閆永琴

(山西財經(jīng)大學 經(jīng)濟學院, 山西 太原 030006)

對于一個國家或地區(qū)， 人們最關(guān)心的問題是： 經(jīng)濟如何得以發(fā)展？長期以來， 經(jīng)濟學家們常常試圖以外生因素來回答這個問題。盡管從亞當·斯密起， 經(jīng)濟學家們就認識到分工與專業(yè)化水平內(nèi)生決定一個國家或地區(qū)社會財富及生產(chǎn)力水平， 但不管是在當時還是之后很長一段時間， 受分析方法的制約， 求解分工與專業(yè)化水平并不是一件容易的事， 直到新興古典經(jīng)濟學將上述設(shè)想形式化， 即運用一般均衡概念求得解釋， 以解決市場中的各種兩難沖突， 從而成為研究經(jīng)濟發(fā)展機制的基礎(chǔ)。本文試圖從分工與專業(yè)化生產(chǎn)的視角探尋實現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟內(nèi)生增長的一般機制， 為區(qū)域經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展能力的形成提供一種新的思路。

一、 比較優(yōu)勢、 交易效率與制度演進

比較優(yōu)勢有內(nèi)生與外生之分。外生比較優(yōu)勢理論是李嘉圖貿(mào)易理論的基礎(chǔ)， 李嘉圖認為， 出口有相對優(yōu)勢的產(chǎn)品， 進口有相對劣勢的產(chǎn)品可以強化自身的相對優(yōu)勢。內(nèi)生比較優(yōu)勢理論則認為， 一個國家或地區(qū)的比較優(yōu)勢內(nèi)生于一定的分工與專業(yè)化水平和結(jié)構(gòu)決定的經(jīng)濟體系， 分工與專業(yè)化水平將決定該地區(qū)在貿(mào)易中的地位和獲利能力， 勞動生產(chǎn)率的提高使貿(mào)易范圍不斷擴大， 市場范圍會超越國界從國內(nèi)貿(mào)易發(fā)展為國際貿(mào)易。貿(mào)易參與者可以內(nèi)生地選擇和獲得自身專業(yè)化水平以及由此形成的競爭能力， 并主動選擇與安排自身的經(jīng)濟行為。由此， 我們不難發(fā)現(xiàn)， 內(nèi)生比較優(yōu)勢對一個國家或地區(qū)經(jīng)濟的發(fā)展帶來的好處是顯而易見的。不過， 當一個國家或地區(qū)面臨經(jīng)濟發(fā)展路徑選擇時， 我們不贊成簡單地放棄一種模式， 或迷信一種模式， 因為， 該地區(qū)擁有的經(jīng)濟實際水平、 資源稟賦以及限制經(jīng)濟發(fā)展的諸多條件是形成該地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展模式的基礎(chǔ)。例如， 假定甲地對產(chǎn)品A的生產(chǎn)具有絕對優(yōu)勢， 乙地對產(chǎn)品B的生產(chǎn)具有絕對優(yōu)勢， 甲、 乙兩地分別對產(chǎn)品A、 B實行專業(yè)化生產(chǎn)并進行交易， 這種生產(chǎn)和交易對甲乙兩地都是有利的。但如果甲地對產(chǎn)品A和B的生產(chǎn)具有絕對優(yōu)勢， 乙地對產(chǎn)品A和B的生產(chǎn)處于絕對劣勢， 甲地對產(chǎn)品A具有比較優(yōu)勢， 乙地對產(chǎn)品B具有比較優(yōu)勢， 如果沒有外力干預， 產(chǎn)品A、 B的生產(chǎn)將集中于甲地， 而乙地將退出分工網(wǎng)絡(luò)。[1]因此， 一個地區(qū)主動地選擇自給自足的生產(chǎn)方式或被動地退出分工體系無疑是一種極端的選擇， 尤其對于發(fā)展中國家和地區(qū)來講， 充分利用外生比較優(yōu)勢， 積極培育內(nèi)生比較優(yōu)勢是實現(xiàn)經(jīng)濟長期發(fā)展的明智選擇。

交易成本是比較優(yōu)勢理論的應有之義。在外生比較優(yōu)勢理論中， 交易方根據(jù)既有的生產(chǎn)水平確定其在生產(chǎn)和交易中的相對優(yōu)勢， 交易者在交易中的地位是穩(wěn)定的， 不論出于絕對優(yōu)勢還是絕對劣勢， 交易成本的變化對其并不具有絕對意義。由于外生比較優(yōu)勢的轉(zhuǎn)化依賴于外部條件， 市場中個體的決策將變得沒有意義， 這種解釋對迫切希望發(fā)展的國家和地區(qū)顯然是不利的。另一方面， 由于外生比較優(yōu)勢是形成內(nèi)生比較優(yōu)勢的基礎(chǔ)， 因此， 關(guān)于外生比較優(yōu)勢向內(nèi)生比較優(yōu)勢轉(zhuǎn)化的討論就顯得尤為重要。分工與專業(yè)化不僅是經(jīng)濟增長與發(fā)展的核心， 同時又是一種生產(chǎn)性制度安排， 伴隨分工細化與深化而衍生的不僅是經(jīng)濟利益， 還有不斷增加的內(nèi)生交易成本與外生交易成本。過高的外生交易成本將會制約分工演進和內(nèi)生比較優(yōu)勢的發(fā)展， 適宜的政策和制度安排將會降低外生交易費用或使外生交易費用內(nèi)生化。[2]歷史經(jīng)驗證明， 制度是一種均衡現(xiàn)象， 它是社會個體自我維系與相互維系的共同信念。制度的形成并不是孤立的， 而是公共資源、 交易行為及其組織等因素共同作用的結(jié)果。在制度體系中， 內(nèi)生性制度與外生性制度是不能割裂的， 內(nèi)生性制度是自主產(chǎn)生的且以自組織形式演進， 而外生性制度是一種外界精心設(shè)計的用于改進博弈結(jié)果的外生規(guī)則。在內(nèi)生性制度與外生性制度的互動中， 人們總是追求帕累托最優(yōu)， 但互動的結(jié)果是難以預料的。因此， 追求內(nèi)生性制度外生化將會以社會資源的過度耗費為代價。對于內(nèi)生性制度與外生性制度， 我們不打算過度夸大任何一方的作用。為了降低外生交易成本， 企業(yè)內(nèi)部生產(chǎn)會替代市場交易， 但卻會導致生產(chǎn)中內(nèi)生比較優(yōu)勢的形成與發(fā)展受到干擾。因此， 內(nèi)生性制度的兩面性是顯而易見的， 一方面， 它的發(fā)展可以遏制外生交易成本， 另一方面， 人們對分工好處的爭奪， 造成內(nèi)生交易成本的急劇增加， 將使內(nèi)生性制度產(chǎn)生的效力不斷減弱。因此， 實現(xiàn)外生比較優(yōu)勢向內(nèi)生比較優(yōu)勢的轉(zhuǎn)化， 構(gòu)建怎樣的制度體系將成為研究者與決策者必須面對的現(xiàn)實問題。

新興古典經(jīng)濟學在斯密框架下討論了存在外生比較優(yōu)勢和交易成本的貿(mào)易模式，①楊小凱. 發(fā)展經(jīng)濟學： 超邊際與邊際分析 [M]. 張定勝， 張永生. 北京： 社會科學文獻出版社， 2003： 30-56.從全新的視角詮釋了分工水平、 交易成本與外生比較優(yōu)勢的互動， 對一個國家或地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展的重要意義。

假定世界由國家甲和國家乙組成， 國家甲在生產(chǎn)商品x上有外生比較優(yōu)勢， 國家甲和國家乙將可能選擇以下三種生產(chǎn)組織結(jié)構(gòu)。

圖1 比較優(yōu)勢與貿(mào)易結(jié)構(gòu)選擇②該圖根據(jù)楊小凱關(guān)于存在比較優(yōu)勢條件下生產(chǎn)結(jié)構(gòu)與模式分析得出。

模式A表示國家甲自給商品x、 y， 賣商品x， 買商品y， 國家乙自給商品y， 賣商品y， 買商品x， 商品x和商品y分別為國家甲和國家乙的比較優(yōu)勢產(chǎn)品。

模式B表示國家甲自給商品x， 賣商品x， 買商品y， 國家乙自給商品x、 y， 買商品x， 賣商品y， 商品x和商品y分別為國家甲和國家乙的比較優(yōu)勢產(chǎn)品。

模式C表示國家甲自給且賣商品x， 買商品y， 國家乙自給且賣商品y， 買商品x， 商品y和商品x分別為國家甲和國家乙的比較優(yōu)勢產(chǎn)品。

結(jié)合上圖得出結(jié)論是， 在個體交互作用形成的經(jīng)濟系統(tǒng)中， 各個國家或地區(qū)將根據(jù)自身的專業(yè)化水平并基于彼此利益最大化決策原則選擇生產(chǎn)模式， 在一定分工與專業(yè)化水平下生產(chǎn)優(yōu)勢產(chǎn)品。

在存在分工與專業(yè)化生產(chǎn)的經(jīng)濟系統(tǒng)中， 斯密寄希望于“看不見的手”以保證經(jīng)濟運行效率， 楊格(1928)則更加強調(diào)分工網(wǎng)絡(luò)效應對經(jīng)濟發(fā)展的作用。新興古典經(jīng)濟學通過模型證明， 個體的專業(yè)化水平一方面決定自身的生產(chǎn)力水平， 同時也決定其它產(chǎn)品市場范圍的大小及其他人的生產(chǎn)力和專業(yè)化水平。在一定區(qū)域內(nèi)， 個人專業(yè)化水平與生產(chǎn)的多樣性將決定社會分工水平。

在李嘉圖模型中， 只要存在分工經(jīng)濟， 生產(chǎn)力水平將會隨著交易條件的改進和交易效率的提高而內(nèi)生提高。交易效率與交易條件的改進將會使經(jīng)濟結(jié)構(gòu)發(fā)生變化， 而不需要外生條件的改變。分工內(nèi)生演進為通過外生比較優(yōu)勢生產(chǎn)， 提高分工與專業(yè)化生產(chǎn)水平， 為向內(nèi)生比較優(yōu)勢轉(zhuǎn)化創(chuàng)造了可能性。

不能否認， 交易條件與交易效率和制度環(huán)境有著直接的關(guān)系。當出現(xiàn)交換關(guān)系時， 對交換雙方利益的保護是市場經(jīng)濟的本質(zhì)要求。分工與交易相互制約且相互推動， 內(nèi)生交易成本成為交易成本的主體， 其決定于個人的決策以及對體制和合約安排的選擇。更進一步講， 個人的專業(yè)化水平和制度選擇， 是決定內(nèi)生交易成本規(guī)模的決定性因素。當其它參數(shù)給定時， 交易效率的改進會推動分工水平不斷提高。當交易條件、 市場規(guī)模以及對商品的偏好給定時， 比較優(yōu)勢的程度越高， 就越會促進分工與專業(yè)化水平的提高。在外生比較優(yōu)勢模型中， 交易成本是市場價格的重要組成部分， 交易效率的提高會使總交易成本增加[1]， 這時， 交易市場上分工經(jīng)濟與交易成本的矛盾再次出現(xiàn)， 同時， 分工經(jīng)濟中的正網(wǎng)絡(luò)效應將推動經(jīng)濟發(fā)展。因此， 分工正網(wǎng)絡(luò)效應扣除交易成本后的利益最大化是經(jīng)濟發(fā)展的內(nèi)在推動力， 降低交易成本、 改善交易條件將會使分工經(jīng)濟雙向增長。但需要指出的是， 由于交易條件受諸多因素的影響， 經(jīng)濟學家們對其內(nèi)生化研究只做了初步嘗試。足夠的事實可以證明， 制度與政策是交易條件形成的決定性因素之一， 我們不能否認， 適宜的制度安排與政策將會改善交易條件， 改進交易效率， 從而有利于經(jīng)濟的發(fā)展。[3]

二、 外生比較優(yōu)勢向內(nèi)生比較優(yōu)勢的轉(zhuǎn)化

長期以來， 人們普遍認為， 大衛(wèi)·李嘉圖的相對比較優(yōu)勢理論比亞當·斯密的絕對優(yōu)勢理論更具有實際意義。新興古典經(jīng)濟學假以所有人事前完全相同作為研究的起點， 來討論內(nèi)生比較優(yōu)勢對經(jīng)濟發(fā)展的意義。這一假設(shè)條件雖然與經(jīng)濟現(xiàn)實存在差別， 但楊小凱通過斯密模型證明， 即使不存在外生比較優(yōu)勢， 只要選擇不同行業(yè)， 就會形成內(nèi)生比較優(yōu)勢。[1]如下圖：

圖2 比較優(yōu)勢與分工經(jīng)濟

上圖中， 假定市場上每個生產(chǎn)者不存在外生比較優(yōu)勢， x和y分別表示兩種商品的生產(chǎn)。如果生產(chǎn)者選擇自給自足， 總合轉(zhuǎn)換曲線為AFB； 當生產(chǎn)者選擇分工經(jīng)濟時， 總合轉(zhuǎn)換曲線為AFBE， 曲線AFBE與曲線AFB之間的差距為分工經(jīng)濟。從中我們可以發(fā)現(xiàn)， 外生條件的差別并不是實現(xiàn)分工經(jīng)濟的致命障礙， 不過， 分工經(jīng)濟中生產(chǎn)率的差別還是存在的， 這種由生產(chǎn)方向選擇產(chǎn)生的生產(chǎn)率的差別被稱為“內(nèi)生比較優(yōu)勢”。

新興古典經(jīng)濟學提出的關(guān)于比較優(yōu)勢的觀點， 無疑點燃了發(fā)展中國家和地區(qū)， 解決經(jīng)濟發(fā)展問題的希望。楊小凱與博蘭德等所指的勞動分工深化的內(nèi)涵可以理解為每個消費——生產(chǎn)者的交易產(chǎn)品在其生產(chǎn)和消費產(chǎn)品中份額的提高， 其動力來源于： 生產(chǎn)與消費偏好的多樣化、 人類與生俱來的對物的占有與使用的欲望， 是推動分工經(jīng)濟不斷發(fā)展的原始力量。[4]由此， 交易成本問題再次成為問題討論的核心。交易狀況不僅決定個人的生產(chǎn)方式， 更重要的是制約著分工水平的提高與分工效率的改進。分工演進中的內(nèi)生新產(chǎn)品的出現(xiàn)與分工網(wǎng)絡(luò)規(guī)模和市場范圍大小有直接的關(guān)系， 而分工網(wǎng)絡(luò)規(guī)模的拓展與市場范圍的擴張又必須以交易效率的改善為前提。

市場范圍或市場容量可以表示為市場總需求。市場總需求是所有商品的個人總需求之和。個人總需求可以表示為個人對所有商品的需求。這樣， 就可以通過個人總需求與人口規(guī)模的乘積表示市場容量。可以證明， 均衡的市場容量與分工水平會隨著交易效率的改進而提高。分工導致經(jīng)濟發(fā)展的的內(nèi)在邏輯可以描述為： 經(jīng)濟增長與發(fā)展取決于勞動分工水平→勞動分工受制于市場規(guī)?！袌鲆?guī)模決定于交易成本， 交易成本包括： 外生交易成本和內(nèi)生交易成本， 外生交易成本由外生變量所決定(如政府的干預)， 而內(nèi)生交易成本則決定于交易系統(tǒng)內(nèi)個人的決策， 以及他們對他人決策行為做出的反應。[5]這樣， 我們不僅要關(guān)注內(nèi)生交易成本與分工之間形成的兩難沖突推動的分工內(nèi)生演進； 同時， 也不能忽視外生交易成本對分工演進產(chǎn)生的阻礙作用。楊小凱已經(jīng)指出， 源于爭奪分工好處的個人機會主義行為與國家機會主義行為產(chǎn)生的內(nèi)生交易成本將會阻礙經(jīng)濟發(fā)展。外生交易成本卻由于被定義為在個人決策之前， 直接或間接地發(fā)生于交易過程而處于討論范圍之外。而事實是， 即使看起來是可以預見的、 很容易衡量的外生交易成本對交易效率的影響是不容忽視的。這些外生交易成本經(jīng)常會由于受到外界力量干擾而有所增加， 即實現(xiàn)交易條件內(nèi)生化是困難的， 甚至是不可能的。把實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展完全寄希望于分工的內(nèi)生演進是不現(xiàn)實的， 內(nèi)生交易成本與分工的兩難沖突的演進是經(jīng)濟發(fā)展的內(nèi)在動力， 但降低外生交易成本無疑是改善交易效率、 促進分工內(nèi)生演進的重要方面。

因此， 尤其是發(fā)展中國家和地區(qū)， 實現(xiàn)外生比較優(yōu)勢向內(nèi)生比較優(yōu)勢的轉(zhuǎn)變， 要以現(xiàn)有的經(jīng)濟條件為基礎(chǔ)， 充分利用比較優(yōu)勢， 積極參與分工經(jīng)濟， 使比較優(yōu)勢經(jīng)濟中的決定性因素內(nèi)生化， 從而逐漸形成內(nèi)生比較優(yōu)勢。斯密模型可以同時解決資源配置與經(jīng)濟發(fā)展問題， 最終揭示經(jīng)濟內(nèi)生增長的一般機制。斯密很早就指出， 財富是勞動的產(chǎn)物， 因此， 勞動是經(jīng)濟增長的第一要素， 同時， 需要強調(diào)的是， 由于斯密把對經(jīng)濟增長的考察集中于生產(chǎn)和供給， 一方面提出經(jīng)濟增長“似乎都是分工的結(jié)果”， 另一方面又指出分工與專業(yè)化程度取決于資本和市場規(guī)模， 而資本投資與市場規(guī)模相互強化， 增加資本投資會使市場規(guī)模擴大， 市場規(guī)模擴大會產(chǎn)生更多利潤并導致進一步投資， 經(jīng)濟增長會一直持續(xù)到由土地、 資源、 環(huán)境以及法律和制度等所決定的增長極限[謝識予， 2005]。由此可見， 在經(jīng)濟增長與發(fā)展中， 除生產(chǎn)要素外， 政府功能成為影響經(jīng)濟效率的重要因素。在斯密那里， 不管是對資本的支配還是其它， 都應遵循其自身演進的規(guī)律， 而不是對之施以強制力。長期以來， 發(fā)展中國家和地區(qū)非常重視資本的區(qū)域配置， 區(qū)域資本結(jié)構(gòu)差別導致了區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展不平衡。[6]新古典經(jīng)濟學均衡理論認為， 在經(jīng)濟發(fā)展的早期階段， 資本區(qū)域結(jié)構(gòu)中心傾向于發(fā)達地區(qū)， 資本邊際回報率指揮資本流動， 實現(xiàn)資本區(qū)域均衡配置。按照上述理論， 資本的流動會隨回報率變化發(fā)生轉(zhuǎn)移， 如下圖：

圖3 資本在區(qū)域間的流動

圖中， 假定有A、 B兩個經(jīng)濟區(qū)域， A為欠發(fā)達地區(qū)， B為發(fā)達地區(qū)； 橫軸和縱軸分別表示資本量和資本的邊際產(chǎn)出， MP表示資本邊際產(chǎn)出線， R表示邊際產(chǎn)出， A和B分別表示區(qū)域A和區(qū)域B的資本量。當其它條件不變時， 資本可以自由流動。

由上述前提假設(shè)可得， 出于分享更多資源與信息優(yōu)勢的考慮， 較多的資本將投向發(fā)達地區(qū)B。區(qū)域A的資本為了更高的回報率也會不斷流向區(qū)域B， 從而使兩區(qū)域間的經(jīng)濟水平差距不斷拉大， 但隨著資本區(qū)域結(jié)構(gòu)的變化， 發(fā)達地區(qū)會出現(xiàn)投資過度， 而欠發(fā)達地區(qū)卻投資不足， 最終使發(fā)達地區(qū)的利潤率下降， 而欠發(fā)達地區(qū)的利潤率提高。同時， 出于區(qū)域經(jīng)濟均衡發(fā)展的考慮， 國家經(jīng)濟決策部門會提出推動欠發(fā)達地區(qū)快速發(fā)展的經(jīng)濟政策以縮小區(qū)域間的經(jīng)濟發(fā)展差距， 但這一理論推理對經(jīng)濟實踐的支持顯然是不充分的?；诜止づc比較優(yōu)勢基礎(chǔ)之上的內(nèi)生經(jīng)濟增長是欠發(fā)達地區(qū)實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展目標的一種有效途徑。新興古典經(jīng)濟學已經(jīng)證明， 從內(nèi)生的角度選擇比較優(yōu)勢實現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展是存在可能性的， 即使兩個地區(qū)不存在外生比較優(yōu)勢， 也可以產(chǎn)生生產(chǎn)效率差別， 從而形成內(nèi)生比較優(yōu)勢。

當一個國家或地區(qū)存在明顯的外生比較優(yōu)勢時， 如何實現(xiàn)外生比較優(yōu)勢向內(nèi)生比較優(yōu)勢的轉(zhuǎn)化是其制定經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略的關(guān)鍵。一般認為， 外生比較優(yōu)勢具有確定和靜態(tài)的特點， 而內(nèi)生比較優(yōu)勢卻具有不確定和動態(tài)的特點， 前者決定分工結(jié)構(gòu)， 而后者決定其在分工體系中的發(fā)展?jié)摿ΑＴ诜止そ?jīng)濟中， 分工前的外生比較優(yōu)勢與分工后的內(nèi)生比較優(yōu)勢并非呈對應關(guān)系[7]， 即使存在分工前的外生比較優(yōu)勢， 也可能出現(xiàn)分工后的內(nèi)生比較劣勢。

因此， 實現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟持續(xù)增長， 既要關(guān)注其短期經(jīng)濟增長水平的提高， 又要積極培育其自生能力， 形成自我生存與發(fā)展?jié)摿?。如何充分利用現(xiàn)有經(jīng)濟條件實現(xiàn)以內(nèi)生比較優(yōu)勢為內(nèi)在動力的經(jīng)濟增長模式是區(qū)域經(jīng)濟理論研究的一個重要課題。按照傳統(tǒng)的相對比較優(yōu)勢理論， 發(fā)達地區(qū)與欠發(fā)達地區(qū)會選擇生產(chǎn)與交易各自具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)品以增加收益， 盡管一部分研究者指出， 處于絕對劣勢的一方會面臨陷入“比較利益陷阱”的風險， 但人們普遍認為， 只有發(fā)揮比較優(yōu)勢， 才能形成競爭優(yōu)勢， 從而脫離外部力量的扶持， 走上自我發(fā)展的道路。本文認為， 一國或地區(qū)具有的外生比較優(yōu)勢是其形成內(nèi)生比較優(yōu)勢的前提和基礎(chǔ)。我們可以通過一個比較優(yōu)勢實現(xiàn)模型說明一個具有外生比較優(yōu)勢的國家或地區(qū)產(chǎn)生的經(jīng)濟利益基礎(chǔ)是其形成內(nèi)生比較優(yōu)勢的重要條件。

表1 分工經(jīng)濟中不同區(qū)域的貿(mào)易利益

從上表我們可以看出， 在其它條件相同的情況下， 比較優(yōu)勢程度和交易成本將決定一個區(qū)域從貿(mào)易中獲得的利益。不論該區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展程度如何， 如果按照比較優(yōu)勢進行生產(chǎn)安排， 交易者會從交易中獲得更多利益。在表1中， 雖然區(qū)域B在兩種產(chǎn)品的生產(chǎn)中均處于劣勢， 但比較優(yōu)勢程度的變化會改變其在交易中的地位。能否確立該區(qū)域在分工系統(tǒng)中的地位取決于它具有的比較優(yōu)勢程度， 這時， 確定該區(qū)域?qū)I(yè)化優(yōu)勢生產(chǎn)部門就顯得至關(guān)重要。專業(yè)化、 產(chǎn)品多樣化和企業(yè)制度同時發(fā)生的內(nèi)生演進將強化該部門的生產(chǎn)能力， 這一機制將逐漸孕育出形成經(jīng)濟自我發(fā)展能力的內(nèi)生比較優(yōu)勢。另外， 交易成本是影響這一發(fā)展過程的重要因素， 從上表可以反映出， 對于處于劣勢的經(jīng)濟區(qū)域， 交易成本的降低將增強該區(qū)域比較優(yōu)勢產(chǎn)品的生產(chǎn)能力。

在分工與專業(yè)化生產(chǎn)條件下， 比較優(yōu)勢資源是某區(qū)域產(chǎn)業(yè)布局的基礎(chǔ)， 基于該區(qū)域一定產(chǎn)業(yè)內(nèi)生分工水平， 該地區(qū)將會實施相對優(yōu)勢產(chǎn)品的生產(chǎn)。知識的積累或人力資本的提高會使中間產(chǎn)品種類數(shù)量和企業(yè)數(shù)量同時增加， 實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)布局在空間上的集聚效應， 從而形成分工演進、 優(yōu)勢產(chǎn)品生產(chǎn)、 迂回生產(chǎn)鏈條延長、 企業(yè)或產(chǎn)業(yè)空間集聚及技術(shù)內(nèi)生進步推動的區(qū)域經(jīng)濟增長機制。這一演進過程可表示為下圖：

圖4 分工經(jīng)濟條件下的產(chǎn)業(yè)集聚效應

隨著產(chǎn)業(yè)集聚程度的不斷增強， 受交易成本的制約， 將在產(chǎn)業(yè)擴張中產(chǎn)生擠出效應， 分工鏈條上的一些競爭力逐漸消減產(chǎn)品的生產(chǎn)將會向周圍地區(qū)擴散， 資源得以重新組合和配置， 分工經(jīng)濟范圍不斷擴大。區(qū)域經(jīng)濟之間的差異使區(qū)域經(jīng)濟一體化發(fā)展成為可能和必要。在分工經(jīng)濟范圍內(nèi)， 各經(jīng)濟體將分享差異性生產(chǎn)和分工協(xié)作帶來的好處。

三、 內(nèi)生比較優(yōu)勢與區(qū)域經(jīng)濟增長及發(fā)展模式選擇

關(guān)于內(nèi)生比較優(yōu)勢理論， 新興古典經(jīng)濟學指出， 分工與專業(yè)化水平將決定內(nèi)生比較優(yōu)勢程度。自比較優(yōu)勢理論產(chǎn)生以來， 技術(shù)水平內(nèi)生化被認為是比較優(yōu)勢動態(tài)演進的根本原因。在李嘉圖模型中， 認為比較優(yōu)勢是由勞動生產(chǎn)率決定的， 這里的“勞動生產(chǎn)率”的差別指的是事前的差別， 這種外部差異使處于劣勢的一方很難走出被動局面。與此相反， 事后的分工與專業(yè)化生產(chǎn)選擇導致的勞動生產(chǎn)率的差別可以使比較劣勢發(fā)生逆轉(zhuǎn)。

一個國家可以劃分為若干區(qū)域， 在區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展中， 影響因素之間的差異使各區(qū)域在發(fā)展中擁有不同的優(yōu)勢和劣勢， 因此， 對區(qū)域比較優(yōu)勢的客觀認識是進行區(qū)域經(jīng)濟布局、 制定經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略的基本依據(jù)。[8]外生比較優(yōu)勢理論雖然揭示了相對優(yōu)勢條件下各經(jīng)濟主體獲得貿(mào)易利益的決定機制以及絕對劣勢一方獲取貿(mào)易利益的可能性， 但這種由先天條件決定的貿(mào)易模式將奠定長期中各方在分工與貿(mào)易中的地位。穩(wěn)定的經(jīng)濟發(fā)展能力是各國和各地區(qū)實現(xiàn)經(jīng)濟目標的決定性因素， 因此， 選擇怎樣的經(jīng)濟增長與貿(mào)易模式對一個國家和地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展具有重大意義。

經(jīng)濟實踐的檢驗使人們對比較優(yōu)勢理論的研究更加接近現(xiàn)實且具有可操作性。在新興古典經(jīng)濟學中， 內(nèi)生比較優(yōu)勢所指的由不同產(chǎn)業(yè)或行業(yè)選擇分工與專業(yè)化生產(chǎn)導致的勞動生產(chǎn)率差別形成的比較優(yōu)勢是實現(xiàn)內(nèi)生經(jīng)濟增長的核心。在比較優(yōu)勢理論中， 不論是事前決定還是事后選擇， 技術(shù)進步被認為是推動比較優(yōu)勢形成與發(fā)展的基本力量。

新興古典經(jīng)濟學認為， 熟能生巧、 專業(yè)化和人力資本的積累之間的相互作用會導致分工的內(nèi)生演進， 動態(tài)的一般均衡機制會形成自發(fā)的內(nèi)生比較優(yōu)勢， 而不需要任何外生變量的變化。當消費——生產(chǎn)者參與分工與專業(yè)化生產(chǎn)時， 由于一個人掌握的知識與另一個人不同， 全社會的總知識得以增加， 分工隨著社會知識的增加而演進， 使社會總生產(chǎn)率不斷提高。同時， 每個人的生產(chǎn)能力將受不斷擴張的分工網(wǎng)絡(luò)的影響而增強， 人力資本積累加速使分工進一步演進的潛力得以保持， 推動經(jīng)濟不斷增長。從熟能生巧到人力資本積累的過程， 其實質(zhì)是技術(shù)因素不斷轉(zhuǎn)化的過程。因此， 在新興古典經(jīng)濟學中， 分工導致的技術(shù)演進是從外生比較優(yōu)勢向內(nèi)生比較優(yōu)勢轉(zhuǎn)化的決定力量。

在區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展中， 分工的形成基于以下條件： 區(qū)域自然條件與資源稟賦的差異、 經(jīng)濟發(fā)展水平不均衡與社會經(jīng)濟影響因素的差異以及分工網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的覆蓋程度。在上述條件中， 第一個條件是區(qū)域分工的自然基礎(chǔ)， 屬于事前因素， 后兩個條件將直接影響區(qū)域經(jīng)濟中分工經(jīng)濟的發(fā)展程度。

為了分析一國或地區(qū)經(jīng)濟差異的形成， 克魯格曼構(gòu)建了一個核心化——外圍模型以說明收益遞增、 運輸成本和需求對某一地區(qū)產(chǎn)業(yè)形成的影響。這一模型雖然可以用來解釋一些國家或地區(qū)出現(xiàn)的經(jīng)濟活動地理集中的現(xiàn)象， 但并不具有普遍意義。

一國中， 影響區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的因素存在很大差異， 事前因素的差異是形成某一特定區(qū)域外生比較優(yōu)勢的主要原因， 但事后選擇是改變不發(fā)達或欠發(fā)達經(jīng)濟狀態(tài)的關(guān)鍵性因素， 通過這些經(jīng)濟行為推動勞動生產(chǎn)率的提高， 使比較優(yōu)勢內(nèi)生化。對于不發(fā)達或欠發(fā)達地區(qū)， 以事前因素決定的外生比較優(yōu)勢為基礎(chǔ)， 積極參與分工與專業(yè)化生產(chǎn)， 改善交易效率， 以技術(shù)內(nèi)生演進為基本動力， 促進比較優(yōu)勢內(nèi)生演進， 以實現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟內(nèi)生增長。

技術(shù)變動是導致比較優(yōu)勢動態(tài)發(fā)展的決定性因素， 在相關(guān)文獻中， 經(jīng)濟學家們已經(jīng)形成了大量關(guān)于技術(shù)變動與比較優(yōu)勢及貿(mào)易模式關(guān)系的研究成果， 其中包括波斯納(M.A.V Posner)、 哈弗鮑爾(Hufbauer.G.C)謝辛斯基(Sheshinski, E)、 宇澤弘文(Uzawa, H)和羅默(Romer)等關(guān)于技術(shù)進步的原因及其對國際貿(mào)易結(jié)構(gòu)影響的研究和楊小凱等從分工的角度討論技術(shù)進步對貿(mào)易結(jié)構(gòu)影響的研究。 楊小凱認為， 分工演進與經(jīng)濟增長依賴于商業(yè)化程度， 隨著分工演進的發(fā)展， 人均真實收入將由于交易部門收入的增加而有所增加， 強調(diào)推動經(jīng)濟增長的力量來自于分工的正網(wǎng)絡(luò)效應而非規(guī)模經(jīng)濟， 專業(yè)化的熟能生巧與個人分工網(wǎng)絡(luò)的相互作用將會產(chǎn)生社會學習的網(wǎng)絡(luò)效應， 投資機制將提高社會學習能力和擴大專業(yè)化熟能生巧的范圍， 而不一定形成有形資本的投資率與人均收入增長的正向關(guān)系。

楊小凱上述關(guān)于如何形成經(jīng)濟發(fā)展能力的觀點詮釋了技術(shù)進步(熟能生巧)在經(jīng)濟增長與社會進步中的基礎(chǔ)地位。在技術(shù)進步實現(xiàn)途徑上， 我們必須認識到， 經(jīng)驗的積累雖然是技術(shù)進步的主要途徑， 但投資機制對技術(shù)進步無疑具有明顯的相關(guān)性。新古典經(jīng)濟學把投資與技術(shù)進步的作用歸結(jié)為三個方面： 資本積累中的“干中學”和“知識外溢”、 儲蓄和投資形成的人力資本和用于開發(fā)和研究上的投資實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新。遺憾的是， 這一理論并不被大量的經(jīng)驗數(shù)據(jù)所支持。與此不同， 在對投資作用的認識上， 新興古典經(jīng)濟學更加強調(diào)投資與分工的關(guān)系， 這一認識與斯密和楊格提出的資本和投資的擴張將促進迂回生產(chǎn)經(jīng)濟活動中分工發(fā)展的觀點相吻合。在專業(yè)化經(jīng)濟中， 專業(yè)化生產(chǎn)之前的固定學習費用和生產(chǎn)之后的交易成本與生產(chǎn)中的熟能生巧經(jīng)濟之間存在著兩難沖突， 這一矛盾決定著經(jīng)濟的動態(tài)發(fā)展， 使社會生產(chǎn)既可能退回到更低的分工水平， 也可能使經(jīng)濟在動態(tài)發(fā)展中產(chǎn)生跳躍性進步。投資機制是形成專業(yè)化生產(chǎn)與內(nèi)生比較優(yōu)勢形成的重要推動力， 投資中既包含專業(yè)化生產(chǎn)形成的固定學習費用， 也可以用于由專業(yè)化水平?jīng)Q定的投資品的生產(chǎn)， 這種生產(chǎn)將決定分工網(wǎng)絡(luò)規(guī)模的擴張。

長期以來， 受新古典投資理論的影響， 各國各級政府普遍認為， 進行大量資本投入是走出經(jīng)濟困境的有效手段， 但經(jīng)濟數(shù)據(jù)充分表明， 資本投入并未帶來經(jīng)濟的長期發(fā)展。在分工經(jīng)濟選擇前提下探討投資與經(jīng)濟發(fā)展的內(nèi)在關(guān)系， 把在投資機制推動下形成的技術(shù)進步視為區(qū)域經(jīng)濟內(nèi)生增長核心要素的發(fā)展思路將為區(qū)域經(jīng)濟尤其是欠發(fā)達或不發(fā)達地區(qū)實現(xiàn)經(jīng)濟起飛的路徑選擇提供了一個新的視角。

四、 結(jié)論

分工與專業(yè)化生產(chǎn)、 熟能生巧、 投資以及內(nèi)生比較優(yōu)勢等因素構(gòu)成的區(qū)域經(jīng)濟內(nèi)生增長機制看起來像一臺機器將隨著分工的內(nèi)生演進不斷向前發(fā)展， 但這種看法似乎把經(jīng)濟系統(tǒng)過于理想化了， 在以分工演進為核心概念的新興古典經(jīng)濟學中， 交易效率是影響分工演進速度的決定性因素。在影響交易效率的諸多因素中， 除了大量導致內(nèi)生交易費用產(chǎn)生的影響因素外， 外生制度和政策因素同樣是不可忽視的。在新興古典經(jīng)濟學中， 雖未對被視為外生變量的影響因素展開討論， 但關(guān)于制度對分工演進、 交易效率、 分工網(wǎng)絡(luò)規(guī)模等產(chǎn)生的積極作用卻給予了充分肯定， 為發(fā)展中國家或地區(qū)經(jīng)濟制度的不斷完善做出了貢獻。

正如T.W.舒爾茨認為的那樣， 制度是一種行為規(guī)范， 它涉及社會、 政治及經(jīng)濟行為， 包括支配政治權(quán)利配置、 使用憲法中所含的規(guī)制和確立由市場或政府來分配資源與收入的規(guī)則。制度中既包括具有節(jié)約交易費用功能的內(nèi)生性經(jīng)濟組織， 也包括人們?yōu)榱藢崿F(xiàn)某一社會經(jīng)濟發(fā)展目標而創(chuàng)造的一系列政策法則。對經(jīng)濟內(nèi)生增長機制影響因素的研究， 不僅要關(guān)注各個變量的內(nèi)生演進， 也要認識到制度與政策因素對經(jīng)濟內(nèi)生增長的作用。自亞當·斯密對分工與專業(yè)化理論做出開創(chuàng)性研究以來， 制度對分工與專業(yè)化有序發(fā)展的維護功能一直受到人們的重視?；谔岣呓灰仔识鴥?nèi)生于分工與專業(yè)化經(jīng)濟系統(tǒng)的生產(chǎn)與交易規(guī)則無疑極大地促進著區(qū)域經(jīng)濟的發(fā)展， 而由國家或政府主導的外生于經(jīng)濟系統(tǒng)的各種政策與規(guī)則對區(qū)域經(jīng)濟增長和發(fā)展產(chǎn)生的影響同樣不容忽視， 適當運用外部力量干預分工經(jīng)濟演進進程， 將對改善生產(chǎn)與交易環(huán)境， 降低交易成本、 促進內(nèi)生比較優(yōu)勢演進和實現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟內(nèi)生增長產(chǎn)生積極作用。

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