盧進(jìn)勇(教授) 郜志雄

知識(shí)產(chǎn)權(quán)是無(wú)形財(cái)產(chǎn)權(quán),通常指版權(quán)及其鄰接權(quán)、商標(biāo)權(quán)、地理標(biāo)志權(quán)、工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)、專利權(quán)、集成電路的布圖設(shè)計(jì)、未經(jīng)披露的信息 (商業(yè)秘密)等。近年來(lái),隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)的興起、經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展,以專有技術(shù)、專利技術(shù)為主的技術(shù)貿(mào)易有了快速的發(fā)展,而發(fā)達(dá)國(guó)家的跨國(guó)公司是世界技術(shù)貿(mào)易的主要受益者。在2006年全球收取的專有權(quán)利使用費(fèi)與特許費(fèi)中,美國(guó)占了40.24%,歐盟 (27國(guó))占32.16%,日本占12.97%。2005年和2006年,它們?cè)谥袊?guó)收取的數(shù)額都占中國(guó)支付總額的60%以上。西方跨國(guó)公司在中國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)收費(fèi)重創(chuàng)了中國(guó)DVD行業(yè),對(duì)中國(guó)行業(yè)發(fā)展產(chǎn)生了巨大的影響。因此,研究跨國(guó)公司在華知識(shí)產(chǎn)權(quán)收費(fèi)的問(wèn)題,并以此對(duì)政府和企業(yè)提出有益的建議是十分必要的。

一、中國(guó)購(gòu)買國(guó)外技術(shù)的現(xiàn)狀

(一)總體概況

圖1 1979年、1982年、1985—2007年中國(guó)購(gòu)買技術(shù)的合同份數(shù)和金額

表1 1997—2008年中國(guó)支付的專有權(quán)利使用費(fèi)和特許費(fèi) 單位:億美元

中國(guó)自新中國(guó)成立初期開(kāi)始技術(shù)引進(jìn)以來(lái),尤其改革開(kāi)放后,技術(shù)引進(jìn)的合同數(shù)量和金額除個(gè)別年份有減少外,整體都呈增長(zhǎng)趨勢(shì)(見(jiàn)圖1)。60年來(lái),中國(guó)技術(shù)引進(jìn)由“硬件”逐漸轉(zhuǎn)向 “軟件”,專有技術(shù)、專利技術(shù)等 “軟件”的引進(jìn)逐漸占主導(dǎo)地位,并形成了由單一的設(shè)備進(jìn)口到專有技術(shù)、專利技術(shù)、設(shè)備進(jìn)口、咨詢等多種方式并舉的局面。1997年以來(lái),中國(guó)專有權(quán)利使用費(fèi)和特許費(fèi)項(xiàng)目的貿(mào)易逆差逐年增大,每年向跨國(guó)公司支付的金額逐年增長(zhǎng),2008年支付金額達(dá)103.19億美元,逆差擴(kuò)大為97.49億美元 (見(jiàn)表1)。

(二)購(gòu)買專項(xiàng)技術(shù)的情況

在中國(guó)與國(guó)外簽署的技術(shù)許可及技術(shù)轉(zhuǎn)讓的合同中,1979年、1982年、1985—1999年的合同累計(jì)金額達(dá)262.15億美元,占購(gòu)買國(guó)外技術(shù)總合同額的31.1%;2001—2007年,專利技術(shù)和專有技術(shù)的累計(jì)合同數(shù)量分別為2089件和10090件,累計(jì)合同金額分別為126.77和347.44億美元,兩者合計(jì)在總合同額中占38.1%。

(三)主要行業(yè)

從合同金額看,1987—1990年中國(guó)購(gòu)買的技術(shù)主要分布在制造業(yè)、公共事業(yè)和運(yùn)輸、貯藏及通訊行業(yè),累計(jì)合同金額分別為87.09億美元、16.5億美元和8.19億美元;1991—1999年分布在能源、機(jī)械電子和石化化工行業(yè),累計(jì)合同金額分別為548.75億美元、221.44億美元和148.32億美元;2001—2007年則在制造業(yè)、電力煤氣及水生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)、社會(huì)服務(wù),累計(jì)合同額分別為627.26億美元、61.67億美元和45.54億美元。其中,2004年以來(lái),中國(guó)購(gòu)買技術(shù)的行業(yè)主要集中在電子及通信設(shè)備制造業(yè)、鐵路運(yùn)輸業(yè)、交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)、電力/蒸汽/熱水的生產(chǎn)供應(yīng)業(yè)和黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)等。

(四)專利收費(fèi)的跨國(guó)公司及其許可方式

根據(jù)專利實(shí)施許可合同備案的數(shù)據(jù),2002—2004年在華出售專利技術(shù)的合同數(shù)量最多的公司是東芝公司、建準(zhǔn)電機(jī)工業(yè)股份有限公司(臺(tái)資)和YKK株式會(huì)社,2005—2008年連續(xù)四年都是飛利浦公司。2008年跨國(guó)公司在華專利許可的方式以獨(dú)占許可 (70.7%)和普通許可 (25.4%)為主。

二、收費(fèi)的方式、策略和特征

(一)收費(fèi)的方式

跨國(guó)公司在華對(duì)其知識(shí)產(chǎn)權(quán)收費(fèi)主要是通過(guò)對(duì)使用其專有技術(shù)、專利技術(shù)和特許經(jīng)營(yíng)許可的生產(chǎn)商、銷售商,向產(chǎn)品消費(fèi)者直接或間接的收費(fèi)來(lái)實(shí)現(xiàn)的,其方式主要有直接收費(fèi)和間接收費(fèi)兩種。

1.直接收費(fèi)

直接收費(fèi)是指跨國(guó)公司對(duì)使用其專利技術(shù)的企業(yè)通過(guò)協(xié)議或其他方式索要并收取技術(shù)使用費(fèi),包括專有技術(shù)和專利技術(shù)等?？鐕?guó)公司對(duì)中國(guó)電子信息產(chǎn)業(yè)的收費(fèi)多采用直接收費(fèi)的方式。為實(shí)現(xiàn)其直接收費(fèi)目的,跨國(guó)公司往往先在自愿的基礎(chǔ)上,通過(guò)協(xié)商談判來(lái)簽署技術(shù)許可或轉(zhuǎn)讓協(xié)議;對(duì)使用其技術(shù)而又不付費(fèi)的企業(yè),跨國(guó)公司就會(huì)通過(guò)法律手段逼迫企業(yè)就范。

2.間接收費(fèi)

間接收費(fèi)是指跨國(guó)公司利用其行業(yè)壟斷的技術(shù)和品牌優(yōu)勢(shì),以產(chǎn)品為載體,把高額的技術(shù)使用費(fèi)包含在產(chǎn)品價(jià)格中,通過(guò)捆綁搭售、價(jià)格歧視等方式從產(chǎn)品消費(fèi)者那里收取技術(shù)使用費(fèi);或者通過(guò)特許經(jīng)營(yíng)、出售特許灌裝權(quán)和技術(shù)入股等方式從合作方獲取收益。

(二)收費(fèi)的策略

1.從 “洗腦”開(kāi)始,夯實(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)收費(fèi)的輿論基礎(chǔ)

首先,跨國(guó)公司借助廣播、電視等各種宣傳工具,全方位、多渠道在中國(guó)灌輸和傳播知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的理念和思想,讓知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的意識(shí)扎植于人們大腦中,進(jìn)而為知識(shí)產(chǎn)權(quán)收費(fèi)打基礎(chǔ)。其次,贊助中國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)術(shù)活動(dòng)和相關(guān)的科研項(xiàng)目,從學(xué)術(shù)界為知識(shí)產(chǎn)權(quán)收費(fèi)贏得支持。

2.法律手段與集團(tuán)談判等方式并舉

跨國(guó)公司通過(guò)律師函或聲明索要使用費(fèi),對(duì)于不理會(huì)或不按照其標(biāo)準(zhǔn)支付費(fèi)用的企業(yè),訴之法院,若是出口企業(yè),利用海關(guān)禁令在進(jìn)口國(guó)海關(guān)扣壓其商品,以此迫使企業(yè)就范。如6C、3C就是這樣逼使中國(guó)DVD企業(yè)委托中國(guó)電子音響工業(yè)協(xié)會(huì)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)與其簽署交費(fèi)協(xié)議。

3.直接方式與間接方式兼用,細(xì)化收費(fèi)名目

跨國(guó)公司憑借其技術(shù)實(shí)力和資源,除直接收費(fèi)外,還利用捆綁銷售、特許經(jīng)營(yíng)、特許灌裝權(quán)和技術(shù)入股等方式進(jìn)行間接收費(fèi)。同時(shí)細(xì)化收費(fèi)的名目,有的收費(fèi)項(xiàng)目處理的較靈活,可收可免 (如入門(mén)費(fèi))。

4.恩威并施、差別對(duì)待

跨國(guó)公司在收費(fèi)時(shí),對(duì)于在規(guī)定時(shí)限內(nèi)主動(dòng)繳納使用費(fèi)的企業(yè),給予價(jià)格優(yōu)惠;對(duì)于完全履行許可協(xié)議的企業(yè)也給予優(yōu)惠,否則,還將加收利息。差別對(duì)待是指跨國(guó)公司對(duì)內(nèi)銷產(chǎn)品與外銷產(chǎn)品、不同國(guó)別的產(chǎn)品按不同的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi),企業(yè)之間、國(guó)別之間的技術(shù)轉(zhuǎn)讓費(fèi)也不同。

此外,跨國(guó)公司還借助母國(guó)政府的力量向中國(guó)政府施壓,而我國(guó)政府也常動(dòng)用行政手段去解決有關(guān)的涉外知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)議。如6C、3C索要使用費(fèi)時(shí),中國(guó)有關(guān)部門(mén)敦促下屬企業(yè)盡早購(gòu)買,并表明對(duì)不遵從指示的企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)將會(huì)給予行政處分。

(三)收費(fèi)的特征

1.專利技術(shù)收費(fèi)呈產(chǎn)業(yè)化趨勢(shì)

跨國(guó)公司在華專利收費(fèi)的產(chǎn)業(yè)化傾向表現(xiàn)在四個(gè)方面:第一,專利人結(jié)成專利許可聯(lián)盟,以一攬子的方式對(duì)外聯(lián)合收費(fèi)。如DVD行業(yè)的6C、3C把各公司涉及行業(yè)的所有核心專利技術(shù)放在一起,“打包”對(duì)外許可,實(shí)行全球統(tǒng)一的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn),以使技術(shù)壟斷利潤(rùn)最大化。第二,收費(fèi)專門(mén)化。專業(yè)聯(lián)盟指定專門(mén)的公司或代理公司專門(mén)管理其知識(shí)產(chǎn)權(quán),對(duì)內(nèi)負(fù)責(zé)交叉許可、利潤(rùn)分配,對(duì)外負(fù)責(zé)專利許可轉(zhuǎn)讓、收費(fèi)和糾紛等事務(wù)。例如6C授權(quán)東芝為代理人,由日立和松下協(xié)助處理對(duì)外專利許可和專利收費(fèi)的事項(xiàng);3C、SD聯(lián)盟也有專門(mén)的專利管理機(jī)構(gòu),MPEG-LA和SISVEL S.P.A是專利經(jīng)營(yíng)公司。第三,綜合運(yùn)用企業(yè)經(jīng)營(yíng)的多種方式,如特許經(jīng)營(yíng)、技術(shù)入股和捆綁銷售等;使用多種經(jīng)營(yíng)策略,既有商業(yè)談判、也有法律手段,還有差別對(duì)待、恩威并施等。第四,使用費(fèi)的收入是企業(yè)收入的重要來(lái)源。例如,2002年高通公司的使用費(fèi)收入在其總收入中占25%,2006年增長(zhǎng)到36%。

2.借助行業(yè)或事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)

跨國(guó)公司通過(guò) “技術(shù)專利化─專利標(biāo)準(zhǔn)化─標(biāo)準(zhǔn)國(guó)際化”的流程,將所擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)上升為事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)或正式標(biāo)準(zhǔn),從而坐收技術(shù)壟斷利潤(rùn)。目前,6C、3C在DVD行業(yè)收費(fèi)是因?yàn)樗鼈兊膶＠纬闪诵袠I(yè)事實(shí)標(biāo)準(zhǔn);高通、諾基亞對(duì)手機(jī)廠商的收費(fèi)則是因?yàn)?G、3G正式標(biāo)準(zhǔn)中有其基礎(chǔ)專利技術(shù)。這種收費(fèi)模式是跨國(guó)公司在全球收取技術(shù)使用費(fèi)的新趨勢(shì)。

3.許可與收費(fèi)的預(yù)謀性

跨國(guó)公司在華知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可與收費(fèi)的預(yù)謀性包括三方面內(nèi)容:第一是收費(fèi)未動(dòng),專利先行?？鐕?guó)企業(yè)在華開(kāi)始收費(fèi)前,一般要提前數(shù)年完成在我國(guó)的專利布局,然后擇機(jī)收費(fèi)。1993—2007年間,跨國(guó)公司歷年在華發(fā)明專利申請(qǐng)授權(quán)數(shù)都占當(dāng)年發(fā)明專利申請(qǐng)授權(quán)總數(shù)的51%以上,這提前為技術(shù)收費(fèi)做好了準(zhǔn)備。第二是擇時(shí)收費(fèi)。在我國(guó)行業(yè)發(fā)展的初期,它們對(duì)使用其技術(shù)視而不見(jiàn),等到行業(yè)發(fā)展成熟,形成了產(chǎn)業(yè)規(guī)模,在國(guó)際市場(chǎng)上對(duì)它們構(gòu)成了威脅,同時(shí)專利人的利益形成一致時(shí),就開(kāi)始收費(fèi)?？鐕?guó)公司對(duì)中國(guó)DVD、數(shù)字電視等行業(yè)的收費(fèi)時(shí)機(jī)就是這樣,而在不成熟的行業(yè)如數(shù)碼行業(yè),則無(wú)法直接收費(fèi)。第三是對(duì)競(jìng)爭(zhēng)性或潛在競(jìng)爭(zhēng)性的企業(yè),想方設(shè)法地拒絕許可與轉(zhuǎn)讓。例如,“3C”拒絕許可四川鼎天集團(tuán);“6C”長(zhǎng)期拒絕與長(zhǎng)虹、江奎單獨(dú)談許可問(wèn)題等。

4.存在 “兩多一大”的現(xiàn)象

跨國(guó)公司在華知識(shí)產(chǎn)權(quán)收費(fèi)存在專利人多、收費(fèi)方式多和收益最大化的 “兩多一大”現(xiàn)象。專利人多是指產(chǎn)品中含有專利技術(shù)增多,向生產(chǎn)企業(yè)索要專利費(fèi)的專利人增多;收費(fèi)方式多指使用費(fèi)的收取渠道不僅有直接方式,還有多種間接方式;收益最大化是指跨國(guó)公司使用費(fèi)的收取常按銷售額的某一百分比或單位產(chǎn)量支付額中兩者的最高值來(lái)收取,從而實(shí)現(xiàn)其收益最大化。

三、收費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)

(一)專利技術(shù)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

專利技術(shù)許可時(shí),使用費(fèi)的構(gòu)成通常是入門(mén)費(fèi)加提成費(fèi),即跨國(guó)公司先收入門(mén)費(fèi),待投產(chǎn)后再以產(chǎn)量、銷售價(jià)或流量提取提成費(fèi),有時(shí)跨國(guó)公司有目的免收入門(mén)費(fèi)或先收入門(mén)費(fèi),以后沖抵提成費(fèi)。一般來(lái)說(shuō),以一攬子方式收費(fèi)的專利聯(lián)盟多以產(chǎn)量作為提成費(fèi)計(jì)算的基數(shù),一個(gè)產(chǎn)品常有多個(gè)專利收費(fèi)機(jī)構(gòu)索要使用費(fèi)。

1.DVD的專利收費(fèi)

DVD行業(yè)收費(fèi)的專利聯(lián)盟或跨國(guó)公司主要有 6C、3C、1C、MPEG-LA、杜比公司和DTS,許可收費(fèi)的項(xiàng)目包括四部分:入門(mén)費(fèi)、芯片與元器件、DVD光盤(pán)和格式與標(biāo)識(shí)授權(quán)許可。6C、3C等在全球?qū)嵭幸粩堊邮召M(fèi),若產(chǎn)品中同時(shí)含有其技術(shù)格式和專利技術(shù),兩者都要收費(fèi),標(biāo)準(zhǔn)費(fèi)率公開(kāi)。此外,湯姆遜的DVD-P的使用費(fèi)為1.30美元/臺(tái),MPEG-2專利技術(shù)的解碼器和編碼器使用費(fèi)為2.5美元/件。DVD行業(yè)的專利收費(fèi)筆者另有專文研究,在此不再贅述。

2.2G、3G移動(dòng)通信標(biāo)準(zhǔn)的專利收費(fèi)

2G通信標(biāo)準(zhǔn)主要有GSM和CDMA,3G標(biāo)準(zhǔn)有 WCDMA、CDMA2000、TD-SCDMA和WiMAX標(biāo)準(zhǔn)?？鐕?guó)公司常以銷售價(jià)作為計(jì)算提成費(fèi)的基數(shù)。對(duì)GSM收取使用費(fèi)的跨國(guó)公司主要由摩托羅拉、諾基亞、阿爾卡特、飛利浦、西門(mén)子、微軟、愛(ài)立信等,對(duì)手機(jī)廠商的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)一般為8%～13%。對(duì)CDMA收取使用費(fèi)的跨國(guó)公司主要是高通公司,其收費(fèi)的內(nèi)容主要有芯片許可收費(fèi)和設(shè)備許可收費(fèi) (包括終端用戶設(shè)備、系統(tǒng)設(shè)備和測(cè)試設(shè)備),在華收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)見(jiàn)表3。

3G標(biāo)準(zhǔn)的專利收費(fèi)尚未大規(guī)模啟動(dòng),但3G標(biāo)準(zhǔn)的專利收費(fèi)將呈現(xiàn)以高通、諾基亞、摩托羅拉等少數(shù)幾家跨國(guó)公司為主導(dǎo),群雄紛爭(zhēng)的局面,其使用費(fèi)將高于2G標(biāo)準(zhǔn)的使用費(fèi)。筆者對(duì)2G、3G的專利收費(fèi)有專文述說(shuō),因篇幅所限,也不再贅述。

表3 高通公司在華CDMA收費(fèi)情況一覽表

3.MPEG-2專利收費(fèi)

機(jī)頂盒采用MPEG-2技術(shù),MPEG-2專利收費(fèi)包括解碼器、編碼器、消費(fèi)產(chǎn)品和一攬子媒體(PACKAGED MEDIUM)四部分內(nèi)容。目前,解碼器、編碼器和消費(fèi)產(chǎn)品的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)是每件2.5美元,2010年1月1日起調(diào)整為2美元。一攬子媒體的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)是:2009年,第一個(gè) 133分鐘按0.024美元/拷貝收,2010年將調(diào)整為0.0176美元,2011年1月1日以后降到0.016美元;每增加30分鐘收取0.01美元,但每部電影不超過(guò)0.03美元,在同一拷貝中的第二個(gè)電影不超過(guò)0.02美元;12分鐘以下的拷貝不超過(guò) 0.01美元。為計(jì)算方便,每個(gè)影碟不管內(nèi)容及播放時(shí)間的長(zhǎng)短可以按電影的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)付,不足12分鐘的節(jié)目仍付0.01美元。

4.MP3的專利收費(fèi)

對(duì)MP3收費(fèi)的專利機(jī)構(gòu)主要有湯姆遜公司和SISVEL S.P.A公司。湯姆遜收費(fèi)的項(xiàng)目包括計(jì)算機(jī)軟件、硬件產(chǎn)品、游戲產(chǎn)品、電子音樂(lè)廣播和IC/DSP產(chǎn)品。對(duì)軟件、硬件產(chǎn)品按件收費(fèi),根據(jù)產(chǎn)品類型每件收0.75～5美元不等 (或一次性支付5～9萬(wàn)美元);游戲產(chǎn)品和電子音樂(lè)廣播的收費(fèi)分為MP3和MP3PRO,其中,游戲產(chǎn)品分別收2500美元和3750美元,電子音樂(lè)廣播分別按相關(guān)收益的2%和3%提成。SISVEL S.P.A收費(fèi)的內(nèi)容是ISO/IEC11172-3和ISO/IEC13818-3兩項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)中的必要專利,標(biāo)準(zhǔn)是:入門(mén)費(fèi)約5萬(wàn)美元,提成費(fèi)按信道數(shù)量收取,每一信道收30美分,傳統(tǒng)的便攜式MP3播放機(jī)、DVD/MP3播放機(jī)、音箱式MP3、TV、數(shù)字電視則按60美分收。

表4 湯姆遜、索尼等專利權(quán)人的專利費(fèi)收費(fèi)清單

5.數(shù)字電視的專利收費(fèi)

湯姆遜、索尼、飛利浦、日立等跨國(guó)公司擁有數(shù)字電視的專利技術(shù),它們向中國(guó)彩電出口企業(yè)收費(fèi)(標(biāo)準(zhǔn)見(jiàn)表4),估計(jì)出口美國(guó)的彩電,每臺(tái)的專利費(fèi)是20～30美元。

此外,對(duì)中國(guó)企業(yè),柯達(dá)、索尼等跨國(guó)公司拒絕數(shù)碼相機(jī)的核心專利技術(shù)的許可;對(duì)個(gè)別企業(yè)若專利許可,則收取產(chǎn)品價(jià)格的20%作為專利使用費(fèi)。

(二)專有技術(shù)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

跨國(guó)公司在華對(duì)專有技術(shù)收費(fèi)的方式有直接收費(fèi)和間接收費(fèi)。直接收費(fèi)常采用入門(mén)費(fèi)加提成費(fèi),提成費(fèi)的計(jì)價(jià)基數(shù)以產(chǎn)品的銷售價(jià)格為主;間接收費(fèi)借助專有技術(shù)或品牌及商譽(yù)來(lái)實(shí)現(xiàn)其壟斷技術(shù)收益。

1.直接收費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)

跨國(guó)公司在華技術(shù)轉(zhuǎn)讓的入門(mén)費(fèi)占技術(shù)總價(jià)的30%～50%,而入門(mén)費(fèi)的國(guó)際慣例是不超過(guò)20%;提成率一般超過(guò)發(fā)展中國(guó)家規(guī)定的5%上限,而且超過(guò)規(guī)定產(chǎn)量部分按7%提成。此外,在汽車行業(yè),車型的技術(shù)轉(zhuǎn)讓費(fèi)按款收費(fèi),零部件按種類收費(fèi)。如跨國(guó)公司轉(zhuǎn)讓給中國(guó)的某款車型的技術(shù)轉(zhuǎn)讓費(fèi)是1億多美元,每種零部件為300多萬(wàn)(約占銷售收入10%)。

2.捆綁銷售間接收費(fèi)

捆綁銷售是指購(gòu)買者為得到其所想要的產(chǎn)品就必須同時(shí)購(gòu)買其他產(chǎn)品,跨國(guó)公司在華憑借其專有技術(shù)優(yōu)勢(shì),主要利用同一品牌不同產(chǎn)品之間的捆綁搭售,來(lái)間接獲得額外利潤(rùn)。例如跨國(guó)公司的專利、專有技術(shù)常捆綁在成套設(shè)備、關(guān)鍵設(shè)備或生產(chǎn)線中;數(shù)碼行業(yè)的索尼在數(shù)碼產(chǎn)品上設(shè)置智能識(shí)別技術(shù),購(gòu)買索尼的數(shù)碼產(chǎn)品,就必須使用索尼電池;軟包裝行業(yè)利樂(lè)公司的灌裝機(jī)與無(wú)菌液包紙?jiān)牧侠変N售,僅250毫升紙包裝盒一項(xiàng),每年利樂(lè)公司比中型企業(yè)多獲取3.2億元,比小型企業(yè)多收 52億元;感光材料行業(yè)柯達(dá)公司的 “9.9萬(wàn)當(dāng)老板”計(jì)劃,捆綁了5000家彩擴(kuò)店主。

3.無(wú)形品牌間接收費(fèi)

在快餐和飲料行業(yè),跨國(guó)公司利用其品牌、經(jīng)營(yíng)、商譽(yù)等無(wú)形資產(chǎn)以加盟或出售特許灌裝權(quán)的方式收取知識(shí)產(chǎn)權(quán)費(fèi)用。例如麥當(dāng)勞、肯德基等全球知名的快餐店,利用其 “飲譽(yù)世界”的品牌和成熟的運(yùn)營(yíng)體系在中國(guó)發(fā)展特許經(jīng)營(yíng),對(duì)加盟企業(yè)除收取入門(mén)費(fèi)以外,還從營(yíng)業(yè)額中提成 (見(jiàn)表5)?？煽诳蓸?lè)憑借神秘的原液 (“7X”)配方,以特許灌裝權(quán)獲取技術(shù)秘密的收益。原液在可口可樂(lè)中只占0.31%,其價(jià)格則占生產(chǎn)成本的1/10左右,可口可樂(lè)通過(guò)控制原液的價(jià)格,向獲得其特許灌裝權(quán)的廠家出售原液從而實(shí)現(xiàn)技術(shù)秘密的收益。

4.價(jià)格歧視

價(jià)格歧視是指跨國(guó)公司在華銷售其專有技術(shù)的產(chǎn)品時(shí),對(duì)相同等級(jí)、相同質(zhì)量的產(chǎn)品在中國(guó)境內(nèi)要求買方支付的價(jià)格與境外國(guó)家的售價(jià)不同。跨國(guó)公司主要以壟斷高價(jià)銷售來(lái)間接獲取壟斷技術(shù)收益。如微軟在中國(guó)銷售 Windows98、Office97的價(jià)格分別是美國(guó)的2.3倍和3.6倍多,收取中國(guó)計(jì)算機(jī)廠商預(yù)裝軟件的許可費(fèi)是美國(guó)廠商的3.5～8.6倍。

表5 麥當(dāng)勞和肯德基特許加盟收費(fèi)明細(xì)表

5.技術(shù)入股

技術(shù)入股是指跨國(guó)公司以其所擁有的專有技術(shù)、專利作為投資股本,與中方企業(yè)成立合營(yíng)、合作企業(yè),來(lái)分享企業(yè)經(jīng)營(yíng)的利潤(rùn)?？鐕?guó)公司以技術(shù)入股的方式來(lái)提取技術(shù)費(fèi)的方式有:一是先一次性收取定金,然后再按一定比例從合營(yíng)企業(yè)的年利潤(rùn)中提取收益;二是提取合營(yíng)企業(yè)5%的利潤(rùn)作為技術(shù)收益;或者在較長(zhǎng)時(shí)間內(nèi) (10年及以上),以一固定的比例提取合營(yíng)企業(yè)利潤(rùn)作為使用費(fèi)。例如中美合資成立北京吉普有限公司時(shí),支付給美方的預(yù)付特許權(quán)使用費(fèi)是800萬(wàn)美元;北京某汽車廠在與外商合資中,外方以97件專利技術(shù)入股,折合股金1600萬(wàn)美元,然后以利潤(rùn)分成作為技術(shù)收益。

四、凸現(xiàn)的問(wèn)題

跨國(guó)公司在華知識(shí)產(chǎn)權(quán)收費(fèi)涉及各個(gè)行業(yè),在電子通訊等行業(yè)表現(xiàn)最為明顯。合理收費(fèi)是應(yīng)當(dāng)?shù)?然而跨國(guó)公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)收費(fèi)也暴露出一些問(wèn)題。

(一)利用國(guó)際協(xié)議規(guī)則,限制中國(guó)行業(yè)的發(fā)展

跨國(guó)公司借助于國(guó)際協(xié)議規(guī)則,以知識(shí)產(chǎn)權(quán)收費(fèi)為由,限制中國(guó)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展,其表現(xiàn)有:一是跨國(guó)公司以直接收費(fèi)為工具,提高中國(guó)產(chǎn)品的成本,旨在降低其國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力,進(jìn)而減少企業(yè)規(guī)模。二是專利滲透到行業(yè)標(biāo)準(zhǔn),好比雙手放在我國(guó)行業(yè)的 “咽喉”上,雙手就是使用費(fèi),從而控制了中國(guó)行業(yè)的發(fā)展。三是以間接捆綁收費(fèi)提高中國(guó)企業(yè)對(duì)跨國(guó)公司相關(guān)產(chǎn)品的依賴性,抑制中國(guó)的該相關(guān)產(chǎn)品的發(fā)展?？鐕?guó)公司別有目的一些收費(fèi)嚴(yán)重制約著企業(yè)的發(fā)展,阻撓中國(guó)企業(yè)做強(qiáng)做大,最終目的是把中國(guó)企業(yè)限制在全球產(chǎn)業(yè)鏈的最末端。

(二)全球一攬子收費(fèi)是對(duì)巴黎公約、TRIPS和中國(guó)專利法等協(xié)定與法規(guī)的挑戰(zhàn)

巴黎公約和TRIPS都強(qiáng)調(diào)專利保護(hù)的區(qū)域性,而全球一攬子收費(fèi)則不管專利是否在授權(quán)使用方所在地或產(chǎn)品銷售地獲得專利授權(quán),使用方都要按統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)繳費(fèi),這是對(duì)專利區(qū)域原則的挑戰(zhàn)。對(duì)于專利的保護(hù)期,中國(guó)專利法規(guī)定 20年,而全球一攬子收費(fèi)的費(fèi)率不隨許可中專利數(shù)量的增減而變化,也就是說(shuō)過(guò)期刪除掉的專利也要付費(fèi),這是對(duì)專利時(shí)效性的挑戰(zhàn)。對(duì)此國(guó)際協(xié)定及各國(guó)法律還沒(méi)有有效的策略制止這種行為,只能聽(tīng)之任之。

(三)對(duì) “合理、非歧視” 的原則提出了新要求

國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織,區(qū)域性標(biāo)準(zhǔn)化組織,美國(guó)、英國(guó)和中國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)規(guī)定,國(guó)際和國(guó)家(地區(qū))標(biāo)準(zhǔn)中包含的專利技術(shù)在許可與收費(fèi)時(shí)應(yīng)遵循 “合理、非歧視”的原則。然而,GSM、CDMA標(biāo)準(zhǔn)的專利收費(fèi)中的差別對(duì)待是否構(gòu)成 “歧視”?對(duì)內(nèi)銷產(chǎn)品與外銷產(chǎn)品實(shí)行不同的費(fèi)率 “合理”嗎?再者,對(duì)不同發(fā)展階段的國(guó)家收取同幣種同數(shù)量的使用費(fèi)就是 “無(wú)歧視”嗎?若用同幣種同數(shù)量的使用費(fèi)在不同國(guó)家購(gòu)物,在中國(guó)購(gòu)買的實(shí)物要比美國(guó)的多。那么,從購(gòu)買力的角度看,同幣種同數(shù)量的使用費(fèi)在中國(guó)要高于美國(guó),這對(duì)中國(guó)來(lái)說(shuō)既是歧視又不合理。因此,“合理、非歧視”需要賦予實(shí)質(zhì)性、可操作的內(nèi)容。

(四)借助知識(shí)產(chǎn)權(quán)支付的渠道規(guī)避稅收、轉(zhuǎn)移利潤(rùn)

跨國(guó)公司常利用轉(zhuǎn)移定價(jià)來(lái)避稅和轉(zhuǎn)移企業(yè)的利潤(rùn),而知識(shí)產(chǎn)權(quán)支付是其實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)移定價(jià)的渠道之一。跨國(guó)公司抬高知識(shí)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)部交易價(jià)格,以支付知識(shí)產(chǎn)權(quán)費(fèi)用的名義把其在華子公司的利潤(rùn)轉(zhuǎn)移到境外。例如河北一陶瓷有限公司每年按其銷售收入的32%向香港母公司支付咨詢費(fèi),僅2005年支付的費(fèi)用就相當(dāng)于其當(dāng)年利潤(rùn)的3倍。

(五)技術(shù)貿(mào)易的研究滯后于技術(shù)貿(mào)易的發(fā)展

目前,我國(guó)對(duì)跨境技術(shù)轉(zhuǎn)讓的研究不足,企業(yè)缺乏可供決策的數(shù)據(jù)。聯(lián)合國(guó)貿(mào)易和發(fā)展組織曾對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)讓的提成率進(jìn)行過(guò)統(tǒng)計(jì)研究,聯(lián)合國(guó)工業(yè)發(fā)展組織也對(duì)曾就部分國(guó)家的引進(jìn)技術(shù)價(jià)格進(jìn)行分析;德國(guó)、美國(guó)和日本也有技術(shù)轉(zhuǎn)讓的統(tǒng)計(jì),而中國(guó)則缺少相關(guān)的研究。因此,這使得中國(guó)企業(yè)在購(gòu)買國(guó)外技術(shù)時(shí),沒(méi)有國(guó)內(nèi)同行業(yè)的慣例可供參考,僅有5%的上限的約束,不利于企業(yè)的談判。

五、建議與對(duì)策

(一)對(duì)政府的建議

1.規(guī)范跨國(guó)公司在華對(duì)其知識(shí)產(chǎn)權(quán)收費(fèi)行為

首先,根據(jù)合同備案,對(duì)我國(guó)的國(guó)際技術(shù)貿(mào)易情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析,歸納企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)讓的特征,慣例、趨勢(shì)及存在的問(wèn)題。其次,根據(jù)國(guó)內(nèi)行業(yè)平均利潤(rùn)率,結(jié)合國(guó)際慣例,研究行業(yè)合理的提成率。同時(shí),借鑒他國(guó)成功的做法,制定相應(yīng)的配套政策。然后,在此基礎(chǔ)上,加強(qiáng)對(duì)跨國(guó)公司收費(fèi)的監(jiān)督和管理。

2.建立相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓服務(wù)體系

一是建立國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)讓咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu),可以有償為企業(yè)提供專利技術(shù)查詢、技術(shù)評(píng)估服務(wù);為企業(yè)推薦相似技術(shù)專利技術(shù),把競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制引入技術(shù)轉(zhuǎn)讓活動(dòng)中。二是針對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)讓中普遍而重大的問(wèn)題如重復(fù)收費(fèi)、拒絕許可等,及時(shí)組織專家學(xué)者共商對(duì)策,并出臺(tái)相應(yīng)的建議與措施。

3.在 WTO框架下,為 “合理、非歧視”賦予具體的內(nèi)涵

目前,“合理、非歧視”原則缺乏實(shí)質(zhì)性內(nèi)容,沒(méi)有可操作性。不利于約束跨國(guó)公司在華的知識(shí)產(chǎn)權(quán)收費(fèi),因此,在 WTO框架下,中國(guó)要倡導(dǎo)以同等的購(gòu)買力來(lái)衡量收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn),為 “合理、非歧視”賦予可操作性的內(nèi)容,使跨國(guó)公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)收費(fèi)體現(xiàn)真正意義上的“合理” 與 “無(wú)歧視”。

(二)對(duì)企業(yè)的建議

1.增加知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的意識(shí)

首先要增強(qiáng)企業(yè) “一把手”知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)意識(shí),在企業(yè)設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu),專門(mén)負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理。其次,處理好 “引進(jìn)”與 “吸收”的關(guān)系,加大研發(fā)投入,開(kāi)發(fā)擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的專利技術(shù)。再者,要善于學(xué)習(xí)跨國(guó)公司在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理上的經(jīng)驗(yàn),借鑒其知識(shí)產(chǎn)權(quán)收費(fèi)運(yùn)營(yíng)的做法。

2.要善于運(yùn)用專利文獻(xiàn)檢索

通過(guò)檢索達(dá)到以下的目的:一是事先可以對(duì)購(gòu)買的專利技術(shù)的有效期和真?zhèn)斡腥娴牧私?以便在談判中掌握主動(dòng);二是了解跨國(guó)專利技術(shù)布局的動(dòng)向,及時(shí)預(yù)見(jiàn)行業(yè)收費(fèi)的趨勢(shì)并制定應(yīng)對(duì)策略。

3.要謹(jǐn)防跨國(guó)公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)的 “濫用”

合理的付費(fèi)是應(yīng)當(dāng)?shù)?但付費(fèi)時(shí),要注意維護(hù)自己的權(quán)益。既要合理的付費(fèi),又要防止跨國(guó)公司權(quán)利的 “濫用”,對(duì)拒絕許可的情況,可借助國(guó)家強(qiáng)制許可的有規(guī)定,維護(hù)自己的權(quán)益。