[摘 要]裝備制造業(yè)是為國(guó)民經(jīng)濟(jì)各行業(yè)提供技術(shù)裝備的戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)， 從上個(gè)世紀(jì)末開始，伴隨著經(jīng)濟(jì)全球化和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的愈演愈烈，裝備制造業(yè)的發(fā)展越來越受到國(guó)家的重視。因此，現(xiàn)代裝備制造業(yè)的發(fā)展在很大程度上要依賴于科技的進(jìn)步。要想在新時(shí)期重振裝備制造業(yè)雄風(fēng)，就必須增加研發(fā)資金投入，促進(jìn)裝備制造業(yè)技術(shù)進(jìn)步與快速發(fā)展。本文通過對(duì)裝備制造業(yè)研發(fā)投入文獻(xiàn)的分析，提出了裝備制造業(yè)研發(fā)投入重點(diǎn)領(lǐng)域的決策過程，并運(yùn)用DEA模型對(duì)于裝備制造業(yè)研發(fā)投入現(xiàn)狀進(jìn)行評(píng)估。

[關(guān)鍵詞]裝備制造業(yè) 研發(fā)投入 重點(diǎn)領(lǐng)域 決策

一、引言

制造業(yè)中，裝備制造業(yè)占據(jù)著非常重要的地位。裝備制造業(yè)是為國(guó)民經(jīng)濟(jì)各行業(yè)提供技術(shù)裝備的戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)，關(guān)聯(lián)度高、吸納就業(yè)能力強(qiáng)、技術(shù)資金密集，是產(chǎn)業(yè)升級(jí)、技術(shù)進(jìn)步的重要保障和國(guó)家綜合實(shí)力的集中體現(xiàn)。它一方面聯(lián)系著材料、電子和零配件加工等高新技術(shù)行業(yè)，另一方面通過裝備制造業(yè)生產(chǎn)的各種制造裝備，直接帶動(dòng)其它產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)調(diào)整和優(yōu)化，向附加值高的產(chǎn)品鏈一端發(fā)展，從而帶動(dòng)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展?？梢哉f，裝備制造業(yè)是強(qiáng)國(guó)富民之本，是工業(yè)化之母，是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)之根，是現(xiàn)代國(guó)防之基石[1]。從上個(gè)世紀(jì)末開始，伴隨著經(jīng)濟(jì)全球化和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的愈演愈烈，裝備制造業(yè)的發(fā)展越來越受到國(guó)家的重視。在2006年，國(guó)家專門出臺(tái)了《關(guān)于振興裝備制造業(yè)的若干意見》，通過宏觀調(diào)控和政策傾斜來促進(jìn)裝備制造業(yè)的發(fā)展。2009年初，國(guó)家出臺(tái)了《十大產(chǎn)業(yè)振興規(guī)劃》，裝備制造業(yè)赫然在列，顯示了國(guó)家對(duì)于裝備制造業(yè)發(fā)展的重視。

隨著當(dāng)今科學(xué)技術(shù)的迅速發(fā)展，引起了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的巨大變化。因此，現(xiàn)代裝備制造業(yè)的發(fā)展在很大程度上要依賴于科技的進(jìn)步。要想在新時(shí)期重振裝備制造業(yè)雄風(fēng)，就必須重視科學(xué)技術(shù)的發(fā)展。在當(dāng)今科技迅猛發(fā)展的背景下，增加研發(fā)投入，促進(jìn)裝備制造業(yè)快速發(fā)展。

當(dāng)然，在裝備制造業(yè)發(fā)展的過程中，必須加強(qiáng)對(duì)于裝備制造業(yè)重點(diǎn)領(lǐng)域的選擇。裝備制造業(yè)的發(fā)展過程中，由于各個(gè)區(qū)域裝備制造業(yè)發(fā)展的水平不一樣，各個(gè)地區(qū)對(duì)于裝備制造業(yè)的支持力度也不盡相同。裝備制造業(yè)包含的產(chǎn)業(yè)眾多，領(lǐng)域廣泛，要想全部支持和發(fā)展有一定的難度，因此，必須有重點(diǎn)地選擇裝備制造業(yè)研發(fā)投入的領(lǐng)域，從而以點(diǎn)帶面，促進(jìn)裝備制造業(yè)的快速健康發(fā)展。

二、裝備制造業(yè)研發(fā)投入重點(diǎn)領(lǐng)域選擇的文獻(xiàn)綜述

1. 裝備制造業(yè)及其研發(fā)投入

裝備制造業(yè)是為國(guó)民經(jīng)濟(jì)和國(guó)家安全提供技術(shù)裝備的企業(yè)的總稱，是為滿足國(guó)民經(jīng)濟(jì)各部門發(fā)展需要而制造各種技術(shù)裝備的產(chǎn)業(yè)。它覆蓋了機(jī)械、電子、武器彈藥制造業(yè)中生產(chǎn)投資類產(chǎn)品的全部企業(yè)。它所提供的產(chǎn)品包括系統(tǒng)、主機(jī)、零部件、元器件和技術(shù)服務(wù)。裝備制造業(yè)的發(fā)展水平是衡量一個(gè)國(guó)家國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力和科技進(jìn)步水平及社會(huì)進(jìn)步程度的重要標(biāo)志之一。按國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)劃分，其范圍包括金屬制品業(yè)、普通機(jī)械制造業(yè)、專用設(shè)備制造業(yè)、交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)、電氣機(jī)械及器材制造業(yè)、電子及通信設(shè)備制造業(yè)、儀器儀表及辦公自動(dòng)化機(jī)械制造業(yè)、武器彈藥制造業(yè)等八大類中的相關(guān)行業(yè)(通常的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)都不包括武器彈藥制造業(yè)，本文也是如此)。

裝備制造業(yè)的企業(yè)研發(fā)投入較明確地說分為兩個(gè)部分:一是對(duì)為獲取科技成果開展基礎(chǔ)研究工作的投入;二是對(duì)為獲得經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益而進(jìn)行的發(fā)展研究、應(yīng)用研究的投入。具體地說，投入主要涉及有關(guān)人才、資金、物料、工具、成果、政策法規(guī)和情報(bào)信息等要素，這些都是能夠促進(jìn)裝備制造業(yè)技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)升級(jí)的研發(fā)投入的具體方面。

2. 裝備制造業(yè)研發(fā)投入重點(diǎn)領(lǐng)域選擇

關(guān)于裝備制造業(yè)研發(fā)投入重點(diǎn)領(lǐng)域的選擇，大多數(shù)學(xué)者都是結(jié)合裝備制造業(yè)出臺(tái)的政策性文件對(duì)于裝備制造業(yè)研發(fā)投入的重點(diǎn)領(lǐng)域進(jìn)行選擇，通過定量研究裝備制造業(yè)研發(fā)投入重點(diǎn)領(lǐng)域選擇的文章很少。近年來出臺(tái)的眾多裝備制造業(yè)振興政策和文件大都明確規(guī)定裝備制造業(yè)研發(fā)投入的具體領(lǐng)域，卻并不關(guān)注如何選擇裝備制造業(yè)研發(fā)投入的具體領(lǐng)域。研究裝備制造業(yè)的學(xué)者們也是研究裝備制造業(yè)與科技、創(chuàng)新的結(jié)合，而并不關(guān)注裝備制造業(yè)的具體投入領(lǐng)域?；粝蛎?，綦良群等認(rèn)為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)在傳統(tǒng)裝備制造業(yè)發(fā)展過程中起推動(dòng)作用，并對(duì)影響這一推動(dòng)作用的關(guān)鍵因素進(jìn)行了分析。在此基礎(chǔ)之上，設(shè)計(jì)了綜合評(píng)價(jià)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)對(duì)傳統(tǒng)裝備制造業(yè)發(fā)展推動(dòng)作用的指標(biāo)體系，為認(rèn)識(shí)和定量研究高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)對(duì)傳統(tǒng)裝備制造業(yè)發(fā)展的推動(dòng)作用提供了一定理論基礎(chǔ)。馬文東， 王雅林等認(rèn)為裝備制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)鏈條長(zhǎng)，可供企業(yè)創(chuàng)新的空間大，尤其是集群式的創(chuàng)新，必不可少。經(jīng)驗(yàn)證明，產(chǎn)業(yè)集群中的公司很少孤立地創(chuàng)新，相反它們是在生產(chǎn)聯(lián)系網(wǎng)絡(luò)中創(chuàng)新。大多數(shù)的創(chuàng)新活動(dòng)涉及眾多的參與者，源于不同參與者互補(bǔ)性、專業(yè)化的知識(shí)與能力的結(jié)合。尹建華我國(guó)裝備制造業(yè)規(guī)模不小，但總體水平不高，國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力不強(qiáng)，還不能充分滿足國(guó)內(nèi)建設(shè)需要，關(guān)鍵技術(shù)過分依賴國(guó)外，自主發(fā)展能力薄弱。從目前來看，我國(guó)光纖設(shè)備、集成電路、高端紡織設(shè)備、高技術(shù)含量的數(shù)控機(jī)床、大型石化設(shè)備、重型燃?xì)廨啓C(jī)、核電設(shè)備以及高端醫(yī)療設(shè)備等重大技術(shù)裝備的核心技術(shù)完全掌握在發(fā)達(dá)國(guó)家手中。因此，圍繞復(fù)雜裝備產(chǎn)品的研發(fā)和生產(chǎn)的實(shí)際特點(diǎn)，探索在同一技術(shù)平臺(tái)下，促進(jìn)技術(shù)關(guān)聯(lián)性和技術(shù)互補(bǔ)性強(qiáng)的企業(yè)合作模式，進(jìn)行關(guān)鍵領(lǐng)域的整合創(chuàng)新，對(duì)于加快我國(guó)裝備制造業(yè)的技術(shù)研發(fā)能力具有重要作用。

3.文獻(xiàn)評(píng)述

關(guān)于裝備制造業(yè)的概念，學(xué)術(shù)界其實(shí)稍有出入，但是整體的結(jié)論是一致的，對(duì)于裝備制造業(yè)所包含的國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類中的行業(yè)已經(jīng)達(dá)成了共識(shí)。關(guān)于研發(fā)投入的概念，主要的依據(jù)則是根據(jù)國(guó)家對(duì)于研發(fā)投入的政策性規(guī)定。從裝備制造業(yè)研發(fā)投入重點(diǎn)領(lǐng)域的選擇的文獻(xiàn)來看，裝備制造業(yè)中大多數(shù)學(xué)者都是結(jié)合裝備制造業(yè)出臺(tái)的政策性文件對(duì)于裝備制造業(yè)研發(fā)投入的重點(diǎn)領(lǐng)域進(jìn)行選擇，通過定量研究裝備制造業(yè)研發(fā)投入重點(diǎn)領(lǐng)域選擇的文章很少。近年來出臺(tái)的眾多裝備制造業(yè)振興政策和文件大都明確規(guī)定裝備制造業(yè)研發(fā)投入的具體領(lǐng)域，卻并不關(guān)注如何選擇裝備制造業(yè)研發(fā)投入的具體領(lǐng)域。研究裝備制造業(yè)的學(xué)者們也是研究裝備制造業(yè)與科技、創(chuàng)新的結(jié)合，而并不關(guān)注裝備制造業(yè)的具體投入領(lǐng)域的決策過程，更不關(guān)注裝備制造業(yè)研發(fā)投入的決策模型等，因此，本文將在研究裝備制造業(yè)研發(fā)投入重點(diǎn)領(lǐng)域的決策過程的基礎(chǔ)上，通過定量模型來確定裝備制造業(yè)研發(fā)投入的重點(diǎn)領(lǐng)域。

三、 裝備制造業(yè)研發(fā)投入重點(diǎn)領(lǐng)域選擇的決策過程

1. 裝備制造業(yè)研發(fā)投入重點(diǎn)領(lǐng)域決策指標(biāo)的確定

(1) 確定原則

對(duì)研發(fā)投入產(chǎn)出進(jìn)行決策，指標(biāo)的選擇必須能客觀地反映裝備制造業(yè)研發(fā)活動(dòng)中的投入與產(chǎn)出的實(shí)際情況。另外，還要根據(jù)選用的決策依據(jù)本身的特點(diǎn)，選擇相應(yīng)的指標(biāo)，由此來建立指標(biāo)體系。裝備制造業(yè)研發(fā)投入評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的建立，一般要遵循四個(gè)原則，即科學(xué)性原則、可比性原則、可行性原則、適應(yīng)性原則。

科學(xué)性原則，是指評(píng)價(jià)指標(biāo)能實(shí)際地反映和描述評(píng)價(jià)對(duì)象的變化規(guī)律，揭示對(duì)象的本質(zhì)。

可比性原則，是指評(píng)價(jià)指標(biāo)體系在所確定的范圍內(nèi)，可在不同方位進(jìn)行比較。

可行性原則，評(píng)價(jià)指標(biāo)體系要以所選擇的評(píng)價(jià)方法，可以獲得的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，以保證評(píng)價(jià)活動(dòng)的順利進(jìn)行。

適應(yīng)性原則，應(yīng)根據(jù)所選用的評(píng)價(jià)方法的特點(diǎn)和數(shù)學(xué)上的要求，來選擇適當(dāng)?shù)闹笜?biāo)，以便與所選擇的模型相適應(yīng)。

(2)評(píng)價(jià)指標(biāo)的選擇

裝備制造業(yè)研發(fā)投入與產(chǎn)出的評(píng)價(jià)指標(biāo)要能夠反映出裝備制造業(yè)研發(fā)投入的特點(diǎn)，并真實(shí)評(píng)價(jià)研發(fā)投入的使用效率。結(jié)合裝備制造業(yè)企業(yè)的測(cè)量指標(biāo)與裝備制造業(yè)研發(fā)投入的具體特征，制定裝備制造業(yè)研發(fā)投入效率評(píng)價(jià)指標(biāo)，見表1:

2. 裝備制造業(yè)研發(fā)投入的現(xiàn)狀評(píng)估

對(duì)于遼裝備制造業(yè)研發(fā)投入進(jìn)行評(píng)價(jià)，可以引入DEA模型，對(duì)于裝備制造業(yè)各行業(yè)研發(fā)投入的相對(duì)效益進(jìn)行評(píng)價(jià)，從而分析裝備制造業(yè)各行業(yè)的研發(fā)投入產(chǎn)出的相對(duì)有效性，對(duì)于今后如何改進(jìn)研發(fā)投入效率，增加產(chǎn)出提供一些借鑒。

假設(shè)有n個(gè)被評(píng)價(jià)的行業(yè)(或決策單元)，每個(gè)行業(yè)都有m種類型的輸入(即該部門對(duì)資源的耗費(fèi))，以及s種類型的輸出(即該行業(yè)在消耗了資源后所表現(xiàn)出的效果)，它們可由表2給出:

其中: xij為第j個(gè)行業(yè)對(duì)第i種輸入的投入量，xij>0;yrj為第j個(gè)部門對(duì)第r種輸出的產(chǎn)出量，yrj>0; vi為第i種類型輸入的一種度量(即權(quán))，vi大于或等于0; ur為第r種類型輸出的一種度量(即權(quán))，ur大于或等于0。

記:

(式1)

xij及yrj為已知的數(shù)據(jù)，它們可以根據(jù)歷史資料或預(yù)測(cè)得到;vi(i=1，2…… m)及ur(r=1，2……s)為權(quán)變量。對(duì)應(yīng)于權(quán)系數(shù)V=(v1，v2……vm)T，U=(u1，u2……us)T，每個(gè)行業(yè)相應(yīng)的效率評(píng)價(jià)指標(biāo)為:

適當(dāng)?shù)剡x擇權(quán)系數(shù)V和U，使其滿足:

。(式3)

于是就有:

若對(duì)任一個(gè)j行業(yè)進(jìn)行效率評(píng)價(jià)，則在各個(gè)hj(j=1，2……n)均不超過1的條件下，選擇權(quán)系數(shù)V及U，使h最大。從而得到DEA評(píng)價(jià)模型。如式5-5所示:

通過等價(jià)轉(zhuǎn)換和對(duì)偶問題變換，式(5-5)可轉(zhuǎn)化為(5-6)所示模型:

只有當(dāng)時(shí)，才表明被評(píng)價(jià)的決策單元DEA有效，否則為非DEA有效。

3.重點(diǎn)領(lǐng)域的確定

結(jié)合對(duì)于裝備制造業(yè)分行業(yè)進(jìn)行研發(fā)投入產(chǎn)出相對(duì)有效性分析的結(jié)果，以及裝備制造業(yè)的現(xiàn)狀，特提出裝備制造業(yè)在今后研發(fā)投入的重點(diǎn)領(lǐng)域的選擇。首先，對(duì)于裝備制造業(yè)的優(yōu)勢(shì)行業(yè)且研發(fā)投入產(chǎn)出有效的，毫無疑問應(yīng)該加大投入力度，在保持優(yōu)勢(shì)的同時(shí)擴(kuò)大優(yōu)勢(shì)，加大該行業(yè)對(duì)于裝備制造業(yè)乃至經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn);其次，對(duì)于裝備制造業(yè)研發(fā)投入規(guī)模較大而研發(fā)投入產(chǎn)出相對(duì)無效的行業(yè)，在適當(dāng)增加一定的研發(fā)投入的同時(shí)更要解決好研發(fā)投入產(chǎn)出效率的問題。要對(duì)于研發(fā)投入的各個(gè)環(huán)節(jié)仔細(xì)分析，找出不足加以改進(jìn)，提高行業(yè)研發(fā)投入產(chǎn)出的效率。最后，對(duì)于一些研發(fā)投入規(guī)模相對(duì)處于劣勢(shì)而研發(fā)投入產(chǎn)出相對(duì)有效的行業(yè)來說，可以有選擇的對(duì)某些領(lǐng)域加大投入，促進(jìn)一些技術(shù)含量高、市場(chǎng)潛力大的產(chǎn)品的發(fā)展。

四、 結(jié)論

通過對(duì)于裝備制造業(yè)研發(fā)投入相關(guān)文獻(xiàn)的分析，提出了裝備制造業(yè)研發(fā)投入重點(diǎn)領(lǐng)域的決策過程，認(rèn)為其決策過程包括:1.確定裝備制造業(yè)研發(fā)投入重點(diǎn)領(lǐng)域選則的決策原則;2.確定裝備制造業(yè)研發(fā)投入重點(diǎn)領(lǐng)域的決策指標(biāo);3.裝備制造業(yè)研發(fā)投入的現(xiàn)狀評(píng)估;4.確定裝備制造業(yè)研發(fā)投入的重點(diǎn)領(lǐng)域。本文的研究不僅對(duì)于裝備制造業(yè)的相關(guān)理論是一個(gè)有益的補(bǔ)充，對(duì)于裝備制造業(yè)研發(fā)投入的重點(diǎn)領(lǐng)域決策進(jìn)行研究，而且對(duì)于現(xiàn)實(shí)中如何確定裝備制造業(yè)研發(fā)投入的重點(diǎn)領(lǐng)域提供決策參考。

參考文獻(xiàn):

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