付岱山， 袁 琳

(沈陽工業(yè)大學 a. 經濟學院， b. 投資研究所， c. 軟件學院， 沈陽 110870)

冶金工業(yè)是指對金屬礦物進行勘探、開采、精選、冶煉以及軋制成材的工業(yè)部門，包括鋼鐵工業(yè)和有色金屬工業(yè)兩大類，在國民經濟體系中占有相當重要的地位。遼寧冶金工業(yè)曾經有過輝煌的歷史，雖然改革開放之后在全國的排名一度出現下滑，但隨著東北老工業(yè)基地的振興，遼寧冶金工業(yè)逐漸甩掉了歷史包袱，重新煥發(fā)出勃勃生機。

一、遼寧冶金工業(yè)發(fā)展現狀

截至2009年8月，遼寧黑色金屬礦采選業(yè)累計企業(yè)單位數900個(全國3 946個)，從業(yè)人員(平均人數)72 375人，累計產成品278 143萬元，累計資產總計2 781 409萬元，累計稅金總額177 952萬元，累計產品銷售收入3 882 677萬元。截至2009月2月，遼寧黑色金屬礦采選業(yè)累計實現工業(yè)總產值(按當年價格計算)602 690萬元，在全國排名第二(第一名河北省890 796萬元，全國3 490 562萬元)。截至2009年8月，遼寧黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)累計企業(yè)單位數583個，累計從業(yè)人員(平均人數)311 395人，累計資產總計37 748 995萬元，累計產品銷售收入20 926 965萬元，累計利潤總額206 700萬元，累計產成品1 258 140萬元，累計稅金總額602 901萬元。截至2009年2月，遼寧黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)累計實現工業(yè)總產值(按當年價格計算)4 029 153萬元。截至2009年8月，遼寧有色金屬礦采選業(yè)累計稅金總額33 753萬元，累計利潤總額47 605萬元，累計資產總計1 108 855萬元。截至2009年2月，遼寧有色金屬礦采選業(yè)累計實現工業(yè)總產值(按當年價格計算)197 009萬元。截至2009年8月，遼寧有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)企業(yè)單位數398個，從業(yè)人員(平均人數)64 242人，累計資產總計5 933 268萬元，累計稅金總額58 923萬元，累計產品銷售收入4 733 295萬元，累計利潤總額288 911萬元。截至2009年2月，遼寧有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)累計實現工業(yè)總產值(按當年價格計算)887 829萬元。

萬志華等經研究發(fā)現，截至2009年，遼寧黑色金屬礦采選業(yè)全國綜合排名第三，有色金屬礦采選業(yè)全國綜合排名第十，黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)全國綜合排名第二，有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)全國綜合排名第七[1]?？梢?，遼寧冶金工業(yè)在全國處于領先地位。

二、遼寧冶金工業(yè)的潛在優(yōu)勢

1. 資源優(yōu)勢

遼寧是黑色金屬資源與有色金屬資源大省，但經過長時間的開采，曾一度出現資源危機。近些年，由于不斷加大地質勘查力度，不斷增加找礦投入，遼寧冶金礦產資源探明儲量不斷增長。

例如，撫順紅透山銅礦已開采50余年，累計開采出銅礦50余萬噸，并且在2005年被列入國家危機礦山接替資源勘查首批試點名單。但在2007年初，遼寧有色地質局工作人員相繼在距紅透山主礦體水平延長線400 m、-827 m、-1 150 m處發(fā)現厚大銅多金屬礦體；同年11月中旬，在-1 216 m深度又發(fā)現厚度達30余米的礦體，儲量計算結果顯示，可新增銅、鋅金屬量50萬噸以上[2]。據預計，該礦還可開采30～40年。

據《遼寧日報》報道，2009年6月，地質工作者在大臺溝找到了探明儲量30億噸、遠景儲量70億噸的世界最大單體鐵礦；在花紅溝、鞍山黑石砬子、遼陽弓長嶺鐵礦找到了探明儲量22億噸、遠景儲量超過50億噸的特大型鐵礦床。

2009年，遼寧新增鐵礦石探明儲量50億噸、遠景儲量120億噸，新增各種有色金屬儲量十幾億噸。至此，遼寧以鐵礦資源儲量全國第一、各種礦產資源儲量倍增的態(tài)勢，重返全國礦產資源大省的行列[3]。

2. 地理位置優(yōu)勢與交通運輸優(yōu)勢

遼寧地處東北亞核心地區(qū)，在環(huán)渤海經濟區(qū)和東北經濟區(qū)占有重要地位，這兩個經濟區(qū)都是國家重點支持的區(qū)域，同時也有較好的經濟基礎，重化工業(yè)集中度很高，是冶金產品的主要消費市場。此外，遼寧與朝鮮接壤，與俄羅斯、日本、韓國和蒙古毗鄰，目前中國與俄、日、韓、蒙的合作不斷加強，已成為國際投資的熱土。

經過多年的建設，遼寧交通狀況不斷改善(見表1)。大連、鲅魚圈和錦州港等港口為鐵礦石的進口提供了極大方便，港口到鋼鐵生產企業(yè)距離短，運輸條件好，為企業(yè)節(jié)省了大量運輸成本。四通八達的高速公路、鐵路、航空基礎設施和發(fā)達的物流業(yè)服務不但方便了人員往來，也進一步加快了冶金產品的集散速度。

表1 2006—2009年遼寧交通統(tǒng)計數據

數據來源：2006年遼寧交通郵電統(tǒng)計數據 [J].遼寧經濟統(tǒng)計，2007(4)：48.

2007年遼寧交通郵電統(tǒng)計數據 [J].遼寧經濟統(tǒng)計，2008(4)：48.

2008年1—12月遼寧交通郵電統(tǒng)計數據(快報數) [J].遼寧經濟統(tǒng)計，2009(4)：48.

2009年1—9月遼寧交通郵電統(tǒng)計數據 [J].遼寧經濟統(tǒng)計，2009(10)：48.

3. 技術人才優(yōu)勢

遼寧是中國的傳統(tǒng)冶金工業(yè)大省，冶金工業(yè)歷史悠久，多年的生產實踐培養(yǎng)了一大批技術精湛的冶金技術人才。同時，冶金方面的人才教育體系也在不斷完善，目前已形成一個包括博士和碩士研究生、本科生、專科生、中等職業(yè)技術教育在內的體系完整的冶金人才培養(yǎng)體系，為遼寧冶金工業(yè)的后續(xù)發(fā)展提供了強大的人力資源保障。

坐落于沈陽的東北大學和坐落于鞍山的遼寧科技大學在我國冶金學科綜合排名中始終位于全國前列，這兩所學校為我國高端冶金人才培養(yǎng)作出了巨大貢獻。除了這兩所院校之外，遼寧省還有一批頗具特色的培養(yǎng)冶金專門人才的院校，如沈陽大學、遼寧科技學院、遼寧冶金技師學院等。

三、遼寧發(fā)展冶金工業(yè)的指導思想與基本原則

遼寧發(fā)展冶金工業(yè)應堅持的指導思想是：貫徹科學發(fā)展觀，嚴格堅持總量控制，淘汰落后產能，推進企業(yè)重組，優(yōu)化產業(yè)布局，發(fā)展循環(huán)經濟，加快技術進步，實現遼寧冶金工業(yè)可持續(xù)發(fā)展。此外，遼寧冶金工業(yè)發(fā)展還應遵守幾個基本原則。

1. 以國務院的兩個《規(guī)劃》為根據

為了應對國際金融危機、促進國民經濟更好更快地發(fā)展，國務院制定了《鋼鐵產業(yè)調整和振興規(guī)劃》以及《有色金屬產業(yè)調整和振興規(guī)劃》(以下簡稱兩個《規(guī)劃》)[4-5]。兩個《規(guī)劃》確定了我國冶金工業(yè)的總體發(fā)展目標和任務，提出了相應的宏觀政策措施。遼寧冶金工業(yè)發(fā)展規(guī)劃的制定應以國務院這兩個《規(guī)劃》為基本根據。

2. 結合遼寧省特點，注重發(fā)揮比較優(yōu)勢

遼寧黑色金屬資源優(yōu)勢比較明顯。最近一段時期，國際鐵礦石生產商不斷漲價，中國在鐵礦石價格談判中一直處于不利地位，長協價的廢除勢必增加鋼鐵企業(yè)的生產成本。遼寧鐵礦石資源豐富，政府應大力支持國內鐵礦石的開采和使用，在財政稅收方面應給予企業(yè)適當的優(yōu)惠。根據全國冶金礦山統(tǒng)計數據，國內冶金礦山企業(yè)稅費負擔率均在20%以上，稅費過重使國內的鐵礦缺乏競爭力[6]。而世界上大多數國家對礦山企業(yè)都不征收類似于我國資源稅性質的超額利潤稅，其主要原因包括：一是礦業(yè)投資風險非常高，高風險投資要求高報酬，礦業(yè)投資者甘冒風險，是為了更高的投資回收率。二是礦山企業(yè)的資源條件差異大，收益差別大，可以通過征收所得稅加以調整[7]。如果對礦山稅費進行減免，地方財政將受到很大損失，中央財政可以對地方財政給予適當補助。

2008 年，本溪鋼鐵(集團)公司自產鐵礦石達到礦石需求總量的60%，鞍山鋼鐵集團公司則達到70%[8]。但遼寧省鐵礦石品位一般較低，要經過礦選、燒結、球團等工序才能入爐，成本較高，而進口鐵礦石平均品位都超過50%，可以直接入爐冶煉。礦石品位低可以說是優(yōu)勢中的劣勢，為了鼓勵使用本省礦石，更需要財政減少征稅甚至增加補貼。

3. 區(qū)別對待，突出重點

遼寧既有在全國甚至世界聞名的大型鋼鐵聯合企業(yè)，也有眾多的小型企業(yè)；既有先進的生產技術和現代化的管理，也有落后的手工作坊，對此應予以區(qū)別對待。從產品本身特點來看，遼寧黑色金屬采選業(yè)在全國是具有比較優(yōu)勢的，應該得到重點扶持；遼寧黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)和有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)也具有相當大的比較優(yōu)勢，應當鼓勵發(fā)展；此外，還應注重延伸與擴展鋼鐵產業(yè)鏈。

4. 開拓國際市場，加強國際合作

我國冶金行業(yè)對外依存度較高，國際鐵礦石定價機制轉變導致其成本上升。此時，企業(yè)應當積極地“走出去”發(fā)展，加強與國外企業(yè)合作，特別是加強與上游礦石供應商的合作。

5. 理順條塊關系，兼顧三方利益

條塊矛盾在中國由來已久。經過多年改革，整體上看目前條塊矛盾已不如從前尖銳，但在個別時期和個別地區(qū)，條塊之間的對立仍然是比較嚴重的。淘汰冶金工業(yè)的落后產能、冶金工業(yè)的結構調整都會影響地方政府利益，當然也會影響很多企業(yè)的利益。只有處理好條塊關系，兼顧中央、地方和企業(yè)三方利益，才能保證冶金工業(yè)的健康發(fā)展。

四、遼寧冶金工業(yè)發(fā)展的保障措施

遼寧冶金工業(yè)發(fā)展的保障措施主要包括技術保障措施和資金保障措施兩個方面。

1. 技術保障措施

與很多行業(yè)類似，冶金工業(yè)的發(fā)展最終依賴于技術進步，技術進步是保障冶金工業(yè)健康發(fā)展的關鍵。西方經濟學家通常把技術進步分為“非依附性技術進步”和“依附性技術進步”兩種。非依附性技術進步與生產要素本身的改進無關，是生產組織或生產技術的改進以及新的企業(yè)管理方法的發(fā)展和運用，這種技術進步使所有資本和勞動的生產效率普遍提高；依附性技術進步則與生產要素本身的改進有關[9]77。

目前，各級政府部門都熱衷于促進技術進步，而且經常采取強制措施來實現這一目標。強制性技術變遷的重要體現是政府強行介入技術創(chuàng)新過程，其結果可能會損害社會福利[10]。市場經濟要求實行誘致性技術變遷，但這絕不意味著政府就無所作為。在誘致性技術變遷過程中體制非常重要，發(fā)展中國家的體制因素往往是阻礙技術進步的主要瓶頸，他們一般缺少適當制度來促進技術進步，如完善的知識產權制度、市場競爭機制和風險投資機制等[11]321。政府介入誘致性技術變遷過程是必要的，但是這絕不等于強制性技術變遷。政府介入誘致性技術變遷是運用市場化的手段，而不是采取行政措施；是加強服務，而不是增加干預；是不斷完善制度，而不是掌握技術本身，其最終目的是通過自己的行動引導技術變遷方向。

2. 資金保障措施

冶金工業(yè)是資金投入量比較大的部門，淘汰落后產能、企業(yè)重組和發(fā)展循環(huán)經濟等都涉及到成本和資金問題，如果在成本不斷增加的情況下融資渠道不暢通，則各種設想最終都必將落空。

冶金行業(yè)結構調整和技術進步有多種途徑，可以引進外國技術，也可以自主開發(fā)。引進外國技術往往需要一個消化吸收過程，同時還要具備相關的配套設施。在引進過程中，買賣雙方對技術信息的掌握具有不對稱性，賣方出于保密的考慮不愿過多透露技術細節(jié)，買方由于不完全了解技術信息不愿付給較高的價款，談判可能十分艱苦，交易成本很高。而自主開發(fā)周期較長，風險較大。商業(yè)銀行是風險厭惡者，往往更加重視流動性和償還性，目前很多企業(yè)效益不好，銀行對企業(yè)正常的生產周轉貸款與商品流轉貸款尚且十分慎重，對風險較大的新技術開發(fā)自然沒有放貸的熱情。

風險投資是高風險的技術研發(fā)和運用項目的可能資金來源，但是由于我國風險投資退出機制仍然存在問題，致使整個風險投資行業(yè)發(fā)展很不景氣，靠風險投資支撐技術創(chuàng)新往往很難實現。遼寧冶金工業(yè)結構調整和技術改造的資金需求應該主要依靠財政和政策性金融的支持。增加財政支出可以直接增加企業(yè)的資金來源從而擴大企業(yè)的投資規(guī)模、改善生產條件；稅收減免則可以緩解企業(yè)的成本壓力或者提高企業(yè)的積累水平。為了更好地發(fā)揮政策性金融的作用，可以考慮建立相應的地方政策性金融機構，或者委托商業(yè)銀行發(fā)放一些政策性貸款。

除了技術保障和資金保障之外，國家的法律保障也很重要。國家要不斷完善立法，嚴格執(zhí)法，使企業(yè)在法律允許的范圍內從事相關經濟活動。另外，政府部門還需要不斷地完善制度，提高辦事效率，樹立服務意識，在具體問題上多聽取企業(yè)的意見。

參考文獻：

[1]沈陽工業(yè)大學課題組.“十二五”遼寧省工業(yè)經濟發(fā)展規(guī)劃思路研究 [R].沈陽：沈陽工業(yè)大學經濟學院，2009：1-5.

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[4]國務院辦公廳.鋼鐵產業(yè)調整和振興規(guī)劃 [EB/OL].[2009-03-20].http：//www.gov.cn/zwgk/2009-03/20/content-1264318.htm.

[5]國務院辦公廳.有色金屬產業(yè)調整和振興規(guī)劃 [EB/OL].[2009-05-11].http：//www.gov.cn/zwgk/2009-05/11/content-1310436.htm.

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[8]卜令偉.金融危機下，遼寧鋼鐵該怎樣煉成：東北大學工商管理學院副院長郁培麗談我省冶金行業(yè)實現平穩(wěn)較快發(fā)展對策 [N].友報，2009-06-14(7).

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[10]周業(yè)安.中國制度變遷的演進論解釋 [J].經濟研究，2000(5)：3-11.

[11]陳宗勝.發(fā)展經濟學：從貧困邁向富裕 [M].上海：復旦大學出版社，2000.