史建文,馬 軍,齊培瀟

(1.內(nèi)蒙古工業(yè)大學(xué) 管理學(xué)院,內(nèi)蒙古 呼和浩特 010051;2.內(nèi)蒙古工業(yè)大學(xué) 國(guó)際商學(xué)院,內(nèi)蒙古 呼和浩特 010051)

企業(yè)責(zé)任與監(jiān)管機(jī)構(gòu)的博弈分析
——基于乳制品企業(yè)的行為分析

史建文1,馬 軍2,齊培瀟1

(1.內(nèi)蒙古工業(yè)大學(xué) 管理學(xué)院,內(nèi)蒙古 呼和浩特 010051;2.內(nèi)蒙古工業(yè)大學(xué) 國(guó)際商學(xué)院,內(nèi)蒙古 呼和浩特 010051)

本文基于企業(yè)責(zé)任理論、監(jiān)管理論以及博弈論的相關(guān)知識(shí),建立了企業(yè)責(zé)任與監(jiān)管機(jī)構(gòu)的博弈模型,并將具體的乳制品行業(yè)引入到模型中進(jìn)行分析,對(duì)企業(yè)責(zé)任和機(jī)構(gòu)監(jiān)管的博弈結(jié)果進(jìn)行了討論并提出了可行的政策建議。

企業(yè)責(zé)任;機(jī)構(gòu)監(jiān)管;績(jī)效激勵(lì)

一、相關(guān)研究綜述

(一)企業(yè)責(zé)任的研究

企業(yè)責(zé)任是美國(guó)學(xué)者謝爾頓(1924)提出的,他把企業(yè)責(zé)任與生產(chǎn)者滿足的各種人群所需要的責(zé)任聯(lián)系起來(lái),認(rèn)為道德因素是包含在企業(yè)責(zé)任中的。德魯克(1987)堅(jiān)持認(rèn)為一個(gè)健康的企業(yè)和一個(gè)病態(tài)的社會(huì)是很難共存的,社會(huì)之所以進(jìn)入病態(tài),企業(yè)本身也有責(zé)任。威爾(1998)通過對(duì)前人研究的總結(jié),進(jìn)一步將企業(yè)社會(huì)責(zé)任進(jìn)行概括,得出“企業(yè)具有的那種超出于對(duì)其業(yè)主或股東狹隘責(zé)任觀之外的替整個(gè)社會(huì)所應(yīng)承擔(dān)的社會(huì)責(zé)任?！?/p>

我國(guó)學(xué)者對(duì)企業(yè)責(zé)任和機(jī)構(gòu)監(jiān)管的研究也在逐步深入,主要是從20世紀(jì)90年代以后開始的。高巍(1994)認(rèn)為企業(yè)在追逐利潤(rùn)和謀求自我生存與發(fā)展的同時(shí)還要維護(hù)社會(huì)和公眾利益,承擔(dān)社會(huì)發(fā)展責(zé)任。白全禮、王亞立(2000)對(duì)企業(yè)社會(huì)責(zé)任的劃分比較全面,不同時(shí)代、社會(huì)以及體制下,社會(huì)對(duì)企業(yè)的期望和要求是不同的,從而使企業(yè)社會(huì)責(zé)任的劃分和范圍也有所不同。邱瓊、陳炳富(2000)則認(rèn)為企業(yè)社會(huì)責(zé)任是指企業(yè)應(yīng)承擔(dān)的以利益相關(guān)者為對(duì)象,包含經(jīng)濟(jì)法律和道德責(zé)任在內(nèi)的一種綜合責(zé)任。田廣研(2004)指出現(xiàn)代企業(yè)已經(jīng)成為經(jīng)濟(jì)屬性與社會(huì)屬性的結(jié)合體,企業(yè)的社會(huì)責(zé)任不僅需要企業(yè)在遵守制度的情況下行使固有權(quán)利,而且還要承擔(dān)社會(huì)責(zé)任,諸如產(chǎn)品生產(chǎn)安全、公平競(jìng)崗、福利保障以及環(huán)境保護(hù)等。蔡寧等(2008)認(rèn)為只有建立完善的機(jī)制才能為我國(guó)企業(yè)社會(huì)責(zé)任的實(shí)現(xiàn)提供必要的條件,他們從系統(tǒng)論的角度構(gòu)建了包括經(jīng)濟(jì)、制度、監(jiān)督與執(zhí)行四個(gè)子系統(tǒng),從實(shí)證的角度得出只有四個(gè)子系統(tǒng)的有機(jī)結(jié)合和相互作用才能有效推動(dòng)企業(yè)社會(huì)責(zé)任的實(shí)現(xiàn)。

(二)機(jī)構(gòu)監(jiān)管理論

一般稱為政府監(jiān)管理論或政府規(guī)制理論。政府監(jiān)管會(huì)帶來(lái)相應(yīng)的成本,還會(huì)導(dǎo)致尋租、設(shè)租、無(wú)視等情況的發(fā)生。

芝加哥學(xué)派的代表人物斯蒂格勒提出經(jīng)濟(jì)規(guī)制理論,認(rèn)為：“規(guī)制作為一種規(guī)制,是產(chǎn)業(yè)要求的,而且主要是為了產(chǎn)業(yè)的利益而設(shè)計(jì)和運(yùn)行的”。政府通過準(zhǔn)入和限制,實(shí)現(xiàn)政策目標(biāo)的同時(shí)又確保了壟斷廠商的利益。佩爾特茨曼在1976年擴(kuò)展了經(jīng)濟(jì)規(guī)制理論,對(duì)交叉補(bǔ)貼做了詳細(xì)的解釋,認(rèn)為規(guī)制是政治和經(jīng)濟(jì)的需要。夏特夫(1978)提出了監(jiān)管的生命周期模型,該模型將監(jiān)管分為四個(gè)階段,產(chǎn)生期-青春期-成熟期-老化期。產(chǎn)生期即政府監(jiān)管剛剛產(chǎn)生;而在青春期,監(jiān)管機(jī)構(gòu)雖然經(jīng)驗(yàn)不足,但是卻比較忠于職守;在成熟期,監(jiān)管機(jī)構(gòu)逐漸與被監(jiān)管者合作,將被監(jiān)管者利益置于公共利益之上;在老化期,監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行為完全與公共利益相違背,并逐漸成為被監(jiān)管者的俘虜,這即是俘獲論。一般來(lái)說,在管制者與被管制者之間,被管制者要比管制者對(duì)自己的生產(chǎn)技術(shù)和成本擁有更多更準(zhǔn)確的信息,被管制者用這種信息又是來(lái)獲取租金導(dǎo)致社會(huì)效率的缺失。信息不對(duì)稱還可能導(dǎo)致逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)。但是傳統(tǒng)管制制度存在一些問題,這就需要管制機(jī)構(gòu)或政府應(yīng)該進(jìn)行創(chuàng)新性的管制。經(jīng)濟(jì)合作組織(OECD)將監(jiān)管定義為政府對(duì)企業(yè)、公民以及政府自身的一種限制手段,由經(jīng)濟(jì)性監(jiān)管、社會(huì)監(jiān)管和行政監(jiān)管三部分組成。其中經(jīng)濟(jì)型監(jiān)管直接干預(yù)企業(yè)行為和市場(chǎng)運(yùn)行,社會(huì)監(jiān)管維護(hù)諸如健康安全、環(huán)境保護(hù)等社會(huì)價(jià)值,行政監(jiān)管關(guān)注政府內(nèi)部的規(guī)程與運(yùn)行機(jī)制。我國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)者曾國(guó)安(2004)將監(jiān)管定義為：“管制者基于公共利益或者其他目的依據(jù)既有的規(guī)則對(duì)被管制者的活動(dòng)進(jìn)行的限制?！?/p>

(三)博弈論研究成果

我國(guó)學(xué)者蔣宗峰(2006)通過分析民營(yíng)企業(yè)社會(huì)責(zé)任履行與政府監(jiān)管的關(guān)系,建立二者之間的博弈模型,從而得出民營(yíng)企業(yè)和政府監(jiān)管部門各自的策略選擇。

王若平(2009)將博弈論運(yùn)用到金融領(lǐng)域,構(gòu)建了金融道德風(fēng)險(xiǎn)治理的博弈模型,運(yùn)用重復(fù)博弈的方法,通過對(duì)金融道德風(fēng)險(xiǎn)形成機(jī)理的深入分析,提出治理其的若干綜合建議。何廣延(2010)對(duì)金融企業(yè)經(jīng)營(yíng)方式與金融監(jiān)管的博弈分析,得出在現(xiàn)階段混業(yè)經(jīng)營(yíng)是金融經(jīng)營(yíng)方式選擇的趨勢(shì),而現(xiàn)有的金融監(jiān)管體制對(duì)混業(yè)經(jīng)營(yíng)下的監(jiān)管不適應(yīng)的結(jié)果。

二、企業(yè)責(zé)任與監(jiān)管機(jī)構(gòu)的博弈模型

(一)企業(yè)責(zé)任與監(jiān)管機(jī)構(gòu)博弈模型基本假設(shè)

博弈模型的兩個(gè)參與者分別是企業(yè)責(zé)任與監(jiān)管機(jī)構(gòu)。同時(shí)我們需要假設(shè)兩個(gè)參與者都是理性的和追求最大化利益的,并且二者之間不存在共謀,企業(yè)參與者的策略空間為(負(fù)責(zé)任,不負(fù)責(zé)任),通過預(yù)期的效用最大化來(lái)決定策略的實(shí)施與否;監(jiān)管機(jī)構(gòu)的策略空間為(監(jiān)管,不監(jiān)管),同樣通過最大化的效用來(lái)選取是否實(shí)施策略。

(二)企業(yè)責(zé)任與監(jiān)管機(jī)構(gòu)博弈模型的建立

根據(jù)徐煒煒(2005)建?；A(chǔ),對(duì)本文博弈模型進(jìn)行構(gòu)建。由于企業(yè)盡責(zé)和監(jiān)管部門進(jìn)行監(jiān)管都需要付出成本,所以我們要考慮成本問題,C表示監(jiān)管部門對(duì)企業(yè)盡責(zé)行為監(jiān)管所投入的人力、物力、財(cái)力等成本的一個(gè)量化。R1表示企業(yè)在市場(chǎng)行為中盡責(zé)時(shí)獲取的利潤(rùn);R2表示企業(yè)在市場(chǎng)行為中不負(fù)責(zé)任時(shí)獲取的利潤(rùn);R=R2-R1,即R為企業(yè)在不負(fù)責(zé)任和負(fù)責(zé)任的情況下時(shí)獲得的額外收益,一般情況下R≥0。T表示監(jiān)管機(jī)構(gòu)通過有效監(jiān)管發(fā)現(xiàn)企業(yè)的違法而進(jìn)行的處罰,這種處罰往往會(huì)高于額外收益,T＞R。X表示監(jiān)管機(jī)構(gòu)不監(jiān)管時(shí)可能獲得的收益,S表示監(jiān)管機(jī)構(gòu)由于不監(jiān)管而受到外界輿論的壓力時(shí)而失去的效用,例如各種媒體的報(bào)道,民眾的抱怨,特別是影響極壞的事件,X和S的大小衡量很難確定。

因?yàn)榍疤峒僭O(shè)博弈參與雙方都是理性的,且沒有發(fā)生共謀的情況,也就是說企業(yè)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)之間并不知道對(duì)方負(fù)責(zé)與否的概率和監(jiān)管的概率,也就是不完全信息下的博弈。針對(duì)可能發(fā)生的情況,下文進(jìn)行分類討論：

第一種情況：企業(yè)負(fù)責(zé)而監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行了監(jiān)管。在不考慮其他因素的情況下,企業(yè)將會(huì)獲得R1,但是對(duì)于監(jiān)管機(jī)構(gòu)來(lái)說,由于對(duì)該企業(yè)進(jìn)行了監(jiān)管,所以要損失掉C,因此監(jiān)管機(jī)構(gòu)在該種情況下的收益為-C。

第二種情況：企業(yè)負(fù)責(zé)而監(jiān)管機(jī)構(gòu)未進(jìn)行監(jiān)管,在不考慮其他因素的情況下,企業(yè)將會(huì)獲得R1,而監(jiān)管機(jī)構(gòu)由于未進(jìn)行監(jiān)管可以獲得X。

第三種情況：企業(yè)不負(fù)責(zé)而監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)其進(jìn)行了監(jiān)管。在其他因素不變的情況下,企業(yè)獲得的收益將會(huì)由R1變?yōu)镽2-T。而由于監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)其進(jìn)行監(jiān)管,要付出成本C,因此監(jiān)管機(jī)構(gòu)獲得的收益為T-C。

第四種情況：企業(yè)未負(fù)責(zé)而監(jiān)管機(jī)構(gòu)未進(jìn)行監(jiān)管。則企業(yè)將會(huì)獲得R2-T,而監(jiān)管機(jī)構(gòu)未進(jìn)行監(jiān)管,此時(shí)監(jiān)管機(jī)構(gòu)可能獲得兩種情況的收益：企業(yè)不負(fù)責(zé)后被揭發(fā)出來(lái),此時(shí)監(jiān)管機(jī)構(gòu)會(huì)受到輿論的壓力,監(jiān)管機(jī)構(gòu)的收益為X-S;企業(yè)不負(fù)責(zé)后未被揭發(fā),此時(shí)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的收益為X。為此我們將企業(yè)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的不同策略選擇歸納為如下支付矩陣：

支付矩陣1：企業(yè)不負(fù)責(zé)后被揭發(fā)出來(lái)的情況下

支付矩陣2：企業(yè)不負(fù)責(zé)后未被揭發(fā)的情況下

(三)企業(yè)責(zé)任與監(jiān)管機(jī)構(gòu)博弈模型的分析

監(jiān)管部門對(duì)與企業(yè)行為監(jiān)察與否取決于監(jiān)察收益和付出的成本之間的關(guān)系,監(jiān)管部門的監(jiān)察成本是企業(yè)是否違規(guī)的一個(gè)重要約束條件,這也將直接影響企業(yè)對(duì)于其的收益判斷和是否進(jìn)行不負(fù)責(zé)任的行為。

1.T-C＞-C＞X＞X-S,即監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管獲得的收益大于不監(jiān)管時(shí)獲得的收益,即T＞0,S＞X+C,S＞0。懲罰力度為正,社會(huì)的輿論壓力要足夠大。這樣監(jiān)管機(jī)構(gòu)會(huì)主動(dòng)監(jiān)管,企業(yè)針對(duì)這種情況是會(huì)選擇負(fù)起社會(huì)責(zé)任。

2.T-C≤-C＜X＜X-S,即監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管獲得的收益小于不監(jiān)管時(shí)獲得的收益,當(dāng)T=0,S＜X+C,社會(huì)有輿論但是不夠大時(shí)也不會(huì)起到作用,對(duì)企業(yè)不進(jìn)行懲罰時(shí),監(jiān)管機(jī)構(gòu)就不會(huì)進(jìn)行監(jiān)管。此時(shí)企業(yè)會(huì)嚴(yán)重失責(zé);T＜0,企業(yè)違規(guī)行為不僅沒有得到懲處反而還會(huì)有獎(jiǎng)勵(lì),如果有這種情況發(fā)生,那很有可能是監(jiān)管機(jī)構(gòu)和企業(yè)出現(xiàn)了共謀,企業(yè)的不負(fù)責(zé)將會(huì)導(dǎo)致民怨的大面積爆發(fā),最終會(huì)回到第一種情況中。

三、乳制品企業(yè)與質(zhì)監(jiān)局的博弈分析

中國(guó)乳制品行業(yè)經(jīng)歷了快速發(fā)展的時(shí)期之后,由于在乳制品的交易中存在著嚴(yán)重的信息不對(duì)稱,消費(fèi)者很難辨別乳制品的質(zhì)量,于是接二連三地發(fā)生了危機(jī)事件,如2004年的安徽阜陽(yáng)劣質(zhì)奶粉事件、2005年出現(xiàn)的雀巢碘超標(biāo)事件、2006年的光明回收過期奶事件以及2008年的三鹿奶粉中查出三聚氰胺等問題,這些事件無(wú)一不沉重打擊著乳制品行業(yè)的健康有序發(fā)展,2010年毒奶粉事件再次讓公眾觸目驚心。國(guó)家頒布了多項(xiàng)禁令以及監(jiān)管措施,可還是有些乳制品企業(yè)缺失基本的社會(huì)責(zé)任和道德,乳制品企業(yè)責(zé)任和質(zhì)檢機(jī)構(gòu)之間存在著怎樣的關(guān)系,是值得我們?nèi)パ芯康摹?/p>

(一)引用企業(yè)責(zé)任與監(jiān)管機(jī)構(gòu)的博弈模型

為了便于理解我們引入具體數(shù)據(jù)來(lái)進(jìn)行分析。質(zhì)監(jiān)局進(jìn)行有效監(jiān)管需要付出15個(gè)單位的成本,而乳制品企業(yè)添加有毒化學(xué)制劑受到監(jiān)管會(huì)30個(gè)單位的懲罰,依次類推得出如下支付矩陣：

圖1 初始支付矩陣

圖1支付矩陣出現(xiàn)了均衡解,即(乳制品企業(yè)添加化學(xué)制劑,質(zhì)監(jiān)局無(wú)效監(jiān)管)。說明當(dāng)質(zhì)監(jiān)局監(jiān)管所得到的收益小于或者等于不監(jiān)管帶來(lái)的收益時(shí),那么監(jiān)管局的監(jiān)管動(dòng)力是不充分的。這就是為什么諸如三聚氰胺事件、毒奶粉事件層出不窮的原因,一方面是乳制品企業(yè)可能鋌而走險(xiǎn),面對(duì)巨額利益的吸引,做出了違背企業(yè)責(zé)任的事情,另一方面,質(zhì)監(jiān)局將一些乳制品定位為免檢產(chǎn)品,本身就是一個(gè)缺陷,任何事物不可能一成不變,何況是與人們生活息息相關(guān)的產(chǎn)品,更需要經(jīng)常性的監(jiān)察,此外為何會(huì)發(fā)生無(wú)效監(jiān)管,就是因?yàn)橘|(zhì)監(jiān)局沒有一定的績(jī)效約束,導(dǎo)致工作人員敷衍了事,還有一點(diǎn)就是質(zhì)檢成本比較高也是客觀存在的因素之一。針對(duì)上述模型反映出的問題需要進(jìn)行調(diào)整。

將違規(guī)企業(yè)的罰金提高的同時(shí)對(duì)無(wú)效監(jiān)管也要進(jìn)行相應(yīng)處理,對(duì)違規(guī)企業(yè)的處罰力度增加到40個(gè)單位,對(duì)有效監(jiān)管增加5個(gè)單位的獎(jiǎng)勵(lì),對(duì)無(wú)效監(jiān)管上一級(jí)質(zhì)檢部門要對(duì)其進(jìn)行處罰,定為減少5個(gè)單位收益。由于對(duì)于不添加化學(xué)制劑的無(wú)效監(jiān)管無(wú)法驗(yàn)證,因此(不添加有害化學(xué)制劑,無(wú)效監(jiān)管)的值不變,為(10,15)。

經(jīng)過調(diào)整后,如圖2所示,質(zhì)監(jiān)局無(wú)效監(jiān)管所獲得的收益遠(yuǎn)小于有效監(jiān)管,這樣可以調(diào)動(dòng)質(zhì)檢工作人員的積極性和主動(dòng)性,但是有效監(jiān)管收益的分配也是很重要的一點(diǎn),筆者認(rèn)為有效監(jiān)管收益的一部分可以設(shè)立成本基金,用以彌補(bǔ)(不添加有害化學(xué)制劑,有效監(jiān)管)時(shí)而帶來(lái)的成本。剩余的一部分可以作為績(jī)效工資分發(fā)給質(zhì)檢一線人員。

圖2 調(diào)整后的支付矩陣

(二)建議的提出

1.對(duì)乳制品企業(yè)的建議

乳制品企業(yè)應(yīng)該加強(qiáng)社會(huì)責(zé)任感,嚴(yán)格控制產(chǎn)品生產(chǎn)質(zhì)量,依法進(jìn)行生產(chǎn),誠(chéng)信是金也是企業(yè)長(zhǎng)足發(fā)展的一個(gè)重要條件,不可因?yàn)橐粫r(shí)的利益而葬送今后的發(fā)展?？尚械耐緩骄褪羌訌?qiáng)企業(yè)文化建設(shè),培育企業(yè)責(zé)任感,特別是企業(yè)社會(huì)責(zé)任感,開展QC小組活動(dòng)是一個(gè)好的方法,讓基層員工有了對(duì)質(zhì)量的重視,對(duì)于中高層領(lǐng)導(dǎo)可以參加質(zhì)監(jiān)局的培訓(xùn),先從思想上對(duì)質(zhì)量有一個(gè)清晰的認(rèn)識(shí),從而在管理上擔(dān)負(fù)起社會(huì)責(zé)任。當(dāng)產(chǎn)品出現(xiàn)問題時(shí)應(yīng)該及時(shí)進(jìn)行停產(chǎn)和產(chǎn)品的下架處理,一定要以積極的態(tài)度和負(fù)責(zé)的行動(dòng)進(jìn)行妥善處理,從而可以盡可能地減少負(fù)面影響。

2.對(duì)質(zhì)監(jiān)局的建議

加強(qiáng)法制建設(shè)是刻不容緩的,質(zhì)監(jiān)局作為一個(gè)監(jiān)管部門能做的是在實(shí)踐中總結(jié)企業(yè)可鉆的法律漏洞,向立法機(jī)關(guān)提交建議。同時(shí)質(zhì)檢部門內(nèi)部也應(yīng)該建立問責(zé)制度和績(jī)效激勵(lì)制度,對(duì)于監(jiān)管人員的不作為,要進(jìn)行相應(yīng)的行政處罰和績(jī)效處罰,對(duì)于監(jiān)管人員的作為,要進(jìn)行績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)。在質(zhì)監(jiān)局建立一個(gè)中立的績(jī)效考察小組是必要的,這是對(duì)自身監(jiān)管工作的負(fù)責(zé),更是對(duì)廣大消費(fèi)者的負(fù)責(zé)。

四、結(jié)論

經(jīng)過以上博弈模型分析,可以看出：這是一個(gè)社會(huì)責(zé)任和監(jiān)管機(jī)構(gòu)之間的博弈與反復(fù)博弈的過程,在這個(gè)過程中,監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以通過實(shí)施相應(yīng)的措施,諸如完善法規(guī)、加大對(duì)企業(yè)的獎(jiǎng)懲力度和監(jiān)管力度、對(duì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)內(nèi)部的規(guī)范等,來(lái)減少企業(yè)社會(huì)責(zé)任的缺失。此外監(jiān)管機(jī)構(gòu)還可以通過建立廣泛的宣傳渠道以及群眾舉報(bào)制度來(lái)及時(shí)發(fā)現(xiàn)企業(yè)的不負(fù)責(zé)行為,降低監(jiān)管機(jī)構(gòu)的檢查成本;而企業(yè)則需要建立良好的社會(huì)信譽(yù)和對(duì)社會(huì)負(fù)責(zé)的態(tài)度來(lái)贏得消費(fèi)者的信賴,一旦企業(yè)失責(zé),面臨的將不僅僅是監(jiān)管機(jī)構(gòu)的處罰,還會(huì)失去消費(fèi)者對(duì)企業(yè)產(chǎn)品的消費(fèi)需求,進(jìn)而失去市場(chǎng)。本文也希望通過建立博弈模型,分析利弊得失,能夠使得企業(yè)負(fù)起社會(huì)責(zé)任,監(jiān)管機(jī)構(gòu)能夠依法辦事,公平公正地進(jìn)行市場(chǎng)監(jiān)管。

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F272

A

1004-5295(2011)02-0031-04

2011-01-04

史建文(1986-),男,河北張家口人,內(nèi)蒙古工業(yè)大學(xué)管理學(xué)院在讀碩士研究生,從事特色資源產(chǎn)業(yè)化研究.

[責(zé)任編輯：張曉娟]