陳潔 中鐵建電氣化局集團有限公司，北京 100043

工程項目招投標階段風險的防范與管理

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任何工程項目都存在一定的風險，同樣，風險也存在于具有公平、公正、誠實、守信等特點的工程招投標階段。在現(xiàn)代工程項目招投標管理中，風險的有效防范與管理已成為衡量業(yè)主和承包商管理水平的主要標志之一。

工程項目；招投標；風險；管理；承包商；效益

引言

招投標是指在市場經(jīng)濟條件下，進行大宗貨物的買賣、工程建設項目的發(fā)包與承包以及服務項目的采購與提供時所采取的一種交易方式。鑒于工程項目的建設是一個投資多、周期長、要求高的生產(chǎn)過程，致使為工程項目選擇資質好、信譽佳、技術強、造價低的施工隊伍的招投標階段，是確定工程項目造價、質量、工期標準的關鍵，然而，其亦受諸多方面的影響，亦有許多不確定因素存在并不斷變化，致使工程項目的招投標階段存在如招標文件設計、資格審查、投標策略、定標簽約等風險。這些風險一旦形成，則會在施工中得到進一步的放大和疊加，進而嚴重影響工程的施工和質量，甚至會造成此項工程的建設失敗。為此，如何在項目招投標階段預見性地對項目立項與自身環(huán)節(jié)所產(chǎn)生的風險予以有效消除，對項目管理的實踐將產(chǎn)生重大的指導意義。

一、工程項目招投標風險的特點

工程項目招投標都是基于對不確定因素預測之上，而在實施過程中，這些因素可能隨時發(fā)生變化，因此把這些事先不能確定的內部和外部的干擾因素，稱為工程項目招投標風險。

1、危害性

絕大多數(shù)的風險都具有一定的危害性。在招投標階段，其本身所產(chǎn)生的風險，則會在施工環(huán)節(jié)得到進一步的擴大和發(fā)展，一旦定性，則將損害工程項目的經(jīng)濟、社會效益，預期效果亦將很難實現(xiàn)。

2、規(guī)律性

事物的發(fā)展都是有一定規(guī)律的，雖然工程項目各不相同，但招投標中風險的發(fā)生和影響卻是有一定規(guī)律的，只要根據(jù)經(jīng)驗對之詳細了解、認真研究、合理規(guī)避、全面控制，其是可以得到有效控制的。

3、整體性

在招投標階段，風險的存在不是僅發(fā)生在招投標的某一階段或者是局部，它是存在于招投標的全過程，甚至是項目的全過程，任何一個環(huán)節(jié)的風險都將導致成本的增加、質量的低劣、工期的延長。

4、多樣性

工程項目的招投標風險是多樣的，有時會出現(xiàn)多種性質風險并存的情況，這些風險之間存在著復雜的內在聯(lián)系，既可以相互影響，又可以相互疊加，若不謹慎對待，則將后患無窮。

二、工程項目招投標階段存在的幾種風險

在工程項目招投標階段，無論是業(yè)主還是承包商，都存在一定的風險，其主要來源于決策風險、報價風險、工程量風險、合同風險等。

1、決策風險

決策的正確與否，將直接影響到經(jīng)濟效益、社會效益的得失。在工程項目招投標階段，承包商是否要對此項目進行投標以及采取何種投標策略，此決策一旦失誤，往往會給承包商帶來巨大損失，甚至喪失了發(fā)展機會。

2、報價風險

由于市場處于不斷變化階段，工程項目在施工中或多或少地會涉及原材料及勞動力價格上漲或下降，因招標范圍不明確，施工設計不完整、不規(guī)范而產(chǎn)生工程變更等情況，這將造成承包商投標報價不準確，也亦造成合同爭議，進而影響業(yè)主或承包商的利益，帶來不必要的風險。

3、工程量清單風險

目前，實行可以反映擬建項目全部工程內容及為實現(xiàn)這些工程內容而進行所有工作的工程量清單報價，其已成為招投標工作發(fā)展的方向，然而，工程量清單因未作復核或計算有誤而出現(xiàn)編制不準確，甚至漏項、錯項，則會引起承包商的索賠或通過不平衡報價等方式提高工程造價，從而損害業(yè)主利益。

4、文件風險

在投標過程中，投標文件的優(yōu)劣，將直接影響投標是否成功。而承包商在編制投標文件時，往往沒有按招標文件的要求進行編制，沒有對其所提出的實質性要求和條件做出響應，或者所編制文件中的工程項目組織構成不合理、施工組織設計不合理，報價過高等，這都使中標存在風險。

5、合同風險

合同是業(yè)主和承包商在工程進行中履行權利和義務的依據(jù)，而在合同的擬定過程中，某些合同條款往往出現(xiàn)責任不清、權利不明確，或者合同條文不全面、不完整，這將使合同在具體的執(zhí)行過程中會導致雙方發(fā)生分歧，進而引起利益爭端，最終導致一方利益受到損失。

三、如何規(guī)避招投標的風險

對工程項目實施招投標，其目的之一就是為項目確定資質高、造價低、技術強的承包商，而在此過程中，無論業(yè)主，還是承包商，若未能對對方所帶來的風險予以有效防范，必定會給工程造成諸多不利影響，甚至帶來損失。因此，采取合理、有效的策略對風險進行預防、管理、控制，有助于促進項目實施決策的合理化、科學化，提高決策質量；有助于促進項目組織經(jīng)營效益的提高，提高管理效率；有助于促進項目組織具備安全的經(jīng)營環(huán)境，確保目標實現(xiàn)。

1、業(yè)主要明確招標范圍，承包商要認真分析招標文件

在招標前，業(yè)主應在通過組織有關人員對擬建項目進行詳細研究的基礎上，詳細了解、認真審核設計圖紙及其附帶內容，進而清楚、具體地確定招標范圍，盡量避免“除另有規(guī)定外的一切工程”，“承包商可以合理推知且為本工程實施所需的一切輔助工程”之類含混不清工程內容說明的語句出現(xiàn)。而承包商在取得招標文件后，應先檢查招標文件的完備性，并對其招標條件、技術文件、合同文本、雙方責權利平衡性等進行全面、細致的分析，然后再做出是否投標的決策。

2、編制好招投標文件

作為業(yè)主，不僅要編制好招標文件，對于技術文件和商務文件也必須予以足夠的重視，以此減少投標人使用不平衡報價的應用平臺，同時，要做好對不平衡報價的評價和識別工作，在有條件的情況下采用動態(tài)分析法或凈現(xiàn)值率法，并通過答辯、澄清、談判和合同執(zhí)行管理對已發(fā)現(xiàn)的不平衡報價情況予以有效防范和嚴肅處理。而承包商要在詳細分析招標文件的基礎上，根據(jù)工程項目的特點認真編寫投標文件及施工組織設計，并在投標前，予以認真檢查、詳細分析，避免一些細節(jié)上的失誤。

3、合理地將工程量清單引入招投標工作中

工程量清單計價應用于招投標工作，是在市場經(jīng)濟體制下發(fā)展建筑業(yè)的必然要求，是理性的市場定價模式，其能夠降低招投標中不必要的風險。實行工程量清單，招標人必須按照國家統(tǒng)一的工程量計算規(guī)則編制、提供準確的工程量清單；投標人則必須對單位工程成本、利潤進行分析，統(tǒng)籌考慮、精心選擇施工方案，并根據(jù)企業(yè)的施工定額合理確定人工、材料、施工機械等要素的投入與配置，優(yōu)化組合，合理控制現(xiàn)場費用和施工技術措施費用，確定投標報價。

4、降低合同風險

在合同簽訂上，承包商應在廣泛收集與項目有關的各種資料基礎上，選拔熟悉國家法律、法規(guī)的人員擔任合同管理工作，必要時可以聘請律師作為法律顧問，以充分考慮合同實施過程中的各種不利因素，進而為以后的合同索賠創(chuàng)造機會。同時，業(yè)主應避免不顧主客觀條件，任意在合同中附加對承包商單方面的約束性條款，或者加上對自己的免責條款，把風險全部推給對方。另外，合同中應明確規(guī)定承包商應承擔的風險，如合同中規(guī)定，工程變更在5%的合同金額內，承包商得不到任何補償。

四、結束語

綜上所述，風險管理作為一門系統(tǒng)的管理科學于上世紀中葉被提出后到80年代才引入我國，并日益受到重視，而在工程項目招投標階段，對其存在的風險予以科學、合理的防范和管理，有利于業(yè)主選擇合適的承包商，有利于承包商進行準確報價和對風險采取有效的對策和計劃，有利于項目目標的實現(xiàn)。

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10.3969/j.issn.1001-8972.2011.11.032