柯文嵐，沙景華，閆晶晶

(中國地質大學(北京) 人文經(jīng)管學院，北京 100083)

山西省煤炭資源儲量豐富，全省含煤面積6.2萬平方公里,占全省國土面積的40.4%。建國以來,山西煤炭工業(yè)為了支撐國民經(jīng)濟的發(fā)展,按照不同時期的國家產(chǎn)業(yè)政策,全省煤炭工業(yè)從產(chǎn)量上得到了長足發(fā)展[1],經(jīng)過長時期高強度、粗放式開發(fā),造成嚴重的資源環(huán)境破壞問題。從“十一五”開始，山西省開始加大對污染嚴重行業(yè)的治理整頓，2009年山西省污染治理項目完成投資達到386711萬元，約占工業(yè)總產(chǎn)值的1.09%。山西的環(huán)保投入堅持“污染者付費，開發(fā)者保護，利用者補償，破壞者恢復”的原則[2]，以企業(yè)投資為主體，政府引導、市場推進、社會參與的方式籌資解決。環(huán)境污染治理投資額的增加將會對山西省煤炭行業(yè)的產(chǎn)業(yè)績效產(chǎn)生影響。

1 環(huán)境規(guī)制相關概念

研究環(huán)境規(guī)制對山西煤炭產(chǎn)業(yè)的影響機制，必須明確環(huán)境規(guī)制的概念及環(huán)境規(guī)制影響的傳導機制。

1.1 環(huán)境規(guī)制概念

環(huán)境規(guī)制，即政府通過制定相應的政策與措施，針對社會邊際成本和廠商邊際成本之間的差異，運用價格和數(shù)量工具，對廠商及其他造成環(huán)境污染的經(jīng)濟活動進行調節(jié)，盡可能地把環(huán)境污染帶來的外部不經(jīng)濟降低到最適水平，以達到環(huán)境和經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的目標[3]。環(huán)境規(guī)制是經(jīng)濟性規(guī)制和社會性規(guī)制的統(tǒng)一體。環(huán)境規(guī)制是一項負指標，對企業(yè)經(jīng)濟活動起到一定的約束作用。

1.2 環(huán)境規(guī)制影響傳導機制

環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)績效影響的傳導機制[4]，是指從環(huán)境規(guī)制的實施，到對包括產(chǎn)業(yè)利潤率、生產(chǎn)效率和技術進步效率等在內的產(chǎn)業(yè)績效，產(chǎn)生影響的作用過程及其中的影響因素。它不僅會使得生產(chǎn)成本發(fā)生變化，而且還會使得企業(yè)的進入狀況和技術創(chuàng)新行為發(fā)生變化。根據(jù)產(chǎn)業(yè)組織理論的SCP分析范式[5]，市場結構和市場行為的變化必然對產(chǎn)業(yè)績效產(chǎn)生影響。只有綜合考察環(huán)境規(guī)制對生產(chǎn)成本、企業(yè)進入和技術創(chuàng)新等各種因素的影響，才能對環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)績效的最終影響結果做出準確的解釋。

2 環(huán)境規(guī)制對山西煤炭產(chǎn)業(yè)績效影響的實證研究

環(huán)境規(guī)制對生產(chǎn)成本的影響是直接作用并且較為確定，規(guī)制在短期必然導致生產(chǎn)成本的增加，但是環(huán)境規(guī)制對企業(yè)進入和技術創(chuàng)新的影響是間接作用，因此，分別建立計量模型考察環(huán)境規(guī)制對企業(yè)進入、技術創(chuàng)新以及產(chǎn)業(yè)績效的影響。

2.1 環(huán)境規(guī)制對企業(yè)進入的影響

該模型設定的目的是考察環(huán)境規(guī)制對企業(yè)進入的影響。被解釋變量是新企業(yè)的進入，解釋變量是環(huán)境規(guī)制強度。此外，根據(jù)產(chǎn)業(yè)組織理論，產(chǎn)業(yè)規(guī)模、必要資本量等作為主要進入壁壘也會影響企業(yè)的進入，較高的利潤率則會吸引企業(yè)進入。因此，我們將產(chǎn)業(yè)規(guī)模、必要資本量、收入增長率和利潤率作為控制變量。建立模型:

ln(number)=α+β1ln(ERI)+β2ln(size)+β3ln(capital)+β4(income)+β5(profit)+ε；

其中，number為企業(yè)數(shù)量，由于沒有山西煤炭新企業(yè)進入的相關數(shù)據(jù)，所以以當年煤炭采選業(yè)的單位數(shù)作企業(yè)進入數(shù)量的替代指標；ERI為環(huán)境規(guī)制強度，采用污染治理本年完成項目投資額作為衡量指標；size為產(chǎn)業(yè)規(guī)模，采用山西省煤炭采選業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值作為衡量指標；capital為必要資本量，用煤炭采選業(yè)資產(chǎn)總額/產(chǎn)業(yè)內企業(yè)數(shù)量得出；income為收入增長率，用(當年銷售收入-上年銷售收入)/上年銷售收入得出，反映社會對煤炭的需求程度；profit為利潤率，用煤炭采選業(yè)利潤總額/銷售收入得出。為便于比較，除銷售增長率和利潤率外，所有變量均采用自然對數(shù)形式，見表1。

表1 影響企業(yè)進入數(shù)量的相關數(shù)據(jù)(1998～2009年)

原始數(shù)據(jù)來源：山西統(tǒng)計年鑒(1999～2010年)；2009年利潤率為擬合值。

運用SPSS軟件對上述數(shù)據(jù)進行多元統(tǒng)計回歸，模型擬合結果為：

ln(number)=2.383+0.039ln(ERI)+0.693ln(size)-0.698ln(capital)-0.019(profit)；

R2=0.997，F(xiàn)=398.893，通過檢驗，模型整體解釋力較強。從方程中可以看出，①污染治理投資的增加對企業(yè)進入沒有產(chǎn)生負作用，而是環(huán)境規(guī)制強度每增加1%，企業(yè)進入增加0.039%，這說明環(huán)境規(guī)制沒有阻礙山西煤炭企業(yè)的進入；②環(huán)境規(guī)制對企業(yè)必要資本量的間接作用使企業(yè)必要資本量每增加1%，企業(yè)數(shù)量就減少0.698%，一定程度上形成企業(yè)進入壁壘；③行業(yè)利潤率的增加與企業(yè)數(shù)量呈負相關，說明環(huán)境規(guī)制沒有成為企業(yè)的進入壁壘，反而加強了行業(yè)內的競爭，從而導致利潤率的下降。

2.2 環(huán)境規(guī)制對技術創(chuàng)新的影響

該模型建立的目的是考察環(huán)境規(guī)制對技術創(chuàng)新的影響，因此被解釋變量是技術創(chuàng)新，解釋變量是環(huán)境規(guī)制強度，此外，還需要在模型中引入控制變量，主要包括產(chǎn)業(yè)規(guī)模和產(chǎn)業(yè)集中度。建立模型：

ln(S&T)=α+β1ln(ERI)+β2ln(size)+β3ln(HF)+ε；

表2 影響企業(yè)技術創(chuàng)新的相關數(shù)據(jù)(1998～2009年)

原始數(shù)據(jù)來源：中國科技統(tǒng)計年鑒(2002～2009年),2009年的ln(S&T)為預測值。

運用SPSS軟件對上述數(shù)據(jù)進行多元統(tǒng)計回歸，但擬合結果十分不理想，根據(jù)王國印(2011)的研究，在中部地區(qū)，環(huán)境規(guī)制對企業(yè)技術創(chuàng)新存在著一定的負面影響，有些影響還帶有不確定性[7]，中部地區(qū)的情況不支持“波特假說[8]”。但可通過數(shù)據(jù)間的相關性來看各因素對企業(yè)技術創(chuàng)新的影響(見圖1)。

圖1 ln(ERI)、ln(size)、ln(hf)與ln(S&T)變化趨勢圖

從圖1中可以看出，2001～2009年，山西省工業(yè)企業(yè)科技活動經(jīng)費內部支出，即科技創(chuàng)新水平與環(huán)境規(guī)制和煤炭采選業(yè)規(guī)模都呈現(xiàn)出逐年增加的趨勢，說明隨著產(chǎn)業(yè)規(guī)模的擴大，煤炭行業(yè)內大中型企業(yè)數(shù)量有所增多，從而污染治理投資和技術研發(fā)經(jīng)費也會增多。而環(huán)境規(guī)制強度的加強也會增加企業(yè)的科技投入。實際上，短期內，環(huán)境規(guī)制通過對標準的制定和執(zhí)行，一定程度上會擠占企業(yè)進行創(chuàng)新的資源配置；但從長期看，通過環(huán)境規(guī)制會篩選掉那些只重經(jīng)濟利益不重社會效益的小煤炭企業(yè)，引導大中型煤炭企業(yè)重視環(huán)境利益，同時，市場中實力較強的煤企，可用于創(chuàng)新的資金保障較為充足[9]，從而有利于實現(xiàn)創(chuàng)新與績效的良性互動，促進山西整個煤炭采選業(yè)的發(fā)展。

2.3 環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)績效的影響

該模型建立的目的是考察環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)績效的影響，因此被解釋變量是產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟績效，包括總資產(chǎn)貢獻率和全員勞動生產(chǎn)率，解釋變量是環(huán)境規(guī)制強度。此外，還要引入其他控制變量，包括產(chǎn)業(yè)規(guī)模和產(chǎn)業(yè)集中度。建立模型：

ln(asset)=α+β1ln(ERI)+β2ln(size)+β3ln(HF)+ε；

ln(labor)=α+β1ln(ERI)+β2ln(size)+β3ln(HF)+ε；

其中，asset為總資產(chǎn)貢獻率，反映企業(yè)全部資產(chǎn)的獲利能力，用(利稅總額+利息支出)/平均資產(chǎn)總額×100%計算得出；Labor為全員勞動生產(chǎn)率，反映企業(yè)的生產(chǎn)效率和勞動投入的經(jīng)濟效益，用煤炭采選業(yè)工業(yè)增加值/全部從業(yè)人員平均人數(shù)×100%計算得出；為便于比較，對所有數(shù)據(jù)取自然對數(shù)，如表3所示。

表3 影響產(chǎn)業(yè)績效的相關數(shù)據(jù)(1998～2009年)

原始數(shù)據(jù)來源：中國工業(yè)統(tǒng)計年鑒2001；山西統(tǒng)計年鑒(1999～2010年)；1998～1999年ln(asset)為預測值。

運用SPSS軟件對上述數(shù)據(jù)進行多元統(tǒng)計回歸，模型擬合結果為：

ln(asset)=-6.839-0.257ln(ERI)+0.676ln(size)+0.311ln(HF)；R2=0.934，F(xiàn)=37.556

ln(labor)=1.242-0.107ln(ERI)+1.013ln(size)-1.209ln(HF)；R2=0.938，F(xiàn)=40.558

兩個模型的R2都在0.93以上，F(xiàn)值也均通過檢驗，模型整體解釋力較強。從方程中可以看出：①山西省環(huán)境規(guī)制的執(zhí)行，使煤炭企業(yè)因控制污染而產(chǎn)生生產(chǎn)力損失[10]，對總資產(chǎn)貢獻率和全員勞動生產(chǎn)率均有負效應，環(huán)境規(guī)制強度每增加1%，總資產(chǎn)貢獻率下降0.257%，全員勞動生產(chǎn)率下降0.107%，對利潤率的影響大于對生產(chǎn)率的影響；②產(chǎn)業(yè)規(guī)模對總資產(chǎn)貢獻率和全員勞動生產(chǎn)率均有正效應，產(chǎn)業(yè)規(guī)模每增加1%，總資產(chǎn)貢獻率就增加0.676%，全員勞動生產(chǎn)率增加1.013%，說明山西省煤炭采選業(yè)是規(guī)模經(jīng)濟的；③產(chǎn)業(yè)集中度對總資產(chǎn)貢獻率的影響是正的，但對全員勞動生產(chǎn)率的影響是負的，產(chǎn)業(yè)集中度提高1%，總資產(chǎn)貢獻率上升0.311%，全員勞動生產(chǎn)率下降1.209%，這說明山西省煤炭采選業(yè)通過一系列兼并重組，使產(chǎn)業(yè)內大中型企業(yè)數(shù)量急劇增多，從而提高了煤炭企業(yè)的利潤率，但同時可以發(fā)現(xiàn)，山西煤炭采選業(yè)的整合并沒有解決好粗放生產(chǎn)和富余勞動力的問題，反而使煤炭企業(yè)生產(chǎn)率下降。

2.4 結論

從環(huán)境規(guī)制對生產(chǎn)成本的影響來看，環(huán)境規(guī)制的實施，使得煤炭業(yè)污染治理投資和運行成本不斷提高，直接導致了生產(chǎn)成本的上升和利潤的下降；從環(huán)境規(guī)制對企業(yè)進入的影響來看，環(huán)境規(guī)制沒有阻礙新煤炭企業(yè)的進入，產(chǎn)業(yè)競爭程度較高，利潤率有所下降；從環(huán)境規(guī)制對技術創(chuàng)新的影響來看，雖然環(huán)境規(guī)制與科技經(jīng)費投入呈正相關，但在山西省，環(huán)境規(guī)制對煤炭企業(yè)技術創(chuàng)新起到的激勵作用在短期難以顯現(xiàn)，會產(chǎn)生一定的環(huán)境規(guī)制溢出，造成一部分生產(chǎn)力損失。因此，環(huán)境規(guī)制對山西煤炭采選業(yè)績效的近期直接影響是負的。

圖2 環(huán)境規(guī)制對山西煤炭采選業(yè)績效的近期直接影響

3 政策建議

隨著煤炭資源的不斷開采，山西省環(huán)境污染日益嚴重，環(huán)境保護與經(jīng)濟發(fā)展、污染控制與產(chǎn)業(yè)績效間面臨著嚴峻的權衡問題。如何實現(xiàn)煤炭產(chǎn)業(yè)績效的提高和污染控制的“雙贏”，關系到山西省未來的可持續(xù)發(fā)展。

3.1 加快環(huán)境規(guī)制體系的創(chuàng)新

環(huán)境規(guī)制力度應適度超前于經(jīng)濟增長，適當提高山西省污染嚴重產(chǎn)業(yè)的環(huán)境規(guī)制標準和強度，為試圖進入市場的煤炭企業(yè)設置綠色進入壁壘，從而篩選出實力較強的煤炭企業(yè)；堅持以高標準嚴格要求煤炭企業(yè)，創(chuàng)造對環(huán)保技術、行業(yè)技術創(chuàng)新的需求，通過創(chuàng)新補償機制，在長期的發(fā)展中抵消環(huán)境規(guī)制的溢出效應；環(huán)境規(guī)制的制定要以最大程度激勵煤炭企業(yè)進行技術創(chuàng)新為目標，在選擇環(huán)境規(guī)制工具時以市場工具為主，命令和控制性工具為輔，使煤炭企業(yè)將環(huán)境意識內在到企業(yè)的經(jīng)營決策中，通過較靈活的方式使煤炭企業(yè)以較低的成本達到污染治理目標，從而減少對產(chǎn)業(yè)績效的不利影響。

3.2 基于SCP范式的山西省煤炭產(chǎn)業(yè)調整

市場結構上：加大優(yōu)勢煤炭企業(yè)的整合力度，強化污染嚴重企業(yè)的淘汰機制，轉變山西省煤礦“多、小、散、亂”的產(chǎn)業(yè)格局[11]，提高煤炭產(chǎn)業(yè)的集中度，延伸上下游產(chǎn)業(yè)鏈，實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟；市場行為上：作為被規(guī)制的煤炭企業(yè)，應認識到技術創(chuàng)新、清潔生產(chǎn)及循環(huán)經(jīng)濟的重要性，加大環(huán)保科技和行業(yè)技術創(chuàng)新的投入，以期能夠降低污染治理成本。此外，轉變煤炭企業(yè)粗放型生產(chǎn)方式，解決企業(yè)整合過程中出現(xiàn)的勞動力過剩等問題，提高行業(yè)勞動生產(chǎn)率；市場績效上，山西省煤炭企業(yè)通過結構和行為的調整，實現(xiàn)煤炭產(chǎn)業(yè)市場績效的提高，從而保障煤炭企業(yè)的環(huán)保、科技投入，通過行業(yè)SCP范式的良性循環(huán)，最終實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)績效和污染治理的“雙贏”。

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[2] 山西煤炭信息網(wǎng).山西斥540億元巨資治理煤炭化工等6大行業(yè)污染[EB/OL].(2009-08-01)[2010-06-08]http://www.sxcoal.gov.cn/cms/templet/default/ShowArticle.jsp?id=26243.

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