高素英，陳 蓉，張艷麗，張樹建

(1.河北工業(yè)大學管理學院，天津300130;2.南京大學商學院，南京210093)

一、引 言

改革開放以來，經過30多年的發(fā)展，中國南部經濟已經逐漸進入經濟增長相對穩(wěn)定的調整期;在“珠三角”和“長三角”向著現(xiàn)代化邁進的同時，位于環(huán)渤海經濟帶核心層的京津冀地區(qū)卻在不知不覺中落伍了。京津冀是我國的政治和文化中心，也是人口和經濟高度密集區(qū)，更是未來中國北方參與國際競爭的經濟中心和增長極，具有十分重要的戰(zhàn)略地位。

人力資本是區(qū)域科技創(chuàng)新能力的要素資源和知識載體。人力資本是指人所具有的特定能力，而人才指的是具有特定能力的人［1］。由于人力資本的投資周期較長，從小學、中學、大學甚至大學以后還要繼續(xù)投資，因此，人力資本的投入、積累、存量和水平不足將在一定程度上影響區(qū)域科技創(chuàng)新能力的可持續(xù)性。

在全球化的背景下，對一個國家或地區(qū)的創(chuàng)新能力的考核越來越困難;因為創(chuàng)新可以有多種來源，所以對科學技術和創(chuàng)新能力的國家或地區(qū)評價與其他經濟方面的評價相比，存在的問題更多［2］。中國科技發(fā)展戰(zhàn)略研究小組日前完成的《2009年中國區(qū)域創(chuàng)新能力報告》稱，在2009年區(qū)域創(chuàng)新能力綜合排名中，北京市與2008年相同，排名第3，并且7年來一直位于區(qū)域創(chuàng)新能力綜合排名的前3位，天津市仍然排在前10位，而河北省一直處于全國的中等水平。張濤和張若雪［3］通過對珠三角技術進步緩慢的原因分析，認為對技術進步發(fā)揮關鍵作用的是廠商技術采用和勞動力人力資本之間的互補性，說明科技創(chuàng)新與人力資本密切相關。

科技投入是提升區(qū)域科技創(chuàng)新能力的前提和必要條件，區(qū)域科技投入方式很多，有政府科技投入、企業(yè)科技投入、風險基金科技投入等。根據(jù)國家統(tǒng)計局和科學技術部的統(tǒng)計結果看，2008年，我國科技經費投入達到9 123.8億元，如表1所示，天津市R＆D經費支出占全國的3.4%，河北省占2.4%，而北京市的R＆D經費支出就占全國的11.9%;京津冀地區(qū)2008年R＆D經費支出占全國的17.7%，而江浙滬地區(qū)占全國的27.7%，相差10個百分點。由此可見，京津冀地區(qū)科技投入的力度差異是十分巨大的，這種科技投入的區(qū)域差異也在相當程度上導致了區(qū)域創(chuàng)新能力的差異。

目前，對人力資本與科技創(chuàng)新能力的研究并不多見，多數(shù)學者對人力資本或者科技進步對經濟增長的影響進行了分析。本文則從人力資本與科技創(chuàng)新能力的聯(lián)系的視角出發(fā)，采用格蘭杰因果檢驗法，對京津冀地區(qū)人力資本與科技創(chuàng)新能力的關系進行檢驗，得出兩者之間的作用機理。

表1 各地區(qū)占R＆D 經費總支出的比例

二、理論回顧

學者對人力資本以及區(qū)域經濟增長進行了大量的研究。李建民［4］從個體和群體角度對人力資本進行了比較精確的定義，認為人力資本存量并不一定是一個國家或地區(qū)每一個人的人力資本存量總和。李忠民［5］認為，經濟的發(fā)展幾乎完全依賴于人力資本的高度積累。高素英等［6］在把人力資本分為一般人才和高層次人才的基礎上，認為提升一般人才的質量和數(shù)量，有利于區(qū)域經濟的可持續(xù)發(fā)展。王金營和鄭書朋［7］通過對東部和西部地區(qū)進行比較得出人力資本在東部和西部經濟增長中不僅具有生產要素功能，而且還具有提升其他要素發(fā)揮作用的功效。王弟海等［8］研究了物質資本積累和健康人力資本投資，分析了它們之間的循環(huán)作用機制，并討論了健康人力資本對長期經濟增長的影響。高耀等［9］基于江蘇省20所高校大學生的調研數(shù)據(jù)，分析人力資本、家庭資本對大學生就業(yè)政策績效的不同影響方式和影響程度，認為政府和高校應加大對男性大學生和出生地在農村的大學生的鼓勵和動員力度，使這部分同學能夠更積極地投身到服務西部、基層和艱苦地區(qū)的隊伍當中，以展示自己的才華，實現(xiàn)人生的價值。

一些學者對人力資本與自主創(chuàng)新、技術創(chuàng)新等能力也進行了研究。張斌盛［10］表明，人力資本與R＆D可以通過很多因素作用于技術創(chuàng)新。楊俊等［11］對中國省際面板數(shù)據(jù)進行了分析，將R＆D經費投入與人力資本存量作為自變量來解釋自主創(chuàng)新能力。劉智勇等［12］認為人力資本作為直接生產要素促進經濟增長，技術創(chuàng)新在其中起到了中介作用。佟悅［13］利用1997—2005年的相關數(shù)據(jù)，通過實證檢驗，認為人力資本結構不合理是造成技術創(chuàng)新能力區(qū)域不平衡的重要原因。

三、實證分析

1.指標的選取

針對本文的需要，研究人力資本對科技創(chuàng)新能力

在人類悠然長久的歷史之中，任何一個時代的藝術設計都將會是這個時代的心態(tài)寫照和情感表達。而不同的設計或是藝術都是從不同的方面進行情感的表達，共同的詮釋著這個他們曾經生活過的時代的審美意識和感情。在其中，每個人也都有著屬于自己獨一無二的氣息，當我們處于這片時空中，這個空間里，當氣息遇見了“器息”時，又會產生怎樣的情感呢？

式中:HR為人力資本存量;i(i=1，2，3，…)為按受教育程度劃分的第i層次;Pi為第i層次的人口數(shù);Ei為第i層次的受教育年限數(shù);P為6歲及其以上人口的總數(shù)。

本文將京津冀人口的受教育程度分為5個級別:文盲半文盲、小學、初中、高中、大學?？萍耙陨?。根據(jù)多數(shù)文獻中采用的受教育年限法，在本文中，采用受教育程度年限進行定義:文盲或者半文盲為0年;小學為6年;初中為9年;高中為12年;大學?？萍耙陨蠟?6年，見表2。由表2可以得出1996—2008年3地的平均人力資本存量，其中北京是10.3，天津是9.08，而河北是7.85。的作用，首要問題是計量出人力資本存量，采用R＆D經費和專利指標來衡量科技創(chuàng)新能力。從科技創(chuàng)新活動的投入來分析，最具有代表性的指標是R＆D經費投入。目前的文獻中，普遍采用R＆D經費投入比例和人員投入比例［14］。

從科技創(chuàng)新活動產出的角度來看，新產品的指標用來反映企業(yè)的技術創(chuàng)新能力，其中國內外衡量科技創(chuàng)新能力最普遍的指標是專利擁有數(shù)。如Faber和Hesen［15］采用創(chuàng)新產品銷售比例以及專利數(shù)指標來測量;Stern和Porter［16］以及Furman等［17］皆采用國際專利數(shù)值表來衡量國家創(chuàng)新能力。

2.人力資本存量的計算

采用最為廣泛的計量方法，受教育年限法。人力資本存量的計算公式為

表2 1996—2008年京津冀的人均受教育年限

其中，INNOV代表創(chuàng)新能力，本文用國內專利申請授權數(shù)衡量INNOV;RD代表R＆D經費投入［19］。本文將R＆D經費投入作為自變量引入模型;HR代表人力資本存量;t和i分別表示第t年和第i個地區(qū);α1、α2和α3分別代表了常數(shù)項、R＆D經費投入對科技創(chuàng)新能力的影響以及人力資本存量對科技創(chuàng)新能力的影響;μit為隨即誤差項，即模型的截距項。本文采用Eviews6.0統(tǒng)計軟件進行實證分析。

3.平穩(wěn)性檢驗

檢驗序列的平穩(wěn)性，如果兩個變量都是非平穩(wěn)時間序列，則可能存在偽回歸。在具體的數(shù)據(jù)處理中，由于原始數(shù)據(jù)取對數(shù)不改變數(shù)據(jù)的單調性，同時可以消除異方差和平滑數(shù)據(jù)，因此，本文對原始數(shù)據(jù)進行對數(shù)處理，見表3。

表3 各變量的平穩(wěn)性檢驗

由表3可知，各變量在5%的顯著水平下平穩(wěn)，由此驗證了它們有協(xié)整關系的必要條件。

4.協(xié)整關系檢驗

為檢驗兩變量是否協(xié)整，Engle和Granger在1987年提出了兩步檢驗法，稱為EG檢驗。［20］

(1)用OLS法回歸將LHR和LRD對LINNOV得到殘差序列e。

(2)檢驗e的平穩(wěn)性。如果e具有平穩(wěn)性，則表明序列是協(xié)整的。

對于京津冀的T，F(xiàn)檢驗均通過，并且不存在自相關，方程的擬合度良好。通過對模型的殘差進行單位根檢驗，發(fā)現(xiàn)模型具有平穩(wěn)性，如圖1所示，模型中的各個變量之間存在協(xié)整關系。

圖1 北京市、天津市、河北省殘差序列折線

5.格蘭杰因果檢驗

協(xié)整檢驗說明了人力資本存量和R＆D經費投入與科技創(chuàng)新能力之間存在的協(xié)整關系是長期的，但結果并沒有給出兩者之間因果關系的方向如何。因此采用Granger和Sims提出的Granger因果關系檢驗來檢驗兩個變量是否存在因果關系［21］(見表4)。

表4 京津冀三地Granger因果關系檢驗

由表4可知，人力資本、R＆D經費投入是影響科技創(chuàng)新能力的長期和短期原因。

6.誤差修正模型

上述單位根檢驗已證明兩變量存在協(xié)整關系，但單位根檢驗無法度量變量偏離共同隨機趨勢時的調整速度。為此引入誤差修正模型ECM。誤差修正模型是將長期關系模型中各個變量用一階差分形式重新構造，并將殘差序列作為解釋變量引入。根據(jù)上述格蘭杰檢驗可建立誤差修正模型來判斷變量偏離均衡位置的調整速度，即

估計參數(shù)并剔除不顯著變量后，得到3地的ECM模型中各系數(shù)如表5所示。

表5 京津冀三地的ECM模型中各個系數(shù)

從表5可以看出，當短期波動偏離長期均衡時3個省市將分別以1.113 8、0.828 8和0.653 1的調整力度將非均衡狀態(tài)拉回到均衡狀態(tài)。人力資本存量的系數(shù)都大于0，說明與科技創(chuàng)新能力具有正相關性。北京市人力資本存量的系數(shù)是8.986 6，遠大于天津市的3.476 5和河北省的2.999 2，說明北京市的教育比較強大。

7.實證結果分析

通過對京津冀地區(qū)1996—2008年人力資本與科技創(chuàng)新能力的關系檢驗，得到了如下結論:第一，人力資本與科技創(chuàng)新能力在長期和短期都是正向相關的，但人力資本存量的系數(shù)比R＆D經費投入的系數(shù)要大，說明人力資本存量的作用非常重要;第二，由表2可以得出1996—2008年3個省市的平均人力資本存量，其中，北京為10.3，天津為9.08，兩地都大于8，超過世界平均水平，而河北僅是7.85，說明人力資本存量分布不均勻。

四、結 語

本文通過對我國1996—2008年京津冀地區(qū)的人力資本存量和科技創(chuàng)新能力的實證分析得出，人力資本存量對京津冀地區(qū)科技創(chuàng)新能力起到很大的推動作用，但是人力資本存量分布并不均勻。針對各地區(qū)人力資本存量的不平衡性，政府應該加大對落后地區(qū)的教育支出，同時，各地區(qū)應根據(jù)當?shù)氐膶嶋H情況，對教育的投資有所權衡與側重。

(1)北京市的優(yōu)勢在于大量的科技型中小企業(yè)和良好的創(chuàng)業(yè)環(huán)境，以及豐富的科技資源所帶來的強大知識創(chuàng)造能力，對于人均受教育年限大于10的北京市地區(qū)來說，應加大對高等教育的投入力度和自主創(chuàng)新型尖端人才的培育。

(2)天津市的經濟和科技基礎好，教育水平較高，市場經濟較發(fā)達，經濟比較開放，產學研合作水平較高等，這些創(chuàng)新因素是創(chuàng)新能力相對落后地區(qū)所不具備的。對于天津市來說應該在保證基礎教育的同時，加大高等教育投入力度，同時提升在濱海新區(qū)開發(fā)開放中新型戰(zhàn)略支撐產業(yè)領軍人才的引進和培育的力度。

(3)對于河北省來說，基礎教育仍然是重點，應進一步加大力度提升其人力資本存量和積累，由于高層次創(chuàng)新型人才是建設創(chuàng)新型國家的中流砒柱，因此對于高等教育的投入力度亦不能放松。

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