滕玉華 劉長進

(1.江西農(nóng)業(yè)大學經(jīng)濟與貿(mào)易學院,江西南昌330045;2.武漢工業(yè)學院經(jīng)濟與管理學院,湖北武漢430023)

外商直接投資的R&D 溢出與中國區(qū)域能源效率＊

滕玉華1劉長進2

(1.江西農(nóng)業(yè)大學經(jīng)濟與貿(mào)易學院,江西南昌330045;2.武漢工業(yè)學院經(jīng)濟與管理學院,湖北武漢430023)

在內(nèi)生經(jīng)濟增長和外商直接投資技術溢出理論的基礎上,構(gòu)建了一個國內(nèi)R&D資本、外商在華直接投資的R&D溢出和地區(qū)能源效率的分析框架,運用1995-2007年中國29個省(直轄市、自治區(qū))的面板數(shù)據(jù),將外商直接投資引致的國外R&D溢出分為兩個部分:外商直接投資企業(yè)在東道國從事生產(chǎn)經(jīng)營活動帶來的R&D溢出和外商直接投資企業(yè)通過進口貿(mào)易渠道傳遞的國際R&D溢出。并將29個省市劃分為東部、中部和西部,實證研究外商直接投資的R&D溢出對地區(qū)能源效率的影響,結(jié)果表明,FDI的R&D溢出對中國能源效率的影響表現(xiàn)出明顯的地區(qū)差異。FDI企業(yè)在當?shù)氐纳a(chǎn)經(jīng)營活動帶來的R&D溢出對東部和中部的能源效率有正的影響,而對西部能源效率沒有顯著影響。FDI企業(yè)通過進口貿(mào)易帶來的國際R&D溢出對東部和中部地區(qū)能源效率的影響不顯著,對西部地區(qū)的能源效率有顯著負影響。各個地區(qū)不同的經(jīng)濟基礎、對外開放度和技術水平可能是造成該現(xiàn)象的主要原因。

外商直接投資;R&D溢出;能源效率

技術進步是提高能源效率的重要手段,在開放經(jīng)濟條件下,國內(nèi)的自主研究與開發(fā)活動與國際技術擴散是一國實現(xiàn)技術進步的兩種途徑。因此,不僅國內(nèi)的R&D資本有助于一國的技術進步,而且其他國家的研發(fā)活動也可能通過各種途徑直接或間接影響本國的技術進步。在經(jīng)濟全球化背景下,國際技術擴散有多種途徑,如:國際商品貿(mào)易、外商直接投資、國外專利申請及專利引用等,其中外商直接投資和國際貿(mào)易是國際R&D溢出的主要渠道[1]。隨著經(jīng)濟全球化的發(fā)展,世界各國尤其是發(fā)展中國家將外商直接投資(FDI)作為獲取國外先進技術的重要途徑。改革開放以來,中國利用外資持續(xù)增長,其中FDI是利用外資的主要形式。商務部的統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示,截至2008年底,中國實際利用外商直接投資總額8 526.13億美元。中國是發(fā)展中大國,研發(fā)投入和技術水平與發(fā)達國家仍存在較大差距。中國在加大自主研發(fā)投入促進技術進步的同時,還需要借助通過FDI渠道的R&D溢出來促進本國的技術進步。因此,通過制定合理的外資政策,將吸引外資和節(jié)能降耗有效的結(jié)合起來,增強外商直接投資的R&D溢出對區(qū)域技術進步的促進作用,進而提高區(qū)域能源效率對于中國經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展有重要意義。

國內(nèi)外有學者對FDI與能源效率之間關系的進行了研究。OtaviaJ和osle[2]研究發(fā)現(xiàn)隨著FDI的增加能源強度顯著降低,認為主要原因在于FDI技術溢出效應的存在。張賢與周勇[3]運用空間回歸模型方法研究發(fā)現(xiàn),FDI具有顯著的空間溢出效應,FDI通過溢出效應不僅對本地區(qū)的能源強度,而且對周邊地區(qū)能源強度的降低也有明顯的作用。尹宗成等[4]研究顯示FDI對提高能源效率有顯著的正向作用。國內(nèi)現(xiàn)有FDI與能源效率之間關系的實證研究,主要是從空間或時間序列的角度,將FDI的流入程度視為解釋變量,通過考察FDI項回歸系數(shù)的變化來確定FDI對能源效率的影響。而鮮有文獻從FDI引致的國外R&D溢出的視角,實證分析外商在華的直接投資對中國區(qū)域能源效率的影響。為此,我們擬借鑒目前的研究成果,利用1995-2007年中國29個省(直轄市、自治區(qū),以下為方便全部簡稱“省”)的面板數(shù)據(jù),實證檢驗FDI的R&D溢出對中國區(qū)域能源效率的影響。

1 模型說明

1.1 基本計量模型

在傳統(tǒng)經(jīng)濟增長理論的基礎上,我們構(gòu)建資本、勞動和能源投入的生產(chǎn)函數(shù),以中國各省為經(jīng)濟單位,將生產(chǎn)函數(shù)設定為:Y=Af(K,L,E)。假設規(guī)模報酬不變,依據(jù)要素需求方程能夠得到與Cobb-Douglas型生產(chǎn)函數(shù)相對應的成本函數(shù):

其中,A表示全要素生產(chǎn)率(TFP),是指除了資本、勞動和能源投入以外的所有其他影響產(chǎn)出的因素;PL、PK、PE和PM分別表示生產(chǎn)中投入的勞動、資本、能源及原材料的價格,Q 表示產(chǎn)出,βL、βK、βE和βM分別表示勞動、資本、能源和原材料的價格彈性。

根據(jù)謝潑德引理可知,一種生產(chǎn)要素的需求量等于成本函數(shù)對該要素價格的偏導數(shù)。設能源的需求量為E,通過(1)式對能源價格求偏導數(shù),得到:

由(3)式可知,能源利用效率主要受全要素生產(chǎn)率及其能源相對價格的影響。對(3)式兩邊取對數(shù)后,得到如下的基本計量方程:

式中,β0代表截距項;∈t為隨機誤差項;β1、β2為解釋變量的系數(shù)。

1.2 擴展模型

借鑒 Coe和 Helpman[5](簡稱 CH)和Lichtenberg和Pottelsberghe[6](簡稱LP)等分析國際R&D溢出的方法,我們假定在開放條件下,全要素生產(chǎn)率不僅與本國的R&D資本有關,還與其它國家的R&D資本有關,將全要素生產(chǎn)率(TFP)定義為:

式中,α是常數(shù),表示外生的經(jīng)濟環(huán)境因素;Sd與Sf分別代表國內(nèi)的R&D資本和其它國家的R&D溢出。對(5)式兩邊取對數(shù),可得:

式中,γt代表截距項;γ1與γ2為解釋變量的系數(shù);εt為隨機誤差項。

1.2.1 國際R&D溢出(Sf)

采用各國R&D存量表示國際R&D資本,參考CH的做法,按照永續(xù)盤存法估算各國的R&D存量。

1.2.2 FDI引致的國際R&D溢出

由于主要是探討FDI引致的國際R&D溢出,借鑒陳繼勇等[7]的做法,我們認為中國引進FDI的國際R&D溢出主要體現(xiàn)兩個方面:一是FDI企業(yè)在東道國從事生產(chǎn)經(jīng)營活動,通過示范效應、競爭效應、人員培訓效應以及聯(lián)系效應(產(chǎn)業(yè)間溢出)等渠道給本土企業(yè)帶來的R&D溢出。二是FDI企業(yè)通過國際貿(mào)易渠道帶來的國際R&D溢出,主要表現(xiàn)在引進的FDI增加了東道國的進口貿(mào)易。商務部外資司的統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示,2007年中國外資企業(yè)的進口額為5 609.54億美元,占中國當年進口總額的58.66%。因而,本文將FDI企業(yè)通過進口貿(mào)易渠道傳遞的R&D溢出,也看作為FDI引致的國際R&D溢出。

式中,n表示n個國家,MFDIt為t期中國企業(yè)的進口總量,Mt為t期中國總進口量;Mjt為t期中國從j國的進口量,Yjt為t期j國的國內(nèi)生產(chǎn)總值;Sdjt表示t期j國的R&D存量;FDIjt為t期j國投資到中國的FDI,Kjt為t期j國的固定資本形成(增量),兩式權重之和均不等于1。

FDI是國際技術溢出的一種主要渠道,但技術溢出的效果不僅依賴于技術本身的溢出程度,而且還取決于技術接受國的技術吸收能力。Caselli和Coleman[8]等認為人力資本在技術溢出中發(fā)揮關鍵作用。因此,本文采用東道國人力資本存量(Hit)與的交叉項來衡量FDI企業(yè)在東道國從事生產(chǎn)活動所帶來的R&D溢出?；谏鲜龇治龅玫?

式中 ,αt是截距項,α1、α2、α3分別是解釋變量系數(shù) ,εt是隨機誤差項。

1.3 中國各省FDI的國際R&D溢出計量模型

為了分析中國第 i個省份通過FDI渠道引致的國際R&D溢出,加入該省份的權重,即:

將(13)式代入(4)式,可得衡量FDI通過何種傳導機制影響中國第 i省份能源效率變動的計量方程:

式中,βi是截距項,表示各省的特殊要素;EFit表示在t年第i省份的能源效率、分別表示在t年第i省份的R&D資本存量、FDI企業(yè)通過進口貿(mào)易渠道的國際R&D溢出、FDI企業(yè)在東道國從事生產(chǎn)經(jīng)營活動引致的國際 R&D 溢出;β1、β2、β3、β4表示各項系數(shù);εit是誤差項。

2 數(shù)據(jù)與變量

2.1 數(shù)據(jù)說明

在中國大陸地區(qū)31個省中,因西藏自治區(qū)的數(shù)據(jù)缺失值太多,故從樣本中剔除。1997年重慶市從四川省中分離,成為中央直轄市。為了保持口徑統(tǒng)一,將重慶市的相關數(shù)據(jù)并入四川省。鑒于數(shù)據(jù)的可獲得性,本文選擇的樣本是中國29個省1995-2007年的數(shù)據(jù)。除特別說明外,數(shù)據(jù)均來自歷年《中國統(tǒng)計年鑒》。

2.2 變量構(gòu)建

2.2.1 中國各省R&D資本存量

采用中國各地區(qū)科技活動經(jīng)費內(nèi)部支出作為國內(nèi)R&D投入的替代變量,1995-2007年中國29個省的R&D投入數(shù)據(jù)來源于1996-2008年的《中國科技統(tǒng)計年鑒》。

借鑒CH等的做法,以中國各省R&D累計的資本存量作為國內(nèi)R&D資本(,計算公式為:

式中,Sdit為第t年第i省的R&D資本存量,Iit為第t年第 i省的R&D支出,δ為折舊率,在此假設折舊率為5%。采用Griliches[9]的方法計算各省1995年的R&D資本存量:

Si1995= Ii1995/(gi+δ) (16)

式中,Si1995為1995年第 i省的R&D資本存量,Ii1995為1995年中國第 i省的 R&D資本支出,gi為第i省1995-2007年各年R&D支出增長率的平均數(shù),δ為折舊率5%。

由于《中國科技統(tǒng)計年鑒》上提供的R&D支出統(tǒng)計數(shù)據(jù)均是以當年價格表示,我們要以價格指數(shù)將名義R&D投資平減為不變價。借鑒朱平芳等[10]的方法,R&D價格指數(shù)以各省當年的消費者物價指數(shù)和固定資產(chǎn)投資價格指數(shù)的加權平均表示,其權重分別為0.55和0.45,然后將各省名義的R&D支出折算成1995年的不變價格的實際支出。在此基礎上,根據(jù)(16)式計算1995年各省的R&D資本存量,再以公式(15)計算出1996-2007年各省的R&D資本存量。

2.2.2 各年外國R&D支出

聯(lián)合國教科文組織的資料及OECD的統(tǒng)計數(shù)據(jù)表明,OECD國家占有全球R&D支出的大部分份額,而OECD國家的R&D投資又相對集中在7個國家(G-7),即:美國、英國、德國、日本、加拿大、法國和意大利,同時這些國家也是中國主要的FDI來源國家,另外考慮到對中國大陸FDI影響比較大的還有韓國與新加坡。因此,在實證研究中主要選擇G-7、韓國及新加坡為樣本點。

從世界銀行數(shù)據(jù)庫和國際貨幣基金組織數(shù)據(jù)庫中查得各國各年的名義G DP,在1996-2008年《中國科技統(tǒng)計年鑒》獲得各國各年的研發(fā)支出占 G DP的比重,兩者相乘可以得到各國每年的R&D支出。從國家統(tǒng)計局國際統(tǒng)計數(shù)據(jù)(1996-2008)中查得各國各年的消費者價格指數(shù),以各國各年的消費者價格指數(shù)將各國的G DP和研發(fā)支出折算成1995年不變價,并以各年的人民幣對美元的中間匯率將各國的G DP和研發(fā)支出換算成人民幣價,再以公式(16)計算出各國1995年的R&D資本存量,最后根據(jù)公式(15)求得各國以后各年的R&D資本存量。

2.2.3 各省通過FDI渠道的國際R&D溢出

從《世界投資報告》(1996-2008)中查得G-7以及韓國、新加坡1995-2007年FDI流入量、FDI流入量占固定資本形成的比重,將兩者相乘可得各國每年的固定資本形成(Kjt)。G-7以及韓國、新加坡1995-2007年對中國的外商直接投資(FDIjt)、對中國的出口總額(Mjt)來源于歷年的《對外經(jīng)濟貿(mào)易統(tǒng)計年鑒》。中國1995-2007年外商直接投資總額(FDIt)、進口總額(Mt)數(shù)據(jù)來源于1996-2008年《中國統(tǒng)計年鑒》。中國 29個省(直轄市、自治區(qū))1995-2007年吸引的外商直接投資(FDIit)、外商投資企業(yè)進口總額(MFDIit)數(shù)據(jù)來自各省歷年的《統(tǒng)計年鑒》。

采用各省整個人口的平均受教育年限表示各省的人力資本存量(Hit)。各省的數(shù)據(jù)來源于歷年的《中國統(tǒng)計年鑒》,按照傅曉霞和吳利學[11]的方法計算人均受教育年限。

2.2.4 能源效率

能源效率采用地區(qū)產(chǎn)出量與能源消費總量的比值表示,用各省的國內(nèi)生產(chǎn)總值(以1995年為基期)表示地區(qū)產(chǎn)出。各省的能源消耗量來自歷年《中國能源統(tǒng)計年鑒》。2.2.5 能源相對價格

能源價格指數(shù)采用全國燃料、動力購進價格指數(shù)(PE)表示,這意味著能源可以在全國市場上流動。產(chǎn)出價格采用各省的工業(yè)品出廠價格指數(shù)(PQ)表示,因各省的1996年的工業(yè)品出廠價格指數(shù)缺失,用1996年各省的商品零售價格指數(shù)來代替。廣東省在1997-2002期間、海南省在1997-1999年期間缺少工業(yè)品出廠價格指數(shù),分別用地理和經(jīng)濟水平都較為接近的福建省的工業(yè)品出廠價格指數(shù)與海南省的商品零售價格指數(shù)來代替。能源相對價格采用全國燃料、動力購進價格指數(shù)與各省的工業(yè)品出廠價格指數(shù)的比值表示。

3 實證分析

3.1 面板單位根檢驗

為了避免偽回歸,需要對模型中的變量進行平穩(wěn)性檢驗。依據(jù)數(shù)據(jù)生成方式的不同,面板數(shù)據(jù)可分為同質(zhì)型面板與異質(zhì)型面板。在同質(zhì)面板數(shù)據(jù)中,決定數(shù)據(jù)生成的系數(shù)在所有截面單元中均相同;在異質(zhì)面板數(shù)據(jù)中,決定數(shù)據(jù)生成的系數(shù)在不同的橫截面單元中可以不同。由于中國的區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展不平衡,各省的技術水平和對外開放度等各不相同,導致不同地區(qū)的生產(chǎn)方式存在差異,因此,我們認為各省的面板數(shù)據(jù)屬于異質(zhì)型面板,采用Im-Pesaran-Shin檢驗,原假設是存在單位根,即:滿足原假設的面板數(shù)據(jù)是非平穩(wěn)的。檢驗結(jié)果表明,在東部、中部、西部樣本中 ,ln(EF)t、ln(Pe/PQ)t、ln(Sdt)、ln(Sfit)和 ln(Sfft)這 6 個變量的在5%的水平上不能拒絕原假設,均存在單位根。這6個變量的一階差分的IPS檢驗結(jié)果表明,在1%的顯著水平上拒絕原假設,均不存在單位根,因此,可以認為,在1%的顯著水平上這6個變量的一階差分均是平穩(wěn)的。

3.2 檢驗結(jié)果分析

對于面板數(shù)據(jù)模型的估計,主要包括聚合最小二乘法回歸模型、固定效應模型和隨機效應模型。理論上,應該根據(jù) Hausman檢驗結(jié)果確定面板的數(shù)據(jù)模型。古扎拉蒂[12]認為,若T(時間序列數(shù)據(jù)的數(shù)目)較大而N(橫截面單元的數(shù)量)較小,那么通過固定效應模型和隨機效應模型估計的參數(shù)值之間很可能沒什么差別。于是,這時的選擇依據(jù)就基于計算上的便利了。從這個角度來看,固定效應模型可能更加可取。由于本文的樣本時間長度為13年,而東部、中部和西部的橫截面單元的數(shù)量依次為11、8和10,因此,我們直接選擇固定效應模型。

由于中國實行逐步擴大開放的政策,導致外資在東部、中部和西部呈現(xiàn)出的梯度分布的特征。為了更加清楚的分析FDI的R&D溢出對能源效率的影響,我們將29個省分為三大地區(qū)(東部、中部、西部),其中東部地區(qū)包括北京、天津、河北、遼寧、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東和海南;中部地區(qū)包括山西、吉林、黑龍江、安徽、江西、河南、湖北、湖南;西部地區(qū)包括內(nèi)蒙古、廣西、四川、貴州、云南、陜西、甘肅、青海、寧夏和新疆。以(14)式為基本模型,分別建立東部、中部、西部3個Panel Data模型,估計結(jié)果(見表1)。分析工具為Eviews 6.0。

由表1可知,中部、西部的樣本回歸結(jié)果擬合優(yōu)度結(jié)果偏高,原因可能在于:各省的能源效率受許多因素(如:技術水平、能源價格、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、能源稟賦狀況、產(chǎn)權結(jié)構(gòu)等)的影響,由于本文是分析FDI的R&D溢出與能源效率之間的關系,重點考慮了影響因素中的技術水平和能源價格,而忽略了其他因素對能源效率的影響。而東部地區(qū)的樣本回歸結(jié)果擬合優(yōu)度結(jié)果較高,這可能是因為在東部地區(qū),能源效率主要是受技術水平和能源價格的影響,其他因素對能源效率的影響較弱。

表1 估計結(jié)果Tab.1 Result of estimate

從表1可以看出:

(1)在樣本研究期內(nèi),各省自身的R&D資本對能源效率的影響表現(xiàn)出明顯的區(qū)域差異。東部和中部地區(qū)自身的R&D資本對能源效率有顯著負的影響,而西部地區(qū)自身的R&D資本對能源效率的影響不顯著。這意味著我國各省的研發(fā)投入并沒有通過R&D途徑促進地區(qū)能源效率的提高。吳延兵[13]采用中國29個地區(qū)工業(yè)的數(shù)據(jù),研究發(fā)現(xiàn)我國的自主研發(fā)能力較低,阻礙了對技術引進的學習和消化,進而影響了生產(chǎn)率增長,并指出工業(yè)研發(fā)投入結(jié)構(gòu)不合理。我們認為這可能與各地區(qū)研發(fā)投入的使用效率不高和投入結(jié)構(gòu)不合理有關。

(2)在樣本研究期內(nèi),FDI引致的國外R&D溢出與能源效率的關系存在地區(qū)差異。FDI企業(yè)在當?shù)氐纳a(chǎn)經(jīng)營活動帶來的R&D溢出對東部和中部的能源效率有正的影響,而對西部能源效率的影響不顯著。在東部和中部地區(qū),FDI企業(yè)通過進口貿(mào)易帶來的國際R&D溢出對能源效率的影響不明顯,在西部省份的FDI企業(yè)通過進口貿(mào)易引致的R&D溢出產(chǎn)生逆向效應,對該地區(qū)的能源效率有不利影響。

FDI的R&D溢出對能源效率的影響表現(xiàn)出顯著的地區(qū)差別,主要是由FDI對能源效率的作用機制,以及不同地區(qū)的經(jīng)濟基礎、對外開放度和人力資本水平等方面原因所造成的。FDI對能源效率的作用機制主要體現(xiàn)在,通過示范—模仿效應、競爭效應、關聯(lián)效應、人力資本效應以及R&D的當?shù)鼗岣邧|道國的技術水平,進而促進能源效率的提高。此外,FDI的R&D溢出效果還受到技術差距、技術接受方的吸收能力和其它因素(如金融市場水平、市場體制等)的影響。

FDI企業(yè)在當?shù)氐纳a(chǎn)經(jīng)營活動帶來的R&D溢出對能源效率的影響表現(xiàn)出顯著的地區(qū)差別。根據(jù)不同地區(qū)實際利用外商直接投資的狀況可以對這一結(jié)果做出合理解釋。例如:國家商務部外資統(tǒng)計的數(shù)據(jù)顯示,截止2007年,東部、中部和西部實際使用外資金額占全國使用外資金額的比重分部為83.91%、8.31%和4.27%。相對于西部地區(qū),東部和中部省份實際利用外資規(guī)模較大,外資企業(yè)較多,使當?shù)仄髽I(yè)有更多的機會模仿和學習外資企業(yè)先進技術和管理方法等。不僅如此,由于東部和中部地區(qū)的對外開放度較高、經(jīng)濟基礎較好,福利待遇優(yōu)越,吸引大量人才流入,提高了這些省份的人才資本水平,這有助于提高當?shù)仄髽I(yè)的自主創(chuàng)新能力和吸收能力,能夠較好的吸收FDI的R&D溢出,擴大了FDI的R&D溢出對能源效率的貢獻度。而西部地區(qū),不僅該地區(qū)的實際利用外商直接投資額少,而且由于人力資本水平、技術水平等原因?qū)е挛漳芰苋?造成FDI企業(yè)在當?shù)氐纳a(chǎn)經(jīng)營活動帶來的R&D溢出對能源效率的影響不明顯。

FDI企業(yè)通過進口貿(mào)易渠道傳遞的國際R&D溢出對能源效率的影響也存在地區(qū)差別。這可能與我國外商投資企業(yè)的進口貿(mào)易方式有關。商務部外資司的數(shù)據(jù)顯示,2006年外商投資企業(yè)加工貿(mào)易進口總值占外商投資企業(yè)進口總值的58.06%。可見,加工貿(mào)易是外商投資企業(yè)的主要的進口貿(mào)易方式。在東部和中部地區(qū)的進口貿(mào)易中,加工貿(mào)易也占有相當高的比重,由于進口商品的技術水平較低,這些商品與本地產(chǎn)品的技術差距較小,因此,本地企業(yè)通過進口貿(mào)易來提升技術水平的效果不明顯。而對于西部地區(qū)來說,進口商品的流入造成部分本地企業(yè)市場份額的萎縮,導致本地一些已經(jīng)具有一定創(chuàng)新能力的企業(yè)面臨著技術主導權的失控和人才的流失,這在一定程度上抑制了本地企業(yè)技術創(chuàng)新能力的提升,從而對能源效率的提高產(chǎn)生不利影響。

(3)在樣本研究期內(nèi),能源相對價格對東部地區(qū)的能源效率均有顯著負效應;對中部地區(qū)的能源效率均有顯著正效應,對西部地區(qū)的能源效率沒有顯著影響。這可能是因為指標的選擇不合適,用全國燃料、動力購進價格指數(shù)與各省的工業(yè)品出廠價格指數(shù)的比值表示能源相對價格不是很確切,忽視了各省能源價格上的差異。各省的能源資源稟賦不同,各地區(qū)的能源價格存在一定的差異。在中國要素市場并未完全放開,尤其對于能源而言,仍存在較高程度的政府管制。

4 結(jié)論及政策建議

本文構(gòu)建了一個國內(nèi)R&D資本、外商在華直接投資的R&D溢出與地區(qū)能源效率的分析框架,運用1995-2007年中國29個省的面板數(shù)據(jù),檢驗了FDI的R&D溢出對地區(qū)能源效率的影響。研究表明:①FDI引致的國外R&D溢出與能源效率的關系存在地區(qū)差異。FDI企業(yè)在當?shù)剡M行生產(chǎn)經(jīng)營活動帶來的R&D溢出對東部地區(qū)的能源效率有顯著正影響,對西部地區(qū)的能源效率有顯著負影響,對中部地區(qū)的能源效率沒有顯著影響。FDI企業(yè)通過進口貿(mào)易渠道的國際R&D溢出對東部和中部地區(qū)的能源效率有顯著正影響,但對西部地區(qū)的能源效率沒有顯著影響。②不管是在東部地區(qū),還是在中部和西部地區(qū),各省的科技投入并沒有通過R&D途徑提高能源利用效率。各個地區(qū)不同的基礎、對外開放度和技術水平可能是造成該現(xiàn)象的主要原因。因此,本文提出以下政策建議:

首先,依據(jù)各地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平和技術吸收能力,實施差異化的引資戰(zhàn)略,充分發(fā)揮FDI引致的國際R&D溢出對提高能源效率的作用。東部省份要提高引進外資的質(zhì)量,優(yōu)化外資結(jié)構(gòu),通過引進外資促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級,最大限度的發(fā)揮FDI的R&D溢出在改進能源效率中促進作用。中部省份重點進一步擴大引進外資的規(guī)模,吸引更多的外資企業(yè)在當?shù)剡M行生產(chǎn)經(jīng)營活動,增加當?shù)仄髽I(yè)模仿、學習的機會,進一步增強FDI的R&D溢出對提高能源效率的積極作用。西部地區(qū)應改善投資環(huán)境,吸引外資發(fā)展特色產(chǎn)業(yè)。在引進外資時,還要防止高耗能產(chǎn)業(yè)向本地區(qū)轉(zhuǎn)移。其次,優(yōu)化國內(nèi)研發(fā)投資結(jié)構(gòu),進一步提高國內(nèi)研發(fā)的能力與效果。我國各地區(qū)不僅要在總量上加大研發(fā)投入,更要提高研發(fā)投資的效果。最后,各地區(qū)要進一步加大教育投入,鼓勵企業(yè)對員工培訓,提升人力資本水平,增強技術吸收能力,更好的發(fā)揮FDI引致的技術溢出對提高區(qū)域能源效率的促進作用。

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Foreign Direct Investment,R&D Spillovers and Regional Energy Efficiency in China

TENG Yu-hua1LIU Chang-jin2
(1.School of Economics&Trade,Jiangxi Agricultural University,NanchangJiangxi 330045,China;2.School of Economics&Management,Wuhan Polytechnic University,Wuhan Hubei 430023,China)

The paper has constructed a theory model of regional research and development investment,international technology spillovers and energy efficiency on the basis of the endogenouse economic growth theory and technology spillovers theory of foreign direct investment.The paper is dedicated to probing into the impact of regional research and development investment,international research and development spillovers through foreign direct investment on regional energy efficiency by using panal data of 29 provinces(municipalities and autonomous regions)in China for the period 1995-2007.International R&D spillovers through foreign direct investment will be divided into two parts.The first part is R&D spillovers through foreign direct investment in the host country engaged in production and business activities.The second part is R&D spillovers through import trade of foreign direct investment enterprises.Then,from the perspective of China’s development and political factors,its provinces,autonomous regions,municipalities are usually dividied into three major areas:the east,central,and west.Lastly,the effect of international R&D spillovers throughforeign direct investment on regional energy efficiency has been empirically analyzed.The results indicate that the impact of R&D spillovers through FDIon regional energy efficiency takeson different patterns in different regions.International R&D spillovers of foreign direct investment enterprises through production and operation activities in the local have significantly positive effects on energy efficiency in east and centre areas and have no significant impact on energy efficiency in west areas.Moreover,international R&D spillovers through import trade of foreign direct investment enterprises have no significant impact on energy efficiency in east and centre areas,and have significantly negative effects on energy efficiency in west areas.Different economic base,degree of opening-up,technical development and innovation capacity in different regions may be the main reasons of the phenomena.

foreign direct investment;R&D spillover;regional energy efficiency

F062.6

A

1002-2104(2010)08-0142-06

10.3969/j.issn.1002-2104.2010.08.026

2010-03-16

滕玉華,講師,主要研究方向為國際經(jīng)濟與能源。

＊該文為教育部人文社會科學研究項目(編號:08JC790081)的階段性成果。

(編輯:田 紅)