摘 要：企業(yè)自主創(chuàng)新能力培育是我國發(fā)展科技創(chuàng)新型經(jīng)濟的關(guān)鍵問題，文章以揚州市千家高新技術(shù)企業(yè)為研究對象，從R&D經(jīng)費投入、人力資本投入及自主創(chuàng)新績效等方面對高新技術(shù)企業(yè)自主創(chuàng)新能力進行系統(tǒng)分析。研究表明，R&D投入與專利數(shù)不存在顯著的正相關(guān)關(guān)系，當年的R&D經(jīng)費投入與創(chuàng)新績效正相關(guān)且不具有時滯性，人力資本投入與創(chuàng)新績效正相關(guān)，但不及R&D經(jīng)費投入對創(chuàng)新績效的貢獻大。
　　關(guān)鍵詞：高新技術(shù)企業(yè) R&D 自主創(chuàng)新績效
　　中圖分類號：F276.44 文獻標識碼：A
　　文章編號：1004-4914（2011）04-017-02
　　
　　一、引言
　　高新技術(shù)企業(yè)最大的特征是以自主創(chuàng)新為核心，企業(yè)增長也主要依賴高附加值的新技術(shù)及其產(chǎn)品，依靠高新技術(shù)所帶來的邊際利潤上升。與此同時，R&D活動的不確定性使高新技術(shù)企業(yè)形成高投入、高風險等特征。因此，企業(yè)的R&D投入與其績效狀況更能直接影響到高新技術(shù)企業(yè)的生存及其持續(xù)發(fā)展。富有效率的創(chuàng)新投入決策對資源有限的發(fā)展中國家具有特別重要的意義，然而我國對創(chuàng)新投入產(chǎn)出關(guān)系的研究比較薄弱，尤其缺乏對創(chuàng)新投入產(chǎn)出的數(shù)量分析{1}。
　　目前，國內(nèi)不少學者開始加強對高新技術(shù)企業(yè)R&D績效評價方面的研究，但評價方法的合理性、可操作性等問題還有待進一步解決。要深入研究高新技術(shù)企業(yè)R&D活動及其管理，必須對企業(yè)R&D活動的實際狀況有一個全面了解，但是這一工作的難度很大，主要是缺乏企業(yè)的R&D活動相關(guān)資料。因此我們以揚州市千家高新技術(shù)企業(yè)為對象，進行企業(yè)R&D投資活動的現(xiàn)狀調(diào)查。通過直接觀察企業(yè)的行為過程，從企業(yè)實際進行的R&D活動及其相關(guān)指標中來了解R&D的投入與創(chuàng)新績效情況，并進行系統(tǒng)分析和綜合評價，對于企業(yè)科學地認識自身的R&D狀態(tài)，采取有效的R&D戰(zhàn)略，保持和提高競爭優(yōu)勢，獲得最佳經(jīng)濟效益和社會效益具有重要的理論意義和現(xiàn)實意義。
　　二、研究假設(shè)
　　1.R&D投入與專利產(chǎn)出。國內(nèi)外許多學者都將專利產(chǎn)出數(shù)作為衡量自主創(chuàng)新績效的指標。從近年來高新技術(shù)企業(yè)專利受理及授權(quán)的數(shù)量發(fā)展趨勢來看，呈現(xiàn)出飛速發(fā)展的態(tài)勢。于此同時，可以反映出的R&D投入量也在不斷增長?，F(xiàn)有文獻，R&D常以R&D支出、R&D人數(shù)來衡量，{2}{3}因此提出研究假設(shè)1。H1：高新技術(shù)企業(yè)R&D投入與專利數(shù)正相關(guān)。依據(jù)R&D投入的類型，可以得到以下兩個推論：
　　H1.1高新技術(shù)企業(yè)R&D經(jīng)費投入與專利產(chǎn)出正相關(guān)。
　　H1.2高新技術(shù)企業(yè)R&D人力資本投入與專利產(chǎn)出正相關(guān)。
　　2.R&D投入與創(chuàng)新績效。從邏輯上看，高新技術(shù)企業(yè)的R&D投入與創(chuàng)新績效之間應該存在明確的正相關(guān)關(guān)系，并且對這種正相關(guān)關(guān)系的穩(wěn)定預期也是企業(yè)愿意進行科技投入的基本誘因。對于高新技術(shù)企業(yè)來說，高科技投入只是手段，高產(chǎn)出和高績效才是目的，只有高投入而沒有高產(chǎn)出和高績效的所謂高新技術(shù)企業(yè)是沒有前途的。鑒于此，提出研究假設(shè)2。H2：高新技術(shù)企業(yè)研發(fā)投入與企業(yè)創(chuàng)新績效正相關(guān)。根據(jù)企業(yè)研發(fā)投入