田 耕

（西北工業(yè)大學(xué) 管理學(xué)院，西安 710072）

基于智慧與創(chuàng)新資本視角的企業(yè)危機(jī)管理系統(tǒng)脆性研究

田 耕

（西北工業(yè)大學(xué) 管理學(xué)院，西安 710072）

危機(jī)是企業(yè)生存和發(fā)展中的普遍現(xiàn)象。文章結(jié)合危機(jī)管理系統(tǒng)特征，借助SEM結(jié)構(gòu)方程和方探討了智慧和創(chuàng)新資本視角下企業(yè)危機(jī)管理系統(tǒng)的市場(chǎng)資本、人力資本、創(chuàng)新資本、生產(chǎn)質(zhì)量和外部環(huán)境脆性因子和以及基于最大熵原理建立的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型，完善了企業(yè)危機(jī)管理研究評(píng)估機(jī)制。

危機(jī)管理；脆性因子；最大熵

0 引言

企業(yè)實(shí)施危機(jī)管理是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，而復(fù)雜系統(tǒng)模型由脆性結(jié)構(gòu)、脆性事件、脆性因子構(gòu)成，根據(jù)復(fù)雜系統(tǒng)脆性結(jié)構(gòu)模型，結(jié)合企業(yè)危機(jī)管理系統(tǒng)的特點(diǎn)，可以得到一個(gè)危機(jī)管理系統(tǒng)的脆性風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)模型[1]。

圖1 危機(jī)管理系統(tǒng)脆性風(fēng)險(xiǎn)模型

由圖1可以看出：危機(jī)管理下系統(tǒng)脆性受到各個(gè)子系統(tǒng)的脆性影響；系統(tǒng)事件是建立在危機(jī)管理系統(tǒng)結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)上由脆性因子而引起發(fā)生的。脆性因子是根據(jù)系統(tǒng)內(nèi)外條件而辨析出來(lái)的導(dǎo)致系統(tǒng)脆性被激發(fā)的根本因素。脆性因子與脆性因子之間可能具有不同形式的相互關(guān)聯(lián)。對(duì)于復(fù)雜系統(tǒng)的脆性因子，傳統(tǒng)的方法是采用各種統(tǒng)計(jì)方法，如隨機(jī)取樣法、分層取樣法等進(jìn)行取樣，然后采取不同分析方法建立模型，如幕景分析方法、德爾菲方法等，將脆性因子從中辨識(shí)出來(lái)[2]，而采用結(jié)構(gòu)方程這類線形統(tǒng)計(jì)建模技術(shù)的方法并不多見。

本文試圖從總結(jié)前人研究成果的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步從智慧資本和創(chuàng)新資本的角度出發(fā)，借助SEM結(jié)構(gòu)方程探尋企業(yè)危機(jī)管理系統(tǒng)的脆性因子，并利用最大熵理論構(gòu)建危機(jī)管理的脆性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型，完善企業(yè)危機(jī)管理系統(tǒng)評(píng)估機(jī)制。

1 研究方法

（1）基本方法

本文研究的目的是在研究影響企業(yè)危機(jī)管理因素的基礎(chǔ)上構(gòu)建管理與評(píng)估機(jī)制，借助問(wèn)卷調(diào)查的獲得的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，進(jìn)一步運(yùn)用SPSS12.0進(jìn)行因子分析和AMOS7.0進(jìn)行SEM模型分析。研究設(shè)計(jì)了16道自變量題項(xiàng)和一個(gè)因變量題項(xiàng)，被調(diào)查對(duì)象需要完成一份包括20道五級(jí)評(píng)分題項(xiàng)的調(diào)查問(wèn)卷。研究選取自變量為“危機(jī)管理系統(tǒng)脆性因子”，主要關(guān)注影響企業(yè)危機(jī)管理系統(tǒng)成效的脆性因子的表述。

這樣形成的17道題項(xiàng)被作為情感價(jià)值與企業(yè)危機(jī)管理影響程度的可能預(yù)測(cè)變量。為了避免被調(diào)查者過(guò)多的選擇中間項(xiàng)，傳統(tǒng)的生活方式調(diào)查均使用五級(jí)量表，我們這里的每道題項(xiàng)也使用五級(jí)量表進(jìn)行測(cè)量，分別是“完全不同意”、“有點(diǎn)不同意”、“同意”、“比較同意”和“完全同意”，越高的分?jǐn)?shù)代表越高的同意程度。因變量“企業(yè)危機(jī)績(jī)效”：一道被用作標(biāo)準(zhǔn)變量的題項(xiàng)都與企業(yè)危機(jī)管理的意愿有關(guān)，它是：“我認(rèn)為危機(jī)管理符合企業(yè)永續(xù)經(jīng)營(yíng)的現(xiàn)實(shí)要求”。這個(gè)陳述顯示了公司管理者對(duì)待危機(jī)管理的認(rèn)識(shí)態(tài)度，這道題項(xiàng)的相關(guān)性在0.01的水平下是顯著的，它們的person相關(guān)系數(shù)是0.687，顯著地相關(guān)性是因?yàn)檫@道題項(xiàng)反映出企業(yè)管理者的危機(jī)意識(shí)。

（2）樣本選取

本文研究的對(duì)象主要面向西安地區(qū)中小高新技術(shù)企業(yè)，采取Email和面談項(xiàng)結(jié)合的方式進(jìn)行問(wèn)卷調(diào)查，選取這類企業(yè)群體作為樣本的理由主要是其在變幻莫測(cè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中面臨著多方面的困難和挑戰(zhàn)，在經(jīng)歷過(guò)經(jīng)濟(jì)危機(jī)的考驗(yàn)后危機(jī)管理的意識(shí)在逐步增強(qiáng)，危機(jī)管理機(jī)制逐步健全。問(wèn)卷發(fā)放及回收時(shí)間為2009年10月13日至10月30日。通過(guò)Email和面談的形式共發(fā)放90份問(wèn)卷，回收78份，回收率為86.7%；其中有效問(wèn)卷69份，占回收問(wèn)卷數(shù)量的71%。

2 分析結(jié)果

首先，對(duì)自變量進(jìn)行因子分析。第一次對(duì)全部17道自變量題項(xiàng)進(jìn)行因子分析，分析結(jié)果后刪去不恰當(dāng)?shù)念}項(xiàng)，然后繼續(xù)對(duì)余下的自變量進(jìn)行二次因子分析，同時(shí)根據(jù)分析結(jié)果計(jì)算因子得分。其次，我們根據(jù)因子分析結(jié)果對(duì)因變量進(jìn)行SEM結(jié)構(gòu)方程分析，從而發(fā)現(xiàn)影響危機(jī)管理程度和方向的現(xiàn)實(shí)及潛在因素。

（1）SEM模型分析結(jié)果

本文首先選用主成分分析法進(jìn)行因子分析，使用最大方差法旋轉(zhuǎn)矩陣，以特征值大于等于1作為選取因子的標(biāo)準(zhǔn)，崖底碎石圖顯示五個(gè)因子累計(jì)提供了對(duì)數(shù)據(jù)方差80.5%的合理解釋。由于題項(xiàng)16“企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)的個(gè)人魅力對(duì)企業(yè)員工影響極大”均在兩個(gè)或兩個(gè)以上因子的載荷小于0.32，因此題項(xiàng)19也被刪除。題項(xiàng)8“如果我們不注重的技術(shù)研發(fā)，企業(yè)將逐漸被市場(chǎng)所淘汰”在五個(gè)因子上的載荷都非常平均，沒(méi)有較好的代表性，因此考慮刪除這道題項(xiàng)。

在去掉題項(xiàng)16和8之后，重新進(jìn)行因子分析。同時(shí)對(duì)五個(gè)因子和因變量的描述性統(tǒng)計(jì)，總體來(lái)說(shuō)被調(diào)查者們是持比較中間態(tài)度的，在五個(gè)變量上的平均值都介于3和4之間；在“創(chuàng)新資本”和“市場(chǎng)資本”這個(gè)變量上的均值超過(guò)4，僅“人力資本”一項(xiàng)的均值小于3，五個(gè)因子的得分標(biāo)準(zhǔn)差都介于0.75和1之間。

特征值大于1的五個(gè)因子累計(jì)解釋80.3%方差。對(duì)這五個(gè)因子的命名及分析如下：第一個(gè)因子“市場(chǎng)資本”和第五個(gè)因子“外部環(huán)境”顯示了企業(yè)危機(jī)可能產(chǎn)生的外部根源；第二個(gè)因子“人力資本”和第四個(gè)因子“生產(chǎn)質(zhì)量”顯示了被調(diào)查企業(yè)危機(jī)可能產(chǎn)生的內(nèi)部根源；第三個(gè)因子“創(chuàng)新資本”表現(xiàn)了被調(diào)查企業(yè)對(duì)待創(chuàng)新的態(tài)度。

根據(jù)以上數(shù)據(jù)可以得出測(cè)量模型的各個(gè)測(cè)量指標(biāo)收斂于相應(yīng)因子，測(cè)量模型具有一定程度的收斂效度。根據(jù)Fornall和Larcker的研究，若因子本身的平均萃取變異量大于其與其它因子的相關(guān)系數(shù)平方值，則表示測(cè)量模型具有良好的區(qū)別效度。

表1 脆性因子負(fù)荷、組合信度與平均萃取變異

表2 企業(yè)危機(jī)管理系統(tǒng)脆性因子的SEM模型擬合優(yōu)度結(jié)果

表3 企業(yè)危機(jī)管理系統(tǒng)脆性因子的SEM模型檢驗(yàn)結(jié)果

進(jìn)一步根據(jù)因子分析結(jié)果構(gòu)建SEM模型進(jìn)行分析，通過(guò)數(shù)據(jù)擬合發(fā)現(xiàn)情感價(jià)值對(duì)品牌利益的影響方向和影響程度。在對(duì)整個(gè)模型進(jìn)行擬合評(píng)價(jià)時(shí)要通過(guò)上述所提及的多種擬合指標(biāo)來(lái)衡量。本文通過(guò) AMOS7.0軟件實(shí)現(xiàn)，使用最大似然法對(duì)其參數(shù)進(jìn)行估計(jì)。擬合之前，首先對(duì)模型進(jìn)行調(diào)試修正，刪除了對(duì)模型準(zhǔn)確性有重要影響的異常數(shù)據(jù)及消極數(shù)據(jù)，以求模型更加精簡(jiǎn)有效。修正后的模型數(shù)據(jù)擬合指標(biāo)如表2所示。

由表2顯示：本模型 x2/DF＜2.0，規(guī)范擬合指數(shù)（NFI）、擬合優(yōu)度指數(shù)（GFI）、增量擬合指數(shù)（IFI）、比較擬合指數(shù)（CFI）、調(diào)整的擬合優(yōu)度指數(shù)（AGFI）基本都達(dá)到0.7以上，0＜RMR＜1，RMSEA＜0.08，各項(xiàng)指標(biāo)均符合標(biāo)準(zhǔn)，表示模型擬合程度較好。

根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化路徑系數(shù)和T檢驗(yàn)值對(duì)模型進(jìn)行了結(jié)果檢驗(yàn)，主要檢驗(yàn)結(jié)果如表3所示。

基于因子分析和SEM模型分析得出的市場(chǎng)資本、人力資本、創(chuàng)新資本、生產(chǎn)質(zhì)量和外部環(huán)境這五個(gè)因子是進(jìn)行企業(yè)危機(jī)管理所必須關(guān)注的基本脆性要素，它們與對(duì)企業(yè)危機(jī)風(fēng)險(xiǎn)都呈現(xiàn)出的正向的因果影響關(guān)系，市場(chǎng)資本和外部環(huán)境沒(méi)有呈現(xiàn)顯著的相關(guān)關(guān)系，可能是因?yàn)槎咄瑢儆谟绊懳C(jī)管理系統(tǒng)兩個(gè)外部因素。首先，市場(chǎng)資本的影響最為顯著（γ1=0.907），事實(shí)上，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)危機(jī)的最直接風(fēng)險(xiǎn)因素，其風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)自市場(chǎng)接受能力的不確定性、市場(chǎng)接受時(shí)間的不確定性以及競(jìng)爭(zhēng)激烈程度的不確定性。高新技術(shù)在推出產(chǎn)品后，客戶往往持懷疑態(tài)度甚至可能作出錯(cuò)誤的判斷，從而對(duì)市場(chǎng)能否接受及接受程度難以作出準(zhǔn)確估計(jì)。高新技術(shù)產(chǎn)品的推出時(shí)間與誘導(dǎo)出有效需求的時(shí)間存在時(shí)滯，而過(guò)長(zhǎng)的時(shí)滯將會(huì)導(dǎo)致企業(yè)開發(fā)新產(chǎn)品的資金回收期延長(zhǎng)甚至難以收回。此外，如果市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的激烈程度超出預(yù)期，形成供過(guò)于求的局面，那么預(yù)期利潤(rùn)目標(biāo)就會(huì)難以實(shí)現(xiàn)。外部環(huán)境（γ5=0.796）所產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)波動(dòng)和發(fā)展周期風(fēng)險(xiǎn)以及產(chǎn)業(yè)政策變化風(fēng)險(xiǎn)對(duì)于企業(yè)的戰(zhàn)略發(fā)展、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)以及市場(chǎng)開發(fā)戰(zhàn)略戰(zhàn)術(shù)都是深入影響著企業(yè)危機(jī)管理的外在風(fēng)險(xiǎn)因素，本輪發(fā)生的全球金融危機(jī)就是民營(yíng)高新技術(shù)企業(yè)面臨的最大挑戰(zhàn)。

其次是創(chuàng)新資本（γ3=0.899），這也是本文著重強(qiáng)調(diào)的重要脆性風(fēng)險(xiǎn)因素，創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)對(duì)外部環(huán)境因素估計(jì)不足甚至無(wú)法適應(yīng)，或?qū)夹g(shù)創(chuàng)新過(guò)程難以有效控制而造成技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)失敗進(jìn)而引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)失敗的可能性。任何企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新方面的資金投入都要承擔(dān)很大風(fēng)險(xiǎn) ,甚至企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)有可能由于風(fēng)險(xiǎn)而失敗。創(chuàng)新資本風(fēng)險(xiǎn)越來(lái)越成為高新技術(shù)企業(yè)危機(jī)管理系統(tǒng)中的一項(xiàng)重要的脆性控制指標(biāo)。

以往的人力資源管理風(fēng)險(xiǎn)是由于人力資源的特性和對(duì)人力資源的不善管理而造成的用人不當(dāng)，或人的作用未能有效利用，或人員流失給組織造成有形和無(wú)形損失的可能性危險(xiǎn)。

而本文所強(qiáng)調(diào)的人力資本（γ2=0.855）是高新技術(shù)企業(yè)在創(chuàng)新過(guò)程中因管理不善而導(dǎo)致創(chuàng)新失敗所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，領(lǐng)導(dǎo)的決策能力與管理技巧，對(duì)待風(fēng)險(xiǎn)的偏好和接受程度，此類諸多風(fēng)控制稍有不慎,就有可能給企業(yè)帶來(lái)不必要的損失甚至災(zāi)難性的危機(jī)后果。

此外，生產(chǎn)質(zhì)量（γ4=0.596）也是重要的顯著的正向影響危機(jī)管理系統(tǒng)的脆性風(fēng)險(xiǎn)因子，是企業(yè)在原材料、技術(shù)人員、設(shè)備、生產(chǎn)組織、生產(chǎn)工藝等方面發(fā)生難以預(yù)料的障礙存在而引發(fā)的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。

（2）脆性風(fēng)險(xiǎn)分析

Jaynes在1957年統(tǒng)計(jì)力學(xué)中提出最大熵原理：“最少為偏見的概率分布是這樣一種分布，它使熵在已知信息的附加約束條件下達(dá)到最大化”。可以表述為在所有滿足給定的約束條件的許多概率密度函數(shù)中，使信息熵最大的概率密度函數(shù)就是最佳(即偏差最小)的概率密度函數(shù)。這種分布最隨機(jī)、最少主觀成分，反映系統(tǒng)滿足約束條件下，趨向達(dá)到最穩(wěn)定狀態(tài)。最大熵方法的基礎(chǔ)是信息熵，即整個(gè)范圍內(nèi)的隨機(jī)變量的不確定性的量度。我們根據(jù)最大熵原理，結(jié)合企業(yè)危機(jī)管理復(fù)雜系統(tǒng)脆性特點(diǎn)，對(duì)脆性風(fēng)險(xiǎn)和脆性因子建立模型。

根據(jù)前述危機(jī)管理復(fù)雜系統(tǒng)脆性模型，將系統(tǒng)的脆性風(fēng)險(xiǎn)設(shè)為隨機(jī)變量 y的函數(shù)(假定為連續(xù)變量)，y=g(y1,y2,…,yd)，yi為系統(tǒng)的脆性因子，則由最大熵原理得到隨機(jī)變量y的概率分布應(yīng)為[3]:

將先驗(yàn)信息構(gòu)成約束條件:

R為隨機(jī)變量所在的集合，m為隨機(jī)變量y的矩的階數(shù)，需要在計(jì)算中根據(jù)具體問(wèn)題確定。l為影響隨機(jī)變量y的脆性因子數(shù)，1≤l≤d，[μ,η]是保證變量有意義的區(qū)間，Mi為 y的第i階原點(diǎn)矩的觀測(cè)值，其中:y=R(y1,y2,…,yd)。

yi(i=1,2，…，d)是通過(guò)系統(tǒng)分析而辨識(shí)出來(lái)的系統(tǒng)脆性因子。在這些約束條下，以最大熵原理為準(zhǔn)則求得危機(jī)管理系統(tǒng)的脆性風(fēng)險(xiǎn)函數(shù)。

根據(jù)最大熵原理建立的脆性因子模型，可以根據(jù)多個(gè)脆性因子的歷史數(shù)據(jù)和分布信息等相關(guān)約束信息，得到脆性因子的總體上的幾何分布形式。然后根據(jù)脆性風(fēng)險(xiǎn)和脆性因子的關(guān)系函數(shù)，可以對(duì)企業(yè)危機(jī)管理系統(tǒng)的脆性風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效評(píng)估和預(yù)測(cè)。

3 結(jié)論

脆性是復(fù)雜系統(tǒng)一項(xiàng)本質(zhì)屬性。通過(guò)以上結(jié)構(gòu)方程對(duì)企業(yè)危機(jī)管理系統(tǒng)脆性風(fēng)險(xiǎn)因素的研究表明，企業(yè)危機(jī)管理系統(tǒng)可以歸結(jié)為市場(chǎng)資本、人力資本、創(chuàng)新資本、生產(chǎn)質(zhì)量和外部環(huán)境這五個(gè)脆性風(fēng)險(xiǎn)維度，其都呈現(xiàn)出正向影響危機(jī)管理系統(tǒng)的相關(guān)性特性，此外，采用了最大熵原理建立脆性因子模型可以有效的根據(jù)脆性事件的發(fā)生的概率分布進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和預(yù)測(cè)。因此，在企業(yè)危機(jī)管理過(guò)程中，從脆性風(fēng)險(xiǎn)因子出發(fā)監(jiān)察企業(yè)內(nèi)外環(huán)境的變化,科學(xué)有效的進(jìn)行評(píng)估預(yù)測(cè)，將環(huán)境威脅轉(zhuǎn)化為企業(yè)的發(fā)展契機(jī)，以確保可持續(xù)發(fā)展。

[1]李琦，金鴻章，林德明復(fù)雜系統(tǒng)的脆性模型結(jié)構(gòu)[J].系統(tǒng)工程，2005，（1）.

[2]趙克勤.集對(duì)分析與熵的研究[J].浙江大學(xué)學(xué)報(bào)(杜科)，1992,(2).

[3]趙佩華.熵理論的幾個(gè)基本問(wèn)題研究評(píng)述[J].系統(tǒng)辯證學(xué)學(xué)報(bào)，2000，8(1).

F270

A

1002－6487（2011）02－0176-03

陜西省教育廳軟科學(xué)課題支持（2008KR20）

田耕（1974-），男，河北高陽(yáng)人，博士研究生，研究方向：控制科學(xué)與工程，社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)工程。

（責(zé)任編輯/易永生）