn)，例如技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、泄密風(fēng)險(xiǎn)、侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)等，這些風(fēng)險(xiǎn)將會(huì)導(dǎo)致產(chǎn)學(xué)研合作各方產(chǎn)生糾紛甚至決裂。因此，為了產(chǎn)學(xué)研合作的順利進(jìn)行，必須從制度建設(shè)著手，才能夠防患于未然，實(shí)現(xiàn)最大限度的風(fēng)險(xiǎn)防范。

1.完善法律政策等產(chǎn)學(xué)研合作的制度環(huán)境

現(xiàn)代產(chǎn)學(xué)研合作已經(jīng)演變?yōu)椤爱a(chǎn)學(xué)研官資介”多維結(jié)合的復(fù)雜創(chuàng)新體系，其相關(guān)制度也形成了公法與私法相結(jié)合，民商事法規(guī)、教育法規(guī)、科技法規(guī)相結(jié)合，公共政策與法律法規(guī)相結(jié)合的綜合法律政策體系。

規(guī)范我國(guó)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的法律制度主要包括以下幾個(gè)層次的內(nèi)容：（1）科學(xué)技術(shù)基本法即《中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》，它主要規(guī)定了產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的基本原則。（2）具有法律效力的綱領(lǐng)性文件（如《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要》、《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》等，它們主要對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作進(jìn)行戰(zhàn)略定位，明確其發(fā)展方向和創(chuàng)新模式。（3）分散于《合同法》、《專利法》、《勞動(dòng)合同法》等各個(gè)具體法律法規(guī)中對(duì)于產(chǎn)學(xué)研合作的相關(guān)規(guī)定。它們主要來(lái)明確合作創(chuàng)新過(guò)程中的具體權(quán)利義務(wù)分配規(guī)則。（4）與本地區(qū)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況相適應(yīng)的促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作的地方性法規(guī)及政府規(guī)章政策，例如《河南省科學(xué)技術(shù)進(jìn)步條例》、《河南省促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展條例》、《河南省人民政府關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)自主創(chuàng)新體系建設(shè)的實(shí)施意見(jiàn)》、《河南省人民政府關(guān)于加快高新技術(shù)研究開(kāi)發(fā)與產(chǎn)業(yè)化的通知》等。它們的制定和實(shí)施主要用來(lái)規(guī)劃、促進(jìn)和規(guī)范本地區(qū)的產(chǎn)學(xué)研合作活動(dòng)。

此外，政府還可以通過(guò)推動(dòng)與產(chǎn)學(xué)研合作相關(guān)的計(jì)劃或工程，例如1986年的“百項(xiàng)合作計(jì)劃”，1992年的“產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合開(kāi)發(fā)工程”，1996年的“技術(shù)創(chuàng)新工程”，2005年的“技術(shù)創(chuàng)新引導(dǎo)工程”等來(lái)引導(dǎo)、支持和規(guī)范產(chǎn)學(xué)研合作活動(dòng)。雖然這些涉及不同領(lǐng)域，不同層次的法律政策錯(cuò)綜復(fù)雜，某些規(guī)范之間甚至還存在重復(fù)及沖突之處，但是從總體上講，它們都可以為防范產(chǎn)學(xué)研合作活動(dòng)中的法律風(fēng)險(xiǎn)提供基本的制度框架。

2.完善產(chǎn)學(xué)研合作的利益分配和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度

要使合作具有利益驅(qū)動(dòng)力，并且能互惠互利，必須做到合作成果的平等分配和成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。

在產(chǎn)學(xué)研合作的利益分配方面，發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)值得借鑒。發(fā)達(dá)國(guó)家產(chǎn)學(xué)研合作利益分配機(jī)制的特點(diǎn)主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是按照技術(shù)轉(zhuǎn)讓所得收入進(jìn)行分成，較好地平衡了各方的利益關(guān)系；二是采用“抓大放小”的策略，對(duì)于技術(shù)轉(zhuǎn)讓所得收入不高的部分更注重保護(hù)技術(shù)發(fā)明人也即創(chuàng)新過(guò)程中智力要素?fù)碛姓叩臋?quán)益，充分調(diào)動(dòng)了其創(chuàng)新積極性。這一利益分配方式可以引入產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟等新合作模式的利益分配方式之中，以便在保障智力要素投入者對(duì)經(jīng)濟(jì)收益的優(yōu)先分享權(quán)的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新主體間的利益共享。

合作方公平地享受合作成果，大多數(shù)情況下可以通過(guò)合作方之間的自由談判確定，但是，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)則更多要依靠宏觀環(huán)境的改善。強(qiáng)化對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度，不僅可以提高高校和科研機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新積極性，也可以提高產(chǎn)學(xué)研合作各方之間的信任度。要認(rèn)真貫徹實(shí)施《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》以及《專利法》、《合同法》、《知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)條例》、《信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護(hù)條例》等一系列法律法規(guī)，應(yīng)根據(jù)實(shí)際需要制定與之相配套的政策措施。要加大行政執(zhí)法力度，對(duì)違法行為堅(jiān)決依法予以查處。同時(shí)，還要強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)力度，充實(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)審判力量，切實(shí)保障科技成果轉(zhuǎn)化中各方的合法權(quán)益，為產(chǎn)學(xué)研合作保駕護(hù)航，為創(chuàng)新者壯膽撐腰，確?？萍汲晒膭?chuàng)造、利用和管理沿著法制化的軌道順暢進(jìn)行。

3.加強(qiáng)公共信息服務(wù)平臺(tái)建設(shè)

由于產(chǎn)學(xué)研合作對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的特殊重要性，政府在其中的能動(dòng)作用不可或缺。政府的作用主要體現(xiàn)在完善制度環(huán)境及提供公共服務(wù)上。而提供公共服務(wù)的主要途徑就是建立公共服務(wù)平臺(tái)。

公共服務(wù)平臺(tái)建設(shè)主要包括信息交流平臺(tái)、項(xiàng)目融資平臺(tái)、投資退出平臺(tái)等基礎(chǔ)平臺(tái)。在信息交流方面，目前的迫切需要是要克服散亂差局面，按主要行業(yè)領(lǐng)域分類建立專利信息等數(shù)據(jù)庫(kù)，并在統(tǒng)一的平臺(tái)上集中發(fā)布，使合作信息需求者能有效、便捷地獲取信息，同時(shí)保證信息的可信度，降低交易成本。為實(shí)現(xiàn)大力發(fā)展產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟這種新合作模式的戰(zhàn)略目標(biāo)，政府不僅要努力構(gòu)建公共信息平臺(tái)，還應(yīng)當(dāng)建立重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議機(jī)制和區(qū)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警體系，配置相應(yīng)的人員和設(shè)備，以便更好地服務(wù)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的大局。同時(shí)要引導(dǎo)企業(yè)在內(nèi)部設(shè)立總法律顧問(wèn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)總監(jiān)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)部，增強(qiáng)企業(yè)利用公共信息平臺(tái)及時(shí)實(shí)施專利戰(zhàn)略、防范知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)在能力。

此外，政府部門還應(yīng)該在研發(fā)項(xiàng)目的初始投入、新產(chǎn)品購(gòu)買上發(fā)揮積極作用。在產(chǎn)學(xué)研合作的初始階段，研發(fā)種子基金的投入非常關(guān)鍵。這一階段風(fēng)險(xiǎn)較高，一般商業(yè)性機(jī)構(gòu)的投資興趣低，事實(shí)上其風(fēng)險(xiǎn)的承受力也差。因此，在創(chuàng)新項(xiàng)目的初始投入上，政府可以發(fā)揮更積極的作用。在度過(guò)初始階段，研發(fā)項(xiàng)目已經(jīng)初具基礎(chǔ)后，通常商業(yè)機(jī)構(gòu)就會(huì)有更大的興趣參與。這時(shí)，政府部門就可以通過(guò)各種優(yōu)惠政策引導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)和社會(huì)資金的支持。在科研成果形成、新產(chǎn)品產(chǎn)出之后，也需要政府部門率先購(gòu)買使用，以培育和帶動(dòng)市場(chǎng)消費(fèi)需求。在防范產(chǎn)學(xué)研合作成果轉(zhuǎn)化的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)方面，政府采購(gòu)可以發(fā)揮關(guān)鍵作用。

［1］劉力.產(chǎn)學(xué)研合作的歷史考察及本質(zhì)探討［J］.浙江高等學(xué)校學(xué)報(bào)，2002，（5）：109-115.

［2］周靜.產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟組織形式的法律解讀［J］.研究生法學(xué)，2009，（4）：122-123.

［3］胡麗玲.產(chǎn)學(xué)研合作模式法律形態(tài)研究［J］.科技創(chuàng)新論壇，2009，（5）：6-7.