[摘要]傳統(tǒng)的基于同質(zhì)企業(yè)假設(shè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論無(wú)法對(duì)企業(yè)間的異質(zhì)特征做出解釋;最近幾年，以Melitz(2003)為代表的企業(yè)異質(zhì)性貿(mào)易理論揭示出貿(mào)易自由化會(huì)使生產(chǎn)資源和市場(chǎng)份額向高效率企業(yè)重新配置，從而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)總體生產(chǎn)率的提高，開啟了貿(mào)易利得的新來(lái)源。本文綜述了企業(yè)異質(zhì)性貿(mào)易理論的發(fā)展，分析了企業(yè)異質(zhì)性貿(mào)易理論對(duì)我國(guó)出口貿(mào)易的啟示，最后給出了政策建議。

[關(guān)鍵詞]企業(yè)異質(zhì)性 貿(mào)易壁壘 貿(mào)易的集約邊際 貿(mào)易的廣延邊際

一、引言

在產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論基礎(chǔ)上對(duì)于雙邊貿(mào)易模式的研究多聚焦于產(chǎn)業(yè)層面貿(mào)易的決定因素，均假定在給定的產(chǎn)業(yè)中所有的企業(yè)是同質(zhì)的(不存在邊際成本的差異)。然而，隨著企業(yè)水平的產(chǎn)出和貿(mào)易數(shù)據(jù)的可獲得，學(xué)者們研究發(fā)現(xiàn)企業(yè)間存在很大的差異，主要表現(xiàn)在:(1)出口企業(yè)占所有制造企業(yè)的數(shù)目相對(duì)很小;(2)出口企業(yè)比非出口企業(yè)具有更高的生產(chǎn)率;(3)不管是用規(guī)模(產(chǎn)出)還是用雇員人數(shù)來(lái)衡量，出口企業(yè)都更大;(4)出口企業(yè)比非出口企業(yè)支付更高的工資。

2000年以來(lái)中國(guó)出口貿(mào)易以年均24.7%的速度增長(zhǎng)，更在2009年成為世界第一出口大國(guó)。如果我們能從企業(yè)層面的微觀角度去分析中國(guó)的出口，就會(huì)發(fā)現(xiàn)出口在企業(yè)間分布的不平衡。根據(jù)Manova and Zhang(2009)對(duì)中國(guó)海關(guān)的出口企業(yè)信息統(tǒng)計(jì)，2005年中國(guó)出口額的51%來(lái)源于前1%的965家出口企業(yè)，出口額的98%來(lái)源于前50%的48295家出口企業(yè)。不難發(fā)現(xiàn)企業(yè)間出口分布很不均衡，出口集中于某些類型的企業(yè)，這種微觀經(jīng)濟(jì)主體的異質(zhì)性會(huì)影響宏觀層面的出口規(guī)模。傳統(tǒng)的基于同質(zhì)企業(yè)假設(shè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論無(wú)法對(duì)這些企業(yè)間的異質(zhì)特征做出解釋。

二、文獻(xiàn)綜述

最近幾年，以Melitz(2003)為代表的“企業(yè)異質(zhì)性貿(mào)易理論”在產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論的基礎(chǔ)上引入了兩個(gè)關(guān)鍵性假設(shè)，即企業(yè)異質(zhì)性和市場(chǎng)進(jìn)入沉沒成本，建立動(dòng)態(tài)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易均衡模型來(lái)分析國(guó)際貿(mào)易中異質(zhì)性企業(yè)的行為決策，對(duì)上面所列的新的企業(yè)水平的特征做出了解釋。

1.企業(yè)異質(zhì)性貿(mào)易理論與生產(chǎn)率所得

Melitz(2003)在Krugman(1980)的差異化產(chǎn)品、規(guī)模經(jīng)濟(jì)以及壟斷競(jìng)爭(zhēng)模型的墓礎(chǔ)上，引入了企業(yè)異質(zhì)性(以企業(yè)生產(chǎn)率差異來(lái)衡量)和出口進(jìn)入沉沒成本，并結(jié)合Hopehayn(1992)的動(dòng)態(tài)產(chǎn)業(yè)模型，建立了異質(zhì)性企業(yè)動(dòng)態(tài)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易模型，來(lái)分析國(guó)際貿(mào)易的產(chǎn)業(yè)影響。他揭示出:貿(mào)易自由化使生產(chǎn)率較高的企業(yè)進(jìn)入出口市場(chǎng)，生產(chǎn)率較低的企業(yè)只供給國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，生產(chǎn)率最低的企業(yè)退出市場(chǎng);貿(mào)易引起的國(guó)內(nèi)、外市場(chǎng)選擇效應(yīng)會(huì)使生產(chǎn)資源和市場(chǎng)份額向高效率企業(yè)重新配置，從而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)總體生產(chǎn)率的提高。隨后，一些學(xué)者從不同角度對(duì)Melitz(2003)模型進(jìn)行了拓展和驗(yàn)證。

2. 企業(yè)異質(zhì)性貿(mào)易理論與貿(mào)易的二元邊際

除了生產(chǎn)率所得， Melitz模型還可以用來(lái)解釋至今被忽視的一個(gè)想象:貿(mào)易自由化不僅通過(guò)已有的貿(mào)易關(guān)系增加貿(mào)易，也通過(guò)新進(jìn)入出口市場(chǎng)的企業(yè)數(shù)量的增加或者目標(biāo)市場(chǎng)的增加來(lái)增加貿(mào)易。如果貿(mào)易成本下降，兩種機(jī)制會(huì)起作用:已有出口企業(yè)會(huì)增加其在國(guó)外市場(chǎng)的銷售額，即貿(mào)易的集約邊際(the intensive margin);新的企業(yè)會(huì)進(jìn)入出口市場(chǎng)，即貿(mào)易的廣延邊際(the extensive margin)。這與傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論的預(yù)期是不同的，因?yàn)樵诋a(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論中，消費(fèi)者對(duì)產(chǎn)品種類的偏好意味著均衡時(shí)所有的產(chǎn)品種類都發(fā)生了貿(mào)易，并且貿(mào)易成本隨距離增加，因此總貿(mào)易額的變化總是在集約邊際上進(jìn)行調(diào)整。

Bernard et al.(2009)，Muendler(2004)分別檢驗(yàn)了貿(mào)易開放對(duì)美國(guó)和巴西企業(yè)貿(mào)易的影響，證實(shí)了Melitz模型關(guān)于貿(mào)易會(huì)在廣延邊際增長(zhǎng)的預(yù)測(cè)。Helpman et al.(2007)則認(rèn)為1970年至1997年世界貿(mào)易的快速增長(zhǎng)主要源于集約邊際。根據(jù)Chaney(2008)，異質(zhì)性條件下企業(yè)的出口選擇成為貿(mào)易流量調(diào)整的關(guān)鍵特征;較同質(zhì)企業(yè)假設(shè)下的結(jié)論，異質(zhì)性企業(yè)框架下貿(mào)易壁壘對(duì)貿(mào)易流量的影響要大得多。Crozet and Koenig(2008)用法國(guó)企業(yè)水平的出口數(shù)據(jù)，對(duì)Chaney(2008)模型進(jìn)行實(shí)證估計(jì)，結(jié)果基本與Chaney(2008)的預(yù)期一致。

3.國(guó)內(nèi)研究綜述

由于中國(guó)企業(yè)層面數(shù)據(jù)的難以獲得，國(guó)內(nèi)相關(guān)研究比較滯后，但已有少數(shù)文獻(xiàn)基于企業(yè)異質(zhì)性來(lái)考察中國(guó)對(duì)外貿(mào)易的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。張?zhí)祉?2008)、洪聯(lián)英和羅能生(2007)等學(xué)者對(duì)異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論的基本模型進(jìn)行了擴(kuò)展和補(bǔ)充。陳文芝(2009)實(shí)證表明貿(mào)易自由化引起的中國(guó)制造業(yè)出口增長(zhǎng)主要是通過(guò)廣延邊際實(shí)現(xiàn)的，其對(duì)集約邊際的影響有限。而錢學(xué)峰(2008)認(rèn)為2003—2006年中國(guó)的出口擴(kuò)張主要源自貿(mào)易的集約邊際，貿(mào)易成本的變動(dòng)對(duì)中國(guó)出口總量增長(zhǎng)的影響主要是通過(guò)促進(jìn)廣延邊際實(shí)現(xiàn)的。這個(gè)結(jié)論與Manova and Zhang(2009)、Chaney(2008)是一致的。Manova and Zhang(2009)指出:2003—2005年中國(guó)出口的增長(zhǎng)，30%來(lái)源于新企業(yè)的進(jìn)入(總的廣延邊際)，42%來(lái)源于已有出口企業(yè)擴(kuò)大已有產(chǎn)品到已有貿(mào)易伙伴的出口(企業(yè)的集約邊際)，28%來(lái)源于已有出口企業(yè)增加新的產(chǎn)品種類和目的國(guó)(企業(yè)的廣延邊際)。

三、啟示與政策建議

1.啟示

上述文獻(xiàn)為我們理解企業(yè)異質(zhì)性貿(mào)易理論和貿(mào)易的二元邊際提供了一個(gè)新的視角，但仍存在一些不足:(1)基于企業(yè)異質(zhì)性貿(mào)易理論對(duì)中國(guó)問(wèn)題進(jìn)行實(shí)證研究的文獻(xiàn)較少;(2)企業(yè)層面上的實(shí)證研究多是基于企業(yè)的調(diào)查數(shù)據(jù)，可能存在樣本數(shù)量有限而使結(jié)論不夠全面的問(wèn)題;(3)在關(guān)稅水平降低、非關(guān)稅措施實(shí)施越來(lái)越普遍的今天，鮮有文獻(xiàn)考慮技術(shù)性貿(mào)易壁壘。根據(jù)國(guó)家質(zhì)檢總局2007-2009年對(duì)出口企業(yè)的抽樣調(diào)查，中國(guó)出口企業(yè)所面對(duì)的技術(shù)性貿(mào)易壁壘和由此所遭受的直接損失是逐年增長(zhǎng)的，因此技術(shù)性貿(mào)易壁壘已成為企業(yè)出口面對(duì)的一個(gè)重要成本。

根據(jù)Chaney(2008)，在異質(zhì)程度大的部門，大企業(yè)占部門總產(chǎn)出的份額大，當(dāng)貿(mào)易壁壘降低時(shí)，出口商的選擇主要發(fā)生在小企業(yè)之間，總貿(mào)易流變化不大;在異質(zhì)程度低的部門，中小企業(yè)占部門總產(chǎn)出的比例高，當(dāng)貿(mào)易壁壘降低時(shí)，有較多低效率企業(yè)進(jìn)入，對(duì)總貿(mào)易流的影響很大，因此一個(gè)部門內(nèi)企業(yè)規(guī)模相當(dāng)時(shí)，該部門的貿(mào)易額對(duì)貿(mào)易壁壘引起的貿(mào)易成本變化將會(huì)更加敏感。目前我國(guó)中小企業(yè)約1000萬(wàn)家，占全部注冊(cè)企業(yè)的99%;制造業(yè)各部門同質(zhì)程度較高，大部分產(chǎn)出集中于規(guī)模相當(dāng)?shù)闹行∑髽I(yè)，當(dāng)關(guān)稅水平降低、技術(shù)性貿(mào)易措施減少?gòu)亩官Q(mào)易成本下降時(shí)，不僅已有出口商的出口規(guī)模會(huì)增加，還會(huì)有大量新企業(yè)進(jìn)入出口市場(chǎng)，所以該部門總出口對(duì)貿(mào)易成本的變化反映更強(qiáng)烈。

2.政策建議

(1)我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品和機(jī)電產(chǎn)品主要銷往日本、美國(guó)和歐盟等發(fā)達(dá)國(guó)家，而這些發(fā)達(dá)國(guó)家通常都設(shè)置有繁瑣、嚴(yán)格的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)和檢驗(yàn)檢疫程序，滿足這些要求會(huì)增加我國(guó)出口企業(yè)的固定進(jìn)入成本和可變貿(mào)易成本。因此我們應(yīng)充分發(fā)揮標(biāo)準(zhǔn)化在我國(guó)制造業(yè)中的作用，加快各行業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)化和認(rèn)證工作，為我國(guó)制造業(yè)各部門參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)創(chuàng)造條件;積極參與相關(guān)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的制定、修改工作，爭(zhēng)取與貿(mào)易國(guó)簽訂標(biāo)準(zhǔn)互認(rèn)協(xié)議，以降低技術(shù)性貿(mào)易壁壘的負(fù)影響。

(2)雖然中小企在我國(guó)總企業(yè)數(shù)目中占絕大比例，然而出口企業(yè)的數(shù)目卻很少，并且出口也多集中于大企業(yè)。因此，廣大中小企業(yè)應(yīng)積極培養(yǎng)自己的核心能力，采取外向國(guó)際化方式，在更大范圍、更廣領(lǐng)域和更高層次上參與國(guó)際經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作與競(jìng)爭(zhēng)，充分利用國(guó)際國(guó)內(nèi)兩個(gè)市場(chǎng)，優(yōu)化資源配置，拓展發(fā)展空間。同時(shí)，政府應(yīng)大力引導(dǎo)，在政策上給與金融支持、技術(shù)創(chuàng)新支持和市場(chǎng)開拓支持，并努力完善社會(huì)服務(wù)體系，共同推動(dòng)中小企業(yè)“走出去”。

(3)政府還應(yīng)積極參與多邊貿(mào)易體制和雙邊貿(mào)易協(xié)定的談判，通過(guò)關(guān)稅的下調(diào)、非關(guān)稅措施和其它貿(mào)易限制的減少降低企業(yè)的出口貿(mào)易成本，不僅利于已有的出口企業(yè)擴(kuò)大產(chǎn)品出口量和進(jìn)入的目標(biāo)市場(chǎng)數(shù)目，還能吸引更多的中小企業(yè)進(jìn)入出口市場(chǎng)，促進(jìn)中國(guó)的出口增長(zhǎng)路徑由集約邊際為主向廣延邊際為主轉(zhuǎn)變，總體上促進(jìn)我國(guó)制造業(yè)生產(chǎn)率水平的提高。

參考文獻(xiàn):

[1]Bernard A.B.， Jensen J.B.， Redding S.J.， and Schott P.K.(2009)， The Margins of U.S. trade， NBER Working Paper 14662

[2]Chaney T.(2008)， Distorted Gravity: The Intensive and Extensive Margins of International Trade， American Economic Review， 98(4): 1707-1721

[3]Crozet M. and Koenig P.(2008)， Structural Gravity Equations with Intensive and Extensive Margins， CEPII Working Paper 2008-30

[4]Helpman E.， Melitz M. and Rubinstein Y.(2007)， Estimating Trade Volumes: Trade Partners and Trade Volumes， NBER Working Paper 12927

[5]Manova K.and Zhang Z.W.(2009) China's Exporters and Importers: Firms， Products and Trade Partners， NBER Working Paper 15249

[6]Melitz M.J.(2003)， The Impact of Trade on Intra-industry Reallocations and Aggregate Industry Productivity， Econometrica， 71(6): 1695-1725

[7]Muendler M.A.(2004)， Trade， Technology， and Productivity: A Study of Brazilian Manufacturers 1986-1998， CESifo Working Paper 1148

[8]陳文芝，貿(mào)易自由化與行業(yè)生產(chǎn)率:企業(yè)異質(zhì)性視野的機(jī)理分析與實(shí)證研究[D]，浙江:浙江大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，2009

[9]洪聯(lián)英、羅能生，全球生產(chǎn)與貿(mào)易新格局下企業(yè)國(guó)際化發(fā)展路徑及策略選擇——基于生產(chǎn)率異質(zhì)性理論的分析方法[J]，世界經(jīng)濟(jì)研究，2007(12):55-61

[10]錢學(xué)峰，企業(yè)異質(zhì)性、貿(mào)易成本與中國(guó)出口增長(zhǎng)的二元邊際[J]，管理世界，2008(9):48-56

[11]張?zhí)祉?，出口、?duì)外直接投資與企業(yè)的異質(zhì)性研究[J]，南方經(jīng)濟(jì)，2008(3):18-27