滕 滿(北京市女子監(jiān)獄副監(jiān)獄長 北京 100000)

戴衛(wèi)平 馮德慧(北京市女子監(jiān)獄 北京 100000)■文

新形勢下我國罪犯分類制度的完善

滕 滿(北京市女子監(jiān)獄副監(jiān)獄長 北京 100000)

戴衛(wèi)平 馮德慧(北京市女子監(jiān)獄 北京 100000)■文

The Perfection of Prisoner Categorization System of China in New Situation

起源于清朝末期的我國罪犯分類制度是監(jiān)獄管理的基本制度之一,是監(jiān)獄學(xué)基礎(chǔ)理論中的基礎(chǔ)。目前,我國各地監(jiān)獄基本上沿襲1989年全國監(jiān)管工作會議后確定的罪犯分類制度。罪犯分類工作自1991年在全國監(jiān)獄系統(tǒng)中推廣以來,取得了較為明顯的成效,但隨著時代的發(fā)展,這一罪犯分類制度的局限與缺陷日益明顯,分類制度的不健全致使罪犯分類過于簡單、粗泛,很難適應(yīng)當(dāng)前“首要標(biāo)準(zhǔn)”對罪犯改造質(zhì)量提出的高要求。因此,研究罪犯分類制度的完善,對于豐富和發(fā)展監(jiān)獄學(xué)基礎(chǔ)理論,提高行刑效率,實現(xiàn)行刑目標(biāo),具有重要意義。

一、罪犯分類的概念

目前理論界對罪犯分類概念有表述尚存在不同的觀點。有人認(rèn)為,罪犯分類是“按不同的標(biāo)準(zhǔn)對犯人進行分類監(jiān)禁的行刑制度”;有人認(rèn)為,罪犯分類“指對受刑人之性別、刑名、刑期、年齡、犯數(shù)、職業(yè)、身份、性情等資料加以斟酌,而分別予以監(jiān)禁之監(jiān)獄制度而言”;還有人認(rèn)為,罪犯分類是“依據(jù)一定標(biāo)準(zhǔn)將犯罪人分成若干類別,實行分別處遇的監(jiān)獄制度”,等等①王泰:《現(xiàn)代監(jiān)獄制度),法律出版社2003年版,第115頁。。

西方國家罪犯分類的概念是指對在監(jiān)獄中服刑的罪犯進行分類,將不同類型的罪犯安置在不同類型的矯正機構(gòu)中,并且對他們實行不同的處遇。主要決定如何關(guān)押和監(jiān)督犯人的過程。罪犯分類需要解決的兩個最根本性的問題是(l)如何關(guān)押罪犯:這涉及到在什么警戒等級的監(jiān)獄或罪犯居住單元關(guān)押犯人的問題,主要與關(guān)押犯人的身體約束措施或建議的警戒程度等級有關(guān)。(2)如何監(jiān)督犯人:涉及到對犯人的監(jiān)督等級或監(jiān)管等級。一是矯正機構(gòu)譽戒等級:為防止犯人逃跑和控制犯人行為而使用的物理設(shè)計屏障的性質(zhì)、數(shù)量。二是犯人監(jiān)管種類:涉及到為確保對犯人的適當(dāng)控制而由監(jiān)獄工作人員對罪犯進行監(jiān)督的程度②吳宗憲:《當(dāng)代西方監(jiān)獄學(xué)》,法律出版社2005年版,第211頁。。由此可見,西方數(shù)百年罪犯分類的探索和發(fā)展歷程給我們提供了特別值得借鑒的實證經(jīng)驗。即:分類是決定如何關(guān)押和監(jiān)督罪犯的過程。其外延涉及兩個層面,一是涉及硬件設(shè)施建設(shè),即為了防止罪犯脫逃和控制罪犯行為而使用的物理設(shè)計屏障(physical design barriers)的性質(zhì)和數(shù)量,也就是我們常說的戒備等級的監(jiān)獄。二是涉及軟件管理,即為了確保對罪犯的適當(dāng)控制而由監(jiān)獄警察對罪犯進行監(jiān)督(supervision)的程度,也就是與戒備等級設(shè)施相配套的監(jiān)督管理措施。根據(jù)《聯(lián)合國囚犯待遇最低標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則》第8條規(guī)定:“不同種類的囚犯應(yīng)按照性別、年齡、犯罪記錄、被拘留的法定原因和必需施以的待遇,分別送入不同的監(jiān)所或監(jiān)所的不同部分?！币虼?“罪犯分類”是一個全系統(tǒng)范圍的分流,而不是監(jiān)獄內(nèi)部的調(diào)整。

綜上所述,罪犯分類是指世界各國都按不同的標(biāo)準(zhǔn)對監(jiān)獄分類,將不同類型的罪犯關(guān)押于不同類型的監(jiān)獄,并采取不同的管理制度和方法,以實現(xiàn)刑罰個別化。

二、罪犯分類的意義

從改進改造方式、提升刑罰執(zhí)行效率方面來說,對罪犯進行科學(xué)分類具有雙重的意義:一方面,分類相對于混同關(guān)押,它的長處在于“分解”,以“分”來加強和體現(xiàn)改造的針對性,實現(xiàn)改造的“個別化”。另一方面,分類的長處又在于“整合”,以“類”來把具有相同或類似特征及改造需求的罪犯集中起來,實施相近的改造對策,以“類型化”來使改造工作集約化,實現(xiàn)改造資源的節(jié)約、整體改造效果的最大化。具體來說,通過對罪犯分類工作的價值分析,可以得出罪犯分類的意義有以下幾點:

1、有利于強化監(jiān)管安全。對不同危險程度的罪犯實現(xiàn)不同等級的警戒和監(jiān)管措施,可以突出重點,防止監(jiān)管安全上的隱患和漏洞。有效的分類方法可以確定罪犯的危險性程度,將具有不同危險性的罪犯安排到不同警戒度的監(jiān)獄中,對具有不同危險性的罪犯采取不同的監(jiān)管措施,這樣,就可以大大降低罪犯逃跑的可能性,也可以大大降低將高危險性罪犯在監(jiān)獄內(nèi)再犯罪或違紀(jì)的可能性,從而減少監(jiān)管安全事故的發(fā)生。

2、有利于保護罪犯,避免罪犯之間的交叉感染、深度感染。通過有效的罪犯分類,可以消除可能加劇監(jiān)獄暴力的因素,可使一部分罪犯免受另一部分罪犯或其他因素的侵害。防止犯罪性較小的罪犯受犯罪經(jīng)驗較多的罪犯的惡性感染。在空間上切斷惡性重、傳播力強的感染源?？茖W(xué)、有效地避免了對不同案由的罪犯混押、混管導(dǎo)致的罪犯之間傳播犯罪經(jīng)驗的交叉感染。將篩選出的危險程度高的罪犯與一般罪犯隔離開來,純化了罪犯的改造環(huán)境,保護了罪犯。有效阻止了同類罪犯之間犯罪伎倆、犯罪經(jīng)驗的傳播,避免了同類罪犯之間的深度感染。

3、有利于對罪犯行刑個別化,因人施教,以實現(xiàn)特殊預(yù)防的目的。通過對罪犯有效的分類,可以采取針對性的矯治措施,對癥下藥,以實現(xiàn)行刑個別化,達到特殊預(yù)防的目的。由于罪犯的個體差異以及社會存在狀況、犯罪原因的差別很大,所以矯正必須是個體化的,就是說,要針對每個罪犯的具體情況,具體分析,制定有針對性的矯正措施或方案,并且予以藝術(shù)性地實施③王泰:《現(xiàn)代監(jiān)獄制度》,法律出版社2003年版,第120頁。。行刑個別化使行刑更科學(xué)、更有針對性,為罪犯的人道處遇提供了前提和保障。對罪犯以個別化教育為主,隨時針對個體罪犯的具體情況在法律規(guī)定的范圍內(nèi)做出相應(yīng)的改造計劃,設(shè)定不同的改造方案,在個案矯正上下工夫。

4、有利于監(jiān)獄資源優(yōu)化配置,為監(jiān)獄建設(shè)提供可靠信息。監(jiān)獄罪犯數(shù)量的增加,已經(jīng)使矯正系統(tǒng)疲于應(yīng)付,因而需要更加有效地分配資源。有效的罪犯分類可以最大限度地提高監(jiān)獄資源的使用效率,根據(jù)罪犯的監(jiān)管需要,對罪犯進行最公平、最恰當(dāng)?shù)陌仓谩Ｃ绹珖C正研究所在1981年的一項研究中發(fā)現(xiàn),舊的分類制度將40%～50%罪犯分配到了最高戒備等級的監(jiān)獄中,但是,如果用現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)對他們進行重新分類,其中8%～10%的人并不需要這樣的安置。這樣,就可以大大節(jié)省由于過度分類造成的監(jiān)獄資源浪費,因為監(jiān)獄的戒備等級越高,建設(shè)和運行的成本就越大④吳宗憲:《當(dāng)代西方監(jiān)獄學(xué)》,法律出版社2005年版,第219頁。。

三、我國罪犯分類制度的發(fā)展歷史

縱觀我國監(jiān)獄發(fā)展歷史,我國罪犯分類制度的發(fā)展大致經(jīng)歷了以下幾個階段:

1、萌芽階段。1910年,中國第一部監(jiān)獄法典草案《大清監(jiān)獄律草案》誕生。該《草案》雖因辛亥革命而未能頒行,但對中國近代監(jiān)獄制度產(chǎn)生了重要影響。其中,對罪犯分類的規(guī)定明確而具體。《草案》注重了罪犯的性別、年齡、罪質(zhì)以及個人特點,把監(jiān)獄分為男監(jiān)、女監(jiān),依據(jù)自由刑的種類設(shè)置徒刑監(jiān)、拘留場、留置所,實行分房制,開辟“特設(shè)監(jiān)獄”拘禁18歲以下的刑期滿2月以上的少年犯。同時,《草案》要求對接收的囚犯必須“調(diào)查其身格及個人關(guān)系”,即調(diào)查囚犯的相貌、年齡、出生、職業(yè)、經(jīng)歷、性格以及社會關(guān)系等等,以此確定對囚犯行刑處遇的標(biāo)準(zhǔn)?！恫莅浮穼Ψ溉说慕陶d也體現(xiàn)了教育刑個別化原則。如根據(jù)囚犯的表現(xiàn),分別給予增加接見次數(shù)、自備文具、閱讀自帶書籍等獎賞或叱責(zé)、禁止接見、停止運動等懲罰⑤張晶:《中外罪犯分類制度的比較與思考》,載中國法律網(wǎng):http://www.chinalawedu.com。。然而,清末民初監(jiān)獄仍未擺脫舊制的酷刑,對罪犯分類亦是粗放的,根本談不上科學(xué)。

2、形成階段。直至新中國成立,中國監(jiān)獄制度才真正走上文明的軌道。不過,分類制度的推行和實踐依然處于低水平。按照1954年《中華人民共和國勞動改造條例》規(guī)定,我國羈押場所分為監(jiān)獄、勞改隊、少管所、拘役所、看守所。根據(jù)罪犯刑期長短、性別、年齡進行了大致分類。1962年,公安部制定的《勞動管教工作細(xì)則(試行)》進一步規(guī)定:“監(jiān)獄、勞改隊?wèi)?yīng)當(dāng)對各類罪犯分別編隊、分別關(guān)押、區(qū)別對待,并對不同性質(zhì)的罪犯分別地、有步驟地進行政治、文化和技術(shù)教育?！?989年,司法部在總結(jié)部分監(jiān)獄分類工作的基礎(chǔ)上,提出對罪犯試行分押、分管、分教的實施意見,明確“橫向分類、縱向分級,分級處遇、分類施教”的原則,同時,提出純度要求。自此,一些監(jiān)獄嘗試對罪犯進行深層次的分類,如將性犯罪中的強奸罪犯人單獨分離出來;如以犯罪動機為標(biāo)準(zhǔn),參照犯罪意識將暴力犯進一步細(xì)分為利欲型、性欲型、稱霸型、激情型等。這些以犯罪成因、罪犯改造為基礎(chǔ)的分類,較之以往,其科學(xué)性大大增強。

3、創(chuàng)新階段。進入90年代,全國各地在對罪犯分押的基礎(chǔ)上,更加注重創(chuàng)新對罪犯的分類教育和分級處遇工作。江蘇省則積極探索對犯人分級處遇的制度,如對表現(xiàn)好的罪犯實行特優(yōu)會見(24小時)、親情熱線電話、離監(jiān)探親、外出參觀、親情會餐、出監(jiān)試工等,對激勵罪犯改造起到了積極作用。黑龍江、山東、上海等省市還試點開展了心理矯正工作,并積累了初步經(jīng)驗。這些有益的探索,對于創(chuàng)新發(fā)展中國罪犯分類制度起到了積極的推動作用。但總體來講,我國罪犯分類制度與國外先進的分類制度還存在著相當(dāng)大的差距,還需面臨更多的挑戰(zhàn)和突破。

4、完善階段。2004年底,中央轉(zhuǎn)發(fā)《中央司法體制改革領(lǐng)導(dǎo)小組關(guān)于司法體制和工作機制改革的初步意見》中對監(jiān)獄工作明確提出:“推進監(jiān)獄體制改革,完善刑罰執(zhí)行體制,按照‘全額保障、監(jiān)企分開、收支分開、規(guī)范運行’的原則,認(rèn)真總結(jié)試點經(jīng)驗,積極穩(wěn)妥地推進監(jiān)獄體制改革。進一步完善法律制度,加強監(jiān)獄管理,提高監(jiān)獄改造罪犯質(zhì)量,建立公正、廉潔、文明、高效的監(jiān)獄體制?！倍锓阜诸惞ぷ髡峭晟菩塘P執(zhí)行制度的重要舉措之一。

四、我國罪犯分類制度存在的問題分析

(一)我國罪犯分類工作缺乏雄厚的理論根基

沒有理論指導(dǎo)的實踐是盲目的實踐,沒有符合中國國情的監(jiān)獄理論作指導(dǎo),監(jiān)獄工作的開展在實踐中必然遭受挫折,多走彎路。罪犯分類制度的建立同樣有賴于監(jiān)獄理論的繁榮與創(chuàng)新。我國罪犯分類工作在具體的實踐運作過程中,注重的是運作形式操作的方便,注重監(jiān)獄安全等實效,缺乏深刻的符合我國國情的理論底蘊,還未能達到科學(xué)分類的層次和水平。特別是現(xiàn)有分類未能解決好深度感染的問題。

如:我國《監(jiān)獄法》對監(jiān)獄的分類規(guī)定得比較原則,不夠具體、缺乏可操作性,致使在實際工作中,呈現(xiàn)許多問題。1991年司法部頒布了《對罪犯實施分押分管分教的試行意見》確定了罪犯的分類標(biāo)準(zhǔn)。并在會議上確定完成分押、分管、分教這一改造工作整體性的改革目標(biāo)和任務(wù)。而監(jiān)獄實際同19年前相比,已經(jīng)發(fā)生了很大的變化,現(xiàn)有規(guī)定明顯滯后,迫切需要修改。當(dāng)前,我國罪犯分類工作在現(xiàn)代刑罰力量的推動與指導(dǎo)下,一方面,罪犯分類由理論過渡到實踐,另一方面,罪犯分類理論基礎(chǔ)非常薄弱,現(xiàn)有的分類理論與中國監(jiān)獄國情相脫節(jié),執(zhí)行力度不強?，F(xiàn)實中,各監(jiān)獄對罪犯的分類工作,千差萬別,做法不一。主觀性、隨意性太大,存在大量混合關(guān)押的情形,使監(jiān)管改造的目標(biāo)難以實現(xiàn)。

(二)分類機構(gòu)不健全,分類人員與管理人員缺乏專業(yè)知識

目前,我國尚未設(shè)立專門的罪犯分類調(diào)查機構(gòu)。我國監(jiān)獄的分類機構(gòu)叫入監(jiān)隊,大多數(shù)都附設(shè)在監(jiān)獄。分類機構(gòu)的組成人員單一,主要是監(jiān)獄民警,對罪犯分類工作缺乏專業(yè)知識、專業(yè)技能。罪犯分類工作只是由集訓(xùn)入監(jiān)隊的少數(shù)民警根據(jù)犯罪性質(zhì)排隊“歸堆”;我國監(jiān)獄對罪犯生理、心理方面進行調(diào)查測試時,只是生搬硬套地運用調(diào)查量表,民警主觀隨意性大,分類結(jié)果缺乏客觀性、科學(xué)性。先進的科學(xué)技術(shù)、科技設(shè)備未被運用到實踐。罪犯分類的同時,需要對管理者進行科學(xué)分類。而我國警察同國外相比,除數(shù)量少外,科學(xué)的職務(wù)序列和職稱序列尚沒有建立,隊伍中心理學(xué)、精神病學(xué)、醫(yī)學(xué)、社會學(xué)等各種專門人才奇缺,這無疑會影響我國的罪犯分類工作走向科學(xué)化、規(guī)范化。

(三)未建立規(guī)范、統(tǒng)一的分類標(biāo)準(zhǔn)

在國外,罪犯分類大多通過分類中心按照量表及測試結(jié)論進行,量表的內(nèi)容具體、明確、涉及面較廣。測試多由心理學(xué)、社會學(xué)等專家組進行,主觀隨意性較小。而我們的分類還停留在由少數(shù)干部憑經(jīng)驗排隊“規(guī)堆”階段。在罪犯分類制度比較先進的美國不僅按照罪犯的精神、智力、教育狀況、心理狀態(tài)(惡習(xí)程度)進行分類,而且制作成量表,并吸收心理學(xué)家、社會學(xué)家、精神病學(xué)家的廣泛參與。罪犯的分類被劃成3個階段:初始分類、重新分類、釋前分類?，F(xiàn)在,英國、德國、日本、俄羅斯等國對罪犯的分類也大多進入量化階段⑥張晶:《中外罪犯分類制度的比較與思考》,載中國法律網(wǎng):http://www.chinalawedu.com。。社會學(xué)家宋林飛在介紹當(dāng)代西方社會學(xué)時就概念分類問題寫道:“建立概念分類框架時,必須遵循兩條原則:第一,是窮盡性原則,即對象總體中所有分子都能歸類。第二,是排它性原則,即對象總體中任何一個分子都不能同時歸屬于兩個或更多的類別。⑦宋林飛:《當(dāng)代西方社會學(xué)》,遼寧教育出版社,第127頁?！倍谖覈O(jiān)獄工作實踐中,罪犯分類標(biāo)準(zhǔn)簡單、粗放,缺乏科學(xué)性、系統(tǒng)性、規(guī)范性。在對罪犯分類的過程中,有的按刑期長短將罪犯分到重刑犯監(jiān)獄和短刑犯監(jiān)獄或監(jiān)獄內(nèi)的重刑犯監(jiān)區(qū)、短刑犯監(jiān)區(qū);有的按犯罪性質(zhì)分為財產(chǎn)犯、暴力犯、經(jīng)濟犯等;有的按生產(chǎn)需要將罪犯分到不同的工作崗位。既沒有遵循窮盡性原則,也沒有遵循排它性原則。分類標(biāo)準(zhǔn)的不統(tǒng)一,造成了分類的不科學(xué)。

(四)分類設(shè)施落后,分類經(jīng)費不足

做好罪犯分類工作,需要對現(xiàn)有監(jiān)獄布局和功能進行調(diào)整,需要對現(xiàn)有警戒設(shè)施進行更新和修繕,使硬件設(shè)施與罪犯分類工作相適應(yīng),這些都需要大量資金投入。而憑借現(xiàn)有的國家財政保障條件,顯然難以一步到位。另外,罪犯按危險性分類以后需要根據(jù)其危險性的變化,不斷調(diào)整其服刑單位,這也需要大量的資金投入。此外,罪犯分類和矯治工作需要引進社會上的專家,這也是個經(jīng)費問題。目前國家財政保障中尚無此科目。因此,經(jīng)費問題是完善罪犯分類制度的一個障礙。

五、完善罪犯分類制度的幾點建議

人類社會已經(jīng)跨入21世紀(jì),這是充滿希望的世紀(jì)。監(jiān)獄工作面臨新的挑戰(zhàn)和機遇。我國的監(jiān)獄工作正進一步開展創(chuàng)建現(xiàn)代化文明監(jiān)獄工作,建立面向世界的中國現(xiàn)代監(jiān)獄制度⑧張晶:《建立面向21世紀(jì)中國監(jiān)獄制度》,《中國監(jiān)獄學(xué)刊》1997年第4期。。為了更好地使我國監(jiān)獄制度體現(xiàn)出文明、進步的特征,必須認(rèn)真吸收、借鑒中外罪犯分類制度的經(jīng)驗,為我所用,建立和完善新的科學(xué)的罪犯分類制度。

1、加強監(jiān)獄分類理論的研究。從外國罪犯分類制度的實踐看,無論是初創(chuàng)時期、形成時期,還是創(chuàng)新時期、發(fā)展時期都涌現(xiàn)出一批理論家。尤其是不同的歷史時期,罪犯分類制度理論的流派也千差萬別,由此形成了罪犯分類制度的豐富實踐。這些理論的不斷深入為監(jiān)獄工作注入了新的生機和活力,推進了罪犯分類制度的不斷深化與創(chuàng)新。一是應(yīng)把罪犯分類工作列為當(dāng)前調(diào)研工作重點,組織和發(fā)動監(jiān)獄系統(tǒng)的力量研究罪犯分類工作。二是充分吸收社會力量,組織社會上的專家參與罪犯分類理論的研究。三是要集中全國罪犯分類工作的經(jīng)驗,提出立法建議,爭取早日修改1991年《司法部勞改局隊罪犯實施分押、分管、分教的試行意見》。在條件成熟時,提升《試行意見》的立法規(guī)格,明確公檢法的協(xié)作義務(wù),更好地解決罪犯分類問題。

2、成立專門的組織機構(gòu)。自中央至地方設(shè)立三級罪犯分類中心:司法部設(shè)立罪犯分類指導(dǎo)中心,指導(dǎo)各省(自治區(qū)、直轄市)監(jiān)獄局的罪犯分類工作,協(xié)調(diào)各分類機構(gòu)的正常運轉(zhuǎn)。省(市、自治區(qū))監(jiān)獄局要成立專門的罪犯調(diào)查分類中心,在系統(tǒng)內(nèi)部配齊、配強獄政管理、教育改造人才的基礎(chǔ)上,依托社會力量,邀請法學(xué)、病理學(xué)、管理學(xué)、社會學(xué)、分類調(diào)查等專家共同組成“分類委員會”,其職責(zé)是對新入監(jiān)罪犯進行綜合考察、建立新入監(jiān)罪犯考察檔案,提出分類意見。并深入監(jiān)獄做好跟蹤調(diào)查,為重新分類和調(diào)整提供指導(dǎo)性意見。各監(jiān)獄設(shè)立罪犯安置中心,負(fù)責(zé)對分類后的罪犯的具體安置工作。

3、規(guī)范分類技術(shù),增強犯罪分類制度工作的科學(xué)性。建立規(guī)范、統(tǒng)一的分類標(biāo)準(zhǔn)和分類流程是重建罪犯分類制度的關(guān)鍵所在。要以課題攻關(guān)的方式,研究制定罪犯分類測量量表,組織由一線干警、監(jiān)獄主管、社會專家組成的評審團對量表進行全方位評估,并開展試點工作,隨時修改和補充完善。配套出臺相關(guān)規(guī)定規(guī)范調(diào)查測量程序,確保罪犯分類工作科學(xué)有序開展。目前,北京市監(jiān)獄管理局聯(lián)合中國公安大學(xué),正在開展全國教育科學(xué)“十一五”規(guī)劃2009年度規(guī)劃課題《服刑人員分類教育機制研究—危險性評估》的課題研究,這將為建立科學(xué)、規(guī)范的罪犯分類制度提供一個良好的開端。

4、建立組織和經(jīng)費保障機制。要探索培養(yǎng)專家型、能適應(yīng)不同類型罪犯的改造任務(wù)的警察隊伍。特別要努力做好警察培訓(xùn)工作,組織有關(guān)人員去國外參觀和學(xué)習(xí)交流,充分吸收和借鑒國外在監(jiān)獄分類、罪犯分類和分級處遇等方面的做法,為我所用。應(yīng)結(jié)合布局調(diào)整對監(jiān)獄和監(jiān)區(qū)科學(xué)定位、和科學(xué)布局。建議在獄政設(shè)施經(jīng)費項目中,增設(shè)“監(jiān)獄分類”、“罪犯分類”等二級明細(xì)科目,解決罪犯分類所需經(jīng)費問題。

(責(zé)任編輯 趙海鷗)