甄 燁,薛耀文,張朋柱,王森華

(1.太原科技大學(xué)經(jīng)濟與管理學(xué)院,山西太原030024;2.上海交通大學(xué)管理學(xué)院,上海200052)

電子政務(wù)流程再造的社會效用研究*

甄 燁1,薛耀文1,張朋柱2,王森華1

(1.太原科技大學(xué)經(jīng)濟與管理學(xué)院,山西太原030024;2.上海交通大學(xué)管理學(xué)院,上海200052)

從社會效用角度,分析了電子政務(wù)流程再造過程中官員的尋租行為。根據(jù)尋租現(xiàn)象構(gòu)建了政府——官員博弈模型。運用成本效益法,從個人、社會、行業(yè)三方面進行了效用分析,探索了電子政務(wù)流程再造對尋租行為的影響,為政府治理尋租現(xiàn)象提供了政策性建議。

流程再造;社會效用;尋租;博弈

0 引 言

隨著信息技術(shù)在世界范圍內(nèi)的迅猛發(fā)展,特別是互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的普及與應(yīng)用,推進政府部門辦公自動化、網(wǎng)絡(luò)化以及全面信息共享已是大勢所趨。就國內(nèi)的情況看,通過流程再造促進協(xié)同型電子政務(wù)的形成將是我國電子政務(wù)“十一五規(guī)劃”的重點內(nèi)容。目前,我國在電子政務(wù)推廣方面面臨的最大困難之一是傳統(tǒng)行政體制的改革。由于轉(zhuǎn)型中行政體制相對落后,權(quán)利沒有隨體制轉(zhuǎn)軌而退出經(jīng)濟領(lǐng)域,相反仍滲透于社會經(jīng)濟生活中的諸多環(huán)節(jié),這就使一些官員利用手中的權(quán)利,最大限度地進行在職消費,從而導(dǎo)致尋租現(xiàn)象的發(fā)生。尋租行為嚴重損害了市場機制的有效運行,削弱了社會的創(chuàng)新激勵,損害了政府運行的效率和公正性,加劇了權(quán)力腐敗,還是造成社會不和諧的一大因素[1]。因此,有必要通過電子政務(wù)流程再造對現(xiàn)有的社會環(huán)境進行改造。電子政務(wù)流程再造是政府檢查、反思官僚機構(gòu)的弊端,在網(wǎng)絡(luò)空間中面向需求、面向服務(wù)重新設(shè)計組織結(jié)構(gòu),通過強化部門間的業(yè)務(wù)整合與協(xié)同,實現(xiàn)組織績效改善的有力舉措[2]。目前,對政務(wù)流程再造產(chǎn)生的社會效用方面的研究還有待深入。本文主要將電子政務(wù)流程再造產(chǎn)生的社會效用具體化,通過官員尋租的動態(tài)博弈模型分析電子政務(wù)流程再造對尋租行為的影響,并提出相應(yīng)的監(jiān)管思路。

1 電子政務(wù)流程再造的社會效用

電子政務(wù)流程再造作為一種管理創(chuàng)新,產(chǎn)生的效用體現(xiàn)在很多方面,如時間效用、需求效用、合作網(wǎng)絡(luò)效用、創(chuàng)新效用和社會效用等。社會效用主要是指政府通過電子政務(wù)流程再造減少貪污腐敗、尋租現(xiàn)象,監(jiān)督并制止官員利用職務(wù)暗箱進行操作等行為,從而增加整個社會的滿意度[3]。電子政務(wù)的社會效用主要體現(xiàn)在以下幾個方面:

1)電子政務(wù)流程再造有利于政府行政效率的提高。流程再造必將導(dǎo)致政府的整合和重組,整合后的政府將更方便對公眾的“一站式”服務(wù)和“一表式”管理?！耙徽臼健鞭k公大大提高了政府的辦事效率。

2)電子政務(wù)流程再造有利于提高政府投入產(chǎn)出率。從經(jīng)濟學(xué)角度看,政府是靠來自社會的稅收作為投入,向社會提供公共品作為產(chǎn)出的部門。社會對它的投入是稅收,社會從它得到的產(chǎn)出是公共品,電子政務(wù)流程再造有利于政府提高為社會服務(wù)的質(zhì)和量[4]。

3)電子政務(wù)流程再造有利于縮小國家間、地區(qū)間的“數(shù)字鴻溝”。電子政務(wù)的實施是一項社會公益事業(yè),有利于普及信息技術(shù),拉近公眾和政府之間的距離,使得互聯(lián)網(wǎng)更好地為平民階層服務(wù),這將有助于發(fā)展中國家減少貧困,彌補由于網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用水平的差距造成的“數(shù)字鴻溝”[5]。

4)電子政務(wù)流程再造有利于建立一個運轉(zhuǎn)協(xié)調(diào)、公正透明、廉潔高效的政府體制,從而提高政府的公信度。由于政務(wù)流程實際上是一個政府的綜合系統(tǒng),它必須要求業(yè)務(wù)流程規(guī)范,運轉(zhuǎn)有序,防止公務(wù)員利用職務(wù)暗箱操作,以權(quán)謀私。

5)電子政務(wù)流程再造可以減少尋租現(xiàn)象的發(fā)生。政務(wù)流程再造使政府得到重塑,從而以一個嶄新的形象面對公眾,為構(gòu)建和諧社會、樹立廉潔的政府形象,產(chǎn)生積極的影響。

2 電子政務(wù)流程再造中政府與官員尋租的博弈模型構(gòu)建

2.1 基本假設(shè)與變量說明

1)基本假設(shè)

電子政務(wù)狀態(tài)分為未采用電子政務(wù)和采用電子政務(wù)兩種情況;以不尋租(貪污)未采用電子政務(wù)時為參照狀態(tài),增減量以參照狀態(tài)為0;官員特指對電子政務(wù)影響比較大的部門或單位的工作人員,且這些人都是風(fēng)險厭惡型的;B的值為α(α>0),A的值為kα(k>1);經(jīng)濟和刑事處罰均假定可以用貨幣計量;尋租收入中不考慮實際當(dāng)中各種金錢和非金錢尋租收益的差別(非金錢的收益按照等效用原則轉(zhuǎn)化為貨幣表示);不考慮尋租的連續(xù)性;投入的設(shè)備不再更新、更換,可以永久使用。

2)變量說明

P:官員尋租被發(fā)現(xiàn)的概率;1-P:官員尋租不被發(fā)現(xiàn)的概率;P0:未采用電子政務(wù)官員尋租被發(fā)現(xiàn)的概率;1-P0:未采用電子政務(wù)時官員尋租不被發(fā)現(xiàn)的概率;P′:采用電子政務(wù)官員尋租被發(fā)現(xiàn)的概率;1-P′:采用電子政務(wù)官員尋租不被發(fā)現(xiàn)的概率;Q:未采用電子政務(wù)官員尋租的概率;Q′:采用電子政務(wù)后官員尋租的概率(注:Q、Q′受技術(shù)、風(fēng)險、制度等因素的制約);N:未采用電子政務(wù)官員一年內(nèi)尋租的次數(shù)N=Q＊q;N′:采用電子政務(wù)官員一年內(nèi)尋租的次數(shù)N′=Q′＊q;q:某個行業(yè)官員的人數(shù);A:懲處效應(yīng)和尋租成本(時間的機會成本、心理負擔(dān)效應(yīng)等);B:尋租收入;B′:n年內(nèi)尋租的收入;R:每次尋租產(chǎn)生的社會負效應(yīng);E:采用電子政務(wù)流程再造帶來的效率的提高。如政府形象的提升等;C′:政府使用電子政務(wù)投入的成本C′=C0+C,i=1,2…;C0:采用電子政務(wù)初期投入的開發(fā)成本、購買軟硬件設(shè)施的成本、服務(wù)成本等;C:采用電子政務(wù)后各期的維護成本;β:貼現(xiàn)系數(shù)。

基于對上述變量的假設(shè),可以得出:尋租行為帶來社會負效應(yīng)的減少為(N-N′)＊R,社會效益為(N-N ′)＊ R-C+E。

2.2 博弈模型構(gòu)建

若(1-P0)＊B-P0＊A>0,說明未采用電子政務(wù)時,官員選擇接受尋租;

若(1-P′)＊ B-P′＊ A<0,說明采用電子政務(wù)后,官員選擇不接受尋租;

在[-N ′＊ R-C+E,0]與[-N ＊ R,(1-P0)＊ B-P0＊ A]中,對社會而言,若-N ′＊ R-C+E>-N＊R,則采用電子政務(wù)流程再造有利于社會效用的增加,說明采用政務(wù)流程再造產(chǎn)生的社會效用明顯,并且對官員尋租行為具有有效震懾作用,因此可得此博弈的最優(yōu)均衡為[-N′＊R-C,0]。(見圖1)。

考慮到尋租和投入時間的連續(xù)性效應(yīng),即官員經(jīng)一次尋租,在以后自己在位的時間內(nèi)每年都發(fā)生尋租行為,則

則得到動態(tài)博弈模型[6](見圖2)。

圖1 動態(tài)博弈模型

圖2 修正的動態(tài)博弈模型

3 模型分析

下面通過成本收益法比較說明電子政務(wù)流程再造對減少尋租行為的正向激勵作用。

3.1 個人角度[7]

當(dāng) P<1/(1+k)時,(1-P)＊B-P＊A>0,官員尋租的效用為正;當(dāng)P>1/(1+k)時,(1-P)＊B′-P＊A<0,官員尋租的效用為負;

1)當(dāng)P0<1/(1+k)且P′>1/(1+k)時,正向激勵作用能夠得到充分體現(xiàn)。說明采用電子政務(wù)流程再造能使官員尋租的機率降低,此時政務(wù)流程再造對官員產(chǎn)生的有效震懾作用能夠同時降低尋租概率Q,故產(chǎn)生明顯的社會效用。博弈的結(jié)果是帕累托改進,達到了提高社會效用的目的。

2)當(dāng)P0<1/(1+k)且P′<1/(1+k)時,正向激勵作用沒有得到體現(xiàn)。說明采用電子政務(wù)流程再造沒有起到應(yīng)有的作用,這時一方面需要加大懲處力度,進行相應(yīng)的制度改進以及努力構(gòu)建政務(wù)工作的理論體系,以提高政務(wù)工作的公開性和透明度;另一方面通過增加尋租風(fēng)險來達到對官員震懾的目的,即通過提高A的值來改變官員的尋租行為。

3)當(dāng)P0>1/(1+k)且P′>1/(1+k)時,正向激勵作用得到了進一步的強化。說明采用電子政務(wù)流程再造對官員起到了強化激勵作用。因為對官員而言,尋租被發(fā)現(xiàn)的概率在原來的基礎(chǔ)上提高了,即對官員尋租的負激勵加強了。根據(jù)期望效用理論,官員在風(fēng)險加大的情況下尋租行為會降低。

由于在不同的風(fēng)險偏好下,人們對待政務(wù)流程再造的反應(yīng)不同,即ΔP不同。對于風(fēng)險厭惡型的人來講,風(fēng)險增大時效用減少,所以必須通過增加更大的預(yù)期收益才能保證效用不變(這里的預(yù)期收益特指不隨著風(fēng)險的增加而增多)。因此,采用電子政務(wù)流程再造對風(fēng)險厭惡型的官員的尋租動機有震懾作用,并且官員的風(fēng)險厭惡越強,這種震懾作用越明顯。而對于風(fēng)險偏好型的官員來講,由于震懾作用對這類人產(chǎn)生的效果不如風(fēng)險厭惡型的官員產(chǎn)生的效果強,因此,這些人可能會心存僥幸,鋌而走險,執(zhí)意尋租,面對這種情況,如果是與群眾生活密切相關(guān)的行業(yè)或部門,有必要同時從制度、流程、監(jiān)督等角度入手,進一步進行科學(xué)透明的管理,以減少尋租現(xiàn)象的發(fā)生,創(chuàng)造一個讓群眾滿意的政府。

3.2 社會角度[8]

由于實施電子政務(wù)流程再造是需要成本的,所以對政府而言,需要全面權(quán)衡一項政策的成本與收益。從所建模型可以得知,為了使博弈向著社會效用增加的方向發(fā)展,需使 -N′＊R-C+ E>-N＊R,(N-N′- ΔN)即當(dāng)ΔN＊R+E>C時,政府采用電子政務(wù)流程再造能帶來正向的價值和效用。從中可以得出流程再造前后影響社會效用的因素主要有三個方面:

1)投入的成本C

由于受當(dāng)?shù)亟?jīng)濟發(fā)展水平、地域條件的影響,不同區(qū)域的政府和部門采用電子政務(wù)流程再造的成本不同,有些政府機構(gòu)本身的基礎(chǔ)條件較好(如員工素質(zhì)、基本的配套設(shè)施等),則政府在培訓(xùn)和硬件方面的投入就較少,那么進行流程再造所花費的時間成本就少一些[9]。

另一方面由于不同情況下政府機構(gòu)和部門既得利益的大小不同,如果舊的流程能夠給部門帶來很大的既得利益,那么政務(wù)流程再造的阻力就會變的很大,反之則很小。這種現(xiàn)象不僅在電子政務(wù)流程再造中存在而且?guī)缀踉谌魏我环N變革中都存在。

2)尋租的次數(shù)N

由上式可知,尋租次數(shù)降低的程度是政務(wù)流程再造前后影響社會效用的另一個主要因素。因而采用電子政務(wù)流程再造對減少尋租現(xiàn)象的發(fā)生在一個廉潔度很高的政府里產(chǎn)生的效用不明顯。

3)尋租產(chǎn)生的社會負效應(yīng)R

R的大小也在影響著社會效用的多少。由于不同的環(huán)境中,尋租產(chǎn)生的社會負效應(yīng)不同,所以R的變化會影響整個社會的效用。如果采用電子政務(wù)流程再造后政府處理政務(wù)的效率大大提高,那么公眾的滿意度也會隨之增加,這樣社會的效用就得到了很大的提升。因此電子政務(wù)流程再造對社會變革、縮小貧富差距等方面都有深遠的影響。

3.3 行業(yè)角度

下面根據(jù)不同行業(yè)的特點對電子政務(wù)流程再造產(chǎn)生的效用進行分析。由于各個行業(yè)的壟斷程度不同,初始尋租概率不同,所以將相同的成本投入不同的行業(yè)對尋租概率的影響程度不同。假設(shè)投入的成本和尋租概率之間是線性關(guān)系,則可以建立不同部門之間的線性函數(shù)(見圖3)。

圖3 成本與尋租次數(shù)的關(guān)系

由圖3可知,在投入相同的成本N0/b0的情況下,斜率越大產(chǎn)生的效果越明顯,尋租的官員人數(shù)越少。因此,將電子政務(wù)投入到斜率大的部門,會在短期收到可觀的效果。

同時由于各個行業(yè)的性質(zhì)不同,影響大小程度不同,且不同行業(yè)尋租的社會負效應(yīng)R不同,(R對有些行業(yè)部門的影響大,如公安、法院等,對有些行業(yè)部門的影響小,如信訪部門、城管部門等)所以將電子政務(wù)最應(yīng)該投資的部門是max{Ni＊Ri}。

圖3假設(shè)投入的成本和尋租概率之間是線性關(guān)系的,但在實際生活中,社會對治理尋租現(xiàn)象投入的成本和減少尋租次數(shù)之間并不是線性關(guān)系,而是非線性關(guān)系的。因此更合乎實際的關(guān)系如圖4所示。這種情況就要做成本分析,考慮投入收益的社會成本,即在進行電子政務(wù)流程再造的過程中要量力而行,適可而止,不能盲目追求尋租最小化。當(dāng)然在實際生活中完全杜絕形形色色的尋租行為也是不可能的。

圖4 修正的成本與尋租次數(shù)的關(guān)系

4 結(jié) 論

針對電子政務(wù)流程再造對社會效用的影響,從上述模型及相關(guān)分析可以得出以下結(jié)論:

4.1 加強法制建設(shè),減少尋租源頭

加強法制建設(shè),減少尋租源頭是治理尋租現(xiàn)象最根本的措施。電子政務(wù)流程再造是一個系統(tǒng)工程,需要多方面因素的配合。從模型可以看出,要想減少尋租現(xiàn)象的發(fā)生且使社會效用顯著增加,需要一定的外部條件,如良好的司法環(huán)境、透明的監(jiān)督機制。因此政府采用電子政務(wù)流程再造在某種程度上只是減少尋租現(xiàn)象發(fā)生的一個契機,具體能夠起到多大的作用還與外部的環(huán)境因素有關(guān)。為此要從制度上堵源頭,讓尋租無生存的土壤才是根本的辦法。

4.2 加大對尋租官員的懲罰力度

加大對尋租官員的懲罰力度可以有效降低官員尋租現(xiàn)象。從官員尋租所得的收益可以看出,當(dāng)對官員的懲罰力度較小時,由于官員尋租的風(fēng)險較小,期望收益較高,所以尋租現(xiàn)象較多。因此對官員個人而言,政府應(yīng)建立具有強大威懾力的懲罰機制,通過加大對尋租官員的打擊力度,增加官員尋租的心理成本和其他損失來降低尋租現(xiàn)象的發(fā)生。嚴厲的法律對尋租行為的事后約束,足以給官員的行為選擇構(gòu)成震懾作用,使官員不得不對尋租的得失進行權(quán)衡,從而規(guī)避尋租行為所帶來的風(fēng)險。最終使尋租成本大于或接近于尋租收益,可以有效地降低尋租活動的發(fā)生。

4.3 建立公開、公正、透明的有效監(jiān)督機制

建立公開、公正、透明的有效監(jiān)督機制是減少尋租的制度保障[10]。從圖1可以看出,尋租被發(fā)現(xiàn)的概率對尋租的期望收益和尋租決策產(chǎn)生重要的影響。對官員個人而言,政府應(yīng)建立一套完善的監(jiān)督機制來制約官員權(quán)力的執(zhí)行,通過大眾傳媒的新聞監(jiān)督,特別是要利用好網(wǎng)絡(luò)這個平臺進行全民監(jiān)督,對尋租活動給以曝光和揭露,提高其尋租成本。對不同的行業(yè)和部門而言,政府應(yīng)合理配制不同職能的權(quán)力部門的權(quán)力,以達到權(quán)力的相互監(jiān)督制約。同時還應(yīng)建立、健全輿論公眾的監(jiān)督機制,建立公開舉報制度,充分發(fā)揮公民權(quán)利對政府官員權(quán)力的監(jiān)督作用。

5 結(jié)束語

實施電子政務(wù)流程再造是一項巨大的系統(tǒng)工程,其社會效用會隨著實施的深入更加明顯地突顯出來。結(jié)合本文政府與官員針對尋租的博弈模型,政府應(yīng)從加大對尋租官員的懲罰力度,加強法制建設(shè),減少尋租源頭,建立公開、公正、透明的有效監(jiān)督機制等方面對官員進行監(jiān)督管理。本文主要是將政務(wù)流程再造產(chǎn)生的社會效用具體化,今后會將研究逐步深化,通過引入相關(guān)案例并盡量采集詳盡的數(shù)據(jù),且引入計量經(jīng)濟學(xué)等工具進行分析,從而更有利于為政府提出相應(yīng)的對策與建議。

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O n S ocia lUtility of Electronic Business Reenginee ring

ZHEN Ye1，XUE Yaowen1，ZHANG Pengzhu2，WANG Senhua1
（1.School of Economy andM anagement，Taiyuan U niversity of Science and Technology，Taiyuan 030024，China；2.School ofM anagement，ShanghaiJiaotong U niversity，Shanghai 200052，China）

This paper analyzes the electronic business reengineering in E-government field from the perspective of the social effects，constructs a game theory model between government and officials according to rent-seeking phenomenon， and makes the utility analysis from the prospects of individual，society and industriesw ith the benefit costsmethod.Furthormore，it explores how the electronic business reengineering in E-government filed affects rent-seeking，which w ill provide policy suggestions for governing rent-seeking events in our society.

electronic business reengineering；social utility；rent-seeking；game theory

F203.9

A

10.3969/j.issn.1673-1646.2010.02.010

1673-1646(2010)02-0042-05

2009-11-12

國家自然科學(xué)基金重點項目(70533030);山西省軟科學(xué)招標項目(200641002-03)

甄 燁 (1984-),女,碩士生,從事專業(yè):電子政務(wù)。