[摘要]能源回彈效應(yīng)是一國(guó)試圖通過(guò)提高能源使用效率進(jìn)而節(jié)約能源的過(guò)程中必須深入研究的問(wèn)題。在我國(guó)，伴隨能源使用效率的提高，能源消費(fèi)仍快速增長(zhǎng)，進(jìn)一步增強(qiáng)了深入研究我國(guó)的能源回彈效應(yīng)的必要性。然而，目前雖然國(guó)外對(duì)能源回彈效應(yīng)的研究十分豐富，但國(guó)內(nèi)對(duì)能源回彈效應(yīng)的研究卻明顯不足。在對(duì)能源回彈定義探究的基礎(chǔ)上，對(duì)國(guó)外有關(guān)能源回彈效應(yīng)的理論與經(jīng)驗(yàn)研究進(jìn)展的相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行了綜述，旨在為這個(gè)問(wèn)題的深入研究提供借鑒與參考。

[關(guān)鍵詞]回彈效應(yīng);節(jié)能;能源使用效率

[中圖分類號(hào)]F206 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]1673—0461(2010)09—0001—05

回彈效應(yīng)(Rebound Effects)長(zhǎng)期一直是能源經(jīng)濟(jì)學(xué)研究與爭(zhēng)論的焦點(diǎn)?；貜椥?yīng)(ReboundEffects)主要指能源使用效率的提高并未使得能源消費(fèi)減少，反而使得能源消費(fèi)增加。伴隨能源使用效率的提高，在原有能源消費(fèi)一定的情況下，對(duì)能源的消費(fèi)必然減少，然而，能源使用效率的提高，往往會(huì)引致能源價(jià)格的降低，一定程度上增大能源消費(fèi)量，如果能源消費(fèi)增加量大于能源消費(fèi)的減少量，總體能源消費(fèi)水平將會(huì)增加，進(jìn)而產(chǎn)生能源回彈效應(yīng)。例如，對(duì)于家庭用戶，回彈效應(yīng)可以產(chǎn)生于，能源消費(fèi)價(jià)格的降低促使家庭調(diào)高室內(nèi)溫度與延長(zhǎng)室內(nèi)取暖時(shí)間;同樣，對(duì)于汽車用戶，能源消費(fèi)價(jià)格的降低也會(huì)促使其更多地使用汽車，行使更多的歷程等。

改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)單位產(chǎn)值能耗水平一直在持續(xù)降低。1978年，我國(guó)能源強(qiáng)度高達(dá)17.21，到1990年其已經(jīng)降低到5.6，2000年以后，其值始終保持在1.3以下，2007年其值僅為0.94，單位產(chǎn)值能耗水平的持續(xù)降低一定程度上可以反映出我國(guó)能源使用效率正在不斷持續(xù)提高。

伴隨能源使用效率的逐步提高，我國(guó)的能源生產(chǎn)與能源消費(fèi)同時(shí)快速增長(zhǎng)，1978年，我國(guó)的能源生產(chǎn)總量與消費(fèi)總量分別僅為6.3億噸標(biāo)準(zhǔn)煤與5.7億噸標(biāo)準(zhǔn)煤，到2007年，我國(guó)的能源生產(chǎn)總量與消費(fèi)總量已分別達(dá)到23.5億噸標(biāo)準(zhǔn)煤與26.6億噸標(biāo)準(zhǔn)煤，較1978年分別增長(zhǎng)了3.7倍與4.7倍;尤其是2000年以來(lái)，我國(guó)能源生產(chǎn)與能源消費(fèi)呈加速增長(zhǎng)趨勢(shì)，年平均增長(zhǎng)率分別達(dá)到9%與10%。不斷提高的能源使用效率與快速增長(zhǎng)的能源消費(fèi)，促使需要對(duì)通過(guò)提高能源效率以降低能源消費(fèi)總量的方式進(jìn)行進(jìn)一步研究與反思，能源使用效率的提高對(duì)降低我國(guó)能源消費(fèi)總量以及降低我國(guó)能耗強(qiáng)度的效果是否有效，效果究竟如何?也即目前，我國(guó)的能源回彈效應(yīng)究竟如何?有鑒于此，在我國(guó)能源消費(fèi)形勢(shì)日益嚴(yán)峻的情況下，對(duì)能源回彈效應(yīng)的研究更顯得日益重要。然而，雖然目前國(guó)外對(duì)能源回彈效應(yīng)的研究十分豐富，但國(guó)內(nèi)對(duì)能源回彈效應(yīng)的研究卻明顯不足，本文在對(duì)能源回彈定義探究的基礎(chǔ)上，對(duì)國(guó)外有關(guān)能源回彈效應(yīng)的理論與經(jīng)驗(yàn)研究進(jìn)展的相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行了綜述。旨在為這個(gè)問(wèn)題的深入研究提供借鑒與參考。

一、有關(guān)回彈效應(yīng)定義的研究

Greening et al(2000)將回彈效應(yīng)的作用機(jī)制分為三類:第一，直接的回彈效應(yīng)。能源利用效率的提高將會(huì)降低能源服務(wù)的有效使用價(jià)格，因此，將會(huì)增加此種能源的消費(fèi)，這將會(huì)抵消由于能源效率提高引致的能源消費(fèi)的減少量。一般來(lái)講，可以將直接的回彈效應(yīng)分解為替代效應(yīng)與收入效應(yīng);替代效應(yīng)即更便宜的能源服務(wù)價(jià)格對(duì)其他商品的替代;收入效應(yīng)即真實(shí)收入的增加將進(jìn)一步增加對(duì)能源的消費(fèi)，以提高效用水平;第二，間接的回彈效應(yīng)。能源服務(wù)使用價(jià)格的降低同時(shí)將引致其他那些將能源作為生產(chǎn)要素的產(chǎn)品、服務(wù)價(jià)格的降低，這些產(chǎn)品、服務(wù)價(jià)格的降低也將引致對(duì)其需求的增加。第三，經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)層面回彈效應(yīng)。包括間接回彈效應(yīng)與直接回彈效應(yīng)，表示能源使用效率提高對(duì)整體經(jīng)濟(jì)的回彈效應(yīng)。能源服務(wù)使用價(jià)格的降低可以降低一系列的中間產(chǎn)品與最終產(chǎn)品的價(jià)格，進(jìn)而引致經(jīng)濟(jì)體一系列的價(jià)格調(diào)整，能源使用強(qiáng)度高的商品與部門可能獲得與能源強(qiáng)度較低的商品與部門一樣的成本，進(jìn)而整個(gè)經(jīng)濟(jì)體對(duì)能源的需求增加。大多數(shù)經(jīng)驗(yàn)研究，尤其是來(lái)自美國(guó)的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)，均認(rèn)為回彈效應(yīng)確實(shí)存在且十分顯著。

盡管關(guān)于回彈效應(yīng)的機(jī)制已被大多數(shù)研究者接受，但是哪一種效應(yīng)最重要仍是爭(zhēng)論的焦點(diǎn)。Schipper和Grubb(2000)，Greening和Greene(1998)的研究認(rèn)為對(duì)于大多數(shù)能源服務(wù)，其回彈效應(yīng)相對(duì)較小。但是，另一些研究者，如Brookes(1990)，Saunders(1992b)，則認(rèn)為經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)層面的回彈效應(yīng)十分重要，能源使用效率的提高所產(chǎn)生的回彈效應(yīng)可以完全抵消所節(jié)省的能源量。關(guān)于回彈效應(yīng)影響機(jī)制的重要性爭(zhēng)論的一個(gè)重要原因在于不同研究者對(duì)能源回彈效應(yīng)定義的差別。

由于在測(cè)算回彈效應(yīng)過(guò)程中，研究的時(shí)間周期、研究對(duì)象以及研究方法的差異，不同研究者對(duì)能源回彈效應(yīng)的定義也存在差別。目前，回彈效應(yīng)的定義大致可以分為兩類:一類基于宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的定義。目前，這方面研究者如Harry D.Saunders(2000，2008);Terry Barker，Paul Ekins，Tim Foxon(2007);Taoyuan Wei(2006)等。其將能源使用效率提高所引致的能源節(jié)省定義為能源使用量對(duì)能源使用效率的彈性，η^FFdlnF/dlw，其中表示能源使用效率，F(xiàn)表示能源使用量，其對(duì)的測(cè)算，則依賴于宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的增長(zhǎng)理論，回彈效應(yīng)則定義為:R=1+η^F表示能源使用效率提高1%，能源消費(fèi)將會(huì)增加R%。如果η^F=-1，則R=O，表示不存在回彈效應(yīng);如果η^F=-0.5，則R=0.5，表示存在50%回彈效應(yīng);如果η^F=O，則R=1，表示存在100%回彈效應(yīng);如果η^FO，則R>1，表示回彈效應(yīng)大于100%，此時(shí)稱回彈效應(yīng)為逆反效應(yīng)(Backfire Effects)。同時(shí)，部分研究者(如Steve Sorrell，2009;Harry D.Saundem，2008等)認(rèn)為回彈效應(yīng)同時(shí)應(yīng)區(qū)分為短期、中期、長(zhǎng)期效應(yīng)，在定義時(shí)必須區(qū)分其研究對(duì)象邊界(如家庭、企業(yè)、行業(yè)、一國(guó)經(jīng)濟(jì)等)?？傮w上來(lái)看，基于宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的回彈效應(yīng)定義方式相對(duì)較為統(tǒng)一，理論與經(jīng)驗(yàn)研究的差別主要源于生產(chǎn)函數(shù)的不同以及采用的數(shù)據(jù)的差異。

另一類為基于微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的定義，大多用于研究能源使用效率的提高對(duì)于家庭、企業(yè)等微觀主體的能源消費(fèi)的影響效果。由于回彈效應(yīng)的定義一直是能源經(jīng)濟(jì)學(xué)中長(zhǎng)期爭(zhēng)論的一個(gè)焦點(diǎn)，Steve Sorrell和John Dimitropoulos(2008)對(duì)回彈效應(yīng)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的各種定義進(jìn)行了詳細(xì)綜述，并比較了不同定義間的差別與相互關(guān)系，他們將回彈效應(yīng)的微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)定義分為以下四類:第一類將回彈效應(yīng)定義為能源消費(fèi)對(duì)能源效率的彈性;第二類將回彈效應(yīng)定義為能源消費(fèi)的價(jià)格彈性;第三類將回彈效應(yīng)定義為能源效率與其他投入成本(如資本)間的相關(guān)系數(shù);第四類在定義回彈效應(yīng)時(shí)，將能源效率內(nèi)生化;第五類在定義回彈效應(yīng)時(shí)，考慮了時(shí)間成本(對(duì)于消費(fèi)者，生產(chǎn)過(guò)程與享受能源服務(wù)均需要時(shí)間的投入)。由于定義的差別，使得采用不同定義的經(jīng)驗(yàn)估計(jì)可能存在估計(jì)系數(shù)過(guò)大，尤其是對(duì)于第二類定義。

國(guó)內(nèi)對(duì)于此方面的研究尚未發(fā)現(xiàn)。

二、關(guān)于能源回彈效應(yīng)的理論研究

影響能源使用效率的因素眾多，例如能源價(jià)格、能源替代彈性等。一般上，新替代能源的產(chǎn)生或者不同能源間替代彈性的增加都會(huì)促進(jìn)能源效率的提高，而能源價(jià)格的變動(dòng)則將直接影響能源間的替代彈性。因此，關(guān)于能源回彈效應(yīng)的研究，首先涉及到各種因素對(duì)能源使用效率的影響效果研究。

關(guān)于能源使用效率與能源消費(fèi)之間關(guān)系的最早研究為William Stanley Jevons(18651，他認(rèn)為能源使用效率的提高并不會(huì)降低能源消費(fèi)，反而將增加能源消費(fèi)，這個(gè)論斷即被稱之為“杰文斯矛盾(Jevons Paradox)”。他認(rèn)為，隨著能源使用效率的提高，往往伴隨更廣泛的技術(shù)進(jìn)步，技術(shù)的進(jìn)步促進(jìn)整個(gè)社會(huì)的變革，經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)，進(jìn)而能源需求快速增加，另一方面，能源使用效率的提高，也促使了使用能源價(jià)格的降低，兩者的共同作用將引致能源消費(fèi)的增加。在蒸汽機(jī)未發(fā)明之前，煤的開(kāi)采成本相對(duì)較高，煤的使用量也相對(duì)較少，伴隨蒸汽機(jī)的發(fā)明，能源利用效率得到較大提高，蒸汽機(jī)使用與煤礦開(kāi)采，大大降低了煤礦的開(kāi)采成本，降低了煤的價(jià)格;在蒸汽機(jī)發(fā)明的同時(shí)，一些新的發(fā)明，如曲柄、比較小能源機(jī)器等不斷產(chǎn)生，這些發(fā)明又促使社會(huì)對(duì)蒸汽機(jī)的廣泛使用，進(jìn)而引致對(duì)煤以及其他能源消費(fèi)的快速增加。因此，從理論上看，“杰文斯矛盾(Jevons Paradox)”并不僅僅是關(guān)于能源使用效率與能源消費(fèi)關(guān)系的論斷，同時(shí)其涉及到能源使用效率的提高對(duì)能源價(jià)格的影響，對(duì)整個(gè)社會(huì)技術(shù)進(jìn)步等的影響?；貜椥?yīng)正是證實(shí)“杰文斯矛盾(Jevons Paradox)”存在的一個(gè)較好的工具，如果回彈效應(yīng)存在(大于O)，就意味“杰文斯矛盾(Jevons Paradox)”存在。

對(duì)“杰文斯矛盾(Jevons Paradox)”的研究直到近年來(lái)才得到充分的關(guān)注。對(duì)“杰文斯矛盾(Jevons Paradox)”的研究大致分為理論分析與實(shí)證檢驗(yàn)，理論分析主要從經(jīng)濟(jì)理論上證實(shí)回彈效應(yīng)的存在;而實(shí)證研究則多利用現(xiàn)實(shí)數(shù)據(jù)以測(cè)算能源使用效率提高對(duì)能源消費(fèi)的影響大小。主要通過(guò)理論以證實(shí)“杰文斯矛盾(Jevons Paradox)”及回彈效應(yīng)存在的研究者主要有Len Brookes和Harry D.Saunders。

Len Brookes提出了許多新的命題拓展了對(duì)“杰文斯矛盾(Jevons Paradox)”的分析，新的命題的提出一方面引發(fā)了眾多對(duì)回彈效應(yīng)的進(jìn)一步研究(Greene，1992;Greening etal，2000等);另一方面，也使得對(duì)回彈效應(yīng)的存在便于經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)。在給出許多命題支持“杰文斯矛盾(Jevons Paradox)”的同時(shí)，Brookes提出三個(gè)關(guān)于能源使用效率、能源消費(fèi)、生產(chǎn)率提高、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間關(guān)系的重要命題:第一:他認(rèn)為高質(zhì)量能源的應(yīng)用(能源使用效率提高的結(jié)果)將促進(jìn)技術(shù)的改變，盡管存在其它要素對(duì)能源的替代，進(jìn)而拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)較快增長(zhǎng)，同時(shí)能源消費(fèi)也將隨之增加;第二，能源使用效率的提高，往往伴隨能源價(jià)格的改變，進(jìn)而能源的供給與需求在一個(gè)更高水平上重新平衡;第三，一般對(duì)能源使用效率提高所產(chǎn)生的能源節(jié)省的研究，大多假定能源強(qiáng)度固定，然后估計(jì)在沒(méi)有能源使用效率提高的情況下的能源消費(fèi)量(Geller et al，2006)，但是這種估計(jì)方法忽略了能源強(qiáng)度的內(nèi)生性問(wèn)題，將會(huì)過(guò)高或過(guò)低地估計(jì)能源節(jié)省量。對(duì)于上述論斷，Brookes同時(shí)引用經(jīng)驗(yàn)事實(shí)對(duì)上述命題進(jìn)行了論證。盡管如此，Sonrrell(2009)仍然認(rèn)為Brookes的命題在經(jīng)驗(yàn)與理論分析均存在弱點(diǎn)，Brookes并沒(méi)有提供一個(gè)強(qiáng)有力的支持“杰文斯矛盾(Jevons Paradox)”的證據(jù)，其最大貢獻(xiàn)也許僅在于能源效率的提高經(jīng)常伴隨著更大的技術(shù)進(jìn)步的論斷，至于是否能源效率的提高一定伴隨更大的技術(shù)提高仍有待研究?？傮w上看，Brookes的研究并沒(méi)有在理論上很好地給出對(duì)回彈效應(yīng)的有力支持。因此，從理論角度進(jìn)一步探討回彈效應(yīng)仍具有必要性。

Harry Saunders對(duì)回彈效應(yīng)的研究則主要借助于新古典生產(chǎn)函數(shù)與增長(zhǎng)理論。Saunders(1992a，b，2000)采用新古典生產(chǎn)函數(shù)證明了逆反效應(yīng)(Backfire Effects)可能僅僅來(lái)源于能源使用效率的提高，也即能源使用效率的提高并沒(méi)有影響到其他投入要素的生產(chǎn)率(這正是Brookes所強(qiáng)調(diào)的)。依據(jù)新古典增長(zhǎng)理論，大多數(shù)技術(shù)提高都將引致能源消費(fèi)的增加。Saunders(2005)采用了數(shù)字模擬的方法證明了能源使用效率的提高以及其他投入生產(chǎn)率的提高條件下，較大的回彈效應(yīng)的存在。由于新古典增長(zhǎng)理論應(yīng)用涉及到生產(chǎn)函數(shù)與成本函數(shù)的設(shè)定，不同的生產(chǎn)函數(shù)與成本函數(shù)得到的回彈效應(yīng)的結(jié)果可能是有差別的，鑒于此，Saunders(2008)分別分析了八類生產(chǎn)與成本函數(shù)，并推到了每種函數(shù)的短期、長(zhǎng)期回彈效應(yīng)，結(jié)果顯示，回彈效應(yīng)的大小往往受到所選取生產(chǎn)函數(shù)或成本函數(shù)的影響，而事先選取的要素替代彈性參數(shù)將是直接決定回彈效應(yīng)的大小。傅氏成本函數(shù)(Fourier cost function)所得出的回彈效應(yīng)較為靈活，可以描述回彈效應(yīng)的各種可能情況(無(wú)論回彈效應(yīng)的大小)，對(duì)稱的廣義里昂西夫成本函數(shù)(Symmetric GeneralizedBarnett/Generalized Leontief cost form)也是一個(gè)較為合理的選擇。經(jīng)常使用的常替代彈性函數(shù)(CES)也被證明可以較好地描述回彈效應(yīng)的各種可能情況。超對(duì)數(shù)函數(shù)(Translog)并不是一個(gè)較好描述回彈效應(yīng)的函數(shù)，其只能描述逆反效應(yīng)(Backfire effects)。而其他的里昂西夫生產(chǎn)函數(shù)、柯布道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)、廣義里昂西夫成本函數(shù)(Generalized Leontiefcost form)、對(duì)稱的廣義麥克凡登成本函數(shù)(Symmetric Generalized McFadden cost function)均不適合描述回彈效應(yīng)。Saunders的研究很好地支持了回彈效應(yīng)的存在，但是其理論分析基于眾多比較嚴(yán)格的假設(shè)，例如新技術(shù)的成本是免費(fèi)的，生產(chǎn)函數(shù)均為規(guī)模收益不變，市場(chǎng)是完全競(jìng)爭(zhēng)的，以及資本與能源性質(zhì)上的差別被忽略不計(jì)等，而嚴(yán)格的假設(shè)也大大降低新古典模型對(duì)許多政策性問(wèn)題的解釋力。雖然新的研究正在不斷放松Saunders(2000)模型的嚴(yán)格假設(shè)，例如Allan et al.(2006)，Wei(2006)等，但尚未發(fā)現(xiàn)關(guān)于放松技術(shù)變化外生、無(wú)成本這一假設(shè)的研究。由于內(nèi)生增長(zhǎng)理論一定程度解決了技術(shù)外生的問(wèn)題，因此，也許其是替代新古典增長(zhǎng)理論以分析回彈效應(yīng)的一個(gè)較好選擇，但目前關(guān)于這方面的研究尚未出現(xiàn)(sorrell，2009)。

三、關(guān)于能源回彈效應(yīng)的經(jīng)驗(yàn)研究

關(guān)于回彈效應(yīng)的經(jīng)驗(yàn)研究相對(duì)較多，其方式大致分為兩種，一種是模擬試驗(yàn)的方式;另一種為采用計(jì)量方法。模擬試驗(yàn)的方式主要是通過(guò)測(cè)算能源使用效率提高前、后的能源需求量，兩者的對(duì)比可以估計(jì)能源消費(fèi)量的增減，由于其他因素的變動(dòng)可能會(huì)影響到能源消費(fèi)需求。因此測(cè)算時(shí)需要控制其它變量。實(shí)際上，這種研究方法得出結(jié)果并不是很好，大多數(shù)研究者僅簡(jiǎn)單通過(guò)能源使用效率提高前后的能源消費(fèi)需求的比較。并沒(méi)有控制比較的對(duì)象以及一些必要的變量，這導(dǎo)致此種方法的估計(jì)結(jié)果具有較大的誤差(Frondel和Schmidt，2005;Meyer，1995)。采用計(jì)量的方法對(duì)回彈效應(yīng)進(jìn)行估計(jì)的文獻(xiàn)相對(duì)較多。研究的對(duì)象包括總體層面(一國(guó)或一個(gè)區(qū)域)或個(gè)體家庭層面，模型有靜態(tài)(僅提供單一的彈性估計(jì))和動(dòng)態(tài)的(提供短期和長(zhǎng)期的彈性估計(jì))，采用的樣本有時(shí)間序列、截面數(shù)據(jù)、面板數(shù)據(jù)等，模型的結(jié)構(gòu)有單方程以及多方程的結(jié)構(gòu)，函數(shù)的形式主要有線性、對(duì)數(shù)線性、雙對(duì)數(shù)、超對(duì)數(shù)等形式，估計(jì)的方法有最小二乘法OLS，廣義最小二乘法FGLS，工具變量法IV，兩階段最小二乘法2SLS，三階段最小二乘法3SLS，固定效應(yīng)FE，隨機(jī)效應(yīng)RE，誤差修正模型法ECM，極大似然法ML等(S.Sorrell，2009)。

就目前文獻(xiàn)來(lái)看，對(duì)回彈效應(yīng)的經(jīng)驗(yàn)估計(jì)大多集中于對(duì)汽車運(yùn)輸、家庭采暖、家庭制冷以及其他能源服務(wù)。由于采用不同的數(shù)據(jù)、不同的估計(jì)方法，估計(jì)結(jié)果也存在一定差別。Blair et al(1 984)利用美國(guó)佛羅瑞達(dá)1967年—1976的月度數(shù)據(jù)，得出汽車運(yùn)輸?shù)亩唐诨貜椥?yīng)估計(jì)值為25%—40%，長(zhǎng)期回彈效應(yīng)的估計(jì)值約為25%—40%。Mayo和Mathis(1988)利用美國(guó)1958年—1984年的數(shù)據(jù)，估計(jì)出汽車運(yùn)輸?shù)亩唐诨貜椥?yīng)估計(jì)值為22%，長(zhǎng)期回彈效應(yīng)估計(jì)值為26%。另外，相似的研究如Greene(1992)，Jones(1993)等?？傮w上看，對(duì)汽車運(yùn)輸?shù)亩唐谂c長(zhǎng)期回彈效應(yīng)估計(jì)值均小于40%。但Puller和Greening(1999)、Frondel et a1(2008)等對(duì)汽車運(yùn)輸?shù)亩唐谂c長(zhǎng)期回彈效用估計(jì)值則大于40%，最大的短期回彈效應(yīng)估計(jì)值為87%，最大的長(zhǎng)期回彈效應(yīng)估計(jì)值達(dá)到66%。

Douthitt(1986)利用1980年-1982年的截面數(shù)據(jù)對(duì)加拿大家庭采暖的回彈效應(yīng)進(jìn)行了估計(jì)，得出的短期回彈效應(yīng)在10%—17%，長(zhǎng)期效應(yīng)的估計(jì)值在35%—60%。Schwarz和Taylor(1995)利用美國(guó)1984年—1985年的截面數(shù)據(jù)，對(duì)美國(guó)家庭采暖的回彈效應(yīng)的估計(jì)值則與Douthitt(1986)的估計(jì)存在較大差別，其得出的短期回彈效應(yīng)估計(jì)值為58%，長(zhǎng)期回彈效應(yīng)估計(jì)值僅為1.4%—3.4%。另外Haaset al(1998)利用截面數(shù)據(jù)，對(duì)澳大利亞的家庭采暖的長(zhǎng)期回彈效應(yīng)的估計(jì)值為15%—48%。另外的研究如Dubin和Mcfadden(1984)、Nesbakken(2001)等。

Hausman(1979)利用美國(guó)1978年截面數(shù)據(jù)對(duì)空間制冷(空調(diào))回彈效應(yīng)進(jìn)行估計(jì)，得出其短期回彈效應(yīng)估計(jì)值為4%，長(zhǎng)期回彈效應(yīng)估計(jì)值為26.5%。另外的研究如Dubin et al(1986)等。

總體上看，上述各種經(jīng)驗(yàn)估計(jì)，直接證實(shí)了回彈效應(yīng)的存在，但得出的結(jié)果仍有較大的不一致性，研究的方法也多種多樣。大部分研究者均假設(shè)能源價(jià)格改變所引致的能源需求的改變與由能源使用效率提高所引致的能源需求的改變相同以及假設(shè)能源使用效率的提高是外生的，實(shí)際這些假設(shè)均是不合適的，其原因主要在于:第一:雖然能源價(jià)格的改變一般不會(huì)與其他投入要素的價(jià)格相關(guān)，但能源使用效率的提高則往往伴隨著其他要素效率的提高。因此，借助于歷史、截面的價(jià)格數(shù)據(jù)往往會(huì)高估直接回彈效應(yīng)。第二:價(jià)格上漲時(shí)的能源價(jià)格彈性一般會(huì)比價(jià)格下降時(shí)的高(Dargay和Gately，1995;Haas和Schippcr，1998)。Dargay(1992)的研究顯示，20世紀(jì)70年代能源價(jià)格上漲時(shí)英國(guó)的能源需求的減少量是20世紀(jì)80年代中期能源價(jià)格下降時(shí)英國(guó)能源增加量的五倍。因此，許多基于時(shí)間序列的估計(jì)(其中包含能源價(jià)格的上漲與下降)往往會(huì)高估價(jià)格彈性。第三，不僅能源使用效率提高會(huì)促進(jìn)能源消費(fèi)需求，同時(shí)能源消費(fèi)需求的增加也會(huì)增進(jìn)對(duì)新的能源技術(shù)的使用(small和VanDerider，2005)。這種雙向促進(jìn)效應(yīng)的存在，對(duì)回彈效應(yīng)的估計(jì)將會(huì)存在偏差。第四:實(shí)際上，能源使用效率提高往往也會(huì)帶來(lái)時(shí)間成本的節(jié)省，另一方面，時(shí)間成本的降低，同樣意味能源使用效率的提高，進(jìn)而也會(huì)引致回彈效應(yīng)，所以，在某些情況下(尤其是在時(shí)間成本占能源使用成本較大比例情況下)，不考慮時(shí)間成本，回彈效應(yīng)往往將會(huì)被高估。

國(guó)外關(guān)于宏觀經(jīng)濟(jì)層面的回彈效應(yīng)估計(jì)相對(duì)較少。

受限于數(shù)據(jù)的限制，國(guó)內(nèi)對(duì)家庭采暖、家庭制冷以及汽車運(yùn)輸?shù)妊芯可形窗l(fā)現(xiàn)。國(guó)內(nèi)對(duì)回彈效應(yīng)的估計(jì)多集中于宏觀層面。王群偉、周德群(2008)利用新古典三要生產(chǎn)函數(shù)對(duì)我國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)的回彈效應(yīng)進(jìn)行了估計(jì)，得出1981年—2004年我國(guó)的平均回彈效應(yīng)為62.8%。周勇、林源源(2007)同樣利用新古典三要生產(chǎn)函數(shù)，得出估計(jì)結(jié)果則顯示中國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)層面上，“回報(bào)效應(yīng)”在30%—80%之間波動(dòng)。劉源遠(yuǎn)、劉鳳朝(2008)利用相同的方法，但采用的為省際面板數(shù)據(jù)，結(jié)果顯示1986年—2005年，我國(guó)總體平均反彈效應(yīng)為53.68%。總體上看，其研究存在以下不足:第一，關(guān)于回彈效應(yīng)的測(cè)算方式。國(guó)內(nèi)的三篇研究文獻(xiàn)對(duì)回彈效應(yīng)的測(cè)算方式完全相同，但其測(cè)算方式與國(guó)外學(xué)者對(duì)能源回彈效應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)測(cè)算方式完全不同，相對(duì)來(lái)講，本文認(rèn)為國(guó)外學(xué)者對(duì)回彈效應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)測(cè)算方式更符合回彈效應(yīng)的原始定義，而國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)回彈效應(yīng)的測(cè)算方式似乎與回彈效應(yīng)的真實(shí)定義相去較遠(yuǎn);第二，國(guó)內(nèi)學(xué)者用全要素生產(chǎn)率的改變以表示能源使用效率的提高，似有不妥，能源使用效率的提高僅表示能源要素使用效率的提高，并不包含來(lái)自資本、勞動(dòng)以及其他要素的效率提高，而國(guó)外學(xué)者對(duì)能源使用效率指標(biāo)的定義已經(jīng)較好的與其他要素效率指標(biāo)區(qū)別開(kāi)來(lái)。鑒于此，國(guó)內(nèi)對(duì)回彈效應(yīng)的經(jīng)驗(yàn)研究仍相對(duì)稀少。

四、簡(jiǎn)評(píng)與展望

相對(duì)國(guó)外對(duì)影響能源使用效率以及能源消費(fèi)關(guān)系的研究，國(guó)內(nèi)對(duì)能源的研究大多集中于能源消費(fèi)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的因果性研究以及需求量預(yù)測(cè)等方面，而有關(guān)能源回彈效應(yīng)的研究則相對(duì)不足?？傮w上看，國(guó)內(nèi)對(duì)能源使用效率以及能源消費(fèi)關(guān)系的研究大部分基于探究我國(guó)高增長(zhǎng)、高能耗、高污染的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的原因，并簡(jiǎn)單地將其歸結(jié)為政府價(jià)格管制或市場(chǎng)不完全等因素，對(duì)于此類問(wèn)題的分析，大多基于簡(jiǎn)單的定性分析，而對(duì)能源價(jià)格、能源彼此間替代性以及其他因素對(duì)能源利用效率的詳細(xì)影響機(jī)制、影響大小的研究，不論是理論分析，抑或是經(jīng)驗(yàn)研究，均相對(duì)稀少。然而，深入研究各種因素對(duì)能源使用效率的影響，對(duì)能源消費(fèi)總量的影響，尤其是研究能源使用效率的提高與能源消費(fèi)的影響關(guān)系、影響機(jī)制，測(cè)算其影響程度大小，對(duì)我國(guó)制定合理的節(jié)約能源政策、降低能源消費(fèi)、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式等均具有重要意義。

我國(guó)目前正處于經(jīng)濟(jì)建設(shè)的關(guān)鍵時(shí)期，也是經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、城市化水平、居民消費(fèi)結(jié)構(gòu)發(fā)生明顯變化的階段。這一系列的變化刺激了能源消費(fèi)急速增長(zhǎng)，使得能源供需不平衡的狀況日漸突出。能源利用率低、能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)不合理、污染嚴(yán)重等問(wèn)題在一定程度上制約著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。因此，研究能源回彈效應(yīng)，分析能源使用效率和能源消費(fèi)之間的相互影響關(guān)系，將為我國(guó)制訂更加有效合理的能源消費(fèi)政策。促進(jìn)節(jié)約能源，提供基本依據(jù)。

責(zé)任編輯:張積慧

中國(guó)農(nóng)民的合作歷史非常悠久，經(jīng)歷了從村社合作到家族合作到解放后的農(nóng)村互助合作的漫長(zhǎng)歷史。但在文化大革命時(shí)期的“村集體”合作離我們最近并且影響最深，以至于形成了錯(cuò)誤的思維習(xí)慣，認(rèn)為建立村集體組織就是合作，否則就是分散。其實(shí)，村集體只是一種低級(jí)形態(tài)的合作，是一種由傳統(tǒng)農(nóng)村社區(qū)的合作組織形式。由于農(nóng)民的個(gè)體力量弱小，希望得到集體力量的支持，只有通過(guò)集體合作才能共渡難關(guān)。愈是外部壓力愈大，內(nèi)部的集體合作性愈強(qiáng)，部落社會(huì)產(chǎn)生的原因正在于此。新中國(guó)建立后的農(nóng)業(yè)合作化運(yùn)動(dòng)⑾就是基于對(duì)傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會(huì)主義的向往，混淆了集體主義與平均主義的區(qū)別，選擇了村集體這種初級(jí)形態(tài)的合作。這種初級(jí)群體的集體合作建立在平均享有財(cái)富的基礎(chǔ)之上，這種封閉的“集體合作”是一種同質(zhì)性合作，即合作者無(wú)差別地從事同一活動(dòng)，合作過(guò)程中并不生長(zhǎng)和發(fā)育新的要素，因此只能達(dá)到低水平的均等社會(huì)。這就是為什么中國(guó)20世紀(jì)50～70年代農(nóng)村合作化運(yùn)動(dòng)失敗的重要原因。

對(duì)于農(nóng)民而言，在傳統(tǒng)封閉社會(huì)里，村莊就是世界;而在現(xiàn)代開(kāi)放社會(huì)，世界就是村莊⑿。在當(dāng)下，中國(guó)的農(nóng)村已不再是孤立封閉的社會(huì)。農(nóng)民的眼光和利益訴求早已超出村莊范圍。利益行走那里，合作就延伸到那里。封閉的村集體合作已遠(yuǎn)遠(yuǎn)無(wú)法滿足其利益要求。如大量流動(dòng)的農(nóng)民工缺乏相應(yīng)的合作組織維護(hù)他們的權(quán)益，直至國(guó)務(wù)院總理幫助他們“討工資”。特別是村集體合作很容易造成集體對(duì)個(gè)體的侵犯和壓制，以抽象的集體取代真實(shí)的個(gè)體。因?yàn)檗r(nóng)民缺乏更多的自由選擇，他們的土地和住房難以遷移，很難“用腳投票”來(lái)表達(dá)自己的意志，抵御抽象集體的侵害(徐勇，2007)[6]。

當(dāng)下的農(nóng)民合作更需要的是超出地域、行政限制的開(kāi)放性合作。這種開(kāi)放性合作不僅不排斥分工分業(yè)分化，反而建立在分工分業(yè)和分化基礎(chǔ)上，目的是通過(guò)合作達(dá)到多方共贏，實(shí)現(xiàn)“和而不同”。更重要是“開(kāi)放合作”是非同質(zhì)化的合作，合作過(guò)程中將會(huì)生產(chǎn)和再生產(chǎn)出新的生產(chǎn)要素和社會(huì)關(guān)系，從而提升生產(chǎn)力水平。如專業(yè)合作中的“資本”進(jìn)入，導(dǎo)致資本與勞動(dòng)的合作和均衡，從而形成新的社會(huì)化生產(chǎn)方式，由此超越傳統(tǒng)的“勞勞合作”的低水平社區(qū)合作。這是開(kāi)放社會(huì)里農(nóng)民集體主義能夠持續(xù)不斷的根本原因所在。

農(nóng)村合作組織不是“民主政權(quán)”，只是自由結(jié)社，是成員為維護(hù)共同利益而自愿結(jié)合的自治組織。而這種共同利益雖然未必就是經(jīng)濟(jì)利益，但完全可能是經(jīng)濟(jì)利益。馬克思說(shuō)過(guò)，人們奮斗所爭(zhēng)取的一切，都同他們的利益有關(guān)。對(duì)利益的追求，既是推動(dòng)社會(huì)發(fā)展進(jìn)步的重要力量，也是人們不能回避的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題⒀。圍繞著經(jīng)濟(jì)利益這個(gè)中心，具有不同的勞動(dòng)特點(diǎn)、謀生手段、經(jīng)濟(jì)地位、利益取向和消費(fèi)層次的人群便自然而然地各自聯(lián)合在一起，形成不同的利益群體。若這些利益群體能夠有效地組織和運(yùn)作，利用一致的集體行動(dòng)試圖并有能力影響其他社會(huì)群體或政府機(jī)關(guān)的決策來(lái)盡可能地?cái)U(kuò)大自身發(fā)展所需的利益，則可以借鑒西方公共選擇理論，稱其為“利益集團(tuán)”。應(yīng)該注意，利益集團(tuán)本身是一個(gè)中性詞，正如利益是中性詞一樣。目前，西方社會(huì)中利益集團(tuán)數(shù)量多、涵蓋面廣，在社會(huì)事務(wù)的公共決策中發(fā)揮著顯著的影響。當(dāng)然，強(qiáng)調(diào)集體利益不能抹煞個(gè)人利益，集體利益和個(gè)人利益應(yīng)該是相互結(jié)合、互為前提的。因?yàn)榧w是由個(gè)人組成的，沒(méi)有個(gè)人也就無(wú)所謂集體。同時(shí)個(gè)人又只能生活在集體之中，離開(kāi)集體個(gè)人不可能得到發(fā)展，個(gè)人的利益也不可能得到維護(hù)。在農(nóng)村建設(shè)一定要切實(shí)維護(hù)好農(nóng)民的利益，只有這樣才能增強(qiáng)農(nóng)民對(duì)集體的認(rèn)同感。離開(kāi)農(nóng)民的個(gè)人利益而談集體主義精神，那等于是空談。

鄉(xiāng)村熟人社會(huì)里，帶有倫理色彩的“社企相融”乃至“社企合一”常常能夠降低內(nèi)部交易成本，有助于合作應(yīng)對(duì)外部的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。因此在許多國(guó)家，從西歐、北歐直到東亞的日本、韓國(guó)和臺(tái)灣地區(qū)，農(nóng)村合作組織都有重要的經(jīng)濟(jì)職能。它不僅在“公司加農(nóng)民”、“民間組織加農(nóng)民”、“政府加農(nóng)民”、“NGO加農(nóng)民”等各種機(jī)制中充當(dāng)分散農(nóng)民與涉農(nóng)伙伴間的橋梁，代表成員農(nóng)民與合作伙伴進(jìn)行集體談判，保證“XX加農(nóng)民”的機(jī)制不至于因農(nóng)民的分散和弱勢(shì)而變成“XX坑農(nóng)民”。而且它還常常直接興辦合作經(jīng)濟(jì)體，從事鄉(xiāng)村金融合作、保險(xiǎn)合作、購(gòu)銷合作、產(chǎn)前產(chǎn)后產(chǎn)中服務(wù)合作等?？墒?，農(nóng)民“結(jié)社權(quán)”的經(jīng)濟(jì)含義和社會(huì)政治含義是相互聯(lián)系的(秦暉，2007)[7]。沒(méi)有結(jié)社權(quán)，就沒(méi)有“集體主義”。因?yàn)闆](méi)有這種權(quán)利，人們就無(wú)法認(rèn)同自己屬意的群體，就不可能形成任何自主性集體行為，不可能建立任何自主合作機(jī)制，不可能產(chǎn)生任何真正的集體利益。同樣，不擺脫“結(jié)社責(zé)”，也不可能有集體主義。農(nóng)村合作組織的本質(zhì)是是農(nóng)民之間的合作化，合作化和集體主義在本質(zhì)的傾向上是相同的，沒(méi)有農(nóng)村合作組織，就談不上真正意義上的農(nóng)村集體主義。

當(dāng)前，中國(guó)提出建設(shè)社會(huì)主義新農(nóng)村的目標(biāo)，這個(gè)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)僅僅靠政府是不夠的，真正的主體還是廣大的農(nóng)民。集體主義精神是將農(nóng)民凝聚到這場(chǎng)宏偉事業(yè)中來(lái)的法寶。集體主義精神是新農(nóng)村目標(biāo)的內(nèi)在要求。新農(nóng)村建設(shè)的目標(biāo)是“生產(chǎn)發(fā)展、生活富裕、鄉(xiāng)風(fēng)文明、村容整潔、管理民主”。這個(gè)目標(biāo)是一個(gè)完整的體系，涉及到經(jīng)濟(jì)、政治、文化、社會(huì)方方面面的內(nèi)容。精神文明建設(shè)是其中一個(gè)重要的內(nèi)容?！班l(xiāng)風(fēng)文明”內(nèi)含著集體主義的精神，農(nóng)民個(gè)體在集體中要與他人和睦相處，要遵守集體共同制定的鄉(xiāng)規(guī)民約等等?！肮芾砻裰鳌蓖瑯觾?nèi)含著集體主義的精神。有些人可能會(huì)誤認(rèn)為強(qiáng)調(diào)集體主義，就會(huì)抹殺個(gè)人在集體中的自主性。真正的集體主義是充分尊重個(gè)人自主性的。民主的管理方式體現(xiàn)著集體主義的做法，尊重了農(nóng)民在村治中的民主權(quán)利。新農(nóng)村的建設(shè)離不開(kāi)集體主義精神;同時(shí)加快推進(jìn)新農(nóng)村建設(shè)也有利于培育集體主義精神。無(wú)論如何，農(nóng)民是需要集體主義精神的，這種集體主義為非集體化后的農(nóng)民謀求自身利益提供了精神動(dòng)力。如何把蘊(yùn)藏在農(nóng)民身上的集體主義同社會(huì)主義有機(jī)地結(jié)合起來(lái)，是一個(gè)值得深入研究的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題[8]。

四、非政府組織與農(nóng)村合作組織

隨著社會(huì)的發(fā)展，公民社會(huì)⒁的重要性不言而喻，不論公民是指古典意義上參與城邦公共生活的公民，還是現(xiàn)代意義上積極爭(zhēng)取自由、維護(hù)個(gè)人權(quán)利的公民，或者是當(dāng)代意義上積極參與自我治理、從事非政府、非贏利性活動(dòng)的公民。但是，人不論扮演哪種公民角色，都以其系明理的、有良知的、有道德的私人為前提。改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)經(jīng)歷了一場(chǎng)深刻的社會(huì)變遷，使公民社會(huì)賴以存在的條件不斷具備，生存空間不斷拓寬，公民社會(huì)獲得長(zhǎng)足的發(fā)展。從合法性角度來(lái)看，公民社會(huì)的形成和發(fā)展是現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)國(guó)家自主性形成和發(fā)展的基礎(chǔ)。正是社會(huì)利益自主意識(shí)不斷提高內(nèi)在地要求國(guó)家成為超越市場(chǎng)和社會(huì)的政治力量，要求國(guó)家自主地行使公共權(quán)力，實(shí)現(xiàn)對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)生活的合理調(diào)控，而不受某些經(jīng)濟(jì)社會(huì)組織利益要求的影響和支配。正是公民及其社會(huì)組織政治參與使國(guó)家權(quán)力得以同社會(huì)的共同意志相溝通，從而在公民利益表達(dá)的基礎(chǔ)上經(jīng)過(guò)利益綜合，形成正確的公共政策，實(shí)現(xiàn)對(duì)社會(huì)的有效治理。這是國(guó)家權(quán)力自主行使的合法性來(lái)源。但明顯的事實(shí)是當(dāng)前中國(guó)社會(huì)組織的利益表達(dá)的渠道不足以承載這種高漲的利益表達(dá)訴求[9]。

目前，中國(guó)在實(shí)踐中對(duì)發(fā)揮社團(tuán)的社會(huì)作用等問(wèn)題上存在一些不甚合理的認(rèn)識(shí)與做法，有關(guān)社會(huì)團(tuán)體管理的公共政策存在較強(qiáng)的國(guó)家主義色彩。社團(tuán)的社會(huì)性和自治性被忽略，其自主性、能動(dòng)性沒(méi)有得到充分發(fā)揮。社團(tuán)被納入事業(yè)單位和國(guó)家公務(wù)員系統(tǒng)的管理體系，其民間組織的色彩被淡化，成為政治國(guó)家的組成部分。隨著中國(guó)公民社會(huì)的發(fā)育和成長(zhǎng)，要求對(duì)社團(tuán)的社會(huì)作用進(jìn)行再認(rèn)識(shí)。依法治國(guó)是中國(guó)憲政發(fā)展的方向，社會(huì)制約權(quán)力必須納入法治的視野。中國(guó)目前關(guān)于社團(tuán)的立法研究薄弱，沒(méi)有一個(gè)明確的立法思想，對(duì)民間社會(huì)組織的定位認(rèn)識(shí)不清，除一些行政法規(guī)外，缺乏應(yīng)有的法律規(guī)定。這種局面應(yīng)盡早結(jié)束。

在民主建設(shè)過(guò)程中政府和非政府組織(NGO)⒂的功能定位和分工問(wèn)題是一個(gè)非常重要的問(wèn)題，政府提供公共物品有缺陷的，需要第三部門來(lái)補(bǔ)充。傳統(tǒng)觀點(diǎn)認(rèn)為政府的主要職能是搞公共事業(yè)，為社會(huì)提供公共物品。但是有越來(lái)越多的事實(shí)和理論研究證明只靠政府搞公益存在許多不足。根據(jù)所謂中位需求理論(馬長(zhǎng)山，1999)[10]，即便是民主政府，它提供的公共物品也往往是“多數(shù)人”需要的公共物品，那些不能成為多數(shù)的社會(huì)成員所需要的公共物品，往往就缺位了。比如像扶貧、幫助殘疾人這些事，政府可能做得不夠，因?yàn)檫@些人很少，不可能支配政府的決策，十分需要非政府組織來(lái)提供這些公共物品。

第二次世界大戰(zhàn)后西方社會(huì)流行的一種福利國(guó)家⒃的政治思想，它把國(guó)家看作是全社會(huì)增加福利的工具，要求國(guó)家通過(guò)立法和財(cái)政經(jīng)濟(jì)措施，積極增進(jìn)社會(huì)全體成員的福利。20世紀(jì)80年代傳統(tǒng)的“福利國(guó)家”制度出現(xiàn)危機(jī)，公共財(cái)政仍要提供公共物品，但是其提供的機(jī)制也發(fā)生了變化，不再是由政府直接用公共財(cái)政興辦各種公益事業(yè)，而是政府與第三部門合作，以公共財(cái)政資助公民自治的NGO、NPO⒄組織，結(jié)合志愿資源來(lái)搞公益福利項(xiàng)目，這種所謂“后福利國(guó)家⒅”機(jī)制要求公民社會(huì)的組織有高水平的發(fā)展。當(dāng)代非政府組織(NGO)和非營(yíng)利組織(NPO)的發(fā)展有一個(gè)特點(diǎn)，就是非成員利益的公益組織發(fā)展勢(shì)頭比較猛。像慈善組織、人權(quán)組織、環(huán)保組織、綠色和平組織、婦女兒童原住民權(quán)益保護(hù)組織，他們與傳統(tǒng)的合作組織主要區(qū)別在于:他們追求的不是成員自身的利益，而是公共利益，換句話說(shuō)，他們是民間社會(huì)以義工、捐助等方式組織人力物力資源來(lái)自愿產(chǎn)生公益的團(tuán)體。

近年來(lái)各種NGO組織對(duì)中國(guó)鄉(xiāng)村公益事業(yè)提供了不少支持。國(guó)際上對(duì)中國(guó)的鄉(xiāng)村發(fā)展援助、城市和非農(nóng)領(lǐng)域的民間志愿者、社會(huì)公益捐助資源對(duì)農(nóng)民的幫助也多通過(guò)第三部門的渠道或第三部門與地方政府合作的渠道進(jìn)行。同時(shí)一些新思潮介紹的國(guó)外鄉(xiāng)村發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，例如“新左派”喜歡提及的印度喀拉拉邦經(jīng)驗(yàn)(Kerala， India Experience)⒆也都強(qiáng)調(diào)NGO、NPO組織的作用。這一切使人們對(duì)鄉(xiāng)村民間組織和公民自治的期待也似乎更多地放在這類組織上。然而遺憾的是，經(jīng)過(guò)十多年發(fā)展，NGO與NPO在中國(guó)鄉(xiāng)村中的角色仍然基本局限于外來(lái)慈善者，本土的鄉(xiāng)村NGO與NPO一直找不到合適的生長(zhǎng)點(diǎn)。

隨著民主政治的發(fā)展，中國(guó)政治參與主體日益多元化。而占全國(guó)人口70%的農(nóng)民卻沒(méi)有一個(gè)真正意義上的利益集團(tuán)。其實(shí)只要看看國(guó)外第三部門的歷史就會(huì)看到:無(wú)論發(fā)達(dá)國(guó)家還是印度之類的發(fā)展中國(guó)家，也無(wú)論城市還是鄉(xiāng)村，民間社會(huì)的發(fā)展都是先有了發(fā)達(dá)的成員利益組織(工會(huì)、農(nóng)村合作組織等等)，在這一基礎(chǔ)上才談得到志愿公益組織的發(fā)展，從來(lái)沒(méi)有倒過(guò)來(lái)的。很多人對(duì)非成員公益組織寄予很高的期待，這可能過(guò)于理想化。實(shí)際上非成員志愿公益組織是一種只有在成員利益組織高度發(fā)展的基礎(chǔ)上才能成長(zhǎng)起來(lái)的民間社會(huì)高級(jí)形態(tài)。道理很簡(jiǎn)單:如果自己的權(quán)益都無(wú)法維護(hù)，怎么會(huì)有能力維護(hù)他人的權(quán)益?所以今天要講非政府組織，真正應(yīng)當(dāng)重視的恐怕還是成員利益組織。中國(guó)的公民社會(huì)，著重點(diǎn)還是應(yīng)該放在這里，那些最理想的東西當(dāng)然不是不可以搞，沒(méi)有農(nóng)村合作組織這類基礎(chǔ)，那些“更高”的東西恐怕難有樂(lè)觀的前景。

在利益多元化的當(dāng)今社會(huì)中，作為最大群體的農(nóng)民始終處于弱勢(shì)地位，在公共決策中有很少話語(yǔ)權(quán)，這本身就是極不正常的。筆者認(rèn)為，形成農(nóng)業(yè)利益集團(tuán)，對(duì)于構(gòu)筑農(nóng)民與政府溝通平臺(tái)、疏浚利益實(shí)現(xiàn)通道，實(shí)現(xiàn)農(nóng)民利益訴求，推動(dòng)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化、規(guī)?；陌l(fā)展，具有不可替代的作用。事實(shí)上，組建農(nóng)業(yè)利益集團(tuán)，或者更通俗地表述——使農(nóng)民組織化，絕對(duì)不是筆者的創(chuàng)見(jiàn)。中國(guó)共產(chǎn)黨早在20世紀(jì)20年代就深刻地認(rèn)識(shí)到，只有以工農(nóng)聯(lián)盟為基礎(chǔ)，走農(nóng)村包圍城市的道路，最大限度地發(fā)揮占人口絕大多數(shù)的農(nóng)民的力量，才能奪取新民主主義革命的勝利。農(nóng)業(yè)利益集團(tuán)是一個(gè)廣義的范疇，至少包括兩個(gè)基本層面:一是本體層面的農(nóng)業(yè)利益集團(tuán)。這類非政府組織主要是:農(nóng)戶之間橫向經(jīng)濟(jì)聯(lián)合——社區(qū)性合作經(jīng)濟(jì)組織與互助組;農(nóng)戶之間縱向經(jīng)濟(jì)聯(lián)合組織——農(nóng)業(yè)合作社與農(nóng)業(yè)企業(yè)。二是派生層面的農(nóng)業(yè)利益集團(tuán)。這類非政府組織主要是:農(nóng)民協(xié)會(huì)、民工工會(huì)、婦聯(lián)、農(nóng)村合作基金會(huì)等。形成農(nóng)業(yè)利益集團(tuán)在步驟上應(yīng)先專業(yè)化組織，后綜合化組織;先單一取向，后整體取向。農(nóng)業(yè)利益集團(tuán)的發(fā)展主要是要通過(guò)組織本身服務(wù)農(nóng)民并使其受益來(lái)吸納農(nóng)民的加入，提高農(nóng)民與國(guó)家的談判能力，最大限度地保障農(nóng)民的利益(臧乃康，2005)[11]。

[注釋]

①我們把違背城市化規(guī)律而推進(jìn)城市化行為稱之為反城市化行為。

反城市化行為并非指“逆城市化”，逆城市化即由于交通擁擠、犯

罪增長(zhǎng)、污染嚴(yán)重等城市問(wèn)題的壓力日見(jiàn)增大，城市人口開(kāi)始向

郊區(qū)乃至農(nóng)村流動(dòng)，在那里形成一個(gè)綠色的生態(tài)環(huán)境。市區(qū)出現(xiàn)

“空心化”，人口呈現(xiàn)負(fù)增長(zhǎng)，以人口集中為主要特征的城市化由

此發(fā)生逆轉(zhuǎn)。

②邊緣化是一個(gè)比較抽象的說(shuō)法，指向人或事物發(fā)展主流的反方向

移動(dòng)、變化。就是非中心，非主流，或者說(shuō)被主流(主流社會(huì)、主流

人群、主流意識(shí)形態(tài)、主流文化、主流經(jīng)濟(jì)...)所排斥，所不包容。通

俗一點(diǎn)說(shuō)，今天，在中國(guó)，像各類明星、企業(yè)家、白領(lǐng)階層、醫(yī)生、律

師……這類人群就是主流人群，與之相對(duì)應(yīng)，如無(wú)業(yè)人員、低收入

人群、貧窮農(nóng)民……他們就處于社會(huì)邊緣，屬于邊緣人群。

③40歲，對(duì)于城市中的企業(yè)精英們來(lái)說(shuō)，正是走向事業(yè)巔峰的年

齡。但是，對(duì)于許多農(nóng)民工而言，40歲卻意味著他們?cè)诔擎?zhèn)打工

生涯的終結(jié)。這是中國(guó)的農(nóng)民工特有的現(xiàn)象，在城市出賣青春，到

了40歲以上城市就沒(méi)有立足之地，必須返回農(nóng)村。

④“直接民主”又稱為純粹民主，是一種人們直接投票決定政府政策

的制度，例如決定是否接受或廢除某種法案。之所以稱為直接是

因?yàn)闆Q策的權(quán)力直接由人們所行使，而不經(jīng)過(guò)任何媒介或代表。

在歷史上，這種形式的政府相當(dāng)少見(jiàn)，因?yàn)樵趯?shí)踐上要將人們?nèi)?/p>

部聚集起來(lái)投票相當(dāng)困難，所花費(fèi)的成本和時(shí)間都非常高昂。所

有直接民主都屬于較小型的共同體，例如城邦。最值得注意的是

古代的雅典民主。

⑤ “群己權(quán)界”是嚴(yán)復(fù)當(dāng)年用文言語(yǔ)句翻譯約翰·穆勒(John Stuart

Mill)的《論自由》(On Liberty)時(shí)，將書(shū)名譯作《群己權(quán)界論》。公域

講權(quán)力，私域曰權(quán)利;公域講民主，私域言自由。這就是“群己界

線”，或曰“群己權(quán)界”——“群”者，群體、社會(huì)公域也;“己”者，自

己、個(gè)人私域也;亦即公共領(lǐng)域和私人領(lǐng)域要區(qū)分清楚。

⑥政權(quán)組織有二個(gè)特征:第一它不可能是多元化的。左派、右派可以

競(jìng)選執(zhí)政權(quán)，但選上來(lái)的只能有一個(gè)。一個(gè)地方不可能同時(shí)既有

一個(gè)左派政府，又有一個(gè)右派政府。那么例如在右派政府執(zhí)政時(shí)

左派如何表達(dá)其集體訴求?第二民主政權(quán)是一個(gè)地域性組織。從

理論上講它要代表所在地區(qū)全體人民的利益，而不可能只代表其

中某個(gè)群體的特殊利益，比如工人的利益，農(nóng)民的利益，工商業(yè)者

的利益等，仍然需要各自的成員組織來(lái)分別代表。

⑦法國(guó)的思想家托克維爾(Tocqueville)在他的著作《論美國(guó)的民主》

中指出:結(jié)社自由是僅次于自己活動(dòng)自由的最自然的自由。作為

公民基本權(quán)利之一，結(jié)社權(quán)是有其深厚的人性基礎(chǔ)和歷史基礎(chǔ)。

亞里士多德說(shuō)人是一種政治性動(dòng)物，以政治作為生活方式是人類

這個(gè)社會(huì)群體必然和文明的選擇。吳玉章教授說(shuō)，結(jié)社，人之群性

使然。人是一種群聚動(dòng)物，是一種“類”的存在物，是一種需要交

往、并且通過(guò)交往才能生存且生存的更好的動(dòng)物。這種“類”的本

性先天的要求各種人類社會(huì)組織形態(tài)的存在。從人類社會(huì)政治發(fā)

展的歷史看，正是政治國(guó)家回歸市民社會(huì)和人類走向自由自主活

動(dòng)的兩個(gè)趨勢(shì)的要求和表現(xiàn)生產(chǎn)力越是高度發(fā)展，人就越是陷入

片面性，相應(yīng)地對(duì)社會(huì)協(xié)作的要求也就越強(qiáng)烈，結(jié)社就具有深刻

的歷史必然性。結(jié)社是社會(huì)發(fā)展的內(nèi)在必然要求，結(jié)社權(quán)是人類

的固有權(quán)利，包括中國(guó)憲法在內(nèi)的各國(guó)憲法、法律和國(guó)際公約對(duì)

其加以規(guī)定。聯(lián)合國(guó)《公民權(quán)利和政治權(quán)利國(guó)際公約》(Interna-

tional Convenant on Civil and Political Rights)明確指出:“人人有

權(quán)享有與他人結(jié)社的自由包括組織和參加工會(huì)以保護(hù)他的利益

和權(quán)利”。

⑧參閱劉易斯·科塞著，石人譯:《社會(huì)學(xué)思想名家》(Masters of sociological thought )[M]，北京:中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，1990年第339頁(yè)。

⑨阿貝爾·雅卡爾在《自由的遺產(chǎn)》這本頗具想象力的書(shū)中，大量地

討論了整體和個(gè)體的邊界。自治就意味著子系統(tǒng)自己做決定。這

減輕了系統(tǒng)中心維系整個(gè)系統(tǒng)的重負(fù)，降低了系統(tǒng)運(yùn)轉(zhuǎn)的成本，

而冒了一點(diǎn)子系統(tǒng)會(huì)作出有損整個(gè)系統(tǒng)利益行為的風(fēng)險(xiǎn)。只要這

一風(fēng)險(xiǎn)所帶來(lái)的損失低于系統(tǒng)運(yùn)轉(zhuǎn)成本的降低，自治就能成立。

當(dāng)子系統(tǒng)沒(méi)有自治的時(shí)候，它只是整體的一部分，與整體之間不

分彼此;而當(dāng)子系統(tǒng)自治以后，就有了有別于整體的獨(dú)立的利益，

這時(shí)個(gè)體就誕生了。不僅個(gè)體可以聯(lián)合為整體，整體也可以分化

為個(gè)體。參見(jiàn):(法)阿貝爾·雅卡爾著，張檸譯:《自由的遺產(chǎn)》[M]，

廣西師范大學(xué)出版社，2005年。

⑩David Faure and Helen F. Siu(eds.): Down to Earth: The TerritorialBond

in South China[M]， Stanford， Stanford University Press， 1995. 161.

⑾農(nóng)業(yè)合作化是在中國(guó)共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)下，通過(guò)各種互助合作的形式，

把以生產(chǎn)資料私有制為基礎(chǔ)的個(gè)體農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)，改造為以生產(chǎn)資料 公有制為基礎(chǔ)的農(nóng)業(yè)合作經(jīng)濟(jì)的過(guò)程。這一社會(huì)變革過(guò)程，亦稱

農(nóng)業(yè)集體化。大體分為三個(gè)階段:第一階段是1949年10月月至

153年，以辦互助組為主，同時(shí)試辦初級(jí)形式的農(nóng)業(yè)合作社。1954

年至1955年上半年，是農(nóng)業(yè)合作化運(yùn)動(dòng)的第二階段，初級(jí)社在全

國(guó)普遍建立和發(fā)展。1955年下半年至1956年底，是農(nóng)業(yè)社會(huì)主

義改造的第三個(gè)階段，也是農(nóng)業(yè)合作化運(yùn)動(dòng)迅猛發(fā)展時(shí)期。到

1956年底，參加初級(jí)社的農(nóng)戶占總農(nóng)戶的96.3%，參加高級(jí)社的

達(dá)總到農(nóng)戶總數(shù)的87.8%，基本上實(shí)現(xiàn)了完全的社會(huì)主義改造，

完成了由農(nóng)民個(gè)體所有制到社會(huì)主義集體所有制的轉(zhuǎn)變。

⑿信息、交通的發(fā)達(dá)拉近了人與人之間的距離，強(qiáng)化了人與人之間

的聯(lián)系，因此將世界稱之為“地球村”。

⒀《馬克思恩格斯全集》(第1卷)[M]，北京:人民出版社，1972年第

82頁(yè)。

⒁公民社會(huì)就是國(guó)家和市場(chǎng)之外的所有民間組織或民間關(guān)系的總 和，它是官方政治領(lǐng)域和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域之外的民間公共領(lǐng)域。參見(jiàn):蘇詠喜，郭

群英:《論改革開(kāi)放以來(lái)中國(guó)公民社會(huì)的發(fā)展及特點(diǎn)》[J]，《理論月

刊》2008年第9期。

⒂非政府組織(non-governmentorganization，NGO)是指在特定法律

系統(tǒng)下，不被視為政府部門的協(xié)會(huì)、社團(tuán)、基金會(huì)、慈善信托、非營(yíng)

利公司或其他法人，不以營(yíng)利為目的的非政府組織。

⒃福利國(guó)家是一種國(guó)家形態(tài)，福利是這種國(guó)家形態(tài)的特性，是用來(lái)

界定國(guó)家的，福利國(guó)家這種國(guó)家形態(tài)突出地強(qiáng)化了現(xiàn)代國(guó)家的社

會(huì)功能，所以它是一個(gè)政治學(xué)的概念，而社會(huì)福利則是社會(huì)學(xué)概

念。福利本身更是經(jīng)濟(jì)學(xué)的概念。經(jīng)濟(jì)環(huán)境是國(guó)家決策的條件和

基礎(chǔ)，而社會(huì)福利則是國(guó)家決策的結(jié)果。福利國(guó)家是資本主義國(guó)

家通過(guò)創(chuàng)辦并資助社會(huì)公共事業(yè)，實(shí)行和完善一套社會(huì)福利政策

和制度，對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活進(jìn)行干預(yù)，以調(diào)節(jié)和緩和階級(jí)矛盾，保證

社會(huì)次序和經(jīng)濟(jì)生活正常運(yùn)行，維護(hù)壟斷資本的利益和統(tǒng)治的一

種方法。福利國(guó)家的定義應(yīng)該概括為三個(gè)方面:第一，特定歷史的

產(chǎn)物;第二，以社會(huì)保障制度為主體;第三，關(guān)鍵是政府保證所有

公民享有最低標(biāo)準(zhǔn)的收入、營(yíng)養(yǎng)、健康、住房、教育和就業(yè)機(jī)會(huì)。

⒄NPO是英文“non-profit organization”的縮寫，直譯為“非營(yíng)利組

織”。就是不以營(yíng)利為目的的組織結(jié)構(gòu)。這個(gè)概念的產(chǎn)生晚于

NGO，大致出現(xiàn)于20世紀(jì)80年代的美國(guó)，之后興盛于全球。這種

組織形態(tài)最早于17世紀(jì)便存在，是應(yīng)生于工業(yè)革命中出現(xiàn)的社

會(huì)不平等現(xiàn)象，其后伴隨著西方近代資本主義的發(fā)展而發(fā)展起

來(lái)，因而它也具有豐富的西方文化和社會(huì)體制的背景?！胺菭I(yíng)利組

織”這一名稱本身就映射出其背后隱含的前提假設(shè):先它而存在

著另一種組織形態(tài)—營(yíng)利組織，或曰企業(yè)，是以追求利潤(rùn)最大化

為目的的。由此可知，非營(yíng)利組織是一個(gè)基于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)、政府與企

業(yè)部門嚴(yán)格分工、獨(dú)立的企業(yè)等背景下出現(xiàn)的概念，它的存在和

特征是與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的進(jìn)程和營(yíng)利部門(企業(yè))的發(fā)展密切相關(guān)的。

非營(yíng)利組織的出現(xiàn)被理解為政府失靈和市場(chǎng)失靈的產(chǎn)物。

⒅后福利國(guó)家是指20世紀(jì)70年代以后福利國(guó)家不斷進(jìn)行創(chuàng)新、改

革和完善的一場(chǎng)治理運(yùn)動(dòng)。西方福利制度的改革過(guò)程，實(shí)際上就

是一個(gè)不斷打破福利津貼“大鍋飯”的過(guò)程。這一過(guò)程，用學(xué)界的

表述來(lái)說(shuō)，是社會(huì)保障“再商品化”的趨勢(shì);用北歐三國(guó)的表述來(lái)

說(shuō)，是“工作有其酬”和“從福利到工作”的轉(zhuǎn)變;用美國(guó)的表述來(lái)

說(shuō)，是“拯救社會(huì)保障制度”;用2004年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者愛(ài)

德華·普雷斯科特(Edward C. Prescott)的話來(lái)說(shuō)，則是“保持時(shí)間

一致性”:所謂公平絕不是指財(cái)富的再分配，也不是財(cái)富的轉(zhuǎn)移，

而是要在消費(fèi)過(guò)程中消除經(jīng)濟(jì)政策“時(shí)間不一致性”的問(wèn)題，否

則，如果人們知道有人會(huì)為他們的消費(fèi)買單的話，人們就不會(huì)再

去儲(chǔ)蓄了，也不去工作了。

⒆印度喀拉拉邦當(dāng)?shù)鼗钴S著一些很有影響的群眾性或非政府組織，

其中“民眾科學(xué)運(yùn)動(dòng)”的作用最明顯。這個(gè)運(yùn)動(dòng)發(fā)端于1962年，由

一些具有社會(huì)責(zé)任感的科學(xué)家和其他知識(shí)分子發(fā)起，目前有5萬(wàn)

名成員，是一個(gè)獨(dú)立于政黨之外的組織。其口號(hào)是:“為社會(huì)革命

的科學(xué)”。這個(gè)組織長(zhǎng)期堅(jiān)持深入基層，深入民眾舉辦各種農(nóng)村科

學(xué)論壇，協(xié)助科學(xué)家和知識(shí)分子把科技運(yùn)用到生產(chǎn)實(shí)踐中。同時(shí)

鼓勵(lì)知識(shí)分子到民眾中去，了解民眾的真正需求，成為推動(dòng)社會(huì)

進(jìn)步的代理人。該組織舉辦農(nóng)村科學(xué)論壇，通過(guò)民間藝術(shù)演出等

形式把群眾組織起來(lái)，開(kāi)辦醫(yī)療營(yíng)地、農(nóng)業(yè)展覽等，進(jìn)行深入調(diào)查

研究，普及各種有關(guān)農(nóng)業(yè)、工業(yè)化、環(huán)境保護(hù)、健康、教育等方面的

知識(shí)。它所發(fā)起的全民掃除文盲運(yùn)動(dòng)得到了政府的支持，不僅在

本邦掃除了文盲，而且在全國(guó)也產(chǎn)生了積極影響。他們常年活躍

在田間地頭，致力于推動(dòng)社會(huì)民主進(jìn)程，成為推動(dòng)社會(huì)進(jìn)步的一

支重要力量。

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A Political Analysis of Rural Cooperative Organizations

Hu Zhen-hua，Chen Liu-qin

(Business School of Wenzhou University， Wenzhou，325035)(Tianjin Academy of Social Science， Tianjin，300191)

Abstract: Rural cooperative organizations are based on the peasants of freedom of association and free elections， the existence of cooperative organizations in rural areas has the right of farmers to provide a guarantee of achieving and maintaining， This is the political significance of rural cooperative organizations. In this paper，we give the establishing and development of rural cooperative organizations an in-depth elaboration in three areas of the villagers self-government organizations， farmers collectivism and non-governmentorganizations in order to satisfy the readers.

Key words: rural cooperative organizations; the villagers' self-government organization;farmers collectivism; non-governmentorganizations