高宏偉， 陳 娜

(遼寧大學 工商管理學院， 沈陽 110036)

當今世界，產(chǎn)業(yè)已經(jīng)進入模塊化設(shè)計、模塊化生產(chǎn)、模塊化消費的模塊化大發(fā)展時期(Badlwin和Clark，1997，2000)[1]16。青木昌彥(2000)明確指出，新產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的本質(zhì)就是模塊化[2]42。產(chǎn)業(yè)模塊化的發(fā)展不僅改變了原有的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和分工模式，也深刻地改變著產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展模式。

關(guān)于技術(shù)發(fā)展模式的開拓性研究源于Mansfield，此后出現(xiàn)了許多著名的技術(shù)發(fā)展模型(Blaokman模型、NSRL模型和GRMI模型等)，這些模型中所描述的技術(shù)發(fā)展過程都具有S形曲線。實踐證明，對于單項技術(shù)可以用S形曲線來描述其發(fā)展過程，它揭示了技術(shù)發(fā)展的普遍規(guī)律(許慶瑞，1986)[3]39。但是，技術(shù)本身是一個內(nèi)部層次結(jié)構(gòu)不斷發(fā)展著的系統(tǒng)，通常講的技術(shù)并不僅指單項技術(shù)，更主要的是指社會所有技術(shù)類型按照一定的技術(shù)規(guī)范所組成的能滿足社會需要的具有綜合功能的整體，即技術(shù)系統(tǒng)。鄧樹增(1987)提出技術(shù)系統(tǒng)的縱向發(fā)展模式，認為技術(shù)系統(tǒng)的發(fā)展是由幾項主導技術(shù)的突破性變化引起的相關(guān)技術(shù)的連鎖反應(yīng)[4]52，71。韓永進(2004)從哲學角度提出技術(shù)發(fā)展的模式，即“技術(shù)建制——技術(shù)創(chuàng)新——技術(shù)建制化——新的技術(shù)建制”，為技術(shù)發(fā)展模式問題的研究提供了一種新的方法論思路[5]。周立、陳安國(2002)根據(jù)發(fā)展中國家技術(shù)發(fā)展的獨立程度，總結(jié)歸納出內(nèi)生型、外生型和混合型3類技術(shù)發(fā)展模式[6]，為后發(fā)國家技術(shù)發(fā)展提供了可參考的發(fā)展路徑。郭燕青等(2009)基于技術(shù)轉(zhuǎn)移型直接投資在東道國的成本分析，對跨國公司近年來對外技術(shù)轉(zhuǎn)移和東道國的承接路徑做了系統(tǒng)性研究[7]。尹博(2009)以技術(shù)創(chuàng)新的視角，分析了我國汽車產(chǎn)業(yè)技術(shù)演進的路徑，并在此基礎(chǔ)上提出相應(yīng)的對策[8]。

因此，深入研究模塊化背景下的產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展模式，并在此基礎(chǔ)上進一步對后發(fā)國家模塊化產(chǎn)業(yè)的技術(shù)發(fā)展規(guī)律做深入研究，對以我國為代表的后發(fā)國家成功實現(xiàn)技術(shù)趕超和產(chǎn)業(yè)升級都具有十分重要的現(xiàn)實意義。

一、模塊化產(chǎn)業(yè)技術(shù)系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)

模塊化思想最初是基于技術(shù)層面提出的。模塊化是將系統(tǒng)內(nèi)具有半自律性的子系統(tǒng)(模塊)按照一定的聯(lián)系規(guī)則進行分解和創(chuàng)造性的再整合的行為[9]。近些年來，許多學者(吉爾、休斯等)都認為，對技術(shù)的內(nèi)涵和進化活動的理解必須基于這樣一個視角，即應(yīng)當把技術(shù)看成一個復雜的技術(shù)系統(tǒng)，技術(shù)發(fā)展實質(zhì)上是技術(shù)系統(tǒng)的進化。技術(shù)模塊化使得產(chǎn)業(yè)技術(shù)系統(tǒng)呈現(xiàn)出模塊化的發(fā)展特征。模塊化產(chǎn)業(yè)技術(shù)系統(tǒng)中的技術(shù)分為系統(tǒng)技術(shù)和模塊技術(shù)：系統(tǒng)技術(shù)是系統(tǒng)性、整合性的技術(shù)，由結(jié)構(gòu)技術(shù)、接口技術(shù)和標準構(gòu)成；模塊技術(shù)是在系統(tǒng)設(shè)計規(guī)則的要求下模塊實現(xiàn)其功能所需的內(nèi)部知識集合。模塊技術(shù)又分為關(guān)鍵模塊技術(shù)和一般模塊技術(shù)。關(guān)鍵模塊是指那些模塊內(nèi)部技術(shù)復雜度較高、與其他模塊交互較多，模塊功能構(gòu)成整個模塊化系統(tǒng)的主體或者主體組成部分的模塊。關(guān)鍵模塊與一般模塊在同一個網(wǎng)絡(luò)中存在著一定程度的層級關(guān)系(Gittell和weiss，2004)[10]。在兩模塊的互動中，關(guān)鍵模塊決定耦合規(guī)則，一般模塊只有接受這些既定規(guī)則才能進入網(wǎng)絡(luò)(黨興華，2005)[11]?？梢?，由關(guān)鍵模塊及其相互關(guān)系形成的關(guān)鍵模塊層規(guī)定了其與一般模塊層之間的聯(lián)系規(guī)則，包含了整個模塊化系統(tǒng)內(nèi)大部分標準信息。關(guān)鍵模塊層構(gòu)成了整個模塊化產(chǎn)業(yè)內(nèi)產(chǎn)品平臺的最低標準(蘇敬勤，2008)[12]，相應(yīng)地，由關(guān)鍵模塊技術(shù)及其相互關(guān)系構(gòu)成的關(guān)鍵模塊層技術(shù)是實現(xiàn)關(guān)鍵模塊層(產(chǎn)品平臺)設(shè)計和制造的技術(shù)基礎(chǔ)，所以關(guān)鍵模塊層技術(shù)具備產(chǎn)業(yè)技術(shù)平臺的基本特征，是模塊化產(chǎn)業(yè)的技術(shù)平臺(如圖1所示)[13]。

圖1 模塊化產(chǎn)業(yè)技術(shù)系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)

關(guān)鍵模塊層在模塊化產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)中的核心地位決定了其在模塊化產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)中的基礎(chǔ)性作用，它不僅決定系統(tǒng)設(shè)計規(guī)則的發(fā)展變化，還通過系統(tǒng)設(shè)計規(guī)則影響一般模塊層技術(shù)的發(fā)展(如圖2所示)。

圖2 模塊化產(chǎn)業(yè)技術(shù)系統(tǒng)中各層級技術(shù)的關(guān)系

二、模塊化產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展的一般模式

技術(shù)史學家吉爾認為：“對一個技術(shù)系統(tǒng)來說，每一個要素都努力加強自己，而系統(tǒng)整體傾向于保持平衡，但是，某個層次上的發(fā)明必然造成整個系列的不平衡。為了協(xié)調(diào)技術(shù)之間的關(guān)系，上下游的技術(shù)也將適時改進，這將導致技術(shù)整體以及技術(shù)鏈的變化，最終則是原有的整個技術(shù)系統(tǒng)被新的系統(tǒng)替代?！盵14]41技術(shù)系統(tǒng)整體上保持平衡的傾向性，內(nèi)在地要求技術(shù)系統(tǒng)內(nèi)各層次技術(shù)實現(xiàn)協(xié)同發(fā)展：當平臺技術(shù)發(fā)生變化時，要求系統(tǒng)技術(shù)和一般模塊技術(shù)作出適應(yīng)性調(diào)整；當系統(tǒng)技術(shù)和一般模塊技術(shù)發(fā)生變化時，要求平臺技術(shù)也作出相應(yīng)的變化。平臺技術(shù)是模塊化產(chǎn)業(yè)技術(shù)系統(tǒng)的核心，它的發(fā)展變化往往引起模塊化產(chǎn)業(yè)技術(shù)系統(tǒng)的根本性變動?；诖耍K化產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展就是以平臺技術(shù)的發(fā)展為基礎(chǔ)，其他各層級技術(shù)有序協(xié)同發(fā)展的產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展模式(見圖3)[12]。

圖3 模塊化產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展的一般模式

(1) 模塊化產(chǎn)業(yè)技術(shù)系統(tǒng)的形成期——平臺技術(shù)的形成與穩(wěn)定。一般認為，平臺技術(shù)的形成與穩(wěn)定是不同技術(shù)標準和主導設(shè)計范式激烈競爭的結(jié)果，此后平臺技術(shù)會在很長時間內(nèi)保持相對穩(wěn)定的狀態(tài)，直至下一平臺技術(shù)出現(xiàn)。如圖3所示，平臺技術(shù)首先形成并穩(wěn)定于T1A1水平，在平臺技術(shù)的設(shè)計要求下系統(tǒng)技術(shù)、一般模塊技術(shù)的技術(shù)水平從O1開始發(fā)展，并在A1點達到平臺技術(shù)的配置要求，此時模塊化產(chǎn)業(yè)技術(shù)系統(tǒng)初步形成。模塊化產(chǎn)業(yè)技術(shù)系統(tǒng)形成后，產(chǎn)業(yè)技術(shù)主要表現(xiàn)為適應(yīng)市場需求的變化，具體表現(xiàn)為系統(tǒng)技術(shù)、一般模塊技術(shù)的架構(gòu)創(chuàng)新。架構(gòu)創(chuàng)新是指通過模塊系統(tǒng)對各模塊聯(lián)系規(guī)則的創(chuàng)造性分解和再整合實現(xiàn)的創(chuàng)新，有分離、替代、去除、增加、歸納和改變6種方式[1]，這種架構(gòu)創(chuàng)新勢必使得平臺技術(shù)作出適應(yīng)性調(diào)整。從計算機工業(yè)的發(fā)展歷史中可以看到，計算機系統(tǒng)技術(shù)的演化帶動其模塊產(chǎn)品的創(chuàng)新，便攜式PC架構(gòu)使原PC模塊產(chǎn)品進一步小型化。所以在A1點之后，系統(tǒng)技術(shù)和一般模塊技術(shù)的成長會拉動平臺技術(shù)的成長，使得平臺技術(shù)的實際軌跡上揚至A1G1。

(2) 模塊化產(chǎn)業(yè)技術(shù)系統(tǒng)的演進期——平臺技術(shù)的“跳躍”。任何一項技術(shù)都有其發(fā)展極限，平臺技術(shù)也不例外。從G1點開始，平臺技術(shù)已發(fā)展到其極限并開始衰退，無法實現(xiàn)與系統(tǒng)技術(shù)、一般模塊技術(shù)的協(xié)同，因此需要新的平臺技術(shù)，以適應(yīng)系統(tǒng)技術(shù)和一般模塊技術(shù)的發(fā)展要求。根據(jù)技術(shù)生命周期理論，新技術(shù)產(chǎn)生于技術(shù)的非連續(xù)狀態(tài)，經(jīng)過新舊技術(shù)之間激烈的競爭后產(chǎn)生新的主導設(shè)計范式，并隨后進入漸進變革的階段，直到下一個技術(shù)非連續(xù)狀態(tài)為止。平臺技術(shù)“跳躍”后形成并穩(wěn)定于T2A2水平，此時平臺技術(shù)的升級并沒有導致系統(tǒng)技術(shù)、一般模塊技術(shù)太大的變化，而是使其沿著已有的發(fā)展路徑作出漸進性創(chuàng)新，從J1繼續(xù)向上提升至A2以適應(yīng)升級后平臺技術(shù)的配置要求。隨后，系統(tǒng)技術(shù)、一般模塊技術(shù)在市場需求的作用下，進一步拉動平臺技術(shù)的成長，使其實際軌跡上揚為A2G2。T3A3是再次“跳躍”后平臺技術(shù)的技術(shù)水平，平臺技術(shù)的根本性變革，導致基于原平臺的所有技術(shù)完全失效，所以系統(tǒng)技術(shù)、一般模塊技術(shù)從O3開始發(fā)展，并在A3點達到平臺技術(shù)的配置要求。雖然基于原平臺的系統(tǒng)技術(shù)、一般模塊技術(shù)完全消失，但是在前幾期所形成的技術(shù)能力得以延續(xù)，并使系統(tǒng)技術(shù)、一般模塊技術(shù)以更快的速度發(fā)展。O3A3是新平臺下系統(tǒng)技術(shù)、一般模塊技術(shù)的發(fā)展軌跡，與前幾期發(fā)展相比有更快的加速度。

基于上述分析可知，每一次平臺技術(shù)的基礎(chǔ)性變動，都會引起整個模塊化產(chǎn)業(yè)技術(shù)系統(tǒng)的根本性變遷。可見，平臺技術(shù)對模塊化產(chǎn)業(yè)技術(shù)系統(tǒng)的演進具有重要作用，其獲取主要依靠自主開發(fā)模式、引進模式、聯(lián)合開發(fā)模式、兼并相關(guān)企業(yè)模式4種方式來完成[13]。對于發(fā)達國家而言，由于其研發(fā)力量較強，更多地采用自主研發(fā)和合作研發(fā)的方式來獲取平臺技術(shù)；而對于研發(fā)力量薄弱的后發(fā)國家來說，大多采用引進模式。

三、后發(fā)國家模塊化產(chǎn)業(yè)技術(shù)的發(fā)展模式

對于后發(fā)國家而言，學習借鑒產(chǎn)業(yè)內(nèi)成熟技術(shù)是其技術(shù)發(fā)展的必由之路。日本、韓國和東盟國家的成功經(jīng)驗表明，后發(fā)國家通過技術(shù)引進并結(jié)合自身的市場條件對引進的技術(shù)進行二次創(chuàng)新，既推動了經(jīng)濟增長，又加快了本國產(chǎn)業(yè)技術(shù)的發(fā)展。從模塊化產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展的一般模式可知，平臺技術(shù)的形成與穩(wěn)定是模塊化產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展的起點。但是后發(fā)國家研發(fā)力量薄弱，通過自主創(chuàng)新來獲取平臺技術(shù)十分困難，所以，后發(fā)國家模塊化產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展大都始于平臺技術(shù)的引進，并以平臺技術(shù)為基礎(chǔ)，帶動系統(tǒng)技術(shù)和一般模塊技術(shù)的發(fā)展。后發(fā)國家模塊化產(chǎn)業(yè)技術(shù)的發(fā)展主要經(jīng)歷模塊化產(chǎn)業(yè)技術(shù)系統(tǒng)的形成期和發(fā)展期兩個階段，如圖4所示。

圖4 后發(fā)國家模塊化產(chǎn)業(yè)技術(shù)的發(fā)展模式

(1) 模塊化產(chǎn)業(yè)技術(shù)系統(tǒng)的形成期——平臺技術(shù)的二次創(chuàng)新階段。后發(fā)國家引進國外成熟平臺技術(shù)，使得平臺技術(shù)水平提升到T1A1，在平臺技術(shù)的接口和設(shè)計要求下，系統(tǒng)技術(shù)、一般模塊技術(shù)迅速提升到A1。以我國移動通信產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展為例：1998年我國從歐洲引入GSM移動通信技術(shù)標準，在該標準帶動下，國內(nèi)通信制造企業(yè)，如華為、中興、大唐等在GSM移動網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施(包括移動交換機和基站等設(shè)備)方面相繼通過了設(shè)備生產(chǎn)定型，獲得了一批移動通信的生產(chǎn)專利；在移動通信手機終端方面，我國基本上掌握了GSM手機的結(jié)構(gòu)設(shè)計、系統(tǒng)集成、應(yīng)用層軟件設(shè)計、硬件模塊設(shè)計以及生產(chǎn)技術(shù)。雖然我國在技術(shù)引進的基礎(chǔ)上初步形成了自身的移動通信產(chǎn)業(yè)技術(shù)系統(tǒng)，但是其平臺技術(shù)(GSM技術(shù)標準)是以技術(shù)引進的方式獲取的，其技術(shù)訣竅和關(guān)鍵設(shè)備并未真正為我國所擁有(在圖4中T1A1用虛線表示)，為此國內(nèi)的設(shè)備制造企業(yè)要向擁有GSM知識產(chǎn)權(quán)的跨國公司繳納巨額專利費用[15]。

后發(fā)國家模塊化產(chǎn)業(yè)技術(shù)系統(tǒng)形成后，產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展主要表現(xiàn)為平臺技術(shù)的二次創(chuàng)新。二次創(chuàng)新是指在技術(shù)引進的基礎(chǔ)上，囿于已有技術(shù)范式并沿既定技術(shù)軌跡而發(fā)展的技術(shù)創(chuàng)新，包括技術(shù)的引進、消化吸收、改進3個階段[16]。所以A1點之后，后發(fā)國家開始對引進的平臺技術(shù)進行消化吸收，結(jié)合自身的市場條件進行二次創(chuàng)新后，平臺技術(shù)真正為發(fā)展中國家所擁有(圖4中T2A2由虛線變?yōu)閷嵕€)。在平臺技術(shù)的發(fā)展軌跡A1B1G1中，A1B1是平臺技術(shù)的消化吸收階段，B1G1是平臺技術(shù)的改進創(chuàng)新階段。平臺技術(shù)的變化勢必要求系統(tǒng)技術(shù)、一般模塊技術(shù)作出相應(yīng)的調(diào)整，在平臺技術(shù)二次創(chuàng)新的帶動下，系統(tǒng)技術(shù)和一般模塊技術(shù)進一步成長，其軌跡為A1J1。為打破跨國公司的技術(shù)壟斷，我國開始對引進的GSM技術(shù)標準進行基于消化吸收的二次創(chuàng)新。我國企業(yè)十分重視技術(shù)引進后的消化吸收工作，如華為用于消化吸收的投入已經(jīng)達到其整體銷售收入的10%。在GSM技術(shù)標準的二次創(chuàng)新方面，最具有中國特色的應(yīng)用就是在GSM網(wǎng)絡(luò)上發(fā)展壯大了短信業(yè)務(wù)，同時還開發(fā)了很多新業(yè)務(wù)。從GSM技術(shù)上來講，國內(nèi)企業(yè)華為、中興等通過集成創(chuàng)新生產(chǎn)出屬于自己的設(shè)備，并且成功地推進了走出去戰(zhàn)略，打開了國際市場。

(2) 模塊化產(chǎn)業(yè)技術(shù)系統(tǒng)的演進期——平臺技術(shù)的自主創(chuàng)新階段。后發(fā)國家在對引進的平臺技術(shù)進行二次創(chuàng)新的過程中，其自身的研究與發(fā)展能力也在逐步提高，進一步從基于消化吸收的二次創(chuàng)新向基于研發(fā)力量的自主創(chuàng)新進化，開始了與發(fā)達國家一致的模塊化產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展模式。如圖4所示，T2A2為后發(fā)國家以自主創(chuàng)新方式形成的平臺技術(shù)的技術(shù)水平，J1A2為系統(tǒng)技術(shù)、一般模塊技術(shù)在新平臺技術(shù)配置要求下的技術(shù)發(fā)展軌跡。同樣，在系統(tǒng)技術(shù)、一般模塊技術(shù)受市場需求的拉動而進行的架構(gòu)創(chuàng)新拉動下，平臺技術(shù)進一步成長，其軌跡為A2G2。2000年5月，我國大唐電信提出的TD-SCDMA標準被國際電聯(lián)批準為第三代移動通信國際標準，這是我國通信制造業(yè)自主創(chuàng)新的一面旗幟。在TD-SCDMA標準的帶動下，移動通信設(shè)備方面已經(jīng)形成了4套比較完整的TD-SCDMA網(wǎng)絡(luò)解決方案，主要是接入網(wǎng)和核心網(wǎng)的配套；移動通信終端方面已獲得了一個群體性的技術(shù)突破，有20款終端參加了2005年全面的網(wǎng)絡(luò)測試，為整個終端系統(tǒng)的驗證提供了很好的保證[17]。隨著模塊化產(chǎn)業(yè)實踐的不斷深入，后發(fā)國家的技術(shù)能力逐步提高，如圖4所示，T3A3是平臺技術(shù)突破性創(chuàng)新后所達到的技術(shù)水平，平臺技術(shù)的突破造成基于原平臺的所有技術(shù)消失，系統(tǒng)技術(shù)、一般模塊技術(shù)在升級后的平臺技術(shù)的配置要求下，從零開始成長并在A3點達到平臺技術(shù)的配置要求。數(shù)字移動通信與互聯(lián)網(wǎng)的結(jié)合與無線接入技術(shù)對有線技術(shù)的揚棄，使得以更好地實現(xiàn)個人通信為目的的第四代移動通信系統(tǒng)(4G)的研發(fā)實現(xiàn)成為可能。我國在TD-SCDMA領(lǐng)域的技術(shù)領(lǐng)先地位，使得我國有利于在第四代移動通信系統(tǒng)的發(fā)展過程中爭取主動地位。

四、結(jié) 論

模塊化產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展模式是以平臺技術(shù)的發(fā)展為基礎(chǔ)，各層級技術(shù)協(xié)同發(fā)展的技術(shù)發(fā)展模式，平臺技術(shù)是模塊化產(chǎn)業(yè)技術(shù)系統(tǒng)的核心。后發(fā)國家因其研發(fā)力量薄弱，平臺技術(shù)的形成與發(fā)展需經(jīng)歷一個“反向積累”的過程，表現(xiàn)為從基于消化吸收的二次創(chuàng)新向基于研究與發(fā)展的自主創(chuàng)新的進化。過去，這些平臺技術(shù)一直被發(fā)達國家以“技術(shù)黑箱”的形式牢牢掌握，使得后發(fā)國家無法通過直接的技術(shù)學習獲取。但全球性金融危機的爆發(fā)成為打開這一黑箱的“鑰匙”，受危機的影響，發(fā)達國家許多技術(shù)領(lǐng)先的企業(yè)紛紛宣布破產(chǎn)(如美國通用等)。金融危機的爆發(fā)給我國模塊化產(chǎn)業(yè)發(fā)展既帶來了挑戰(zhàn)，又帶來了機遇，此時我國企業(yè)應(yīng)做好技術(shù)巡視和監(jiān)測工作，采取“反向擴張”策略，通過兼并或者直接購買等方式獲取形成平臺技術(shù)的關(guān)鍵模塊技術(shù)，在此基礎(chǔ)上促進平臺技術(shù)的升級，加快我國模塊化產(chǎn)業(yè)的技術(shù)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)升級。

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