[摘 要]對產(chǎn)業(yè)集群的研究始于19世紀(jì)，本文按時(shí)間順序簡述了國內(nèi)外產(chǎn)業(yè)集群理論的演化過程，將國外對于產(chǎn)業(yè)集群理論的研究分為形成與發(fā)展兩個(gè)階段論述，同時(shí)指出我國的產(chǎn)業(yè)集群理論研究與國外存在著差距，這對我國產(chǎn)業(yè)集群理論的發(fā)展提出了新的挑戰(zhàn)。

[關(guān)鍵詞] 產(chǎn)業(yè)集群 文獻(xiàn) 研究

產(chǎn)業(yè)集群是在某一特定領(lǐng)域內(nèi)互相聯(lián)系的，在地理位置上集中的公司和機(jī)構(gòu)集合(波特，1998)。國內(nèi)外對于產(chǎn)業(yè)集群的研究主要從以下幾個(gè)方面進(jìn)行:經(jīng)濟(jì)學(xué)家通過外部經(jīng)濟(jì)、專業(yè)化分工、交易成本、知識(shí)溢出等理論來分析產(chǎn)業(yè)集群的形成機(jī)制及創(chuàng)新競爭力;社會(huì)學(xué)家則從社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)、社會(huì)文化環(huán)境的視角對產(chǎn)業(yè)集群組織進(jìn)行研究;地理學(xué)家則強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)空間、社會(huì)空間、地理空間的集聚對產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響以及對區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用。本文主要按照大致的時(shí)間順序，結(jié)合重要理論流派的代表人物來簡述產(chǎn)業(yè)集群理論的形成和發(fā)展。

一、 國外產(chǎn)業(yè)集群理論研究綜述

國外對于產(chǎn)業(yè)集群理論的研究可以劃分為形成和發(fā)展兩個(gè)階段，第一階段是產(chǎn)業(yè)集群理論的形成階段，始于19世紀(jì)，為產(chǎn)業(yè)集群理論的最初形態(tài)。第二階段是產(chǎn)業(yè)集群理論的進(jìn)一步發(fā)展階段。20世紀(jì)90年代以來，產(chǎn)業(yè)集群在世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中表現(xiàn)出色，備受經(jīng)濟(jì)學(xué)者的關(guān)注，引起了西方經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)、社會(huì)學(xué)等領(lǐng)域?qū)@一理論的深入研究。

1.國外產(chǎn)業(yè)集群理論形成階段

從“外部經(jīng)濟(jì)論”到“產(chǎn)業(yè)集群論”的確立，產(chǎn)業(yè)集群理論的形成階段經(jīng)歷了100多年，期間的代表性理論有:產(chǎn)業(yè)區(qū)理論、古典經(jīng)濟(jì)地理學(xué)理論、新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)理論、新產(chǎn)業(yè)區(qū)理論、競爭優(yōu)勢理論等。

(1)產(chǎn)業(yè)區(qū)理論

第一個(gè)較系統(tǒng)研究產(chǎn)業(yè)集聚現(xiàn)象的經(jīng)濟(jì)學(xué)家是馬歇爾(Marshall)。由于18世紀(jì)下半葉，英國社會(huì)的分工和專業(yè)化得到了相當(dāng)程度的發(fā)展，與之相伴的產(chǎn)業(yè)集聚現(xiàn)象開始出現(xiàn)，馬歇爾較早關(guān)注了產(chǎn)業(yè)集聚這一經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。他在《新經(jīng)濟(jì)地理》(1890)一書中提出了“內(nèi)部經(jīng)濟(jì)”和“外部經(jīng)濟(jì)”的概念，通過研究工業(yè)組織這種生產(chǎn)要素，間接表明企業(yè)為追求外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)而集聚，提出了產(chǎn)業(yè)集聚的內(nèi)涵、外延，并探討了產(chǎn)業(yè)集聚產(chǎn)生的基本原因。但他的研究是初步的、不完全的，對產(chǎn)業(yè)集聚的功能、度量、效應(yīng)、外部連接、動(dòng)態(tài)因素變化等問題均未能觸及。

(2)古典經(jīng)濟(jì)地理學(xué)理論

古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的代表人物有韋伯(Weber)、胡佛(Hoover)等，主要從空間地理角度研究產(chǎn)業(yè)集聚。

韋伯是“工業(yè)區(qū)位論”的創(chuàng)立者，他在20世紀(jì)初就認(rèn)識(shí)到集聚的重要性，首次提出了“聚集經(jīng)濟(jì)”的概念，并從技術(shù)設(shè)備、勞動(dòng)力組織、市場化因素和經(jīng)常性開支成本等方面探討了促使工業(yè)在一定地區(qū)集聚的原因。韋伯認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)集聚分為兩個(gè)階段:第一階段是企業(yè)自身的規(guī)模擴(kuò)張引起產(chǎn)業(yè)集中化，這是初級(jí)階段;第二階段是各個(gè)企業(yè)通過相互聯(lián)系的組織而地方工業(yè)化，這是高級(jí)聚集階段。韋伯的產(chǎn)業(yè)集聚理論有一定的創(chuàng)新性，他從微觀企業(yè)的區(qū)位選擇角度，探討了產(chǎn)業(yè)集群優(yōu)勢的因素。但是韋伯對集聚的研究脫離了一切制度、社會(huì)、文化、歷史因素，單純從資源、能源的角度加以考慮。在實(shí)際經(jīng)濟(jì)生活中，產(chǎn)業(yè)集聚的形成相當(dāng)程度上決定于地區(qū)的社會(huì)文化因素。

美國區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)家胡佛在20世紀(jì)40年代論證了產(chǎn)業(yè)集聚存在一個(gè)最佳的規(guī)模，如果集聚企業(yè)太少、規(guī)模太小，則達(dá)不到集聚所能產(chǎn)生的最佳效果，如果集聚企業(yè)太多，則也可能集聚區(qū)的整體效應(yīng)反而下降。他認(rèn)為，規(guī)模經(jīng)濟(jì)有三個(gè)不同的層次，就任何一種產(chǎn)業(yè)來說，都有:單個(gè)區(qū)位單位(工廠、商店等)的規(guī)模決定的經(jīng)濟(jì);單個(gè)公司(即聯(lián)合企業(yè)體)的規(guī)模決定的經(jīng)濟(jì);該產(chǎn)業(yè)在某個(gè)區(qū)位的集聚體的規(guī)模決定的經(jīng)濟(jì)。而這些經(jīng)濟(jì)各自得以達(dá)到最大值的規(guī)模，則可以分別看作是區(qū)位單位最佳規(guī)模、公司最佳規(guī)模和集聚體最佳規(guī)模。

(3)新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)理論

20世紀(jì)70年代末，新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)理論發(fā)展起來，其中最為典型的代表是克魯格曼(krugman)，他是第一位把產(chǎn)業(yè)集群與國際貿(mào)易因素緊密聯(lián)系起來研究的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。他通過“規(guī)模報(bào)酬遞增——不完全競爭模型”，強(qiáng)調(diào)空間配置的重要性，證明了工業(yè)活動(dòng)傾向于空間集聚的一般性趨勢，闡明由于外在環(huán)境的限制，如貿(mào)易保護(hù)、地理分割等原因，產(chǎn)業(yè)區(qū)集聚的空間格局可以是多樣的，并提出了形成產(chǎn)業(yè)聚集的三個(gè)主要原因:需求、外部經(jīng)濟(jì)和特殊歷史事件。克魯格曼的模型為人為的產(chǎn)業(yè)政策扶持提供了理論依據(jù)，但他的研究過于偏重?cái)?shù)學(xué)模型，忽略具體的地理空間，缺乏經(jīng)驗(yàn)研究的實(shí)證，忽視社會(huì)、文化等因素。

(4)新產(chǎn)業(yè)區(qū)理論

國外新產(chǎn)業(yè)區(qū)理論的研究興起于20世紀(jì)70年代，意大利、美國、德國等地區(qū)出現(xiàn)了一些由于中小企業(yè)聚集而發(fā)展快速的現(xiàn)象，引起了經(jīng)濟(jì)學(xué)家對產(chǎn)業(yè)區(qū)研究的關(guān)注。新產(chǎn)業(yè)區(qū)理論可以分為兩個(gè)學(xué)派:“新產(chǎn)業(yè)區(qū)”學(xué)派和“新產(chǎn)業(yè)空間”學(xué)派。

“新產(chǎn)業(yè)區(qū)”學(xué)派是具有共同社會(huì)背景的人們和企業(yè)在一定自然地域上形成的地方生產(chǎn)體系(Bacattini，1978)。該學(xué)派代表學(xué)者有Banasco、Piore和Sabel。意大利的社會(huì)學(xué)家Banasco(1977) 基于對意大利工業(yè)化進(jìn)程的觀察，獨(dú)創(chuàng)性的提出了“第三意大利”概念1。Piore和Sabel強(qiáng)調(diào)了意大利式的信任和后福特制的生產(chǎn)系統(tǒng)，提出了合作與競爭、信任與制度以及網(wǎng)絡(luò)的重要性。他們認(rèn)為以柔性專業(yè)化為期初的產(chǎn)業(yè)集群，常包括三種類型，一是區(qū)域性產(chǎn)業(yè)集群，以意大利為典型。二是家族式的企業(yè)聯(lián)合體，以日本為典型。三是核心企業(yè)以及受其支配的獨(dú)立工廠，在美國和德國經(jīng)常見到這種類型的集群。他們的研究雖然考慮了產(chǎn)業(yè)區(qū)的歷史文化，但過于強(qiáng)調(diào)產(chǎn)業(yè)區(qū)本地化特點(diǎn)，沒有足夠重視學(xué)習(xí)創(chuàng)新的因素。

“新產(chǎn)業(yè)空間”學(xué)派是以交易成本思想為基礎(chǔ)，提出在一個(gè)高度變動(dòng)的市場環(huán)境下，本地化的生產(chǎn)協(xié)作網(wǎng)絡(luò)存在降低社會(huì)交易成本和保護(hù)合作的因素，因此有利于提高企業(yè)的創(chuàng)新能力和靈活適應(yīng)性(Storper，1989)。該學(xué)派的代表人物有:Scott、Stoper、Harrison和Waler等，他們認(rèn)為市場和技術(shù)的不確定增加，使長距離的企業(yè)交易會(huì)承擔(dān)許多成本與風(fēng)險(xiǎn)，為了使企業(yè)成本最小化，企業(yè)需要聚集。但該理論局限于以交易成本為出發(fā)點(diǎn)，忽視知識(shí)創(chuàng)造與空間擴(kuò)散等要素。

(5)競爭優(yōu)勢理論

波特(Porter)在1990年論著的《國家的競爭優(yōu)勢》一書中，從戰(zhàn)略管理的競爭優(yōu)勢角度研究產(chǎn)業(yè)聚集現(xiàn)象，并給出了一個(gè)新的稱謂——產(chǎn)業(yè)集群，代替長久以來的產(chǎn)業(yè)區(qū)的稱謂。他認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集群能提高企業(yè)的生產(chǎn)率，提高企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新能力，降低企業(yè)進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而有利于提高國家競爭力，并提出了提升國家競爭力的四個(gè)因素:生產(chǎn)要素、需求條件、支撐產(chǎn)業(yè)、企業(yè)的戰(zhàn)略與結(jié)構(gòu)，即“鉆石模型”。波特的競爭優(yōu)勢理論引發(fā)了不少管理學(xué)家對產(chǎn)業(yè)集群以及合作競爭戰(zhàn)略的關(guān)注，但他的研究忽視了跨國的貿(mào)易活動(dòng)對“鉆石模型”的影響，且缺乏對集群內(nèi)部結(jié)構(gòu)、集群內(nèi)各個(gè)企業(yè)間的產(chǎn)業(yè)聯(lián)系的研究。

2.國外產(chǎn)業(yè)集群的進(jìn)一步發(fā)展階段

20世紀(jì)90年代以來，國外對產(chǎn)業(yè)集群的研究越來越豐富，研究領(lǐng)域主要從區(qū)位選擇、演化機(jī)理、競爭合作網(wǎng)絡(luò)、創(chuàng)新環(huán)境、實(shí)證研究、經(jīng)濟(jì)增長和社會(huì)資本等方面對產(chǎn)業(yè)集群展開進(jìn)一步的研究。下面列舉幾位學(xué)者的代表性研究。

Venables(1996)以新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)模型為基礎(chǔ)，發(fā)展了跨區(qū)域貿(mào)易的產(chǎn)業(yè)集群理論。

Ahokangas和Rasanen(1999)運(yùn)用演化理論分析了集群產(chǎn)生、發(fā)展和衰落的過程及其機(jī)制，揭示了產(chǎn)業(yè)集群不同階段的發(fā)展特點(diǎn)。

Lynn mytelka 和fulvia farinelli(2000)把產(chǎn)業(yè)集群分為非正式群、有組織群和創(chuàng)新群，探討如何在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中培育創(chuàng)新群，建立創(chuàng)新系統(tǒng)，從而使傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)保持可持續(xù)的競爭優(yōu)勢。

Machiel van dijk 和 Order nomalor (2000)從需求角度解釋了產(chǎn)業(yè)動(dòng)力學(xué)。在假定消費(fèi)者偏好多樣性和相關(guān)技術(shù)兼容性不同的前提下，探討新技術(shù)應(yīng)用的時(shí)間和頻率是如何影響產(chǎn)業(yè)動(dòng)力的，驗(yàn)證了新技術(shù)應(yīng)用模式和產(chǎn)業(yè)中企業(yè)數(shù)量的關(guān)系。

Suma s.athreyr(2001)通過對劍橋高科技群增長和變遷的實(shí)證研究，以經(jīng)濟(jì)組織和集群的關(guān)系為理論基礎(chǔ)，探討了劍橋高科技群是如何增長和變遷的、哪些微觀經(jīng)濟(jì)要素可以解釋這些現(xiàn)象、為什么劍橋高科技群沒有達(dá)到硅谷的水平等問題。

Nicholas craft 和 Anthony j.venables(2001)利用新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)理論，探討地理集聚對經(jīng)濟(jì)績效、規(guī)模和區(qū)位的重要作用，從地理角度回顧了歐洲的衰落和美國的興起以及未來亞洲的復(fù)興。

Khalid和Halder(2002)通過研究全球價(jià)值鏈中的產(chǎn)業(yè)集群，表明了價(jià)值鏈中競爭力的重要性和領(lǐng)導(dǎo)公司的作用，有助于解釋價(jià)值鏈中的價(jià)值在哪里附加，如何附加及分配。

二、 國內(nèi)產(chǎn)業(yè)集群理論研究綜述

與國外相比，我國的產(chǎn)業(yè)集群研究起步較晚。我國出現(xiàn)企業(yè)空間集聚現(xiàn)象始于20世紀(jì)80年代，隨著改革開放政策的實(shí)施，江浙一帶興起了中小企業(yè)聚集區(qū)，經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展起來，引起了國內(nèi)學(xué)者的高度關(guān)注。在前人研究的基礎(chǔ)上，我國學(xué)者開始分別以不同的角度對產(chǎn)業(yè)集群展開理論探討，主要從聚集經(jīng)濟(jì)、專業(yè)化分工、知識(shí)溢出、創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)、競爭力與經(jīng)濟(jì)增長等方面進(jìn)行分析。

如較為系統(tǒng)地研究產(chǎn)業(yè)集群的學(xué)者為王輯慈。她在1994年出版的《現(xiàn)代工業(yè)地理學(xué)》一書中介紹了新產(chǎn)業(yè)區(qū)的概念，還結(jié)合國內(nèi)各區(qū)域發(fā)展的實(shí)際進(jìn)行了實(shí)證分析與探討。2001年，她系統(tǒng)地提出了產(chǎn)業(yè)集聚理論與新產(chǎn)業(yè)區(qū)理論，強(qiáng)化區(qū)域競爭優(yōu)勢是增強(qiáng)國力的關(guān)鍵。

許仁祥(1998)從聚集經(jīng)濟(jì)的角度來分析產(chǎn)業(yè)集群，他從成本、需求和環(huán)境等因素分析了城市經(jīng)濟(jì)環(huán)境對產(chǎn)業(yè)聚集和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響。

仇保興(1999)根據(jù)集群的結(jié)構(gòu)狀況，將集群分為三類:“市場型集群”、“椎形”集群、“混合網(wǎng)絡(luò)型”集群。

葉建亮(2001)從知識(shí)溢出角度分析聚集現(xiàn)象。他認(rèn)為知識(shí)溢出決定了集群的規(guī)模，也導(dǎo)致了集群內(nèi)部產(chǎn)品的類同和惡性競爭的發(fā)生。

蓋文啟(2002)從新產(chǎn)業(yè)區(qū)的角度，對區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)理論進(jìn)行了理論概述，從規(guī)模經(jīng)濟(jì)、范圍經(jīng)濟(jì)、交易成本、競爭優(yōu)勢、創(chuàng)新等反面闡釋產(chǎn)業(yè)集群理論，構(gòu)建了區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的理論體系。

魏守華(2002)從企業(yè)群角度論述了產(chǎn)業(yè)集群對區(qū)域經(jīng)濟(jì)的促進(jìn)作用，他人文企業(yè)群不僅有利于單個(gè)企業(yè)提高競爭力，而且通過群體效應(yīng)可以促進(jìn)和帶動(dòng)整個(gè)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

吳勤堂(2004)以人口聚集為出發(fā)點(diǎn)，指出了產(chǎn)業(yè)集群與區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的耦合。

目前盡管我國對于產(chǎn)業(yè)集群的研究能夠跟蹤國際理論研究的前沿，結(jié)合具體的區(qū)域?qū)嵺`來分析，但國內(nèi)尚未形成完整的產(chǎn)業(yè)集群理論體系，多數(shù)分析往往是事后分析而不是事前分析，在研究過程中所采用的研究方法也處于嘗試與探索階段，這對我國產(chǎn)業(yè)集群理論的發(fā)展提出了新的挑戰(zhàn)。

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