摘要：研究生教育質(zhì)量是研究生教育永恒的主題。研究生教育評估機(jī)構(gòu)的作用，對于研究生教育外部質(zhì)量保障起到?jīng)Q定性作用。從闡述國外研究生教育評估機(jī)構(gòu)發(fā)展概況以及存在的問題出發(fā)，詳細(xì)論述了當(dāng)前我國研究生教育評估機(jī)構(gòu)的歷史和現(xiàn)狀。最后，提出建立我國研究生教育評估機(jī)構(gòu)的一些觀點。

關(guān)鍵詞：研究生教育評估機(jī)構(gòu)質(zhì)量保障

進(jìn)入21世紀(jì)，由于我國社會經(jīng)濟(jì)、科技、文化等發(fā)展對高質(zhì)量創(chuàng)新型人才的需要以及本科高等教育擴(kuò)招，使得我國研究生教育規(guī)模大幅度增加。2009年底，我國在校研究生已達(dá)到128.3萬人，研究生教育總規(guī)模僅次于美國。隨著研究生教育規(guī)模的急速擴(kuò)張，研究生教育的質(zhì)量問題逐漸凸現(xiàn)出來，已成為高等教育領(lǐng)域乃至全社會亟待解決的焦點問題。與此同時，建立具有獨立性、中立性、規(guī)范性的研究生教育評估機(jī)構(gòu)的呼聲也越來越高。人們希望社會評估機(jī)構(gòu)能夠發(fā)揮社會對研究生教育活動的監(jiān)督作用，加強(qiáng)高等學(xué)校主動適應(yīng)社會需要的能力，提高研究生教育辦學(xué)水平和培養(yǎng)質(zhì)量，更好地為社會主義建設(shè)服務(wù)。在發(fā)達(dá)國家，研究生教育評估機(jī)構(gòu)在長期發(fā)展中形成了較為成熟和完備的評估體系，其社會評估機(jī)構(gòu)的運作和發(fā)展也有許多值得我們借鑒的經(jīng)驗。

一、國外研究生教育評估機(jī)構(gòu)概況

1.英國

英國參與研究生教育評估機(jī)構(gòu)繁多，除了英國高等教育質(zhì)量保障署（QAA）、英格蘭高等教育基金委員會、蘇格蘭高等教育基金委員會、威爾士高等教育基金委員會和北愛爾蘭教育部外，還有六個專業(yè)研究協(xié)會和為數(shù)眾多的專業(yè)團(tuán)體。他們的共同目的是：第一，幫助高等教育機(jī)構(gòu)提高研究生教育質(zhì)量；第二，向各相關(guān)利益群體說明績效；第三，告知未來學(xué)生和雇主高等教育機(jī)構(gòu)所提供的研究生學(xué)位標(biāo)準(zhǔn)；第四，幫助政府做出撥款決定。英國的研究生評估機(jī)構(gòu)是非官方的中介組織，具有相對的獨立性，有非常大的自主權(quán)，從制定各種文件如《資格框架》、《實施規(guī)則》、《學(xué)科基準(zhǔn)》等到各種評估的實施，這樣能保證評估結(jié)果的公正性和科學(xué)性。評估機(jī)構(gòu)的經(jīng)費來源于各高校，評估主要是對社會、學(xué)生和高校負(fù)責(zé)。英國的評估機(jī)構(gòu)不僅負(fù)責(zé)研究生教育質(zhì)量評估，還負(fù)責(zé)高等教育其他層次的質(zhì)量評估。英國研究生教育社會評估機(jī)構(gòu)也存在缺點，即評估機(jī)構(gòu)眾多，評估活動和評估標(biāo)準(zhǔn)不一，造成研究生教育質(zhì)量評估活動混亂，評估結(jié)果缺乏比較。

2.美國

社會中介組織參與研究生教育活動是美國高等教育的一個重要特點。美國研究生教育社會評估機(jī)構(gòu)是多樣化的，多為非官方性質(zhì)的組織，其主體是民間機(jī)構(gòu)、私人團(tuán)體、新聞媒體和學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)。民間機(jī)構(gòu)如美國教育理事會，專門側(cè)重對美國研究生較多的學(xué)校分學(xué)科進(jìn)行博士生教育質(zhì)量評價，是一個得到美國國會特許，為聯(lián)邦政府和公眾提供科技咨詢的私立的非營利性機(jī)構(gòu)。私人團(tuán)體如加州大學(xué)北嶺分校的哥曼教授領(lǐng)導(dǎo)的一個私人團(tuán)體，每兩年出版一次《哥曼報告》，對本科生教育和研究生教育進(jìn)行評價，并依此結(jié)果對大學(xué)進(jìn)行排行。哥曼團(tuán)體的資料主要來源于：團(tuán)體本人親自去學(xué)校了解收集資料與印象；各種公開出版的材料；某些大公司對高等學(xué)校的內(nèi)部評價資料；以及某些不公開身份的人為它提供的資料。這些使得《哥曼報告》成為美國研究生教育評價領(lǐng)域最具有權(quán)威性的評價之一。新聞媒體如《美國新聞與世界報道》周刊組織的全國性大學(xué)和研究生院的評估。它的評估結(jié)果在美國具有一定的權(quán)威性，為廣大學(xué)生、教師選擇研究生院提供了良好的指導(dǎo)。學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)如美國國家研究理事會，評價數(shù)據(jù)的來源十分廣泛，并且公開透明，具有很大的可靠性。但美國的研究生教育社會評估機(jī)構(gòu)也有缺點：雖然美國社會中介的評價是社會的主導(dǎo)型，但政府與高校也在其中發(fā)揮重要作用，它們都代表著各自的利益，對研究生教育質(zhì)量的價值取向也不同，因此，三者容易發(fā)生沖突。

3.其他國家

意大利的研究生教育評估機(jī)構(gòu)具有獨立性。意大利的法律明確規(guī)定中央一級的研究生教育評估機(jī)構(gòu)是獨立法人，具有運作、管理和預(yù)算方面的自主權(quán)。評估機(jī)構(gòu)的評估委員會成員從大學(xué)評估專家中挑選，包括國外專家，由教育部長直接任命。評估機(jī)構(gòu)與教育部和研究生院相聯(lián)系卻獨立于二者，但要向教育部長和相關(guān)議會部門負(fù)責(zé)。

日本也設(shè)立民間的研究生教育評估機(jī)構(gòu)，如日本的大學(xué)基準(zhǔn)協(xié)會。根據(jù)《大學(xué)基準(zhǔn)》，協(xié)會對申請評估的研究生教育單位進(jìn)行評估，首先研究生教育單位根據(jù)《大學(xué)基準(zhǔn)》的各項指標(biāo)對自己的教育質(zhì)量進(jìn)行全方位的評估，衡量其是否符合協(xié)會的標(biāo)準(zhǔn)，并提出申請。大學(xué)基準(zhǔn)協(xié)會在接到申請書后，派出調(diào)查組到申請學(xué)校進(jìn)行實地考察，將已達(dá)標(biāo)的單位對外公布。

二、我國研究生教育評估機(jī)構(gòu)的歷史和現(xiàn)狀

我國研究生教育評估機(jī)構(gòu)主要包括政府性質(zhì)的評估機(jī)構(gòu)、地區(qū)性和民間性教育評估機(jī)構(gòu)兩大類。1994年7月，受國務(wù)院學(xué)位委員會和國家教育委員會的委托，“高等學(xué)校與科研院所學(xué)位與研究生教育評估所”（簡稱評估所）在北京理工大學(xué)成立。該所是非營利性的事業(yè)單位，是當(dāng)時中國唯一一家專門從事學(xué)位與研究生教育評估的機(jī)構(gòu)。評估所自成立以來，開展了對博士、碩士學(xué)位授予單位的評估及對各學(xué)科博士、碩士點及其研究生教育和學(xué)位授予質(zhì)量的評估。1997年，國務(wù)院學(xué)位委員會對全國前4批1718個博士點進(jìn)行了合格評估，其中有77個博士點未達(dá)到合格的基本條件，引起了社會強(qiáng)烈震動和反響。1998年11月20日，國務(wù)院學(xué)位委員會與教育部決定建立“學(xué)位與研究生教育發(fā)展中心”，掛靠在清華大學(xué)，評估所歸并到中心。學(xué)位與研究生教育發(fā)展中心是教育部直屬事業(yè)單位，在教育部和國務(wù)院學(xué)位委員會的領(lǐng)導(dǎo)下開展工作，具有獨立法人資格，是具有社會中介機(jī)構(gòu)性質(zhì)的、非營利性的社會組織。

1993年2月，中共中央、國務(wù)院頒布了《中國教育改革和發(fā)展綱要》（簡稱《綱要》），按照《綱要》的要求，高等學(xué)校不僅需要經(jīng)常性地接受來自政府主管部門的檢查評估，而且更要接受來自外界的社會評估，要建立“溝通高等學(xué)校與社會、政府三者聯(lián)系的中介機(jī)構(gòu)，在進(jìn)一步完善政府評估的基礎(chǔ)上開拓社會評估的新路子，建立社會評估的新體系。”在此精神的指導(dǎo)下，到目前，我國已經(jīng)建立了省級層面的評估機(jī)構(gòu)20余家，如上海市教育評估院，廣東省教育發(fā)展研究與評估中心等；地市層面的評估機(jī)構(gòu)50余家，如揚州市教育評估事務(wù)所，上海市閔行區(qū)教育評估事務(wù)所。民間機(jī)構(gòu)如中國科學(xué)研究院、“網(wǎng)大”等都開始了自己的評估活動。

三、我國研究生教育評估機(jī)構(gòu)存在的問題

1.研究生教育評估機(jī)構(gòu)的行政功能過于突出，缺乏自治

我國大部分的研究生教育評估機(jī)構(gòu)是通過獲取自上而下的資源建立和發(fā)展起來的，它們或者由教育行政部門直接創(chuàng)辦，或者本身就是教育行政部門轉(zhuǎn)變過來。這樣的機(jī)構(gòu)，不僅其主要資源來源于教育行政，而且在觀念上、組織上、職能上、活動方式上、管理體制上等各個方面，都嚴(yán)重依賴于教育行政，甚至依然作為教育部門的附屬機(jī)構(gòu)發(fā)揮作用。即使民間自發(fā)建立的研究生教育評估機(jī)構(gòu)，由于要掛靠在業(yè)務(wù)主管單位上，也會受到教育主管部門各方面的限制和干涉。而且社會評估機(jī)構(gòu)并沒有得到真正的重視，政府職能部門往往把教育評估看做是一種既定利益而不愿意委托給社會評估機(jī)構(gòu)。加之社會評估機(jī)構(gòu)主觀性強(qiáng)，透明度不高，評審專家沒有相對客觀的依據(jù)，很難做出客觀的評價。

2.研究生教育評估機(jī)構(gòu)沒有穩(wěn)定的經(jīng)濟(jì)收入，缺乏資金

沒有穩(wěn)定的經(jīng)濟(jì)收入，缺乏資金是我國研究生教育評估機(jī)構(gòu)向前發(fā)展的一個至關(guān)重要的問題。我國目前的研究生教育評估機(jī)構(gòu)大部分是政府全額撥款的事業(yè)單位，在這種情況下，一旦政府資金撤出，只剩部分政府資助的話，評估機(jī)構(gòu)的生存問題就會成為其所面臨的最嚴(yán)重問題。評估機(jī)構(gòu)從其他渠道籌集社會資金，這在很大程度上取決于公民的志愿性和社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。

3.研究生教育評估機(jī)構(gòu)工作人員和評估專家隊伍專業(yè)水平有待提高

研究生教育評估機(jī)構(gòu)作為非營利機(jī)構(gòu)其工作人員和評估專家隊伍的作用是舉足輕重的。目前的研究生教育評估機(jī)構(gòu)其工作人員幾乎都來自于教育行政部門，其中有許多是從第一線退下來的離退休人員，評估機(jī)構(gòu)沒有固定的評估專家隊伍，這導(dǎo)致了普遍存在的制度不健全，評估效果不理想等問題。

另外，中國研究生教育評估機(jī)構(gòu)在評估模式與方法上存在方法單一，千篇一律的問題。社會對研究生教育評估機(jī)構(gòu)的監(jiān)督力度也需要加強(qiáng)。

四、國外研究生教育評估機(jī)構(gòu)給我國的借鑒

發(fā)展研究生教育評估機(jī)構(gòu)是確保研究生教育質(zhì)量與效益的需要。教育部朱洪濤處長曾在2007年“提升質(zhì)量：外部質(zhì)量保障的理論與實踐”研討會上指出，政府已經(jīng)認(rèn)識到教育評估機(jī)構(gòu)的重要性，將讓教育評估機(jī)構(gòu)承擔(dān)更多的職責(zé)，重視聽取教育評估機(jī)構(gòu)的意見?？梢?，發(fā)展教育評估機(jī)構(gòu)是大勢所趨。借鑒國外研究生教育評估機(jī)構(gòu)的經(jīng)驗，針對我國研究生教育評估機(jī)構(gòu)存在的問題以及現(xiàn)狀，研究生教育評估機(jī)構(gòu)的發(fā)展要做好以下幾個方面。

1.政府要轉(zhuǎn)變職能，給研究生教育評估機(jī)構(gòu)更多的自主權(quán)

國外政府參與研究生教育評估有所加強(qiáng)，但大部分都是通過立法、經(jīng)費撥款、資格認(rèn)證、再評價等方式參與，中國在這方面可以借鑒。目前，我國建立完全的社會評估中介機(jī)構(gòu)的條件還不成熟，可以建立政府主導(dǎo)，評估機(jī)構(gòu)自行運行模式的評估機(jī)構(gòu)，并逐步向社會化轉(zhuǎn)化。政府從現(xiàn)在的直接行政控制向間接地宏觀調(diào)控轉(zhuǎn)變，為研究生教育質(zhì)量評價體系制定一系列相關(guān)法律法規(guī)，并通過財政撥款、信息服務(wù)、咨詢等手段發(fā)揮政府的職能，對評估機(jī)構(gòu)進(jìn)行約束。這樣評估機(jī)構(gòu)就可以協(xié)調(diào)政府、社會和研究生教育機(jī)構(gòu)的關(guān)系，更好地對研究生教育進(jìn)行評估。

2.研究生教育評估機(jī)構(gòu)要有收益

研究生教育評估機(jī)構(gòu)雖然是非營利機(jī)構(gòu)具有二重性，既是事業(yè)單位又是產(chǎn)業(yè)部門。一方面，研究生評估機(jī)構(gòu)以評估文化為紐帶，將人們聚合起來，以評估服務(wù)來不斷滿足人們在高等教育方面的各種要求。另一方面，研究生評估機(jī)構(gòu)也從事生產(chǎn)活動。既然研究生評估機(jī)構(gòu)具有產(chǎn)業(yè)性，它能夠向社會提供產(chǎn)品，那么其產(chǎn)品就應(yīng)該進(jìn)入市場，從而給研究生評估機(jī)構(gòu)帶來收益。這樣在走向市場化的道路上，即使政府資金撤出，也能通過收益來維持自己。

3.加強(qiáng)研究生教育評估機(jī)構(gòu)專家隊伍和自身人員的能力建設(shè)

專家評議是國外普遍采用的評估形式，也是評估能否取得效果的關(guān)鍵。因而國外十分重視專家網(wǎng)絡(luò)的建立和嚴(yán)格選擇專家。中國在發(fā)展研究生教育評估機(jī)構(gòu)的道路上，要加強(qiáng)評估機(jī)構(gòu)專家隊伍建設(shè)和自身人員能力建設(shè)。就中國的國情來說，研究生教育評估機(jī)構(gòu)的人員應(yīng)該具有以下幾個方面的條件。第一，有管理研究生方面的經(jīng)驗，如做過研究生教育機(jī)構(gòu)的管理工作，也要有培養(yǎng)研究生方面的經(jīng)驗，如做過研究生導(dǎo)師；第二，要對研究生教育和高校有深刻認(rèn)識；第三，參加過研究生教育質(zhì)量評估活動；第四，有整理大量分散材料的能力，能分析復(fù)雜的事情并得出結(jié)論，能從文獻(xiàn)和口頭資料中做出判斷。此外，要加強(qiáng)評估專家與科學(xué)家、管理專家的溝通，加強(qiáng)評估領(lǐng)域的國際交流，探索新評估方法，培訓(xùn)評估人員，使研究生教育評估機(jī)構(gòu)成為一個學(xué)習(xí)組織，不斷實踐，不斷創(chuàng)新。

4.研究生教育評估機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)評估模式與方法的理論研究

評估模式與評估方法的研究，一直是國外進(jìn)行研究生教育評估理論研究的重要內(nèi)容。目前，國外用的比較多的是定量定性相結(jié)合的評估方法，即在專家評議的基礎(chǔ)上，結(jié)合科學(xué)計量學(xué)、經(jīng)濟(jì)計量學(xué)等方法進(jìn)行研究。由于研究生教育評估的對象比較復(fù)雜，目前還沒有哪一種評估方法能解決所有的評估問題，每一種評估模型只能用于特定的環(huán)境、特定的評估對象和特定的評估目標(biāo)。我國在研究生教育的評估模式與評估方法上也要加強(qiáng)理論研究，探索適合我國研究生教育評估機(jī)構(gòu)的評估模式與方法。

5.加強(qiáng)研究生教育評估結(jié)束后的監(jiān)督機(jī)制

國外非常重視評估結(jié)束后的監(jiān)督與反饋，其經(jīng)驗表明，開展后續(xù)評估，既可以改進(jìn)和完善研究生教育評估機(jī)構(gòu)的評估工作，又可以督促被評估單位切實按照要求改進(jìn)管理質(zhì)量，因而是保證被評估單位提高研究生培養(yǎng)質(zhì)量工作落到實處的一種重要機(jī)制。所以，我們可以借鑒國外的做法，在評估結(jié)束后一定期限內(nèi)，根據(jù)評估報告對反饋到被評估單位的信息進(jìn)行跟蹤檢查，以確保評估報告中指出的問題得到有效解決。

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