代 謙,別朝霞

(1.武漢大學(xué)經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究中心,湖北武漢,430072；2.武漢理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院,湖北武漢,430070)

19世紀(jì)是人類社會發(fā)展的一個轉(zhuǎn)折點(diǎn)。工業(yè)革命在西方蓬勃開展,西方國家也在第一次工業(yè)革命的浪潮中實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)的起飛與社會轉(zhuǎn)型。中國應(yīng)該有機(jī)會抓住這一機(jī)遇,加速經(jīng)濟(jì)近代化過程。然而,晚清中國的這種努力失敗了。問題是近代中國為什么會失敗,對這一問題的考察有助于我們重新審視外生技術(shù)對中國經(jīng)濟(jì)增長的影響。

本文基于 Helpman和Trajtenberg(1998a)的GPTs(General Purpose Technologies)框架分析這一問題。首先,西方工業(yè)文明是與中國傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)完全不同的經(jīng)濟(jì)體系,中國需要時間為工業(yè)革命做準(zhǔn)備,但這一準(zhǔn)備過程在中國這樣傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)異常成功的國家顯得尤為漫長。其次,晚清洋務(wù)派在引進(jìn)新技術(shù)的同時,自己也成為新的利益集團(tuán),形成了新的壟斷,反過來阻礙了新技術(shù)的進(jìn)一步擴(kuò)散。

一、文獻(xiàn)與史料

落后國家在引進(jìn)西方先進(jìn)技術(shù)方面是否存在某種阻礙？Krusell和Rios-Rull(1996)認(rèn)為,技術(shù)采用中的利益沖突是產(chǎn)生阻礙的重要原因。進(jìn)一步地,經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出了適宜技術(shù)的概念(Basu和Weil,1998)。他們認(rèn)為:發(fā)達(dá)國家的技術(shù)是和發(fā)達(dá)國家本身較高的資本存量相匹配的,而Acemoglu和Zilibotti(2001)則認(rèn)為,發(fā)展中國家的勞動力和引進(jìn)技術(shù)的不匹配是導(dǎo)致引進(jìn)技術(shù)無法推動發(fā)展中國家增長的一個重要原因。鄒薇、代謙(2003)進(jìn)一步明確指出,人力資本是決定引進(jìn)技術(shù)適宜性的關(guān)鍵,必須要有相應(yīng)的人力資本與引進(jìn)技術(shù)相匹配。但人力資本既是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的原因,也是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的結(jié)果。相近的人力資本水平,晚清中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展停滯,明治維新的日本卻實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)起飛。人力資本水平與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系,人們恐怕也很難作出簡單判斷。

技術(shù)本身可以分為很多層次,籠統(tǒng)地談?wù)摷夹g(shù)引進(jìn)并沒有很強(qiáng)的實(shí)際意義。經(jīng)濟(jì)學(xué)家將技術(shù)主要分兩個層次:一是一般用途技術(shù)(General Purpose Technologies,GPTs),指重大的、革命性的技術(shù),如蒸汽機(jī)、電力技術(shù)、信息技術(shù)等,它們能被廣泛應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)中的各個部門,能夠?qū)?jīng)濟(jì)產(chǎn)生革命性的影響；二是與GPTs匹配的配套技術(shù)(components),這些技術(shù)雖并不是革命性的重大技術(shù),但是有了這些配套技術(shù),GPTs才能在經(jīng)濟(jì)中發(fā)揮作用。

Helpman與Trajtenberg(1998a)在內(nèi)生增長框架下發(fā)展出相應(yīng)的GPTs模型,用來考察經(jīng)濟(jì)在外生的GPTs沖擊下的動態(tài)性質(zhì)；Helpman與Trajtenberg(1998b)則用該模型考察GPTs在不同產(chǎn)業(yè)之間的擴(kuò)散。標(biāo)準(zhǔn)的GPTs模型都假定經(jīng)濟(jì)中的市場制度是完善的,經(jīng)濟(jì)對外生GPTs的引入是一個自然的過程。但是晚清的洋務(wù)運(yùn)動在引進(jìn)西方先進(jìn)技術(shù)的同時,自身成為新的利益集團(tuán),產(chǎn)生了新的壟斷,反過來阻礙了先進(jìn)技術(shù)的進(jìn)一步引進(jìn)。這一情況則是GPTs文獻(xiàn)沒有能夠考慮到的。

1765年,英國人瓦特發(fā)明改良的蒸汽機(jī)；1787年,美國人約翰?菲奇以瓦特改良蒸汽機(jī)為動力發(fā)明了輪船；1836年,瑞典人埃里克發(fā)明了有螺旋槳的輪船。這一系列重大的技術(shù)進(jìn)步,對西方社會產(chǎn)生了革命性的影響(Rosenberg和Trajtenberg,2001；Crafts,2004)。然而,當(dāng)時的中國卻未及時引進(jìn)這些技術(shù)。在19世紀(jì)后半葉,傳統(tǒng)木船仍是中國的航運(yùn)工具,直到1872年,中國第一家近代輪船企業(yè)——輪船招商局才成立。

1881年唐胥鐵路建成,標(biāo)志中國自主修建鐵路的開始,離世界上第一條鐵路的建成通車已有半個世紀(jì)之遙。不僅如此,中國鐵路發(fā)展速度極其緩慢,表1給出了1870-1913年中國、日本以及印度三個經(jīng)濟(jì)體投入使用的鐵路里程的比較。中國鐵路發(fā)展不僅遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于英國人長期經(jīng)營的印度,也落后于明治維新之后的日本。

表1 中、日、印投入使用的鐵路里程比較(1870-1913年) 單位:公里

近代中國工業(yè)發(fā)展緩慢使近代中國根本不可能迅速引進(jìn)西方工業(yè)革命技術(shù)。晚清的近代企業(yè)數(shù)量少、規(guī)模小,發(fā)展緩慢。圖1給出了晚清歷年所設(shè)立的民用工礦企業(yè)數(shù)量與創(chuàng)辦資本額的情況。

不論從數(shù)量還是從規(guī)模上看,中國近代產(chǎn)業(yè)發(fā)展非常緩慢。這一情況從晚清的進(jìn)口結(jié)構(gòu)演變中也能夠窺知一二。工業(yè)革命技術(shù)完全是外生的,晚清無法生產(chǎn)近代產(chǎn)業(yè)所需要的機(jī)器設(shè)備,嚴(yán)重依賴進(jìn)口。近代中國機(jī)器設(shè)備進(jìn)口情況能夠反映西方工業(yè)革命技術(shù)在中國的擴(kuò)散和中國近代產(chǎn)業(yè)本身的發(fā)展情況。表2反映了晚清機(jī)器設(shè)備進(jìn)口在進(jìn)口商品中的比重,機(jī)器設(shè)備的進(jìn)口比重在1910年只有17.5%。晚清近代產(chǎn)業(yè)發(fā)展緩慢可見一斑。

表2 機(jī)器設(shè)備進(jìn)口在晚清進(jìn)口中的比重(1873-1910年)

圖2 晚清成立的本國輪運(yùn)公司家數(shù)(1860-1911年)⑤

圖3 晚清民用工礦企業(yè)經(jīng)營性質(zhì)(1858-1911年)⑦

近代中國對西方機(jī)器與技術(shù)的引入是排斥的,這種排斥使得近代中國對新技術(shù)的引入異常艱難。1876年,英國人在華建成吳淞鐵路,但是第二年卻被清政府贖回并拆除。1872年,陳啟沅在廣東南海創(chuàng)辦近代中國第一家機(jī)器繅絲廠,卻遭到當(dāng)?shù)貍鹘y(tǒng)繅絲手工業(yè)者的反對和抵制,甚至于1881年爆發(fā)了當(dāng)?shù)貍鹘y(tǒng)繅絲手工業(yè)者搗毀繅絲機(jī)器的事件,而當(dāng)?shù)卣畡t視機(jī)器繅絲工業(yè)為罪魁禍?zhǔn)?強(qiáng)行取締機(jī)器繅絲工業(yè)。②

這種排斥不僅來自于傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)力量,也來自于洋務(wù)派本身。洋務(wù)運(yùn)動試圖在不觸動保守派壟斷利益的情況下引進(jìn)西方先進(jìn)技術(shù),然而洋務(wù)派創(chuàng)辦企業(yè)之后,傾向于謀求自身的壟斷地位,壓制民族資本的進(jìn)一步進(jìn)入。1872年輪船招商局成立之后,清政府宣布“五十年內(nèi)只準(zhǔn)華商附股”,遏制民間航運(yùn)的發(fā)展,伙同外國輪船公司一起壟斷國內(nèi)航運(yùn),昔日的新生改革力量迅速蛻變?yōu)楸Ｊ氐膲艛嗾?魏紀(jì)綱,2004)。由于政府的這種壟斷,中國航運(yùn)業(yè)難以對蒸汽機(jī)大規(guī)模的應(yīng)用,不僅蒸汽機(jī)在中國的應(yīng)用前景變得模糊,與之相關(guān)的產(chǎn)業(yè)與技術(shù)也難以得到發(fā)展。從圖2可以看出,在輪船招商局成立的前后20年期間(1861-1884年),中國輪船公司發(fā)展幾乎是停滯的。民間資本大范圍的參與近代航運(yùn)業(yè)則是1895年甲午戰(zhàn)敗之后的事情了。

而中國的第一家織布廠——上海機(jī)器織布局創(chuàng)立之始,即被授予十年專利,“酌定十年內(nèi)只準(zhǔn)華商附股搭辦,不準(zhǔn)另行設(shè)局”,③這實(shí)際上是全國性的壟斷。其他洋務(wù)企業(yè)也都享有各種特權(quán):如開平礦務(wù)局“距唐山十里內(nèi)不準(zhǔn)他人開采”；④灤州礦務(wù)局也將自己周邊三百里規(guī)定為自己的礦具,不允許其他企業(yè)涉足。

洋務(wù)派借助政府的權(quán)力,形成新的壟斷,阻礙民間資本對近代產(chǎn)業(yè)的進(jìn)入。晚清的官僚資本一家獨(dú)大,民間資本則仰仗官僚資本鼻息,零星而弱小。圖3給出了晚清歷年設(shè)立的民用工礦企業(yè)的經(jīng)營性質(zhì),不論從資本總量還是從平均資本額來說,官僚資本是絕對的主導(dǎo)。根據(jù)經(jīng)濟(jì)史學(xué)家的考證,民間產(chǎn)業(yè)資本在1894年為官僚資本的42%,1913年為官僚資本的60%；而在官僚資本進(jìn)入頹勢的1911年之后,民間資本才表現(xiàn)出強(qiáng)勁的發(fā)展勢頭。⑧近代中國官商隔閡,這一矛盾“成為中國近代化過程中的一大消極因素”,⑨與此同時,中國近代化進(jìn)程發(fā)展緩慢。

二、模型的基本框架

西方列強(qiáng)的重大技術(shù)可以引進(jìn),但是與西方重大技術(shù)相匹配的各種配套技術(shù)和配套條件卻無法引進(jìn),需要近代中國根據(jù)自己的國情來研發(fā)創(chuàng)造。⑩近代中國的這一特點(diǎn),也使得我們能夠利用GPTs模型展開分析。

經(jīng)濟(jì)中總量生產(chǎn)函數(shù)為CES(Constant Elasticity of Substitution):

其中:Qi代表第i代GPT下經(jīng)濟(jì)的最終產(chǎn)品產(chǎn)出；λi代表第i代GPT的生產(chǎn)效率系數(shù),由于新技術(shù)要比舊技術(shù)先進(jìn),所以λ＞1；xi(j)代表與第i代GPT相匹配的中間產(chǎn)品；ni為中間產(chǎn)品的種類數(shù),代表著經(jīng)濟(jì)在第i代GPT技術(shù)框架下技術(shù)水平的高低,假定中間產(chǎn)品的研發(fā)需要本國來完成,不同代的中間產(chǎn)品之間也不能夠互相通用。這意味著新一代GPT的引入不僅要淘汰上一代的GPT技術(shù),并且還要淘汰與之相關(guān)的所有配套技術(shù)。

配套中間產(chǎn)品的生產(chǎn)需要勞動力投入,假定一個單位的勞動力能夠生產(chǎn)一個單位的中間產(chǎn)品。勞動力工資率為w,那么中間產(chǎn)品的定價為成本加成定價w/α。這是一個對稱模型,最終產(chǎn)品的生產(chǎn)函數(shù)可以寫為:

定義bi=Xi/Qi=λ-in-(1/α)/αi。其中:X=nixi,代表為了生產(chǎn)Qi的最終產(chǎn)出,經(jīng)濟(jì)所投入的勞動力數(shù)量；bi代表一單位最終產(chǎn)品所需要的勞動力投入量。由此我們知道最終產(chǎn)品的定價為PQ=biw/α。

根據(jù)Helpman和Trajtenberg(1998a)的分析,雖然新一代GPT效率要比上一代要高(λ＞1),但是經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)向新一代GPT是有條件的,只有當(dāng)利用新一代GPT生產(chǎn)最終產(chǎn)品的生產(chǎn)成本低于上一代GPT時,經(jīng)濟(jì)才會轉(zhuǎn)向新一代GPT。這意味著bi+1≤bi,即ni+1≥λ-α/(1-α)ni。因此,當(dāng)工業(yè)革命在西方興起的時候,只有當(dāng)中國具備了充分的條件,即滿足條件ni+1≥λ-α/(1-α)ni時,近代中國才有可能轉(zhuǎn)向新一代GPT技術(shù)。觀察條件 ni+1≥λ-α/(1-α)ni,我們知道經(jīng)濟(jì)在上一代(第i代)GPT下越成功(ni越大),經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)向新一代(第i+1代)GPT所需要的時間就越長。由此我們得到以下命題:?

命題1:經(jīng)濟(jì)在上一代(第i代)GPT下越成功(ni越大),經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)向新一代(第i+1代)GPT所需要的時間就越長。

歷史上中國經(jīng)濟(jì)在傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)時代非常成功,曾長時間領(lǐng)先于世界,這意味著傳統(tǒng)中國的n較大,中國如果要轉(zhuǎn)向以蒸汽機(jī)為代表的工業(yè)革命,所耗費(fèi)的時間和轉(zhuǎn)變的曲折會遠(yuǎn)甚于日本這樣的國家。

企業(yè)需要投入a的勞動力用于配套產(chǎn)品的研發(fā),則企業(yè)的研發(fā)成本為aw。均衡時,企業(yè)的研發(fā)成本應(yīng)該等于企業(yè)的現(xiàn)值,即aw=Vi。

資本市場和勞動力市場的均衡條件分別為:

假設(shè)GPTs出現(xiàn)的時間間隔為T,如圖4,經(jīng)濟(jì)在外生GPTs影響下,其動態(tài)性質(zhì)可以分為兩期:第一期[Ti,Ti+Δ1)與第二期[Ti+Δ1,Ti+1)。

圖4 GPTs沖擊下的經(jīng)濟(jì)周期

第一期:在時刻 Ti,西方國家出現(xiàn)了第i代GPT,當(dāng)t∈[Ti,Ti+Δ1)時,落后國家還是利用上一代的GPT,但有遠(yuǎn)見的企業(yè)家開始研發(fā)先進(jìn)GPT的配套技術(shù),由于新配套產(chǎn)品在當(dāng)時根本沒有需求,企業(yè)當(dāng)時利潤為零。

由此,第一期市場均衡條件為:

第二期:在 Ti+Δ1時刻,ni≥λ-α/(1-α)ni-1,落后國家為新 GPT 做了充分的準(zhǔn)備,經(jīng)濟(jì)全面轉(zhuǎn)向第 i代 GPT。所以,當(dāng) t∈[Ti+Δ1,Ti+1)時,第i代配套企業(yè)能夠獲得相應(yīng)的壟斷利潤,所以第二期的均衡條件為:

穩(wěn)態(tài)時工資與配套產(chǎn)品種類數(shù)分別為:

三、利益集團(tuán)與落后國家的技術(shù)進(jìn)步

并非所有的落后國家都能夠順利通過引入外生GPTs實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的周期性循環(huán),中國近代化的歷程再一次說明了這一點(diǎn)。傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)中各種利益相關(guān)者不甘心被淘汰,因此他們有動力阻礙新技術(shù)的引入,延長自己的生存時間。假設(shè)第i代技術(shù)為傳統(tǒng)技術(shù),工業(yè)革命技術(shù)為第i+1代技術(shù),時刻Ti+1在西方出現(xiàn)。代表傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)的廠商在本產(chǎn)業(yè)中投入c個單位的勞動力作為阻礙力量,成功將新GPT(工業(yè)革命技術(shù))的引入推遲Δ2,傳統(tǒng)廠商的利潤將增加φ=而傳統(tǒng)廠商阻礙新技術(shù)的總投入現(xiàn)值為:φ=均衡要求 :

作為第i+1代配套廠商,洋務(wù)企業(yè)的研發(fā)成本為aw+φ。因?yàn)橐獜浹a(bǔ)增加的研發(fā)成本,所以洋務(wù)企業(yè)的壟斷時間也會相應(yīng)延長。如圖5,傳統(tǒng)企業(yè)(第i代企業(yè))設(shè)立阻礙φ,成功將自己的生存時間延長了Δ2,這一方面使經(jīng)濟(jì)采用第i+1代GPT的時間向后推延了Δ2；另一方面,由于洋務(wù)企業(yè)需彌補(bǔ)前期研發(fā)成本中增加的φ,所以其利潤應(yīng)相應(yīng)增加 φ,即要求 φ=ΔVi+1=

圖5 技術(shù)阻礙下的經(jīng)濟(jì)周期

在第i+1個經(jīng)濟(jì)周期,由于傳統(tǒng)企業(yè)(第i代企業(yè))生存時間延長Δ2,經(jīng)濟(jì)一直到Ti+1+Δ1+Δ2才轉(zhuǎn)向第i+1代GPT,所以第i+1個經(jīng)濟(jì)周期的第一期為[Ti+1,Ti+1+Δ1+Δ2),第二期為[Ti+1+Δ1+Δ2,Ti+2)。

傳統(tǒng)企業(yè)需要投入勞動力資源阻礙新配套技術(shù)的研發(fā),用于阻礙新配套產(chǎn)品勞動力投入總量為nic。通過計算,我們得到:

這一方程無法得到顯性解,通過計算,我們得到如下命題:

命題2:當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中存在阻礙新一代配套技術(shù)研發(fā)的因素時,在經(jīng)濟(jì)發(fā)展周期的第一期,新配套技術(shù)的研發(fā)速度會變慢,同時經(jīng)濟(jì)總產(chǎn)出會下降得更快。

第二期t∈[Ti+1+Δ1+Δ2,Ti+2)的均衡條件:

通過簡化,我們得到:

穩(wěn)態(tài)時我們得到:

比較方程(9)、方程(10)與沒有技術(shù)引入阻礙的方程(4)、方程(5),我們發(fā)現(xiàn)兩種情況下配套產(chǎn)品的數(shù)量卻有差別。存在技術(shù)引入阻礙時的配套產(chǎn)品數(shù)明顯要低,并且阻礙的力度越大(φ越大),配套產(chǎn)品n*i+1的數(shù)量就越少。

命題3:當(dāng)上一代廠商阻礙新技術(shù)引入時,經(jīng)濟(jì)發(fā)展中下一代配套產(chǎn)品會減少,并且上一代廠商阻礙的力度越大,下一代配套產(chǎn)品就越少。

傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)對工業(yè)革命技術(shù)的抵制在近代中國是一個比較普遍的現(xiàn)象,這種抵制一方面推遲了近代中國采用西方先進(jìn)技術(shù)的時間,另一方面則是近代中國對新技術(shù)的應(yīng)用沒有能夠達(dá)到應(yīng)有的水平。為了鼓勵洋務(wù)企業(yè)(第i+1代企業(yè))沖破傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)的阻礙,洋務(wù)企業(yè)被允許獲得新的壟斷利潤,以彌補(bǔ)傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)阻礙所造成的損失,這進(jìn)一步推遲了經(jīng)濟(jì)在未來引入更新的CPT的時間。

傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)的阻礙行為可能會帶來經(jīng)濟(jì)的永久停滯。假設(shè)傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)存在阻礙行為φ,新企業(yè)需要將自己的壟斷時間延長Δ′2以彌補(bǔ)傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)阻礙所帶來的損失。當(dāng)新企業(yè)需要無限延長自己的壟斷時間才能夠彌補(bǔ)前代廠商的阻礙所造成的損時,經(jīng)濟(jì)技術(shù)會停滯在第i+1代GPT技術(shù)。這意味著aw+φ化簡得由此 ,我們得到如下命題:

命題4:即使落后國家第i代企業(yè)有意識地?zé)o限期延長自己的壟斷時間,經(jīng)濟(jì)不可能停滯在第i代GPT。但是當(dāng) φ=Φαa/L(ρ-1-Φ)(其中 Φ=時,經(jīng)濟(jì)會停滯在第 i+1 代 GPT 。

當(dāng)作為利益主體的新一代企業(yè)(洋務(wù)企業(yè))需要無限期延長自己的壟斷時間才能彌補(bǔ)沖破傳統(tǒng)企業(yè)阻礙所帶來的損失時,經(jīng)濟(jì)會陷入停滯的境地。命題4向我們展示了這一點(diǎn)。

四、政府政策

在這里,我們分析政府干預(yù)的必要性。政府制定適當(dāng)?shù)恼咴诼浜髧依猛馍腉PT實(shí)現(xiàn)本國經(jīng)濟(jì)的長期增長方面起著非常關(guān)鍵的作用。

我們假定政府對新一代企業(yè)研發(fā)補(bǔ)貼比例為θ,這樣新一代企業(yè)從事研發(fā)的總成本為a(1-θ)w+φ,這樣經(jīng)濟(jì)的均衡條件為:

第一期:t∈[Ti+1,Ti+1+Δ1+Δ2)

當(dāng)政府補(bǔ)貼強(qiáng)度θ足夠大時(即θ＞(1-α)c/αaρ滿足),即使遇到了上一代企業(yè)的技術(shù)阻礙,經(jīng)濟(jì)發(fā)展中下一代配套產(chǎn)品的研發(fā)速度仍然可以比沒有阻礙時要快。

第二期:t∈[Ti+1+Δ1+Δ2,Ti+2)

均衡的配套產(chǎn)品數(shù)量為:

顯然當(dāng)政府補(bǔ)貼強(qiáng)度θ足夠大(即θ＞Lφ/αa滿足)時,政府補(bǔ)貼能使經(jīng)濟(jì)下一代配套產(chǎn)品的數(shù)量大于沒有技術(shù)阻礙時的均衡的配套產(chǎn)品數(shù)量。

中日兩國的近代化過程雖都是政府主導(dǎo),但兩國政府的策略和基本理念是不同的。在日本,明治政府模仿西方“興建和經(jīng)營著一些日本最早的工廠”,?作為向民間示范的模范工廠,吸引和鼓勵民間資本的進(jìn)入,并且“在19世紀(jì)末,政府把所屬的多數(shù)企業(yè)轉(zhuǎn)給了私人企業(yè)”。?同時,日本政府“也建立了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展所需的制度與基礎(chǔ)服務(wù)系統(tǒng),即普通的職業(yè)教育系統(tǒng)、現(xiàn)代銀行系統(tǒng)、電信和郵政系統(tǒng)、鐵路和航運(yùn)服務(wù)系統(tǒng)?！?傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)的阻礙在各國都存在,但政府的扶持政策(類似補(bǔ)貼政策)能夠使經(jīng)濟(jì)更快地轉(zhuǎn)向新一代技術(shù),使經(jīng)濟(jì)發(fā)展能夠達(dá)到更高的技術(shù)水平。

在中國近代化的進(jìn)程中,晚清政府缺乏日本明治政府那樣的眼光,并未將推動中國傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)的改造作為主要的經(jīng)濟(jì)目標(biāo)。雖然晚清中國的近代工業(yè)是以洋務(wù)派興辦的官辦、官督商辦和官商合辦的企業(yè)為主,但洋務(wù)派在其中作為一個新的利益主體參與經(jīng)濟(jì),在沖破頑固派阻礙的同時,也不斷利用政府的特權(quán)壟斷盈利機(jī)會,壓制民間資本的進(jìn)入。換言之,對于洋務(wù)企業(yè)來說,行業(yè)中采用新技術(shù)的企業(yè)是越少越好。就整個政府層面來說,“中央政府把任何成功的企業(yè)都看作是財政收入的來源,而不是看作是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的代表”?。由此可見,中國近代化過程緩慢,晚清政府推行的政策失敗是其中的核心問題之一。

五、結(jié) 論

晚清“洋務(wù)運(yùn)動”雖一度轟轟烈烈,然而“富國強(qiáng)兵”始終是近代中國的一個遙遠(yuǎn)的夢想。我們利用標(biāo)準(zhǔn)的GPTs框架分析了這一問題。我們認(rèn)為有兩個原因造成了這種結(jié)果:其一,由于以蒸汽機(jī)為代表的工業(yè)革命的經(jīng)濟(jì)環(huán)境是完全不同于中國傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)的經(jīng)濟(jì)體系,中國需要時間來為這種外生GPTs做準(zhǔn)備。中國在傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)下的成功使中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型背上了沉重的歷史包袱,這也意味著中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的復(fù)雜與曲折。其二,晚清時期的近代化由洋務(wù)派主導(dǎo),洋務(wù)派在沖破頑固派的阻礙推進(jìn)中國近代化的同時,迅速成為新的利益集團(tuán),阻礙新技術(shù)在近代中國的進(jìn)一步擴(kuò)散和應(yīng)用。洋務(wù)派“奪民之利、與民爭利”的政策也是近代中國沒有能夠利用工業(yè)革命實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)長期增長的一個重要原因。

注釋:

①⑤⑦根據(jù)杜恂誠:《民族資本主義與中國政府(1840-1937)》,上海社會科學(xué)院出版社1991年版一書第29-33頁整理。不包括輪運(yùn)和金融業(yè)。

②孫毓堂:《中國近代工業(yè)史料》第1輯(下),科學(xué)出版社1957年版,第964頁。

③李鴻章:《李文忠公全集》,奏稿,卷43,上海商務(wù)印書館1921年版。

④周叔貞:《周止庵先生別傳》,著者自刊,1947年,第26頁。

⑥此處“官辦”企業(yè)包含“官辦”、“官商合辦”、“官督商辦”三類企業(yè),我們將之歸于官僚資本。

⑧⑨許滌新、吳永明:《中國資本主義發(fā)展史》第二卷,人民出版社2003年版,第14頁。

⑩例如洋務(wù)派模仿西方工廠制度興辦近代工廠,模仿西方軍制建立新式軍隊(duì),設(shè)立“總理各國事務(wù)衙門”,嘗試在列強(qiáng)主導(dǎo)的國際關(guān)系中折沖樽俎……如此種種,在客觀上這些都是近代中國在為西方先進(jìn)技術(shù)進(jìn)行相關(guān)的準(zhǔn)備和配套工作。

?限于篇幅,文章略去了所有的證明細(xì)節(jié),感興趣的讀者可以向作者索取。

????Haba Kkuk.H.,M.Postan:《劍橋歐洲經(jīng)濟(jì)史》中譯本第六卷,經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社2002年版,第 809頁、第 809頁、第 798頁,第818頁。

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