■ 尚啟君

(國務院國資委信息中心,北京100053)

破除國有工業(yè)企業(yè)利潤來源的“壟斷”誤區(qū)

■ 尚啟君

(國務院國資委信息中心,北京100053)

國有及國有控股工業(yè)企業(yè)（以下簡稱國有工業(yè)企業(yè)）是國有經(jīng)濟的主要載體，在國民經(jīng)濟發(fā)展中承擔著重要的職能。近年來，隨著國民經(jīng)濟的持續(xù)平穩(wěn)較快發(fā)展，國有工業(yè)企業(yè)盈利規(guī)模不斷擴大。有鑒于此，社會輿論對國有工業(yè)企業(yè)利潤來源提出質(zhì)疑，有的甚至認為國企利潤來自于壟斷。這種看法是武斷的，缺乏必要的理論依據(jù)和數(shù)據(jù)支持。從實際情況來看，國有工業(yè)企業(yè)并不屬于壟斷企業(yè)，也就不可能依靠壟斷取得利潤。

1 國有工業(yè)企業(yè)利潤來源于國企主導行業(yè)的比重明顯下降

社會輿論對國有工業(yè)企業(yè)利潤來源的紛爭和質(zhì)疑，主要集中在國企主導工業(yè)行業(yè)，即行業(yè)資產(chǎn)和收益主要由國企掌握和控制。在國企非主導工業(yè)行業(yè)中，國企和非國企之間存在著完全競爭關系，無論國企和非國企，利潤皆來源于競爭，誰的市場競爭力強，誰獲得的市場份額就大，利潤就多。因此，社會輿論對此類行業(yè)中的國企少有非議。

從國有工業(yè)企業(yè)的改革歷程看，國企主導工業(yè)行業(yè)隨著改革的深入而明顯減少。改革開放以前，國有企業(yè)在工業(yè)領域占據(jù)絕對主導地位。經(jīng)過30余年的企業(yè)所有制改革，工業(yè)行業(yè)中的企業(yè)所有制構成發(fā)生了根本性變化，特別是1999年以來，隨著國有經(jīng)濟布局和結構戰(zhàn)略性調(diào)整的推進，國有企業(yè)從煤炭、鋼鐵、有色金屬、汽車、化工、化纖等行業(yè)大量退出。國有企業(yè)在多數(shù)工業(yè)行業(yè)中的地位明顯下降，國企主導工業(yè)行業(yè)大量減少。2009年，在39個工業(yè)大類行業(yè)中，國企占主導地位（國有企業(yè)的資產(chǎn)和主營業(yè)務收入占行業(yè)的比重均在70%以上）的行業(yè)只剩下4個，比1999年減少11個。2009年，4個國企主導工業(yè)行業(yè)分別為石油和天然氣開采、煙草制品、電力、石油加工，均屬于資源性行業(yè)。

近年來，隨著工業(yè)結構升級和國際市場原油價格回落，國有工業(yè)企業(yè)利潤來源于國企主導行業(yè)的比重明顯下降，已不到一半。2006～2009年，4個行業(yè)的利潤總額占國有及國有控股工業(yè)企業(yè)的比重分別為60.8%、53.5%、47.3%和43.8%，2009年比2006年下降17個百分點。這說明，國企非主導工業(yè)行業(yè)已成為國有工業(yè)企業(yè)利潤的主要來源。國有工業(yè)企業(yè)利潤增長對資源性行業(yè)的依賴程度在下降，深加工行業(yè)的地位明顯上升。

2 不應將國企主導工業(yè)行業(yè)中的國企界定為壟斷企業(yè)

根據(jù)嚴格的經(jīng)濟學定義，壟斷是指企業(yè)利用其對市場的支配地位，決定產(chǎn)品和勞務的價格，以獲取超額壟斷利潤。壟斷是企業(yè)的一種市場行為，最主要的判斷標準是企業(yè)對市場和價格的控制能力。

依據(jù)壟斷的經(jīng)濟學含義，很難得出國企主導工業(yè)行業(yè)中的國有企業(yè)為壟斷企業(yè)的結論，理由如下：首先，企業(yè)對產(chǎn)品價格沒有決定權。我國原油價格早已與國際市場接軌，國際市場原油價格并不是哪一個石油開采企業(yè)所能決定的。當今的國際市場原油價格已經(jīng)滲透了投機炒作的因素，背離了供求決定的基本面。電力、成品油和煙草價格都由國家制定和控制，而且對煙草企業(yè)來講，煙草產(chǎn)量也是嚴格控制的。根據(jù)《煙草專賣法》，煙草生產(chǎn)數(shù)量和銷售價格都由國家決定，企業(yè)無權決定。準確來講，煙草屬于國家壟斷行業(yè)，但不能將國家壟斷等同于企業(yè)壟斷。因此，對國企主導工業(yè)行業(yè)中的企業(yè)而言，都只是價格的被動接受者，根本談不上對價格的支配。其次，在國企主導行業(yè)中，存在著多個獨立的法人實體，它們都是獨立的利益主體，為了各自的利潤最大化，企業(yè)間也必然展開競爭。盡管這種競爭不在價格層面，但在產(chǎn)品質(zhì)量、服務等領域也同樣進行競爭以取得更大的市場份額和利潤。最后，在經(jīng)濟全球化背景下，任何企業(yè)的壟斷都是非常難以實現(xiàn)的。經(jīng)濟全球化使國內(nèi)市場國際化，國企主導工業(yè)行業(yè)中的國企不可能不面臨國外同行的競爭壓力。事實上，在全球化背景下，只有掌握和擁有獨特技術的企業(yè)才可能取得壟斷地位。因此，不能將國企主導工業(yè)行業(yè)中的國企界定為壟斷企業(yè)。國企主導不等于國企壟斷，國有工業(yè)企業(yè)沒有一個屬于真正意義上的完全壟斷企業(yè)。沒有價格決定權，何來壟斷。如果將國企主導等同于國企壟斷，按此邏輯，若某行業(yè)由非國企主導，是否也應界定為非國企壟斷？

就現(xiàn)實情況而言，國家為了減輕其他行業(yè)的成本壓力，預防通貨膨脹的發(fā)生，對國家控制價格的行業(yè)實行了低盈利政策。2005～2009年，石油加工業(yè)的5年平均收入利潤率為-2.05%，其中2005～2008年連續(xù)4年為負值；電力行業(yè)的5年平均收入利潤率為5.05%，比國有工業(yè)企業(yè)平均水平低2.36個百分點。

國有工業(yè)企業(yè)市場競爭力增強是其利潤增長的根源。1999年以來，國有工業(yè)企業(yè)通過公司制改造、剝離企業(yè)辦社會職能、主輔業(yè)分離、壯大主業(yè)等一系列改革，市場開拓能力明顯提升，在與非國有企業(yè)的競爭中，取得了利潤的快速增長。在煤炭、汽車、鋼鐵、有色金屬等行業(yè)，國有企業(yè)抓住市場機遇，企業(yè)盈利規(guī)模不斷上新臺階。以交通運輸設備制造業(yè)為例，2003～2009年，該行業(yè)中國有企業(yè)的市場份額由63.4%下降到46.9%，下降16.4個百分點；而同期國有企業(yè)的利潤總額增長1.65倍，比全部國有工業(yè)企業(yè)快21個百分點。

從國企自身角度看，國有企業(yè)畢竟也是企業(yè)，是企業(yè)就要以利潤最大化為導向，否則，就失去了永續(xù)發(fā)展的經(jīng)濟基礎。因此，應從公正的視角，客觀看待國有工業(yè)企業(yè)的利潤增長。

3 國企主導工業(yè)行業(yè)工資偏高源于體制而不是壟斷

當前，社會輿論對國企論爭的焦點集中在三個方面：利潤來自壟斷，利潤用于全民共享的較少，國企職工工資偏高。其中，工資偏高是核心。隨著全社會收入分配差距的拉大，社會公眾必然對部分行業(yè)中國企職工的高工資、高福利產(chǎn)生不滿，進而將國有企業(yè)推向社會輿論的風口浪尖，提出國企利潤源于壟斷的質(zhì)疑。

部分行業(yè)國企職工工資福利待遇偏高是客觀事實。2008年，全國職工平均工資為29229元，而煙草制品業(yè)、石油和天然氣開采業(yè)、電力行業(yè)、石油加工業(yè)中的國有單位職工平均工資分別為66831元、46761元、43764元、33411元，分別為全國職工平均工資的2.29倍、1.6倍、1.5倍、1.08倍。在39個工業(yè)大類行業(yè)中，煙草制品業(yè)、石油和天然氣開采業(yè)、電力行業(yè)、石油加工業(yè)的平均工資水平排在前四位。如果再考慮到其他福利，國企主導行業(yè)的待遇要高得更多。

國企主導工業(yè)行業(yè)的工資偏高，這決非偶然，而是國企主導工業(yè)行業(yè)中國有企業(yè)體制的必然。（1）國有企業(yè)的體制特點使國有企業(yè)有著工資福利擴張的內(nèi)在沖動。一方面，職工在國有企業(yè)中的特殊政治地位，使國家有許多政策偏向國企職工，而不像私人企業(yè)所有者那樣對職工工資和福利有苛刻的要求，這使國企經(jīng)營者有政策依據(jù)提高職工待遇。例如，國家都要求國有企業(yè)執(zhí)行完善的社會保障和福利制度；另一方面，國有企業(yè)所有者代表的法人化使其很難像自然人那樣對經(jīng)營管理層做出有效的監(jiān)督，從而使經(jīng)營管理層有機會提高自身和職工的福利待遇。（2）國企主導工業(yè)行業(yè)的弱競爭性使增加工資福利待遇成為現(xiàn)實。在國企主導工業(yè)行業(yè)中，競爭主要是在國企之間展開，企業(yè)不會以降低職工待遇為代價來提高競爭力。而在國企居于次要地位的行業(yè)中，國企面臨著非國企低成本的競爭壓力，必然要求國有企業(yè)在降低成本上有大的力度，從而抑制了職工福利待遇的增長，使其工資福利低于國企主導行業(yè)。

總之，國企主導行業(yè)工資偏高并不是緣于壟斷，不能由國企主導行業(yè)工資偏高推論出國企壟斷。企業(yè)壟斷可能導致工資偏高，但工資偏高不一定依靠企業(yè)壟斷，工資偏高和企業(yè)壟斷之間沒有必然的聯(lián)系。

4 深化分配制度改革，為國企發(fā)展營造寬松的輿論氛圍

國有工業(yè)企業(yè)發(fā)展需要也應該有一個相對寬松的社會輿論環(huán)境。全社會廣泛關注的收入分配差距擴大現(xiàn)象，產(chǎn)生的一個主要原因在于國有單位的大量存在。國有單位有著改善自身收入和福利的有利條件和內(nèi)在沖動。若缺乏有力的監(jiān)管和制衡，國有單位體制必然導致全社會收入分配的不公。國有工業(yè)企業(yè)是國有單位的重要組成部分。所以，國企主導工業(yè)行業(yè)工資偏高是一個體制問題，主要原因不在國企自身。欲解決國企工資偏高問題，也不可能依靠國企自身，而是首先有賴于整個國有單位的收入分配制度改革。

從維護社會公平正義的高度，要致力于整個國有單位的收入分配制度改革，為深化國有企業(yè)收入分配制度改革創(chuàng)造條件和指明方向。在此基礎上，首先，鼓勵非國有企業(yè)進入國企主導行業(yè)，提高此類行業(yè)的競爭程度，形成國企內(nèi)部降低福利的內(nèi)在動力。其次，提高國有企業(yè)收益上繳比例，弱化企業(yè)福利擴張的物質(zhì)基礎。這是完善社會主義市場經(jīng)濟體制的重要組成部分。國企作為全民所有企業(yè)，經(jīng)營成果沒有實現(xiàn)全民共享，社會輿論必然有所詬病。最后，國企不僅要致力于提高自身的經(jīng)營效率，更要按照市場化原則，深化內(nèi)部收入分配制度改革，構建工資福利合理增長機制。

處理好收入分配問題，有利于為國企創(chuàng)造寬松的輿論氛圍，促進國企的長遠發(fā)展。因此，應依據(jù)公平取向，不失時機地加快推進。收入分配改革，越早改越主動，越早改阻力越少。

（作者為國務院國資委信息中心博士、副研究員）