■ 游芳芳

（安徽財經(jīng)大學(xué)，安徽蚌埠233030）

知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)研究現(xiàn)狀述評

■ 游芳芳

（安徽財經(jīng)大學(xué)，安徽蚌埠233030）

本文對關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的已有研究文獻(xiàn)進(jìn)行梳理，從知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平視角、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系視角、經(jīng)濟(jì)學(xué)視角、策略及建議視角對已有文獻(xiàn)進(jìn)行逐一述評。

知識產(chǎn)權(quán)保護(hù) 視角

在知識經(jīng)濟(jì)和經(jīng)濟(jì)全球化的國際大背景下，知識產(chǎn)權(quán)已成為企業(yè)參與國際市場競爭的焦點(diǎn)，世界未來的競爭就是知識產(chǎn)權(quán)競爭。國內(nèi)外有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)方面的文獻(xiàn)很多，諸如知識產(chǎn)權(quán)制度、知識產(chǎn)權(quán)策略、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)等方面的研究成果相當(dāng)豐富。其中，關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面，許多學(xué)者基于不同視角進(jìn)行了研究。

1 知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平視角

隨著對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)研究的不斷深入，學(xué)者們逐漸開始從量化角度來研究知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平。最早對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平進(jìn)行量化分析的是Rapp和Rozek(1990)[1]，他們將一個國家是否制定知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的相關(guān)法律作為判斷知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的唯一標(biāo)準(zhǔn)，并將其劃分為1、2、3、4、5五個等級。Ginarte和Park(1997)[2]在Rapp和Rozek的基礎(chǔ)上，提出一個更深入的度量方法，他們用五個指標(biāo)來衡量知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平，即知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的覆蓋范圍、是否成為國際條約的成員、權(quán)利喪失的保護(hù)、執(zhí)法措施、保護(hù)期限。而我國學(xué)者韓玉雄、李懷祖（2005）[3]用執(zhí)法力度來修正Ginarte-Park方法，并提出衡量執(zhí)法強(qiáng)度的四個指標(biāo)，即社會法制化程度、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、國際社會的監(jiān)督、制衡機(jī)制。許春明、陳敏（2008）[4]在前人的基礎(chǔ)上進(jìn)行研究，提出知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度指標(biāo)應(yīng)該由立法強(qiáng)度指標(biāo)和執(zhí)法強(qiáng)度指標(biāo)構(gòu)成，其中立法強(qiáng)度指標(biāo)的度量包括專利法、商標(biāo)法、版權(quán)法和其他法，執(zhí)法強(qiáng)度指標(biāo)從司法保護(hù)、行政保護(hù)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、社會公眾意識、國際環(huán)境五個方面進(jìn)行度量。

2 知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系視角

關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系，一些學(xué)者認(rèn)為加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)不利于技術(shù)創(chuàng)新率的提高。Helpman（1993）[5]、Glass和Saggi（2002）[6]運(yùn)用南北貿(mào)易分析框架進(jìn)行研究時提出，加強(qiáng)南方國家知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)會增加技術(shù)模仿成本，從而降低北方國家的技術(shù)創(chuàng)新率，使得北方國家向南方國家的技術(shù)轉(zhuǎn)移率也就降低了，進(jìn)而導(dǎo)致南方國家的技術(shù)創(chuàng)新率降低。有些學(xué)者則持相反觀點(diǎn)，他們認(rèn)為加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)會促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新。魏龍、李華威（2004）[7]通過構(gòu)建科技產(chǎn)出收益模型分析出，只有加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)才能激勵創(chuàng)造者，使其具有持續(xù)創(chuàng)新的動力和積極性，從而提高技術(shù)創(chuàng)新率，促進(jìn)科技進(jìn)步。張瑞麗、孫長峰（2011）[8]認(rèn)為知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的完善會大大激勵和推動技術(shù)創(chuàng)新。這兩種觀點(diǎn)完全相反，那么加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)到底是有利于技術(shù)創(chuàng)新還是不利于技術(shù)創(chuàng)新呢？基于這個疑惑，有學(xué)者提出，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對技術(shù)創(chuàng)新既有促進(jìn)作用，也有平衡和規(guī)制作用（李培林，2010）[9]。知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對技術(shù)創(chuàng)新的影響取決于被保護(hù)客體。Tamirisa和Konan（1997）認(rèn)為弱的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)有利于最初知識產(chǎn)權(quán)薄弱的地區(qū)迅速縫合知識缺口并轉(zhuǎn)為技術(shù)創(chuàng)新。Mansfield（1996）調(diào)查發(fā)現(xiàn)，加強(qiáng)發(fā)展中國家知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)有利于他們吸引外國投資和技術(shù)轉(zhuǎn)移。

3 經(jīng)濟(jì)學(xué)視角

隨著知識經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究引起國內(nèi)外學(xué)者們的極大興趣。知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究是對知識產(chǎn)權(quán)與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系研究、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平研究的延伸，其主要的兩個熱門話題是知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對社會福利的影響、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對經(jīng)濟(jì)增長的影響。

關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對社會福利的影響，國際上還沒有一致的結(jié)論。有些學(xué)者認(rèn)為知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)會壟斷科學(xué)研究的自由（Harper and Row，1950），進(jìn)而阻礙技術(shù)的合理擴(kuò)散和應(yīng)用，造成社會福利的減小(Caves Crookel Kilings，1993)。Helpman（1993）、Glass和Saggi（2002）也認(rèn)為加強(qiáng)跟隨國的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度會導(dǎo)致創(chuàng)新率降低，進(jìn)而使領(lǐng)先國和跟隨國的社會福利水平都受到損失。另一些學(xué)者則持相反的觀點(diǎn)，他們認(rèn)為加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)有利于提高社會福利水平。 Markusen（2001）、Yang和Maskus（2001）[10]都認(rèn)為，加強(qiáng)跟隨過的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平有利于跟隨國與領(lǐng)先國的雙邊貿(mào)易，進(jìn)而提高兩國社會福利水平。第三種觀點(diǎn)則堅持知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對社會福利水平的影響應(yīng)根據(jù)保護(hù)客體的具體情況來加以確定。韓玉雄、李懷祖（2003）[11]認(rèn)為知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對社會福利水平的影響與跟隨國初始的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度相關(guān)，即若跟隨國初始的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度較大，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度會導(dǎo)致兩國福利水平都下降；若跟隨國初始知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度較小，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度會使兩國福利水平共同提高；若跟隨國初始保護(hù)力度處在上面兩種情形之間，加強(qiáng)保護(hù)力度會使領(lǐng)先國福利水平提高而跟隨國福利水平下降。此外，韓伯棠、李燕（2008）[12]基于累計創(chuàng)新框架也分析出，當(dāng)后發(fā)國的創(chuàng)新水平較弱時，較弱的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平能使社會福利更大，而當(dāng)創(chuàng)新水平提高到一定程度時，較強(qiáng)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)會使社會福利更大。

關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對經(jīng)濟(jì)增長影響的研究，國際上存在三種觀點(diǎn)。第一種觀點(diǎn)認(rèn)為加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與經(jīng)濟(jì)增長呈負(fù)相關(guān)。Helpman（1993）、Glass和Saggi（2002）則通過運(yùn)用南北貿(mào)易分析框架進(jìn)行研究，得出加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)會不利于經(jīng)濟(jì)增長的結(jié)論。第二種觀點(diǎn)則與第一種觀點(diǎn)截然相反，他們認(rèn)為加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)有利于經(jīng)濟(jì)的增長（Yang和Maskus，2001；Markusen，2001；Javorcik，2004）。現(xiàn)在學(xué)者們更傾向于第三種觀點(diǎn)，即知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對經(jīng)濟(jì)增長的影響取決于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。Thompson(2005)[13]通過實證證明，只有當(dāng)人均GDP達(dá)到一定水平，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)才會對經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生正向影響。Falvey、Foster和Greenaway（2006）通過對不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的國家進(jìn)行研究，結(jié)果表明知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對發(fā)達(dá)國家和不發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟(jì)增長是顯著正相關(guān)，而對中等發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟(jì)增長則不顯著。劉勇、周宏（2008）[14]利用我國省際面板數(shù)據(jù)對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系進(jìn)行研究，結(jié)果表明知識產(chǎn)權(quán)在一定程度可以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的增長，但這種關(guān)系是和經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度正相關(guān)。于長林（2009）[15]也認(rèn)為知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對經(jīng)濟(jì)增長的影響依賴于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，且呈現(xiàn)出非線性特征和門限效應(yīng)特征，當(dāng)經(jīng)濟(jì)水平位于知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)門限水平之上，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對經(jīng)濟(jì)增長的影響顯著為正，而當(dāng)經(jīng)濟(jì)水平位于門限水平以下，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對經(jīng)濟(jì)增長的影響不顯著。

4 策略及建議視角

由于知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略是企業(yè)進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作的方針，決定著知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作的投入所能產(chǎn)生的效能（樓斌，2008）[16]，且知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作又對經(jīng)濟(jì)增長、社會福利水平、技術(shù)創(chuàng)新率有重要影響，因而較多學(xué)者從知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略這個視角進(jìn)行研究。何佩玲、呂本富、王丹（2003）[17]將知識產(chǎn)權(quán)策略分為四種：一是完全控制商品所有權(quán)，不允許盜版行為存在策略；二是允許消費(fèi)者適度盜版；三是允許消費(fèi)者廣發(fā)盜版；四是允許第三方生產(chǎn)者盜版，并分析不同的策略對單個產(chǎn)品收入的影響。萬迪、王光全（1997）[18]在分析我國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對策的基礎(chǔ)下，提出了加強(qiáng)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的三點(diǎn)政策建議，一是處理好專利與版權(quán)的關(guān)系，二是知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)范圍的把握，三是知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)時間的權(quán)衡。王中（2005）[19]在分析高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)現(xiàn)狀和問題之后，提出強(qiáng)化自主知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略要加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)是企業(yè)核心競爭力的認(rèn)識、要提高知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度、要建立健全知識產(chǎn)權(quán)管理體系三點(diǎn)建議。

5 結(jié)語

知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對技術(shù)創(chuàng)新率、社會福利、經(jīng)濟(jì)增長的利弊應(yīng)視被保護(hù)客體的具體情況而定。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展早期階段，模仿效應(yīng)大于創(chuàng)新效應(yīng)，寬松的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)有利于經(jīng)濟(jì)增長；當(dāng)技術(shù)模仿實現(xiàn)了技術(shù)進(jìn)步或接近技術(shù)前沿時，創(chuàng)新效應(yīng)就大于模仿效應(yīng)，此時加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)有利于經(jīng)濟(jì)增長（于長林，2009）。我國初始的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)較弱，隨著我國與發(fā)達(dá)國家的技術(shù)差距逐步縮小，自主創(chuàng)新能力不斷提升，我國應(yīng)當(dāng)要適時加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)以促進(jìn)自主創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)的增長，提升社會福利水平。吳凱，蔡虹，蔣仁愛（2010） 也通過實證證明了加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平能夠?qū)ξ覈?jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生推動作用。提高自主創(chuàng)新能力、擁有核心技術(shù)和自主知識產(chǎn)權(quán)工作相輔相承，共同成為區(qū)域經(jīng)濟(jì)重點(diǎn)發(fā)展方向，因而加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作變得尤為重要。

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