姜 波，劉 長(zhǎng) 濱

（1.北京交通大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，北京市 100044；2.北京建筑工程學(xué)院，北京市 100044）

我國(guó)建筑節(jié)能管理制度策略研究

姜 波1，劉 長(zhǎng) 濱2

（1.北京交通大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，北京市 100044；2.北京建筑工程學(xué)院，北京市 100044）

從制度經(jīng)濟(jì)學(xué)角度看，我國(guó)建筑節(jié)能管理制度體系的構(gòu)建，可從制度定義與分類(lèi)、制度變遷理論、制度創(chuàng)新理論等幾個(gè)方面著手進(jìn)行。從制度的分類(lèi)來(lái)看，建筑節(jié)能管理制度的制定要充分考慮正式規(guī)則、非正式規(guī)則和實(shí)施規(guī)則；從制度設(shè)計(jì)角度來(lái)看，要根據(jù)節(jié)能管理制度對(duì)歷史路徑（現(xiàn)有節(jié)能管理制度）的依賴(lài)、對(duì)外部制度的學(xué)習(xí)借鑒和制度自身的更新需求來(lái)做好制度結(jié)構(gòu)設(shè)置；從制度創(chuàng)新理論的角度來(lái)看，要針對(duì)我國(guó)不同時(shí)期、不同區(qū)域社會(huì)經(jīng)濟(jì)的實(shí)際情況來(lái)采取不同的應(yīng)對(duì)策略。而對(duì)于節(jié)能管理制度安排的其他問(wèn)題，應(yīng)根據(jù)相關(guān)研究，采取分等級(jí)處置、懲罰為主的方法；對(duì)制度實(shí)施進(jìn)行監(jiān)督的方法，可采取第一方監(jiān)督與第三方監(jiān)督相結(jié)合的方法，注意節(jié)能的信息公開(kāi)和信用管理。

建筑節(jié)能；管理制度；制度設(shè)計(jì)；策略

一、引言

20世紀(jì)70年代石油危機(jī)之后，世界各國(guó)政府普遍認(rèn)識(shí)到能源消費(fèi)與能源安全問(wèn)題的嚴(yán)峻性，開(kāi)始把建筑節(jié)能作為國(guó)家的基本方針政策，結(jié)合本國(guó)的能源生產(chǎn)與消費(fèi)情況，相繼制定并實(shí)施了一系列建筑節(jié)能法律法規(guī)。相對(duì)而言，我國(guó)建筑節(jié)能事業(yè)起步較晚，建筑節(jié)能工作的推進(jìn)主要依靠頒布行政法規(guī)和國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)等強(qiáng)制性手段。但由于當(dāng)前我國(guó)建筑節(jié)能市場(chǎng)還不夠完善，政府部門(mén)對(duì)建筑節(jié)能市場(chǎng)監(jiān)管不夠，節(jié)能建筑市場(chǎng)可信度與認(rèn)可度不高。

隨著建筑節(jié)能工作的逐步推進(jìn)，國(guó)內(nèi)學(xué)者借鑒國(guó)外成熟的理論與實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，認(rèn)為對(duì)于建筑節(jié)能要采取政府規(guī)制與經(jīng)濟(jì)激勵(lì)相結(jié)合的方法來(lái)進(jìn)行，并在采用政府干預(yù)節(jié)能市場(chǎng)，制定節(jié)能相關(guān)經(jīng)濟(jì)政策方面達(dá)成了共識(shí)。[1]、[2]由于建筑節(jié)能較強(qiáng)的外部性，容易導(dǎo)致市場(chǎng)失靈現(xiàn)象的出現(xiàn)，針對(duì)這種情況，有研究認(rèn)為政府在建筑節(jié)能工作推進(jìn)過(guò)程中應(yīng)發(fā)揮主導(dǎo)作用。[3]、[4]總體來(lái)看，都是要求政府部門(mén)加強(qiáng)對(duì)建筑節(jié)能的監(jiān)管與激勵(lì)，以推進(jìn)建筑節(jié)能的快速發(fā)展。針對(duì)我國(guó)建筑節(jié)能工作的現(xiàn)狀，也有研究人員從控制論的角度進(jìn)行分析，認(rèn)為我國(guó)建筑節(jié)能政策實(shí)施乏力的根源在于，未建立完善建筑節(jié)能制度體系，政策傳導(dǎo)機(jī)制不暢。[5]本文試圖從制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來(lái)探討政府部門(mén)在推進(jìn)建筑節(jié)能工作中應(yīng)該采取的制度策略，為我國(guó)建筑節(jié)能事業(yè)的發(fā)展與完善提供理論支持。

二、從制度定義來(lái)設(shè)計(jì)我國(guó)建筑節(jié)能制度

1.制度定義

在早期的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家凡勃倫看來(lái)，制度實(shí)質(zhì)上就是個(gè)人或社會(huì)對(duì)有關(guān)的某些關(guān)系或作用的一種思維習(xí)慣，是人所共有的現(xiàn)存的思維習(xí)慣，包括慣例、習(xí)俗、行為規(guī)范、權(quán)利和財(cái)產(chǎn)的原則。

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)代表人物諾思認(rèn)為，制度是一個(gè)社會(huì)的游戲規(guī)則。更規(guī)范的說(shuō)法，制度是定義人類(lèi)交往的人為約束，也就是博弈規(guī)則。諾思進(jìn)一步指出，制度包括正式規(guī)則和非正式規(guī)則以及這些規(guī)則的實(shí)施特性。[6]

2.建筑節(jié)能管理制度設(shè)計(jì)策略

基于以上思想，在構(gòu)建我國(guó)建筑節(jié)能管理制度的過(guò)程中，首先需要考慮節(jié)能管理的正式規(guī)則（法律法規(guī)及節(jié)能標(biāo)準(zhǔn)）。只有明確了正式規(guī)則，才能明確地傳達(dá)節(jié)能管理政策，規(guī)范節(jié)能管理手段。

其次，在制定節(jié)能管理正式規(guī)則時(shí)，要充分考慮已有的非正式規(guī)則，如消費(fèi)者的認(rèn)同心理、開(kāi)發(fā)商的策略等。只有結(jié)合現(xiàn)實(shí)存在的非正式規(guī)則（社會(huì)人文、經(jīng)濟(jì)環(huán)境）來(lái)制定正式的規(guī)則（節(jié)能管理制度），才能確保正式規(guī)則的順利執(zhí)行，不至于流于形式，華而不實(shí)。

最后，關(guān)鍵環(huán)節(jié)是制度實(shí)施。判斷制度是否有效，主要看其實(shí)施機(jī)制是否健全；檢驗(yàn)制度實(shí)施機(jī)制是否有效，主要看違約成本的高低。在設(shè)置節(jié)能管理制度時(shí)，要充分考慮對(duì)違反節(jié)能制度行為的處罰力度和責(zé)任追究。建筑不節(jié)能或節(jié)能不達(dá)標(biāo)，最常見(jiàn)的考慮是經(jīng)濟(jì)利益。既然違反者想通過(guò)違反制度獲取經(jīng)濟(jì)利益，那么就應(yīng)該從經(jīng)濟(jì)利益的角度出發(fā)，使其因違反制度所失去的利益比所獲得的利益大得多，從而促使其遵守制度。同時(shí)，應(yīng)該建立節(jié)能信用檔案，以信用的形式來(lái)保證建筑節(jié)能市場(chǎng)的良好秩序，將不守信用的企業(yè)和個(gè)人驅(qū)逐出節(jié)能市場(chǎng)。

三、從制度變遷理論來(lái)設(shè)計(jì)我國(guó)建筑節(jié)能制度

1.制度變遷理論

制度變遷理論的發(fā)展歷程，經(jīng)歷了哈耶克的自生自發(fā)社會(huì)秩序理論、奧爾森的利益集團(tuán)理論、諾思的制度建構(gòu)理性主義、青木昌彥的演化博弈制度變遷理論等幾個(gè)階段。[7]

哈耶克認(rèn)為，制度變遷是一個(gè)自發(fā)的演化過(guò)程，而不是理性設(shè)計(jì)的人為制造過(guò)程。在制度變遷中，政府作為輔助性的力量，其主要目標(biāo)應(yīng)該是保證自由、競(jìng)爭(zhēng)、平等三大目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

奧爾森則指出了利益集團(tuán)在制度變遷中的負(fù)面影響，闡述了制度變遷中政府對(duì)利益集團(tuán)行為實(shí)施約束的重要性。由于制度具有很強(qiáng)的公共物品特性，如果純粹通過(guò)利益集團(tuán)的博弈自發(fā)演進(jìn)，制度供給肯定會(huì)不足。政府應(yīng)采取措施補(bǔ)充制度供給的不足，更為有效地推進(jìn)社會(huì)制度的變遷。

諾思認(rèn)為，由于制度具有公共物品特性，自發(fā)性制度創(chuàng)新難以達(dá)到社會(huì)最佳水平，制度供給無(wú)法滿(mǎn)足社會(huì)的制度需求。政府推行強(qiáng)制性變遷可以彌補(bǔ)自發(fā)性變遷的不足，使制度供給盡量達(dá)到均衡狀態(tài)。政府在強(qiáng)制性制度變遷中的作用是：提供合理的制度環(huán)境和法律制度框架，對(duì)產(chǎn)權(quán)加以界定并實(shí)施，引導(dǎo)人們對(duì)制度的學(xué)習(xí)與適應(yīng)。

青木昌彥認(rèn)為，一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)體制，以具有歷史路徑依賴(lài)性的已有制度為依據(jù)，不斷適應(yīng)外部環(huán)境的改變而產(chǎn)生適應(yīng)性，又與其他國(guó)家的經(jīng)濟(jì)體制相互作用，進(jìn)而向新的體制轉(zhuǎn)變。各種制度的互補(bǔ)性使制度安排傾向于穩(wěn)固并具有惰性，現(xiàn)實(shí)中的均衡制度安排有可能并不是理論上最優(yōu)的制度安排。因此，政府在思考改革與轉(zhuǎn)軌的程序時(shí)，最應(yīng)重視的是體制內(nèi)的互補(bǔ)性和存在的活力。

羅納德·哈理·科斯則認(rèn)為，傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)理論是論述無(wú)交易費(fèi)用（或零交易費(fèi)用）的。[8]標(biāo)準(zhǔn)的經(jīng)濟(jì)理論把制度因素抽象掉了，而在現(xiàn)實(shí)社會(huì)中卻顯示為大量交易費(fèi)用的支出，因此制度對(duì)資源配置是非常必要的。交易費(fèi)用的存在導(dǎo)致制度的產(chǎn)生，而制度的運(yùn)作又有利于降低交易費(fèi)用，于是就有了制度不斷變遷的現(xiàn)實(shí)需要。

威廉姆森則發(fā)展了科斯的交易成本理論，認(rèn)為制度的作用在于規(guī)制人們之間的相互關(guān)系，減少信息成本與不確定性，把阻礙合作進(jìn)行的因素減少到最低程度。[9]

2.建筑節(jié)能管理制度設(shè)計(jì)策略

由哈耶克的自生自發(fā)社會(huì)秩序理論可以推理，在建筑節(jié)能管理制度安排與設(shè)計(jì)過(guò)程中，完全的理性是不現(xiàn)實(shí)的，要注意制度發(fā)展過(guò)程中的自發(fā)演變過(guò)程；要注意加強(qiáng)對(duì)新建居住建筑節(jié)能管理制度一般規(guī)則的保護(hù)，以及在節(jié)能管理制度中對(duì)政府自身行為的一些限制，比如政府利用自身權(quán)利尋租于建筑節(jié)能相關(guān)方或者由于惰性而拒絕改變。

奧爾森的利益集團(tuán)理論重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)利益集團(tuán)可能利用自己的影響力阻礙制度的自發(fā)演變。作為公共物品的建筑節(jié)能管理制度，也必然會(huì)受到相關(guān)利益集團(tuán)（如房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)商、能源供應(yīng)商等）的影響，政府應(yīng)主動(dòng)采取各種政策和措施來(lái)平衡不同利益集團(tuán)的力量，反對(duì)壟斷，推廣新技術(shù)的運(yùn)用，更為有效地推進(jìn)建筑節(jié)能管理制度的發(fā)展。

諾思認(rèn)為，由于制度具有公共物品特性，自發(fā)性制度創(chuàng)新難以達(dá)到社會(huì)的最佳水平，需要政府強(qiáng)制性制度的補(bǔ)充，以保證制度供給的平衡。這一理論闡述為政府部門(mén)制定某些建筑節(jié)能管理制度提供了理論上的有力支持。

青木昌彥以演化博弈為特色的制度變遷理論，則為建筑節(jié)能管理制度的建立提出了演化進(jìn)化的思路和方法。以現(xiàn)有節(jié)能制度為基礎(chǔ)，借鑒和吸收國(guó)外先進(jìn)制度，結(jié)合我國(guó)現(xiàn)實(shí)情況，以避免脫離實(shí)際。在設(shè)計(jì)過(guò)程中，要注意建筑節(jié)能管理制度體系中單項(xiàng)制度之間的相互協(xié)調(diào)，搞好制度建設(shè)的配套工作。

羅納德·哈理·科斯的交易費(fèi)用理論說(shuō)明，建筑節(jié)能管理制度設(shè)計(jì)的目的在于減少摩擦，降低建筑節(jié)能實(shí)施過(guò)程中的總體交易費(fèi)用。

威廉姆森的治理機(jī)制說(shuō)明，建筑節(jié)能管理制度的作用在于規(guī)制人們之間的相互關(guān)系，減少信息成本和不確定性，把阻礙合作得以進(jìn)行的因素減少到最低程度。

四、從制度創(chuàng)新理論來(lái)設(shè)計(jì)我國(guó)建筑節(jié)能制度

1.制度創(chuàng)新理論

諾思首先提出了制度創(chuàng)新的概念，并建立了一個(gè)包括產(chǎn)權(quán)理論、國(guó)家理論和意識(shí)形態(tài)理論的系統(tǒng)的制度創(chuàng)新理論，進(jìn)而制度創(chuàng)新理論逐步發(fā)展成為制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心內(nèi)容。[10]、[11]

制度創(chuàng)新的主要思想就是制度設(shè)計(jì)，而制度設(shè)計(jì)有兩個(gè)設(shè)計(jì)方法，即以選擇為中心的制度設(shè)計(jì)和以激勵(lì)為中心的制度設(shè)計(jì)。[12]以選擇為中心進(jìn)行制度設(shè)計(jì)的學(xué)者們，主張加強(qiáng)制度的選擇功能，以確保社會(huì)賦予的權(quán)利不被濫用。按照休謨的格言，在設(shè)計(jì)任何政府體系時(shí)，每個(gè)人都應(yīng)被假想成流氓，制度設(shè)計(jì)的目的就是要控制流氓及其行為。其他學(xué)者則認(rèn)為，一個(gè)為流氓設(shè)計(jì)的制度，可能只會(huì)產(chǎn)生流氓，故而制度的篩選是非常有必要的。[13]、[14]以激勵(lì)為中心的制度設(shè)計(jì)則運(yùn)用委托—代理理論設(shè)計(jì)了以激勵(lì)為中心的制度體系。[15]在委托人無(wú)法直接觀察到代理人行為的前提下，通常有兩種制度安排：當(dāng)委托人與代理人之間的交易所產(chǎn)生的利潤(rùn)由代理人的行為決定時(shí)，委托人獲得利潤(rùn)中的固定份額，而代理人獲得剩余的利潤(rùn)；當(dāng)委托人與代理人之間的交易所產(chǎn)生的利潤(rùn)由代理人的行為和偶然因素共同決定時(shí)，此時(shí)的制度安排就要使代理人承擔(dān)一定的風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)委托人能從一些外部信號(hào)中獲取與偶然因素有關(guān)的信息時(shí)，則最優(yōu)的安排應(yīng)該包括對(duì)代理人行為的監(jiān)督。

制度設(shè)計(jì)還要考慮擠出的問(wèn)題。制度與制度之間的關(guān)系可以分為互補(bǔ)和擠出兩種，當(dāng)一個(gè)制度破壞另一個(gè)制度時(shí)，制度之間就是擠出關(guān)系。有關(guān)英國(guó)和美國(guó)有償獻(xiàn)血制度對(duì)血液供給影響的分析表明，金錢(qián)激勵(lì)會(huì)對(duì)個(gè)人利他動(dòng)機(jī)形成擠出，其他一些研究也證明了經(jīng)濟(jì)激勵(lì)對(duì)參與者行為的影響。[16]到目前為止，研究者通過(guò)從偏好、信念、內(nèi)在動(dòng)機(jī)等三個(gè)角度對(duì)制度擠出形成的原因進(jìn)行模型構(gòu)建，將制度擠出分為偏好擠出、內(nèi)在動(dòng)機(jī)擠出、信念擠出等三種類(lèi)型。[17]、[18]無(wú)論制度擠出通過(guò)何種機(jī)制發(fā)生，制度擠出發(fā)生的基礎(chǔ)都在于人類(lèi)行為動(dòng)機(jī)的多樣性，而這些動(dòng)機(jī)又是不可分離的。在現(xiàn)實(shí)生活中，博弈參與者不完全把他人設(shè)想成完全自利的個(gè)人，對(duì)他人持有某種程度上值得信任的信念，這些因素促使參與者在博弈中選擇合作策略。一種充分利用參與者自利動(dòng)機(jī)的制度設(shè)計(jì)，可能會(huì)改變博弈參與者的偏好與信念，導(dǎo)致其設(shè)計(jì)意圖無(wú)法實(shí)現(xiàn)。而經(jīng)濟(jì)激勵(lì)容易對(duì)利他主義行為形成擠出效應(yīng)，這并不是制度所期望的結(jié)果。故而，對(duì)于利己主義行為應(yīng)有必要的約束，并在此基礎(chǔ)上對(duì)制度運(yùn)行的障礙加以經(jīng)濟(jì)激勵(lì)，以促進(jìn)制度的順利執(zhí)行。在這一點(diǎn)上，制度擠出效應(yīng)的結(jié)論與制度選擇的結(jié)論具有一致性，即有必要對(duì)利己主義行為加以約束，以促進(jìn)整個(gè)社會(huì)自覺(jué)遵守規(guī)則。

另外，制度設(shè)計(jì)不僅僅是制度本身的設(shè)計(jì)問(wèn)題，還包括與制度相關(guān)的其他方面的問(wèn)題，如制度設(shè)計(jì)過(guò)程中的制度借鑒、模仿問(wèn)題。在制度設(shè)計(jì)過(guò)程中，借鑒并模仿可有效減少制度創(chuàng)新的時(shí)滯并降低成本。[19]、[20]通過(guò)與其他經(jīng)濟(jì)進(jìn)行接觸，能擴(kuò)大技術(shù)選擇集合與制度選擇集合，而且借用其他社會(huì)制度安排能極大地降低制度創(chuàng)新的發(fā)明與設(shè)計(jì)成本。但是，制度移植的有效性依賴(lài)于其他現(xiàn)存的制度安排。[21]

2.建筑節(jié)能管理制度設(shè)計(jì)策略

首先，制度創(chuàng)新理論的兩種制度設(shè)計(jì)思想說(shuō)明，在制度設(shè)計(jì)過(guò)程中要充分考慮制度的選擇性和激勵(lì)性。在節(jié)能管理制度設(shè)計(jì)過(guò)程中，要考慮制度的選擇性，以確保制度執(zhí)行者的素質(zhì)更高一些，避免由“無(wú)賴(lài)者”掌握制度的實(shí)施；在節(jié)能管理制度實(shí)施過(guò)程中，要考慮制度的激勵(lì)性，提供一定的激勵(lì)動(dòng)力，克服制度運(yùn)行的障礙，促進(jìn)節(jié)能管理制度的有效實(shí)施。

其次，制度的擠出效應(yīng)證明，僅僅依靠對(duì)利己主義的利用，會(huì)導(dǎo)致利他主義的擠出效應(yīng)。如果節(jié)能管理制度僅僅考慮利己主義的需求而不加以節(jié)制，必然會(huì)形成對(duì)利他主義的擠出。這樣不僅不能達(dá)到利用利己主義實(shí)現(xiàn)增加社會(huì)總體福祉的目的，反而會(huì)導(dǎo)致全社會(huì)利己主義的泛濫，并造成對(duì)利他主義（自愿節(jié)能行為）的擠出。在建筑節(jié)能管理制度的設(shè)計(jì)上，應(yīng)該首先考慮對(duì)參與人的選擇，即強(qiáng)制要求參與人具備基本標(biāo)準(zhǔn)，以避免對(duì)參與人的利他主義形成擠出效應(yīng)，引導(dǎo)在利己與利他之間徘徊的參與人偏向利他主義，實(shí)現(xiàn)對(duì)利己主義的擠出。在我國(guó)建筑節(jié)能市場(chǎng)尚不完善的條件下，通過(guò)對(duì)參與人的選擇來(lái)促進(jìn)參與者不斷規(guī)范自身的行為，進(jìn)而凈化節(jié)能市場(chǎng)，采用選擇機(jī)制尤其具有現(xiàn)實(shí)意義。

另外，學(xué)習(xí)和借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家的建筑節(jié)能技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，可有效降低我國(guó)建筑節(jié)能事業(yè)發(fā)展的成本。在引入發(fā)達(dá)國(guó)家建筑節(jié)能管理制度時(shí)，應(yīng)充分考慮我國(guó)的現(xiàn)實(shí)國(guó)情，加以適當(dāng)改造，以滿(mǎn)足實(shí)際需要。

五、結(jié)語(yǔ)

綜合以上論述，可以得到我國(guó)建筑節(jié)能管理制度的構(gòu)建策略，具體如下：

1.從制度的分類(lèi)來(lái)看，建筑節(jié)能管理制度的制定要充分考慮正式規(guī)則、非正式規(guī)則和實(shí)施規(guī)則。首先要確定建筑節(jié)能管理制度的法律法規(guī)和節(jié)能標(biāo)準(zhǔn)的制定與完善，然后再結(jié)合我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)現(xiàn)實(shí)情況做好相關(guān)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施細(xì)則。實(shí)施細(xì)則作為確保節(jié)能法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)最終落實(shí)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，必須確保其威懾力，建立行之有效的經(jīng)濟(jì)處罰、責(zé)任追究和信用管理體系。

2.從制度設(shè)計(jì)的角度來(lái)看，要根據(jù)節(jié)能管理制度對(duì)歷史路徑（現(xiàn)有節(jié)能管理制度）的依賴(lài)、對(duì)外部制度的學(xué)習(xí)借鑒和制度自身的更新需求來(lái)做好制度結(jié)構(gòu)設(shè)置。也就是在制定節(jié)能管理制度時(shí)，要在充分考慮現(xiàn)有節(jié)能管理制度、學(xué)習(xí)借鑒節(jié)能先進(jìn)國(guó)家制度的同時(shí)，搞好制度的信息管理，根據(jù)實(shí)施效果與社會(huì)條件，及時(shí)更新節(jié)能法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及實(shí)施細(xì)則。

3.從制度創(chuàng)新理論的角度看，要根據(jù)我國(guó)不同時(shí)期、不同區(qū)域社會(huì)經(jīng)濟(jì)的實(shí)際情況，采取不同的應(yīng)對(duì)策略。在市場(chǎng)機(jī)制尚不成熟、不完善的條件下，當(dāng)大多數(shù)參與人在是否要遵守規(guī)則之間徘徊時(shí)，應(yīng)以強(qiáng)制性選擇制度對(duì)利己主義的擠出為主，以經(jīng)濟(jì)激勵(lì)克服制度執(zhí)行障礙為輔；在市場(chǎng)機(jī)制較為成熟和完善，大多數(shù)參與人遵守規(guī)則的條件下，以經(jīng)濟(jì)激勵(lì)克服制度執(zhí)行障礙為主，以強(qiáng)制性選擇制度對(duì)利己主義的擠出為輔。這里的市場(chǎng)機(jī)制關(guān)鍵是看參與人能否根據(jù)法律法規(guī)及節(jié)能標(biāo)準(zhǔn)行事，即參與人能否遵守職業(yè)道德，保持良好信用。

4.對(duì)于節(jié)能管理制度安排的其他問(wèn)題，如制度獎(jiǎng)懲原則，根據(jù)相關(guān)研究，要采取分等級(jí)處置、懲罰為主的方法；對(duì)制度實(shí)施進(jìn)行監(jiān)督的方法，可采取第一方監(jiān)督與第三方監(jiān)督相結(jié)合的方法，注意節(jié)能的信息公開(kāi)和信用管理。

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責(zé)任編輯：陳靜

Abstract:From the angle of institutional economics,we can establish China's construction energy-conservation management system in terms of the definition and classification of this system,the institutional change theory and institutional innovation theory.In terms of the classification,the formal,informal and implemented rules should be considered while formulating the construction energy-conservation management system;in terms of the design,we should determine the structure of this system according to the historical path dependence of energy-conservation system,the lessons of the external systems and the new requirement of this system itself;in terms of the institutional innovation,we should adopt different strategies according to different times,regions.Besides,we should also adopt other strategies,such as the classified treatment and taking punishment as the main means.Concerning the supervision on implementing this system,we should combine the first party supervision with the third party supervision and pay more attention to information disclosure and credit management.

Key words:construction energy-conservation；management system；institutional design；strategy

On Strategies for China's Construction Energy-Conservation Management System

JIANG Bo1and LIU Chang-bin2
(1.Beijing Jiaotong University，Beijing100044，China；2.Beijing University of Civil Engineering and Architecture，Beijing100044，China)

F299.24

A

1007－8266（2011）03－0059－05

＊本文系聯(lián)合國(guó)開(kāi)發(fā)計(jì)劃署、中華人民共和國(guó)發(fā)展與改革委員會(huì)與住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部合作項(xiàng)目“符合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的建筑節(jié)能經(jīng)濟(jì)激勵(lì)政策的研究和評(píng)估”（項(xiàng)目編號(hào)：EUEEP-B2.05-20060622）的部分研究成果。

姜波（1975-），男，湖北省鄂州市人，北京交通大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院博士研究生，石家莊鐵路職業(yè)技術(shù)學(xué)院建筑系副教授，主要研究方向?yàn)榻ㄖ?jié)能、工程與項(xiàng)目管理；劉長(zhǎng)濱（1943-），男，黑龍江省雙城市人，北京建筑工程學(xué)院經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師，主要研究方向?yàn)榻ㄖ?jīng)濟(jì)、建筑節(jié)能。