寧波海事局 傅俊杰 劉昌祿

基于數(shù)據(jù)統(tǒng)計的港口國監(jiān)督效能評估

寧波海事局 傅俊杰 劉昌祿

討論現(xiàn)行船舶安全檢查體系中的港口國監(jiān)督機制。借助事故率、保險費、滯留率、成本費、檢查次數(shù)等數(shù)據(jù)統(tǒng)計展開檢查效能評估。分析結(jié)果表明：港口國監(jiān)督對降低事故率、減少保險費有改善作用，但監(jiān)督效能與持續(xù)監(jiān)控能力有待提高。通過破除政治壁壘、共享數(shù)據(jù)信息、統(tǒng)一監(jiān)督標準等方法推進全球海事安全協(xié)作，是港口國監(jiān)督發(fā)展的未來所在。

港口國監(jiān)督；船舶安全檢查；數(shù)據(jù)統(tǒng)計；效能評估

近年來，在國際海事組織（IMO）等相關(guān)機構(gòu)的積極推動下，船舶安全檢查在排除低標準船舶和改善世界海洋環(huán)境領(lǐng)域獲得了一定的成功?，F(xiàn)行的船舶安全檢查機制可概括為船旗國指導船舶履約、船級社認可及行業(yè)組織認證、港口國與區(qū)域備忘錄組織（MOU）監(jiān)督。它們互為補充，是現(xiàn)行船舶安全檢查機制的三道防線，能保證船公司更好地履行船舶安全與防污的相關(guān)國際公約。

港口國監(jiān)督（PSC）被譽為海上安全的最后一道防線，是港口國政府的海事主管當局針對抵港船舶實施的，以確保船舶安全航行、防止海洋污染為目標的專門性檢查。PSC主要包括船舶及船員證書的合法性、有效性、一致性檢查，它以限制低標準船舶為主要手段，著力保證船舶安全航行和防止海洋環(huán)境污染。借助已存在的10個港口國區(qū)域MOU體系，港口國監(jiān)督能夠覆蓋全球絕大部分的重要港口。

作為完善船旗國監(jiān)督機制的重要手段，港口國監(jiān)督獨特的檢查體系（如圖1所示）正發(fā)揮著愈發(fā)關(guān)鍵的作用。為了保證港口國監(jiān)督的有效實施，當前體系中存在的一些問題亟待解決。本文利用事故率、保險費、滯留率、成本費、檢查次數(shù)等歷史數(shù)據(jù)展開PSC效能評估，最終提出應以備忘錄區(qū)域合作為基礎(chǔ)，促進信息共享，統(tǒng)一檢查標準，提高人員素質(zhì)，從而優(yōu)化港口國監(jiān)督的整體效能，推進全球PSC檢查的一體化。

一、港口國監(jiān)督的效能評估

基于來自船級社、保險公司、船東協(xié)會的數(shù)據(jù)統(tǒng)計對港口國監(jiān)督展開效能評估。首先，借助港口國監(jiān)督與重大事故率、保險費之間的關(guān)系，分析PSC檢查對海事安全、航運經(jīng)濟的影響。針對各主要船型的統(tǒng)計結(jié)果表明，在接受港口國檢查之后，所有船型的事故率都有著不同程度的下降（如圖2所示）。尤其是雜貨船與散貨船的事故率，前者由1.8%下降至0.6%，后者由1.3%下降至0.2%。而從保險行業(yè)的角度觀察，所調(diào)查船舶的保險費都下降了一半左右（如圖3所示），如客船的保險費用，從8.1079萬美元下降至3.294萬美元，而油船的保險費用由15.1916萬美元下降至7.362萬美元。因此，可以總體認為港口國監(jiān)督的結(jié)果是雙贏的，一方面有益于改善世界海事安全，另一方面船東通過檢查也能降低保險費用，獲得經(jīng)濟回報。

其次，利用重大事故率與檢查次數(shù)、滯留次數(shù)之間的統(tǒng)計，討論當前港口國監(jiān)督的執(zhí)行效果。如圖4所示，在接受5次港口國檢查以后，船舶的事故率由4%下降至2%。但在此基礎(chǔ)上繼續(xù)加強目標船的檢查（甚至展開高達15次的檢查），對事故率幾乎沒有改善。所以，過于密集的檢查對優(yōu)化船舶安全水平作用有限，反而容易導致工作人員的疲勞。

再如圖5所示，船舶在承受5次以上滯留后，其事故率由2.9%下降至1.3%，但在此之前的改善作用并不明顯。因此，單純地通過滯留來控制船舶安全水平的實際效果并不理想。頻繁的滯留會增加檢查成本，降低執(zhí)法效率，應提高對目標船舶的跟蹤檢查能力。

再如表1所示，把港口國監(jiān)督項目按是否存在缺陷分類，可以發(fā)現(xiàn)每年P(guān)SC檢查的總成本大概為3430萬美元，其中所驗船舶無缺陷的費用約占1500萬美元，這意味著有接近一半（44%）的檢查成本與大量的檢查時間被用于無缺陷的檢查。與此同時，很多有缺陷的船舶卻逃避了檢查，這說明港口國監(jiān)督的選船機制還有待改進。

表1 港口國監(jiān)督成本分析

二、港口國監(jiān)督的現(xiàn)狀分析

海事安全是系統(tǒng)工程，眾多不同性質(zhì)的組織構(gòu)成了一條龐大的安全鏈。借助港口國檢查能夠?qū)崿F(xiàn)對船旗國、船級社、船公司的間接監(jiān)督。PSC監(jiān)管模式為消除低標準船舶作出了巨大貢獻，但由于機制不完善等原因，其效能仍需要提高。

（1）當前各港口國監(jiān)督備忘錄組織缺乏數(shù)據(jù)交流，MOU之間互相不承認檢查結(jié)果，甚至在本區(qū)域內(nèi)的認可也得不到保證，這造成了檢查資源的極度浪費。效能評估的結(jié)果說明，每年無缺陷的港口國監(jiān)督項目占用了44%的檢查資源。如果備忘錄組織之間可以合理地共享數(shù)據(jù)，港口國監(jiān)督就能改進選船機制，更準確地鎖定目標船。此外，僅依靠滯留來實現(xiàn)港口國強制監(jiān)管的效率并不高，應該提高系統(tǒng)對船舶缺陷糾正進度的跟蹤檢查能力。國際海事界已經(jīng)意識到突破政治壁壘、加強有效合作、增強信息交流是發(fā)展港口國監(jiān)督機制的最佳途徑，同時也取得了一定的進展。如果利用已有的全球綜合船舶信息系統(tǒng)（GISIS）、全球海上遇險和搜救系統(tǒng)（GMDSS），融入船舶的檢查歷史、事故信息等資料，就能迅速建立一個共同檢查機制，提高港口國監(jiān)督效能。

（2）港口國監(jiān)督的每個區(qū)域備忘錄都有自己的檢查標準，各協(xié)議都重點針對本區(qū)域鎖定的目標船進行檢查。這容易導致船舶在一次航程中不斷接受重復檢查、延誤船期、增加營運成本，最終影響該船的市場競爭力。由圖4可知，過于頻繁的檢查對改善船舶事故率作用有限，甚至會加重船員的負擔，對船舶正常工作產(chǎn)生不利影響。國際海事組織為統(tǒng)一各種檢查系統(tǒng)也作出了不懈努力，如2003年提出的目標型標準（Goal-Based Standards）戰(zhàn)略計劃、2000年生效的船舶檢驗發(fā)證協(xié)調(diào)系統(tǒng)（Harmonized System of Survey and Certification）。港口國監(jiān)督機構(gòu)不能狹隘地以各自利益為導向，應該在IMO的指導下統(tǒng)一檢查標準，在區(qū)域性合作的基礎(chǔ)上逐步發(fā)展為全球性合作，以最終實現(xiàn)共同維護海洋環(huán)境的目標。

（3）港口國監(jiān)督的實施效果很大程度上取決于海事當局授權(quán)檢查官的業(yè)務水平。如圖1所示，在檢查過程中，海事官員一般首先會詢問相關(guān)問題并巡查船舶，以取得總體印象。隨后，檢查者將根據(jù)船舶的具體情況作出專業(yè)判斷，展開不同程度的檢驗。海事法規(guī)的數(shù)量眾多，對相關(guān)公約的理解與實施尺度的不同都將直接影響到港口國監(jiān)督的結(jié)果。同時由于任務緊迫，溝通與巡視的時間大多非常有限，這就對檢查者的專業(yè)技術(shù)提出了很高的要求。從目前情況來看，很多國家都明顯缺少合格的港口國檢查官員，工作人員參差不齊的素質(zhì)也容易產(chǎn)生權(quán)利尋租空間。加強法規(guī)理解、提高技術(shù)水平、強化外語能力、促進人員交流，這是未來增強檢查官綜合素質(zhì)的重要方法。

三、結(jié) 語

港口國監(jiān)督是對傳統(tǒng)的船旗國安全檢查系統(tǒng)的有益補充，它促進了船舶多重安全管理體系的形成，逐漸成為維護海洋環(huán)境安全不可或缺的手段。本文討論了港口國監(jiān)督的產(chǎn)生與發(fā)展，并以數(shù)據(jù)統(tǒng)計為基礎(chǔ)，展開效能評估，最終針對分析結(jié)果提出了完善途徑：

（1）備忘錄組織之間缺乏數(shù)據(jù)共享，導致零缺陷項目占用了大量的檢查成本與強制滯留的效率低下。應建立全球性的港口國監(jiān)督船舶信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫，以加強對目標船的持續(xù)監(jiān)控能力。

（2）港口國監(jiān)督在減少事故率、降低保險費領(lǐng)域有積極作用。但過于密集的檢查對海難事故的改善有限，反而增加了船舶營運成本。PSC機構(gòu)應著眼于共同提高安全檢查效能，積極消除檢查標準差異。

（3）人員素質(zhì)已成為港口國監(jiān)督成功與否的關(guān)鍵因素，只有著力提高檢查官的總體業(yè)務水平，才能保證港口國監(jiān)督的有力實施，減少權(quán)利尋租的空間。

當前，港口國監(jiān)督機制在排除低標準船舶工作中起到了極為重要的作用。由于備忘錄組織之間的具體情況不同，各種差異在短期內(nèi)暫時難以消除。因此，應以區(qū)域合作為基礎(chǔ)，逐步規(guī)范選船標準、檢查標準、信息標準，最終實現(xiàn)全球港口國監(jiān)督的全面合作。

Effectiveness assessment of statistics on port state control

FU Junjie，LIU Changlu