摘 要：文章通過對招投標的單項指標分析，確定招標的基本程序和過程，再招投標過程中不免會出現(xiàn)各種各樣的風(fēng)險，針對出現(xiàn)的各類風(fēng)險的分析，恰當(dāng)?shù)亟o出應(yīng)對的方法和策略。
　　關(guān)鍵詞：招投標指標 風(fēng)險 資格預(yù)審 策略
　　中圖分類號：F284 文獻標識碼：A
　　文章編號：1004-4914（2011）04-254-02
　　
　　關(guān)于招標投標，傳統(tǒng)的說法是國際貿(mào)易中所采用的一種交易方法。既然是一種交易方法，那么就會產(chǎn)生或或少的風(fēng)險。
　　一、招投標單項評價指標分析
　　根據(jù)湘潭大學(xué)出版社潘斌主編的《政府評價模式創(chuàng)新研究》P98分析結(jié)果表明，招投標單項評價指標可分為10項：（1）招標信息發(fā)布公開、及時，內(nèi)容完整規(guī)范；（2）招標人的資格審查及質(zhì)疑投訴制度完備；（3）招標文件的內(nèi)容規(guī)范、準確、公正、合理；（4）招標、投標、開標、評標、定標的程序符合法律規(guī)范（作者將對以上概念作進一步辨析，請關(guān)注《招投標相關(guān)概念辨析》一文）；（5）完成招標、投標、開標、評標、定標工作的全部時間；（6）合格投標人與參與投標的投標人差異數(shù)；（7）投標人質(zhì)疑投訴的次數(shù)；（8）無違反招標投標法律規(guī)定的行為；（9）廢標、流標的次數(shù)；（10）廢標、流標產(chǎn)生的成本。
　　二、招標工作中存在的風(fēng)險
　　1.流程風(fēng)險。招標工作是程序性非常強的工作，有其固定的一套操作流程，并以法律、法規(guī)的形式存在。然而，在實際工作中情況往往千差萬別，有些突發(fā)情況難以預(yù)料，如果處理不當(dāng)，輕則導(dǎo)致廢標，重則違法、違規(guī)，風(fēng)險極大。正是由于招標工作流程復(fù)雜、環(huán)節(jié)眾多、涉及面廣，所以導(dǎo)致風(fēng)險驟增。
　　2.制度風(fēng)險。除了《招標投標法》以外，我國目前頒布的各種有關(guān)招標方面的國家、地方行政法律、法規(guī)、條例非常多。從法理上講，每條都對招標工作有約束，招標工作中稍有疏忽就會違反某條法規(guī)、條例。由于法律、法規(guī)非常之多，風(fēng)險也就隨之而至。例如：某市政府規(guī)定從某年7月1日起，出售招標文件按以下標準收費：單項合同估算價1000萬元以下（含1000萬元），招標文件每份200元；1000萬元至5000萬元（含5000萬元），每份300元；5000萬元至1億元（含1億元）每份350元等。某項目經(jīng)理恰逢7月2日開始出售招標文件，由于對法規(guī)學(xué)習(xí)不夠，沒有及時掌握最新的市政府規(guī)定，仍然按照原來的慣例操作：500萬元項目的招標文件每份賣500元。文件定價超過了市政府規(guī)定的價格，違反了通知精神。
　　法規(guī)、條例多而雜，變化更新快，管理部門多，管理鏈條長，信息量大……這些都會對招標工作產(chǎn)生實質(zhì)性的影響。前面所舉的只是一個非常小的法規(guī)變化對招標工作產(chǎn)生影響的例子。
　　3.信用風(fēng)險。招標工作中的信用風(fēng)險主要是指參與招標工作的一方不誠實守信，以虛假的方式、虛假的材料參與招標活動中，給其他方造成損失。
　　信用風(fēng)險的最主要承擔(dān)者一般來說是招標人，招標代理機構(gòu)有時也會受到該風(fēng)險的影響。例如：投標人在編制投標文件時提供虛假材料，偽造、變造的銷售合同，虛假的財務(wù)報表，非投標單位的執(zhí)業(yè)資格擁有者的名單，虛假資質(zhì)、假的檢測報告，甚至偽造的投標保函等。在這種情況下，雖然招標文件中要求“招標方可能要求提供進一步的資格材料，我方（銀行等）愿意配合你方，向有關(guān)機構(gòu)和單位（如銀行、會計師事務(wù)所、相關(guān)企業(yè)等）查證和獲得有關(guān)資料”，但在短短的一天評標時間內(nèi)，往往并不能真正去核實投標人所提供證明材料的真實性，甚至有提供虛假文件的投標人最終中標的情況發(fā)生。招標人在隨后項目進行過程中如果沒有仔細核查，或者在工程已經(jīng)開始施工、設(shè)備已經(jīng)購進的情況下才發(fā)現(xiàn)投標人的造假問題，這個時候終止合同的履行會給招標人帶來巨大損失。這些損失不僅包括金錢上的損失，還包括工期、聲譽等的損失。一旦造假的情況被發(fā)現(xiàn)，此前的招標結(jié)果被判定無效，招標代理機構(gòu)不僅收不到該筆服務(wù)費，前期的投入也“打了水漂”，其他投標人也會因為造假投標人的行為遭受不公正的評判，喪失中標的機會。在招標工作中，一方的造假帶來的損失是三方面的。
　　4.合同風(fēng)險。如前所述，招標工作的一般流程截至到發(fā)出中標通知書。而現(xiàn)實工作中，后續(xù)的合同談判、合同履行是招標工作的延續(xù)。這項工作目前往往沒有得到招標人和招標代理機構(gòu)的重視，二者的委托關(guān)系往往在發(fā)出中標通知書后即結(jié)束。在招標人與中標人的合同談判中，有時會出現(xiàn)兩種情況，一是招標人壓價，與中標人就合同的實質(zhì)性條款談判、砍價，此點違背了《招標投標法》和《政府采購法》中的有關(guān)規(guī)定：“招標采購單位不得向中標供應(yīng)商提出任何不合理的要求，作為簽訂合同的條件，不得與中標供應(yīng)商私下訂立背離合同實質(zhì)性內(nèi)容的協(xié)議”；二是中標人在得知自己中標后，就合同條款與招標人討價還價，甚至加價，損害團體甚至國家利益。在這種情況下，招標人往往迫于工期的壓力會同意中標人的加價要求，合同實質(zhì)性內(nèi)容的改變變相顛覆了招標工作的成果。合同在執(zhí)行過程中有時候也會出現(xiàn)一些意想不到的情況，導(dǎo)致合同無法履行，成為一紙空文。
　　因此，很多時候招標工作雖然順利結(jié)束，但在合同履行這個環(huán)節(jié)仍然存在許多風(fēng)險，因而不能說整個采購是成功的。
　　5.內(nèi)在風(fēng)險。內(nèi)在風(fēng)險是招標過程中某些文件、某些條款不完善所帶來的風(fēng)險。這些風(fēng)險是在招標開始之初就潛伏在整個過程中的風(fēng)險。例如，在醫(yī)療器械招標采購活動中，招標人在編制技術(shù)文件時指定某幾種品牌、或者技術(shù)參數(shù)的值為某品牌量身定做、或者在資格條件中限定要求過高，導(dǎo)致潛在投標人中只有少數(shù)的廠商能夠滿足要求，限制了競爭。這些做法在招標之初就為投訴的產(chǎn)生埋下了禍根。
　　還有一種內(nèi)在風(fēng)險是由當(dāng)事人對有關(guān)法規(guī)不熟悉所導(dǎo)致的。例如：在招標工作中聯(lián)合體投標是比較常見的一種情況。對于聯(lián)合體投標保函的遞交，各招標代理機構(gòu)往往是根據(jù)經(jīng)驗來規(guī)定。比如，要求其中任何一家都可以全額提交，只要數(shù)額滿足招標文件的要求即可，不一定要求聯(lián)合體成員各方都提交，或者聯(lián)名提交。但在利用世界銀行貸款項目的招標采購中，要求聯(lián)合體成員必須以聯(lián)合體所有成員的名義共同提交保函。如果保函是以某一方的名義單獨提交，即使金額滿足招標文件的要求，也會被判定為不合格的保函，從而喪失投標資格。
　　6.不可預(yù)知的風(fēng)險。招標過程少則一個月、長則數(shù)月，中間環(huán)節(jié)多，存在很多不確定因素，最典型的不可預(yù)知風(fēng)險就是天災(zāi)。例如，四川8級地震發(fā)生后，社會生活的所有系統(tǒng)全部癱瘓，四川省政府在5月13日及時發(fā)布公告，對已經(jīng)開始但尚未完成的招標工作予以暫時凍結(jié)、資料封存，等社會秩序恢復(fù)后再行處理。
　　三、嚴格執(zhí)行供應(yīng)商資格預(yù)審程序，嚴防各類風(fēng)險發(fā)生
　　針對以上出現(xiàn)的各種風(fēng)險有必要實施嚴格執(zhí)行供應(yīng)商資格預(yù)審程序。所謂資格預(yù)審（pre-qualifiction）是指采購當(dāng)事人通過審查潛在投標人的商業(yè)及非商業(yè)條件，正式確定許可那些潛在投標人參與政府采購和相關(guān)項目招標的過程，它實際上是對所有投標人的第一次篩選，目的是在早期排除資質(zhì)條件與采購項目或工程項目等要求不相符合的供應(yīng)商?？梢哉J為：嚴格執(zhí)行供應(yīng)商資格預(yù)審程序市政府采購以及工程項目等招標實踐的要求，同時，由于在資格審查過程中，存在利用該程序限制競爭、歧視性招標的可能性的出現(xiàn)。因此，加強對供應(yīng)商資格預(yù)審程序的規(guī)范，具有客觀的必要性。有關(guān)相應(yīng)的規(guī)定可以從《政府采購法》第23條和《招標投標法》第18條得知，雖然這兩個條文簡單規(guī)定資格預(yù)審程序的可適用性及審查對象等問題，但對于使用條件、具體的程序內(nèi)容和標準一律沒有規(guī)定，嚴重缺乏操作性。我們可以預(yù)測到資格預(yù)審中所有可能影響潛在供應(yīng)商合法權(quán)益的內(nèi)容都帶有明顯的行政力性質(zhì)，則單純規(guī)定政府在資格預(yù)審中的自由裁量權(quán)而不輔以任何程序上的控制，顯然也會出現(xiàn)各種風(fēng)險，甚至有各種危險發(fā)生。因此，有必要借鑒境外的先進立法對我國《政府采購法》中資格預(yù)審的程序加以完善。這里僅提出以下幾點，僅做參考。（1）立法解決資格預(yù)審程序的適用范圍問題。（2）資格預(yù)審的邀請應(yīng)當(dāng)采用公告的方式在公開的媒體上和刊物上發(fā)布。（3）應(yīng)當(dāng)向所有資格預(yù)審邀請以提供預(yù)審資料并且已經(jīng)支付相關(guān)必要費用的供應(yīng)商提供預(yù)審文件和資格審查的決定。（4）建立和健全供應(yīng)商退出機制。（5）依法制定合格供應(yīng)商必備條件的具體內(nèi)容，如供應(yīng)商的法律行為能力，供應(yīng)商的財務(wù)和技術(shù)能力以及政策因素的合理考慮等等，這樣的話，就可以有效地避免和防范出現(xiàn)的各類風(fēng)險，使之降到較低限度。
　　
　　四、招標風(fēng)險應(yīng)對措施和策略
　　風(fēng)險應(yīng)對具體措施主要包括：
　　1.風(fēng)險規(guī)避。風(fēng)險規(guī)避主要是針對招標人無法控制的招標風(fēng)險因素，例如，外部風(fēng)險(經(jīng)濟、政策風(fēng)險和地區(qū)保護主義的風(fēng)險)和招標采購合同風(fēng)險等客觀存在而招標人又無法采取有效措施進行控制及改變的因素。主要內(nèi)容包括以下策略性措施：
　　（1）資格預(yù)審策略。資格預(yù)審可以規(guī)避不具備招標文件規(guī)定資質(zhì)的單位投標及不當(dāng)競爭造成的風(fēng)險。
　　（2）招標策略。制定有效的招標策略可以規(guī)避采購過程風(fēng)險、人為風(fēng)險、決策風(fēng)險造成招標人的損失。招標條件、內(nèi)容與合同條款的有機融合以規(guī)避項目實施過程風(fēng)險。
　?。?）評標策略。合理的評標策略可以確定有實力的投標單位中標，以規(guī)避投標過程中道德風(fēng)險造成的行賄、屈從領(lǐng)導(dǎo)意志、專業(yè)人員水平不足情況出現(xiàn)。
　?。?）合同主要條款的設(shè)置策略。通過對合同設(shè)置針對性的策略，防止合同的漏洞對招標人帶來損失，另外可以利用合同條款進一步明確當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)，轉(zhuǎn)移部分采購風(fēng)險。
　　2.風(fēng)險轉(zhuǎn)移。風(fēng)險轉(zhuǎn)移可以將招標人無法規(guī)避的風(fēng)險，部分轉(zhuǎn)移給投標人或其他方，共同承擔(dān)風(fēng)險。常用的方法有以下?lián)ｎ惔胧?br/>　?。?）履約擔(dān)保。根據(jù)我國《招標投標法)的規(guī)定，是否采用履約保證金制度應(yīng)在招標文件中明確規(guī)定，如果沒有規(guī)定則不能要求投標人提供。但是如果招標項目使用的是財政性資金，那么它與社會公共利益相關(guān)，必須確保合同順利履行，法律應(yīng)規(guī)定采取強制性的履約擔(dān)保制度。招標人為保證中標人能夠按合同要求完成招標合同規(guī)定的義務(wù)，要求中標人提供履約擔(dān)保。一般來說在整個合同的履行期限內(nèi)，履約擔(dān)保都應(yīng)當(dāng)有效，合同履行完畢，擔(dān)保也就終止。履約擔(dān)?？梢赞D(zhuǎn)移中標人違反合約的風(fēng)險，將風(fēng)險轉(zhuǎn)移給擔(dān)保人。
　?。?）投標擔(dān)保。通過投標擔(dān)?？梢杂行Э刂普袠瞬少徶型稑巳嘶蛑袠巳酥型境窐说娘L(fēng)險，是轉(zhuǎn)移違規(guī)行為風(fēng)險、保證招標人招標活動成功進行的有效方式，通常采用交保證金的方式。
　　（3）保證保險。保證保險是保險人為被保證人(供應(yīng)商)向權(quán)利人(招標人)提供擔(dān)保的保險。保險標的是被保證人的信用風(fēng)險，當(dāng)被保證人的作為或不作為致使權(quán)利人遭受經(jīng)濟損失時，保險人負經(jīng)濟賠償責(zé)任。因此保證保險實際上是一種擔(dān)保業(yè)務(wù)。在招標采購過程中可采用合同保證保險和商業(yè)信用保證保險，來轉(zhuǎn)移供應(yīng)商行為可能帶來的信用風(fēng)險和所提供的商品質(zhì)量風(fēng)險。
　　
　　參考文獻:
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　?。ㄗ髡邌挝唬汉幽鲜C電設(shè)備招標股份有限公司 河南鄭州 450000）
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