秦海英,王冠群

(1.南開大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院經(jīng)濟(jì)研究所,天津 300071;2.中國國際經(jīng)濟(jì)研究交流中心,北京 100017)

一、引言

隨著改革開放的不斷深入,中國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和社會結(jié)構(gòu)發(fā)生了巨大的變化。在二十多年的市場經(jīng)濟(jì)化改革過程中,政府不斷將眾多事務(wù)交給了市場,而以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為主的財政政策,以經(jīng)濟(jì)建設(shè)費和行政管理費為主的財政支出結(jié)構(gòu),在調(diào)節(jié)收入分配差距和促進(jìn)充分就業(yè)等方面缺乏力度,并導(dǎo)致以提供公共品為主的公共財政體制建設(shè)滯后。公共品的供給不足成為我國目前異常嚴(yán)峻而且至關(guān)重要的問題,公共品的缺失正嚴(yán)重制約著中國經(jīng)濟(jì)和社會的發(fā)展與和諧穩(wěn)定,并形成進(jìn)一步深化改革的阻力。因此,保障公共品供給,是加快經(jīng)濟(jì)體制改革與政府轉(zhuǎn)型的重要保證,更是轉(zhuǎn)型時期政府對國民必須履行的基本職責(zé)。但我們也應(yīng)當(dāng)認(rèn)識到,除了國家政府作為公共品供給主體以外,私人和社團(tuán)也可以作為公共品供給主體存在,這在我國國家財政緊缺的情況下具有特殊意義。而傳統(tǒng)上以“囚徒困境”①、“公地悲劇”②以及“集體行動的困境”③為代表的理論邏輯都表明了個人理性導(dǎo)致的集體非理性結(jié)果。也就是說,盡管存在群體的共同利益,如果所有個體都根據(jù)短期自利的最大化進(jìn)行決策,那么“搭便車”(free ride)行為將導(dǎo)致無法實現(xiàn)群體性合作。似乎注定,由個人合作供給來補(bǔ)充公共品的不足是一個神話。

然而,在一定條件下的確存在自愿供給公共品這種經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象,對此經(jīng)濟(jì)學(xué)家給出的解釋是這樣的:一是 Olson的“理性選擇分析”④。這種理論認(rèn)為,人們主動自愿提供公共品的動力在于獲得某種私人品或選擇性激勵。另一類解釋則是利他主義。CliffLandesman(1995)對利他主義進(jìn)行了系統(tǒng)闡述⑤。他將利他主義細(xì)分為高度利他主義、部分利他主義和混合利他主義。高度利他主義者把全部的外部性都考慮在本人的效用函數(shù)中,他們不會“搭便車”;而部分利他主義和混合利他主義則說明,人具有“經(jīng)濟(jì)人”和“道德人”的兩面性,人們既有可能出于利己的動機(jī)而“搭便車”,也有可能出于利他主義的動機(jī)將他人的福利納入自己的效用函數(shù)中,或在自愿供給公共品過程中獲得自我滿足的效用。而利他主義將利己與利他兩者結(jié)合起來,不僅可以說明不圖任何回報的公共品自愿供給 (高度利他主義)對有激勵措施的公共品自愿供給 (部分利他主義和混合他主義)也有一定的解釋力。最后,相對于實現(xiàn)群體性合作的收益而言,個體會發(fā)現(xiàn)短期自利的決策長期來說對自己也是不利的,因而具有現(xiàn)實理性的個體應(yīng)該努力通過合作實現(xiàn)個人長期利益與集體利益的統(tǒng)一。

20世紀(jì) 90年代以來,隨著實驗經(jīng)濟(jì)學(xué)與行為博弈論的發(fā)展,經(jīng)濟(jì)學(xué)家發(fā)現(xiàn),人類行為帶有很強(qiáng)的利他傾向,其中最重要的一種被稱為“強(qiáng)互惠”(strong reciprocity)行為。其特征是:在群體中與別人合作,并不惜花費個人成本去懲罰那些破壞合作規(guī)范的人 (即使那種破壞并未給自己帶來顯著收益損失),甚至在與其因懲罰而付出的成本得不到補(bǔ)償?shù)那闆r下也會這樣做 (Gintis,Bowles,Boyd,Fehr,2003)⑥。“強(qiáng)互惠”能夠抑制群體中的背叛、“卸責(zé)”(shirking)和“搭便車”行為,從而有效提高群體的福利水平。而實施這種行為卻需要個人承擔(dān)成本,并且不能從群體收益中得到相應(yīng)補(bǔ)償。由此,“強(qiáng)互惠”是一種明顯具有正外部性的利他行為,因此,也被稱之為“利他懲罰”(Altruistic Punishment,Fehr et al.,2004)⑦。

本文的目的就是檢驗在實驗設(shè)置的制度情境中的確存在大量的被試者希望通過懲罰的方式來減少“搭便車”行為的發(fā)生,從而保持較高程度的合作水平。實驗結(jié)果證實,即使該懲罰是有償?shù)?并且對合作者毫無物質(zhì)上的益處,實施懲罰者仍不遺余力來懲罰“搭便車”者 (free-rider)。另外,實驗結(jié)果還說明,“搭便車”者的行為越偏離合作水平,他們受到的來自合作者的懲罰力度越大。這樣,潛在的“搭便車”者會因為懲罰機(jī)制的存在而采取合作的態(tài)度,或者至少提高他們的合作水平。本文第二部分介紹本實驗的設(shè)計步驟和相關(guān)理論,第三部分和第四部分分別總結(jié)和討論實驗結(jié)果,嘗試解釋被試者的“搭便車”行為產(chǎn)生的原因。

二、實驗設(shè)計

在探討“搭便車”行為的產(chǎn)生原因時,我們首先對被試者進(jìn)行了問卷調(diào)查,其中一個問題便是“如果在某輪實驗中,你投入了大量的公共品,但是一些人采取了‘搭便車’策略,你是否想通過懲罰的方式來提高他們的合作水平?”40名被試者中,有 39名選擇愿意懲罰,當(dāng)進(jìn)一步被問及“如果該懲罰方式對你而言是有成本的,你是否仍然愿意對‘搭便車’行為予以懲罰”時,仍有 35名被試者表示愿意。該問卷結(jié)果可以說明,現(xiàn)實中人們對被人“搭便車”有很強(qiáng)的抵觸情緒,于是采取合作行動的被試者有很強(qiáng)的動機(jī)去懲罰這些“搭便車”者,即便這些懲罰對于他們來講是有收益損失的,甚至通過這種懲罰手段,沒有人能夠保證在未來的合作水平可以提高的情況下,合作者仍希望采取嚴(yán)厲的懲罰手段來“維持某種程度上心理平衡”⑧。出于這一研究目的,我們設(shè)計了一個兩種情境下的公共品博弈實驗,一種是陌生人情境,另一種是伙伴情境。每種情境下的實驗都包括兩個階段——帶有懲罰機(jī)制的和不帶有懲罰機(jī)制的。容易看出,當(dāng)被試者都是完全理性的情況下,采取完全的“搭便車”行為將是最優(yōu)策略。在帶有懲罰機(jī)制的博弈中,懲罰行動對實施懲罰者也有收益損失,因此,在單次博弈中,完全自利的被試者不會采取懲罰行動。這意味著如果被試者都是傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中假定的理性人,并且信息是對稱的,那么即使允許引入懲罰機(jī)制,被試者也沒有動機(jī)采取懲罰行動,此時與沒有引入懲罰機(jī)制的實驗結(jié)果應(yīng)是完全相同的,兩種情況下被試者都會采取“搭便車”的策略,從而博弈結(jié)果為:無人合作,公共品投資為 0。

(一 )基本設(shè)計

在我們的實驗中,共分 5大類,其中 1-3類為陌生人情境,4、5類為伙伴情境。在陌生人情境和伙伴情境下,被試者均要進(jìn)行兩個階段的實驗,一個階段帶有懲罰機(jī)制,另一階段不含懲罰機(jī)制。在伙伴情境下,4名被試者組成一個實驗小組,進(jìn)行一個完全重復(fù)的公共品博弈實驗,帶有懲罰和不帶懲罰各進(jìn)行 10輪?；锇榍榫骋馕吨摻M的被試者組成不會發(fā)生變化,4名被試者自始至終分在一組內(nèi)進(jìn)行博弈實驗。前后共有 10組被試者參加伙伴情境下的實驗。與此相對的是陌生人情境,在該情境下,24名被試者被分為 4人一組的 8個實驗小組。陌生人情境意味著其小組人員組成每一輪均不相同 (通過計算機(jī)實驗程序隨機(jī)組合)。在給定的情境下,以有無懲罰機(jī)制作為情境的控制因素。在給定的一類情境下,無論是伙伴情境還是陌生人情境,N名被試者共同進(jìn)行 10輪有懲罰機(jī)制的實驗和沒有懲罰機(jī)制的實驗。這樣做的目的是我們在進(jìn)行數(shù)據(jù)統(tǒng)計的時候,不僅在同組內(nèi)可以進(jìn)行縱向?qū)Ρ?組與組之間的合作水平還可以進(jìn)行橫向?qū)Ρ?這樣在數(shù)據(jù)統(tǒng)計上更有說服力。第一類我們設(shè)定為隨機(jī)狀況下產(chǎn)生的陌生人情境,先進(jìn)行 10輪帶有懲罰機(jī)制的實驗,后進(jìn)行 10輪不帶懲罰機(jī)制的實驗。第二類與第一類兩種機(jī)制的順序相同,但是該類的小組分類是按照完全陌生人情境設(shè)計的。為了檢測懲罰機(jī)制的溢出效應(yīng),我們在第三類內(nèi)設(shè)計先進(jìn)行 10輪不帶有懲罰機(jī)制的實驗,而后再進(jìn)行 10輪帶有懲罰機(jī)制的實驗。第四類和第五類除分組方法不同外,其階段順序同與第二組和第三組(即帶有懲罰機(jī)制和不帶有懲罰機(jī)制)兩階段相反。

(二)收益函數(shù)確定

首先,在無懲罰機(jī)制的實驗中,每一輪實驗前被試者每人會得到初始財富 y元,被試者可以選擇將該筆財富是否投入到公共品賬戶中以及投入數(shù)額 Ci(0≤Ci≤y),被試者在決策過程中禁止交談,保證其完全自主獨立決策。其在該輪的收益函數(shù)如下所示:

Ei1

其中,a表示公共品投資對個人的邊際收益。無懲罰機(jī)制的實驗中,每輪收益的加總為該被試者在此階段的總收益。注意在此條件下,由于+a<0,即公共品投資給個人帶來的邊際效益為負(fù),所以個人采取“搭便車”策略是占優(yōu)行動。但是,由于整個小組的公共品收益隨著被試者投資的增加而增加,如果小組成員都采取完全合作的行動(Ci=y),那么小組成員的整體收益最大。

在有懲罰機(jī)制的實驗中,每一名被試者都有機(jī)會對其他人采取懲罰措施,懲罰可以針對本小組的任何人,此時所有人在上一輪是否投資公共品及其數(shù)額等信息將成為本組中的公開信息。小組成員 j對 i的懲罰點數(shù)記做 pji,該懲罰點數(shù)可以從下表中任取一個數(shù)值,從 i在上一輪的收益中扣除。但 i的每輪收益不得小于0,Pi表 示被試者 i在該輪實驗中獲得的總懲罰,其表達(dá)式為如前所述,懲罰是要給實施懲罰者帶來成本的,被試者 i因懲罰別人而損失的收益記做格單調(diào)遞增于 pij。表 1表示可行的懲罰力度和實施該懲罰力度,實施者損失的收益。每一輪,被試者 i可用最高累計達(dá)10點的懲罰力度點數(shù),懲罰除他之外的本小組被試者。

表1 可行的懲罰力度及其成本

兩步實驗合計起來,被試者 i在本輪中的收益可以用下式表示:

其中,總的收益為其在該階段 10輪收益的加總。

(三)實驗變量和信息披露

本實驗在南開大學(xué)經(jīng)濟(jì)實驗教學(xué)中心經(jīng)濟(jì)分析實驗室進(jìn)行,本實驗采用隨機(jī)抽簽的方式對被試者進(jìn)行編號,以保證實驗按匿名的方式進(jìn)行,被試者均不知其他被試者的真實身份信息。上述實驗步驟在計算機(jī)編程后,在實驗室局域網(wǎng)環(huán)境下進(jìn)行。每一輪實驗,被試者均獲得初始財富 y=20。公共品邊際收益率固定為 a=0.4,每一類公共品博弈實驗固定有 20人參加,共分 5組,每一小組為 4人。

每次實驗前,被試者都被告知該階段將進(jìn)行 10輪實驗,當(dāng)被試者在進(jìn)行第一階段實驗時,并不知道該實驗共有兩種情境,即陌生人情境和伙伴情境。被試者在進(jìn)行過 10輪實驗后,實驗主持者將告知他們還有一個新的實驗需要他們來做,并且該實驗仍然進(jìn)行 10輪。進(jìn)行過 10輪后,他們將被通知該實驗全部結(jié)束。

在無懲罰機(jī)制的實驗中,收益函數(shù)以及每輪初始財富和參加人數(shù)、小組人數(shù)、公共品邊際收益率都是公共信息,每輪實驗結(jié)束后,他們被告知在該輪中本小組投資公共品的總金額和該被試者本人在本輪的收益。

在有懲罰機(jī)制的實驗中,收益函數(shù)、懲罰成本和懲罰水平、邊際收益率、每小組人數(shù)和參加的總?cè)藬?shù)為公共信息。每輪實驗在經(jīng)過第一步公共品投資后,被試者將被告知在該輪中本小組每名投資者的貢獻(xiàn)值以及其所占的總額的百分比。為了避免發(fā)生被試者因為其他某被試者在之前某輪投資過低而在本輪進(jìn)行懲罰,在伙伴情境下的被試者顯示其所在小組其他被試者投資比率菜單的時候與在陌生人情境下有所不同。在伙伴情境下,被試者本人的貢獻(xiàn)率菜單永遠(yuǎn)排在第一列,而后在第二三四列隨機(jī)分布其他三名同組被試者的投資信息。由于在之后的三列另外三名被試者在其它輪的貢獻(xiàn)隨機(jī)排列,因此沒有產(chǎn)生跨期懲罰的可能。這樣一來,任何一名被試者也同樣沒有可能建立起一個能夠在整個博弈過程中最優(yōu)化自己收益的規(guī)則。實驗中被試者并不知道具體懲罰的具體實施者,僅知道自己的受懲罰情況和本人對其他人的懲罰總量,而不會知道其他組的貢獻(xiàn)水平和懲罰情況。

(四)公共品博弈預(yù)測值

為了給實驗一個較為合理的預(yù)測,讓我們首先用“經(jīng)典博弈論”對本實驗進(jìn)行一個理論預(yù)期。如果行為人完全理性和采取自利行為是公共信息,那么無論是否帶有懲罰機(jī)制,陌生人情境和伙伴情境均只能得到同樣的結(jié)果 ——所有被試者均選擇“搭便車”策略,即對公共品不進(jìn)行任何投資,并且都不采取任何懲罰手段,因為懲罰是有成本的。在無懲罰機(jī)制的陌生人情境公共品博弈中,我們可以看到該預(yù)測的合理性,因為在單次公共品博弈實驗中,“納什均衡”為不對公共品投資,合作破裂,無懲罰機(jī)制的陌生人情境最接近該情況。相類似的,伙伴情境下的被試者的“納什均衡”同樣為所有被試者采取“搭便車”策略,合作無法建立。

在有懲罰機(jī)制的陌生人情境下的公共品博弈中,由于其是兩階段博弈,其分析較為復(fù)雜。但也很容易分析出,一個最大化個人收益的理性人不會在第二階段上采取懲罰策略,因為懲罰對于實施者是有成本的。如果假設(shè)全部被試者均完全理性,并且該理性信息是對稱的,那么所有人都會意識到第二階段的懲罰措施是不會實施的,那么他們的行為與是否設(shè)置懲罰機(jī)制無關(guān)。因此,在第一步,每名理性的被試者仍會采取搭便車策略。同樣,在有懲罰措施的伙伴情境中,其被試者也采取不懲罰不合作的態(tài)度,公共品投資為 0。綜上可得預(yù)測的結(jié)果:帶有懲罰機(jī)制的公共品博弈,其均衡解也是無法建立合作,公共品投資為 0。

既有的實驗分析文獻(xiàn)中已經(jīng)證明⑨,在沒有懲罰機(jī)制的實驗中,合作的局面會很快地被替代,隨著越來越多“搭便車”行為的產(chǎn)生以及更多的被試者理解了該博弈的占優(yōu)策略,公共品投資會越來越少,直至在最后一輪中所有實驗者完全采取“搭便車”策略或者維持在一個很低的貢獻(xiàn)水平。

從眾多的公共品博弈實驗中,我們可以看到,在實驗伊始,被試者都采取了相對合作的態(tài)度,這說明被試者并不都是我們所假設(shè)的完全利己主義。與前面所做的調(diào)查問卷結(jié)果相結(jié)合,我們可以得出,被試者中應(yīng)該有相當(dāng)一部分人是以互惠為前提的,并且有懲罰“搭便車”者的動機(jī),即便這個懲罰是有償?shù)?。諸多其他方面的實驗也可以間接地證實我們的假設(shè),如 Fehr et al(1997)通過信任博弈實驗得出,被試者愿意在別人一定范圍內(nèi)的合作中,自己也采取合作的態(tài)度⑩;Roth(1995)通過雙向最后通牒博弈實驗,說明如果被試者感覺到對方的不合作,他們希望通過一定手段對他們采取懲罰○11。在公共品博弈實驗中,公平是最重要的主題。我們相信,在特定情況下,被試者對別人的不合作有很強(qiáng)的反感,這些反感會造成他們有很強(qiáng)的欲望對在他們合作時別人“搭便車”的行為采取嚴(yán)厲的懲罰,即使這個懲罰是有成本的。理論上,Fehr和Schm idt(1999)已經(jīng)通過模型證明了,可置信的威脅會引致“搭便車”者走向合作○12。因此,通過本實驗,我們試圖驗證設(shè)置懲罰機(jī)制是否可使被試者維持伊始建立的合作水平。

三、實驗結(jié)果

一共有 100名被試者參加了我們的實驗。每一名實驗者僅參加五大類實驗中的一類。我們選取了兩個學(xué)校的來自不同專業(yè),不同年齡的在校大學(xué)生(經(jīng)濟(jì)和管理專業(yè)除外)。我們通過校園BBS的方式進(jìn)行了實驗參加者的招募,希望通過這些手段能夠最大化實驗者之間互相不認(rèn)識的可能性。每一類實驗持續(xù)時間大約在 2小時左右,首先由實驗室工作人員大聲宣讀實驗說明,然后在匿名和無討論的狀態(tài)下進(jìn)行實驗。

(一)陌生人情境下引入懲罰機(jī)制的實驗結(jié)果

如前所述,公共品博弈的理論預(yù)測解為:如果被試者認(rèn)為所有的參加人員為完全理性,那么該懲罰手段是不可置信的,“搭便車”為最后的趨勢,那么設(shè)置懲罰機(jī)制前后兩個階段的實驗結(jié)果并無區(qū)別。但是與我們的理論預(yù)測完全相反,結(jié)果顯示,引入懲罰機(jī)制對提高合作水平有很大的影響。

結(jié)論一:在陌生人情境下,懲罰機(jī)制的存在可以大大提高被試者投資公共品的平均水平。平均有占 65%的初始財富被投入公共品賬戶中。

表 2(A和B)表示的是陌生人情境下,引入懲罰機(jī)制前后的各類實驗的平均公共品投資額和該類實驗的標(biāo)準(zhǔn)差。

表2 (A)陌生人情境下引入懲罰機(jī)制前后各類實驗的平均公共品投資額

表2 (B)陌生人情境下引入懲罰機(jī)制前后各類實驗的公共品投資額標(biāo)準(zhǔn)差

如表 2數(shù)據(jù)所示,在陌生人情境下,引入懲罰機(jī)制會使被試者的平均貢獻(xiàn)提高 3倍至 4倍。這一結(jié)果清楚地表明,原先通過標(biāo)準(zhǔn)的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析得到的結(jié)論與現(xiàn)實是不相符的,被試者的行為并不完全按照理論中所假設(shè)的完全理性“經(jīng)濟(jì)人”的行為方式進(jìn)行博弈。

如前所述,前人研究發(fā)現(xiàn)在單次博弈實驗中,被試者一般都是采取越來越不合作的態(tài)度。同樣在我們不帶有懲罰機(jī)制的陌生人情境下公共品博弈實驗再一次證明了這一點:最后一輪投資公共品保持在一個很低的水平。當(dāng)然,從我們的實驗結(jié)果也可以看出,當(dāng)引入懲罰機(jī)制后,公共品投資的下降會被有效抑制。

結(jié)論二:經(jīng)過一段時間,不含懲罰機(jī)制的陌生人情境下公共品博弈最終會達(dá)到完全的納什均衡,即無人對公共品投資。與此形成鮮明對比,引入懲罰機(jī)制后平均貢獻(xiàn)率不僅不會隨著時間的增加而降低,甚至有一定程度的上升。

圖1 (A)陌生人情境中先有懲罰機(jī)制與后無懲罰機(jī)制下公共品投資水平

對比表 2和圖 1(A、B),表 2中數(shù)據(jù)說明,在各類陌生人情境下,如果不帶有懲罰機(jī)制,其最后一輪的貢獻(xiàn)率將始終維持在 1.3到 2.3的水平。與此相對比,引入懲罰機(jī)制其最后一輪貢獻(xiàn)水平將提高到 9.8到 14.3,該合作貢獻(xiàn)水平是未引入懲罰機(jī)制下貢獻(xiàn)水平的7倍至8.5倍。表2的第三列和第五列進(jìn)行對比,我們還可發(fā)現(xiàn),在引入懲罰機(jī)制下,最后一輪的合作水平高于其他輪。這說明,引入懲罰機(jī)制,合作水平不僅不會隨著時間的增加而遞減,反會越來越高。

圖 1(A、B)描繪了隨輪數(shù)的增加,先后引入懲罰機(jī)制其公共品貢獻(xiàn)水平的變化。其中 A統(tǒng)計了第一類和第二類,即在陌生人情境下先引入懲罰機(jī)制10輪實驗后,第二階段公共品博弈不帶有懲罰機(jī)制。在帶有懲罰機(jī)制的實驗中,平均公共品貢獻(xiàn)水平為 12,但在去掉懲罰機(jī)制以后,第 11輪的投資馬上有了明顯的下降。該下降勢頭一直到第18輪才停止,此時貢獻(xiàn)水平已經(jīng)長期低于 2。圖 1(B)統(tǒng)計了第三類博弈實驗,即先進(jìn)行不含懲罰機(jī)制的公共品博弈后再引入懲罰機(jī)制,與圖 1(A)相比,圖 1(B)更加顯示了懲罰機(jī)制引入前后貢獻(xiàn)水平的顯著變化。在沒有引入懲罰機(jī)制的情況下,貢獻(xiàn)水平最后維持在 2左右,引入后的第 11輪貢獻(xiàn)水平有了很大的提高,并且在最后一輪達(dá)到 13的水平,平均貢獻(xiàn)占初始財富的 65%。這說明懲罰機(jī)制的引入很大程度降低了合作失敗的可能性。實驗結(jié)果可以很清楚地證明,任何預(yù)測實驗結(jié)果難逃“搭便車”悲劇發(fā)生的模型都是值得商榷的。

圖1 (B)陌生人情境中先無懲罰機(jī)制與后有懲罰機(jī)制下公共品投資水平

(二)伙伴情境下引入懲罰機(jī)制的實驗結(jié)果

結(jié)論三:伙伴情境下,懲罰機(jī)制的存在同樣可以大幅提高被試者的貢獻(xiàn)水平。

表 3統(tǒng)計了在伙伴情境下,被試者在兩類博弈中的平均捐贈公共品情況。通過比較表中第二列和第三列的數(shù)據(jù),我們發(fā)現(xiàn)伙伴情境下被試者平均貢獻(xiàn)值均有很大的提高。經(jīng)過非參數(shù)統(tǒng)計檢驗,其顯著水平明顯高過預(yù)計水平。

在引入懲罰機(jī)制后,被試者的貢獻(xiàn)水平提高了將近 4倍?；锇榍榫诚略僖淮巫C明了引入懲罰機(jī)制會帶來公共品平均貢獻(xiàn)值的提高。

表3 A伙伴情境下引入懲罰機(jī)制前后的平均公共品投資額

表3 B伙伴情境下引入懲罰機(jī)制前后的公共品投資額標(biāo)準(zhǔn)差

接下來進(jìn)一步研究貢獻(xiàn)值隨時間的變化,我們會有更多的發(fā)現(xiàn)。

結(jié)論四:在伙伴情境下,沒有懲罰機(jī)制的公共品博弈實驗結(jié)果趨向于完全的“搭便車”。與此形成鮮明對比的是,引入懲罰機(jī)制后,被試者隨時間紛紛提高其貢獻(xiàn)金額,在最后幾乎形成了完全意義上的合作。

表 3中的實驗數(shù)據(jù)表明,在沒有懲罰機(jī)制的情況下,最后一輪的貢獻(xiàn)值僅為 1.0強(qiáng),與此形成對比的,引入懲罰機(jī)制后,最后一輪的小組的平均貢獻(xiàn)值均有提高,全部十個實驗小組均表現(xiàn)出了很高的合作水平。

圖2 伙伴情境中先無懲罰機(jī)制與后有懲罰機(jī)制下公共品投資水平

圖 2分別描繪了 20輪實驗中,被試者投資公共品的變化。即使不考慮被試者參加有無懲罰機(jī)制公共品實驗的先后順序,黑色實心線明顯地表現(xiàn)出最后一輪的投資數(shù)額遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于第一輪,說明被試者在懲罰機(jī)制下,投資公共品會越來越朝向合作的方向發(fā)展。而在另外一方面,在不含懲罰機(jī)制的博弈中最終的結(jié)果是走向相反的方向。由于懲罰機(jī)制的存在,兩個看似相近的實驗結(jié)果卻帶來了巨大的反差。統(tǒng)計結(jié)果顯示,引入懲罰機(jī)制與否,會給平均供給數(shù)量帶來立竿見影的改變。通過表 3和圖 2我們可以看到,懲罰機(jī)制在伙伴情境下的應(yīng)用不僅可以提高對公共品的貢獻(xiàn)值,更重要的是懲罰機(jī)制使得被試者即使在面臨“搭便車”為占優(yōu)策略的情況下,還是更多地選擇了合作策略。

四、結(jié)論與實踐意義

(一)實驗研究結(jié)論

與公共品博弈理論預(yù)測形成鮮明對比的是,我們的實驗結(jié)果證實,在有無懲罰機(jī)制的情況下,被試者分別采取了完全不同的行動策略。沒有懲罰機(jī)制的實驗中,被試者的公共品貢獻(xiàn)值最終趨于非常低的水平。但在引入懲罰機(jī)制的實驗中,公共品平均貢獻(xiàn)水平始終能夠維持在初始稟賦 50%到95%的水平。實驗結(jié)果表明,被試者如果面臨潛在的懲罰壓力,那么他們會較少采取“搭便車”行為。

越來越多的理論模型對懲罰機(jī)制下的互惠利他主義給予了關(guān)注。但在本實驗中,實驗結(jié)果與關(guān)于純利他主義和互惠下利他主義模型結(jié)論并不完全一致 (Andreoni,1990)。他在其模型中提出,如果一名被試者是單純利他的,那么其不會對“搭便車”者采取有成本的懲罰行為○13。很顯然在我們的實驗中,懲罰機(jī)制給潛在的“搭便車”者帶來了一個可置信的威脅,從而帶來了合作水平的大幅上升。實驗結(jié)果表明,在引入懲罰機(jī)制下,被試者幾乎可以達(dá)到完全的合作,并且該合作可以維持下去。與此形成鮮明對比的是,如果不含懲罰機(jī)制,那么被試者將最終形成完全意義上的“搭便車”策略占優(yōu)的結(jié)果。

在現(xiàn)實生活中,對“搭便車”者的懲罰有著相當(dāng)廣泛的應(yīng)用價值。實驗說明,潛在的“搭便車”者在引入懲罰機(jī)制的公共品供給制度下,會面臨著很大的被懲罰可能性,并且該懲罰會隨著其距離公共品貢獻(xiàn)平均水平的偏離而提高。這就對私人供給公共品機(jī)制提出了新的理論建議:可以通過適當(dāng)?shù)囊霊土P機(jī)制,提高公共品供給者的自愿合作水平。

(二)實踐意義與啟示

在社會層面,經(jīng)濟(jì)組織和社會組織的組織方式以及人民的生產(chǎn)和生活正經(jīng)歷著告別集體走向市場的社會變遷,家庭和市場成為人民生產(chǎn)和生活的重心。但是市場經(jīng)濟(jì)是一把雙刃劍,在充分享受其效率一面的同時,一些與效率伴生的社會問題也羈絆著現(xiàn)代化的步伐,構(gòu)成了現(xiàn)代化進(jìn)程中一道另類的風(fēng)景:中國二元社會結(jié)構(gòu)和收入懸殊形成的貧困農(nóng)民和下崗失業(yè)人員等低收入人群對教育、醫(yī)療、養(yǎng)老等公共品的需要卻遠(yuǎn)遠(yuǎn)得不到滿足,出現(xiàn)眾多的“因病返貧”、“因教致貧”、“積蓄防老”的現(xiàn)象,加上他們難以獲得法律和政策上的公共信息等原因,他們的利益得不到重視和有效保護(hù),造成了事實的弱勢群體。這背后牽涉的是經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的社會公正問題,也是社會不和諧穩(wěn)定的主要根源。公共品的缺失正在嚴(yán)重制約著中國經(jīng)濟(jì)和社會的發(fā)展,暴露出嚴(yán)重的社會問題——經(jīng)濟(jì)在快速發(fā)展同時卻在一定程度上偏離了社會整體發(fā)展的目標(biāo),并形成進(jìn)一步深化改革的阻力。因此,保障公共品供給,是解決社會公正及社會和諧穩(wěn)定最有效途徑之一,也是加快經(jīng)濟(jì)體制改革與政府轉(zhuǎn)型的重要保證,更是轉(zhuǎn)型時期政府對國民必須履行的基本職責(zé)。

我們認(rèn)為,政府可以相對較好地處理某些特殊問題。但是,對于私人部門之間的交往,政府往往無權(quán)力制定并強(qiáng)制執(zhí)行博弈規(guī)則。所以,當(dāng)公共品項目具有強(qiáng)制性時 (例如社會保險或建設(shè)國防),由政府控制經(jīng)濟(jì)過程最為有效。但是當(dāng)社會交往的性質(zhì)或所交易的商品和服務(wù)的性質(zhì)無法在契約中完全界定,或其界定成本極為高昂的時候,政府的公共治理存在失靈現(xiàn)象。這時,“共同體治理”(Community Governance)的優(yōu)越性就體現(xiàn)出來。所謂“共同體”,是指這樣一些群體,其群體中的成員直接地、頻繁地和多方面地互相接觸和互相影響而形成了一個社會網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)。如居民社區(qū)、由某種愛好所結(jié)成的朋友圈、社團(tuán)、聯(lián)盟甚至幫派等?！肮餐w”在以下方面體現(xiàn)了其可以作為解決公共品供給不足問題的優(yōu)勢:第一,在一個“共同體”中,其成員間接觸與相互影響的時間持續(xù)性非常強(qiáng),即近似于無限重復(fù)博弈情境,所以人們有強(qiáng)烈的動機(jī)按照對社團(tuán)有利的方式行事,以避免今后他人的報復(fù)行為。第二,“共同體”成員間的頻繁交往使得他們彼此間能發(fā)現(xiàn)更多的私人信息,了解彼此近期的行為和未來可能采取的行為,從而降低交易成本和提高收益?！肮餐w”成員越容易廣泛地獲取分散的私人信息,他們就越有動機(jī)向有利于集體利益的方向行事。第三,“共同體”通過其成員直接懲罰“反社團(tuán)”行為的人克服“搭便車”問題。如果監(jiān)督機(jī)制和懲罰不合作者的機(jī)制能夠內(nèi)化進(jìn)入到互動結(jié)構(gòu)中去,成員間的相互監(jiān)督和懲罰就成為削弱“卸責(zé)”、“搭便車”等不良動機(jī)從而解決合作問題的有效辦法。

“共同體”提供公共品的形式是多樣的,主要有以下常見形式:

1.產(chǎn)前契約的形式。所謂產(chǎn)前契約,也就是在“共同體”沒有某種公共品而該產(chǎn)品又為“共同體”中的人們所需要的時候,在生產(chǎn)前大家進(jìn)行談判,如果大家各自表達(dá)各自的需要程度不足以生產(chǎn)出來公共品,則資金歸還“共同體”成員。對于產(chǎn)前契約,“共同體”的成員主要有三種對策:一是其他人提供資金,自己“搭便車”。二是他支付保證的相應(yīng)份額。三是整個“共同體”成員都試圖“搭便車”,結(jié)果導(dǎo)致全體被排除。由于在“共同體”中人們之間的親密關(guān)系,多次博弈將導(dǎo)致第二種結(jié)果。

2.組建私人管理機(jī)構(gòu)。私人管理機(jī)構(gòu)作為一種社會治理的重要形式,具有自愿性、排他性、補(bǔ)充性、競爭性的特點。所謂自愿性就是說私人管理機(jī)構(gòu)的組建是建立在“共同體”成員自愿加入的基礎(chǔ)上的,不受強(qiáng)制力量的約束,加入和退出出于成員的自由契約。排他性是建立在自愿性的基礎(chǔ)上的,組建的私人管理機(jī)構(gòu)提供的公共品僅僅提供給參加私人管理機(jī)構(gòu)的成員。補(bǔ)充性是說私人管理機(jī)構(gòu)作為政府提供公共品的補(bǔ)充。競爭性就是由于私人管理機(jī)構(gòu)提供公共品的成本可能小于政府提供公共品的成本,與政府提供公共品形成潛在的競爭。私人管理機(jī)構(gòu)一般采用兩種形式:居民社會團(tuán)體和“共同體”企業(yè)促進(jìn)聯(lián)合體。前者由住戶組成,后者由“共同體”中的大小廠商組成。“共同體”私人管理機(jī)構(gòu)提供公共品的初衷在于節(jié)約交易費用,作為政府財政不足的補(bǔ)充而出現(xiàn)。但是,如果私人管理機(jī)構(gòu)蛻變成為具有專制色彩的機(jī)構(gòu),將是對民主價值的損害,也有損公共品提供的效率。還需要探討的是,私人管理機(jī)構(gòu)替代政府提供公共品,對于那些被排除在私人管理機(jī)構(gòu)提供的公共品的消費之外的人來說,既失去了政府原來提供的公共品,也無法享受私人管理機(jī)構(gòu)提供的公共品。

3.自愿供給。自愿者的支付一般采用金錢和時間兩種形式。自愿提供公共品與“共同體”人員長期形成的“共同體”文化有關(guān)。“共同體文化”就是“共同體”經(jīng)過長期形成的,對“共同體”成員心理、行為、價值具有穩(wěn)定影響力的精神形態(tài)。根據(jù)不同的公共品需求培育不同形態(tài)的“共同體”文化,對于減少公共品供給中的“搭便車”行為,提高公共品供給的效率具有重要的意義。

當(dāng)然,運作良好的“共同體”需要一個法律和政府環(huán)境支持其發(fā)揮功能。如日本的漁民合作組、臺灣地區(qū)農(nóng)民的灌溉合作組織等的成功都是在良好的國家和地方環(huán)境以及其他規(guī)制下實現(xiàn)的。這應(yīng)歸功于政府的有效干預(yù)、提供有利的法治環(huán)境和處理那些“共同體”的非正式規(guī)定所不能夠有效的事務(wù)。因此,與“共同體”治理能力互補(bǔ)的法律和政府環(huán)境,以及保證其成員從“共同體”成功合作中獲利的產(chǎn)權(quán)分配制度都是加強(qiáng)“共同體”治理的關(guān)鍵因素。

隨著市場經(jīng)濟(jì)體制改革的不斷深入,我國政府職能應(yīng)由經(jīng)濟(jì)建設(shè)型和行政管理型向公共服務(wù)型轉(zhuǎn)變。與之相應(yīng)的,財政政策與財政支出結(jié)構(gòu)也必須要以供給公共品為主。因此,政府不僅必須加快完善公共財政體制建設(shè),調(diào)整財政支出結(jié)構(gòu),削減(或退出競爭性領(lǐng)域的)經(jīng)濟(jì)建設(shè)費和壓縮行政管理費的支出,加大公共品的供給,并建立與市場經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的公共品供給機(jī)制,更重要的是政府應(yīng)通過規(guī)范市場秩序、充分運用預(yù)算安排和政策安排形成經(jīng)濟(jì)刺激,創(chuàng)造一個有效率的市場環(huán)境和法制環(huán)境,使私人部門參與公共品的生產(chǎn),實現(xiàn)一定范圍內(nèi)的公共品的“共同體”供給機(jī)制,這是轉(zhuǎn)型社會公眾對公共型財政和服務(wù)型政府的迫切要求。

注釋

①Rapoport,Anatol and AlbertM.Chammah(1965).Prisoner’sDilemma.University ofMichigan Press.

②Garrett Hardin(1968),“The Tragedy of the Commons”,Science,Vol.162,No.3859(December 13),pp.1243-1248.

③MancurOlson(1971),The Logic of Collective Action:Public Goods and the Theory of Groups,Second printing with new preface and appendix,Harvard University Press;Revised edition.

④Olson,Mancur.1965.The Logic of Collective Action.Cambridge:Harvard University Press.

⑤Landes man,Cliff(1995),TheVoluntary Provision of Public Good,Ph.D.diss.,Departmentof Philosophy,Princeton University,V II.PartialAltruism and Two Competitors.Retrieved August 14,2004.

⑥H.Gintis,S.Bowles,R.Boyd,&E.Fehr(2003),ExplainingAltruistic Behavior in Humans,Evolution and Human Behavior,24:pp153–172.

⑦Fehr,E.&Fischbacher,U.(2004),Third-party Punishment and SocialNorms.Evolution and Human Behavior,25,pp63–87.

⑧Ernst Fehr,S imon G?chter(2000),Cooperation and Punishment in Public Goods Experiments,American Economic Review,90,Issue:4,pp:980-994.

⑨Fehr&S imon(1999)分析了 24個機(jī)制設(shè)計不同的公共品重復(fù)博弈實驗。這些實驗結(jié)果表明,在第一輪的實驗中,被試者均投入了占初始財富 40%到 60%的公共品,但在最后一輪,73%的被試者選擇對公共品毫不投資,另外的被試者的投資水平也維持在很低的水平。通過其綜述我們可以得出,在不含懲罰機(jī)制的公共品博弈實驗中,最終的結(jié)果都是合作破裂,“搭便車”行為普遍存在。

⑩Fehr,Ernst Simon G·chter and Georg Kirchsteiger(1997):“Reciprocity as a Contract Enforcement Device-Experimental Evidence”,Econometrica 65,pp833-860.

[11]Roth,Alvin(1995):“Bargaining Exper iments”,in:Handbook of Experimental Economics,ed.by John Kagel and Alvin Roth,Princeton University Press.

[12]Fehr,Ernst and Klaus Schmidt(1999):A Theory of Fairness,Competition,and Cooperation,Quarterly Journal of Economics.Vol.114,No.3,pp817-868.

[13]Andreoni,James(1995):Cooperation in Public-Goods Experiments:Kindness or Confusion?,American Economic Review 85,pp891-904.

[1]Andreoni,James(1995):Cooperation in Public-Goods Experiments:Kindness or Confusion?,A-merican Economic Review 85,pp891-904.

[2]Fehr,Ernst Simon G?chter and Georg Kirchsteiger(1997):Reciprocity as a Contract Enforcement Device-Experimental Evidence,Econometrica 65,pp833-860.

[3]Roth,Alvin(1995):Bargaining Experiments,in:Handbook of Experimental Economics,ed.by John Kagel and Alvin Roth,Princeton University Press.

[4]Fehr,Ernst and Klaus Schmidt(1999):A Theory of Fairness,Competition,and Cooperation,Quarterly Journal of Economics.Vol.114,No.3,pp817-868.

[5]H.Gintis,S.Bowles,R.Boyd,&E.Fehr(2003),ExplainingAltruistic Behavior in Humans,Evolution and Human Behavior,24:pp153–172.

[6]Fehr,E.&Fischbacher,U.(2004),Third-party Punishment and SocialNorms.Evolution and Human Behavior,25,pp63–87.

[7]Ernst Fehr,Simon G?chter(2000),Cooperation and Punishment in Public Goods Experiments,A-merican Economic Review,90,Issue:4,pp:980-994.

[8]Rapoport,Anatol andAlbertM.Chammah(1965).Prisoner’sDilemma.University ofMichigan Press.

[9]Garrett Hardin(1968),“The Tragedy of the Commons”,Science,Vol.162,No.3859(December 13),pp.1243-1248.

[10]MancurOlson(1971),The Logic of Collective Action:Public Goods and the Theory of Groups,Second printing with new preface and appendix,Harvard University Press;Revised edition.

[11]Olson,Mancur.1965.The Logic of Collective Action.Cambridge:Harvard University Press.

[12]Landes man,Cliff(1995),TheVoluntary Provision of Public Good,Ph.D.diss.,Departmentof Philosophy,Princeton University,V II. Partial Altruism and Two Competitors.Retrieved August 14,2004.

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