付加鋒 莊貴陽(yáng) 高慶先

(1.中國(guó)環(huán)境科學(xué)研究院,北京100012;2.中國(guó)社會(huì)科學(xué)院,北京100732)

低碳經(jīng)濟(jì)的概念辨識(shí)及評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建＊

付加鋒1莊貴陽(yáng)2高慶先1

(1.中國(guó)環(huán)境科學(xué)研究院,北京100012;2.中國(guó)社會(huì)科學(xué)院,北京100732)

低碳經(jīng)濟(jì)是氣候變化背景下人類的必然選擇。雖然低碳經(jīng)濟(jì)理念備受推崇,但對(duì)于低碳經(jīng)濟(jì)的概念和評(píng)估方法尚缺乏深入研究。研究探討了低碳經(jīng)濟(jì)的概念和核心要素,指出低碳經(jīng)濟(jì)是一種經(jīng)濟(jì)形態(tài),其發(fā)展過(guò)程具有階段性特征,低碳經(jīng)濟(jì)應(yīng)該包含四個(gè)核心要素,即發(fā)展階段、資源稟賦、技術(shù)水平、消費(fèi)模式,其中生產(chǎn)過(guò)程的低碳化、能源結(jié)構(gòu)的低碳化和消費(fèi)模式的低碳化都與發(fā)展階段密切相關(guān)。在此基礎(chǔ)上,依據(jù)一定方法和原則,構(gòu)建了以低碳產(chǎn)出、低碳消費(fèi)、低碳資源、低碳政策和低碳環(huán)境為維度的多層次評(píng)價(jià)指標(biāo)體系和相應(yīng)的評(píng)價(jià)方法,以期為定量評(píng)估低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展?jié)摿μ峁﹨⒖家罁?jù)。目前對(duì)低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平進(jìn)行評(píng)價(jià)還存在諸多問(wèn)題,世界上沒(méi)有任何一個(gè)國(guó)家已經(jīng)達(dá)到低碳水平,因此在推動(dòng)我國(guó)低碳轉(zhuǎn)型和發(fā)展過(guò)程中,今后更重要的是切實(shí)落實(shí)應(yīng)對(duì)氣候變化和節(jié)能減排工作,以環(huán)境優(yōu)化經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

低碳經(jīng)濟(jì);評(píng)價(jià)指標(biāo);發(fā)展?jié)摿?/p>

由人為溫室氣體排放所引起的全球變暖問(wèn)題日益引起國(guó)際社會(huì)的廣泛關(guān)注。從《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》簽署到《京都議定書(shū)》生效,再到《哥本哈根協(xié)議》的艱難談判,關(guān)于發(fā)展權(quán)與排放權(quán)的討論不斷升級(jí),也催生了低碳經(jīng)濟(jì)理念的迅速發(fā)展。雖然低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展道路在國(guó)際上越來(lái)越受到關(guān)注,但何為低碳經(jīng)濟(jì),如何從傳統(tǒng)的依賴化石能源的高碳排放經(jīng)濟(jì)走向低碳經(jīng)濟(jì)形態(tài),需要從低碳經(jīng)濟(jì)的概念、影響要素和評(píng)價(jià)方法等方面進(jìn)行深入分析。作為世界排放大國(guó)和最大的發(fā)展中國(guó)家,中國(guó)應(yīng)該尋找一條低碳發(fā)展之路,以便在保障社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的前提下參與全球減排行動(dòng)。

1 低碳經(jīng)濟(jì)概念及核心要素

低碳經(jīng)濟(jì)是在全球氣候變化背景下產(chǎn)生的。雖然低碳經(jīng)濟(jì)的術(shù)語(yǔ)在20世紀(jì)90年代后期的文獻(xiàn)[1]中就曾出現(xiàn),但其首次出現(xiàn)在官方文件是2003年2月24日由英國(guó)時(shí)任首相布萊爾發(fā)表的《我們未來(lái)的能源——?jiǎng)?chuàng)建低碳經(jīng)濟(jì)》的白皮書(shū)中,其在白皮書(shū)中指出,英國(guó)將在2050年將其溫室氣體排放量在1990水平上減排60%,從根本上把英國(guó)變成一個(gè)低碳經(jīng)濟(jì)的國(guó)家[2]。2006年10月,由英國(guó)政府推出、前世界銀行首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家尼古拉斯·斯特恩牽頭的《斯特恩報(bào)告》(Stern Review)指出,全球以每年G DP1%的投入,可以避免將來(lái)每年G DP5%-20%的損失,呼吁全球向低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型[3]。低碳經(jīng)濟(jì)概念引發(fā)了各國(guó)以低碳發(fā)展應(yīng)對(duì)氣候變化的信心和興趣。日本要打造成為全球第一個(gè)“低碳社會(huì)”,美國(guó)也在2007年7月向國(guó)會(huì)提交了一項(xiàng)包括“低碳經(jīng)濟(jì)法案”的法律草案。與此同時(shí),各國(guó)各級(jí)政府提出了無(wú)數(shù)的低碳舉措,企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人也在積極行動(dòng)。今天的問(wèn)題不再是向低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型是否必須,而是如何迅速并且在什么規(guī)模促進(jìn)向低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型。

1.1 低碳經(jīng)濟(jì)概念辨識(shí)

對(duì)于低碳經(jīng)濟(jì)是一種經(jīng)濟(jì)形態(tài)還是一種發(fā)展模式,或是二者兼而有之,學(xué)術(shù)界和決策者尚未有明確共識(shí)。國(guó)家環(huán)境保護(hù)部部長(zhǎng)周生賢指出[4]:“低碳經(jīng)濟(jì)是以低耗能、低排放、低污染為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)模式,是人類社會(huì)繼原始文明、農(nóng)業(yè)文明、工業(yè)文明之后的又一大進(jìn)步。其實(shí)質(zhì)是提高能源利用效率和創(chuàng)建清潔能源結(jié)構(gòu),核心是技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新和發(fā)展觀的轉(zhuǎn)變。發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì),是一場(chǎng)涉及生產(chǎn)模式、生活方式、價(jià)值觀念和國(guó)家權(quán)益的全球性革命。”莊貴陽(yáng)利用碳排放彈性作為脫鉤指標(biāo),分析了全球20個(gè)主要溫室氣體排放大國(guó)在不同發(fā)展階段人均收入和溫室氣體排放增長(zhǎng)之間的脫鉤特征,指出全球向低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型具有階段性特征[5]。中國(guó)環(huán)境與發(fā)展國(guó)際合作委員會(huì)(CCICED)報(bào)告指出[6],“低碳經(jīng)濟(jì)是一種后工業(yè)化社會(huì)出現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)形態(tài),旨在將溫室氣體排放降低到一定的水平,以防止各國(guó)及其國(guó)民受到氣候變暖的不利影響,并最終保障可持續(xù)的全球人居環(huán)境?！庇?guó)外交部自2003年以來(lái)開(kāi)展的“戰(zhàn)略方案基金”(Strategic Programme Fund,先前稱之為“環(huán)球機(jī)遇基金”)的目標(biāo)之一就是促進(jìn)全球經(jīng)濟(jì)的低碳高增長(zhǎng)(Low Carbon-High Growth)[7]。

實(shí)際上,上述概念都部分地把握到了低碳經(jīng)濟(jì)的核心特征,即“低碳排放”和“階段性特征”,并且都指出了低碳經(jīng)濟(jì)的目標(biāo)是為了應(yīng)對(duì)環(huán)境、能源和氣候變化挑戰(zhàn),低碳經(jīng)濟(jì)的實(shí)現(xiàn)途徑是技術(shù)創(chuàng)新、提高能效和改善能源結(jié)構(gòu)等。但是,上述概念也存在著不足之處:一方面,對(duì)于“低碳”排放的含義及其與“經(jīng)濟(jì)”的關(guān)系未作具體深入的闡釋;另一方面,對(duì)于低碳經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在驅(qū)動(dòng)力未作深入剖析。

本文認(rèn)為,低碳經(jīng)濟(jì)是指碳生產(chǎn)力和人文發(fā)展均達(dá)到一定水平的一種經(jīng)濟(jì)形態(tài),具有低能耗、低污染、低排放和環(huán)境友好的突出特點(diǎn),旨在實(shí)現(xiàn)控制溫室氣體排放和發(fā)展社會(huì)經(jīng)濟(jì)的全球共同愿景。碳生產(chǎn)力指的是單位CO2排放所產(chǎn)出的G DP,碳生產(chǎn)力的提高意味著用更少的物質(zhì)和能源消耗產(chǎn)生出更多的社會(huì)財(cái)富;人文發(fā)展(human development)意味著在經(jīng)濟(jì)發(fā)展、居民健康與教育、生態(tài)環(huán)境保護(hù)以及社會(huì)公平等人文尺度(human dimensions)上實(shí)現(xiàn)社會(huì)與經(jīng)濟(jì)的和諧發(fā)展。這一概念的特點(diǎn)在于,一方面對(duì)于人文發(fā)展施加了碳排放的約束,另一方面強(qiáng)調(diào)碳排放約束不能損害人文發(fā)展目標(biāo),其解決途徑便是通過(guò)技術(shù)進(jìn)步和節(jié)能等手段提高碳生產(chǎn)力。這一概念并未刻意區(qū)分絕對(duì)或相對(duì)的低碳排放,但是,從短期來(lái)看,可以在不改變其能源結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的前提下,提高能源利用效率和碳產(chǎn)出效率,實(shí)現(xiàn)相對(duì)的低碳排放;從長(zhǎng)期來(lái)看,技術(shù)進(jìn)步能夠借助清潔能源替代、低碳技術(shù)應(yīng)用等手段實(shí)現(xiàn)一國(guó)碳排放總量的絕對(duì)下降。

1.2 低碳經(jīng)濟(jì)的核心要素

低碳經(jīng)濟(jì)與發(fā)展階段、資源稟賦、消費(fèi)模式和技術(shù)水平等驅(qū)動(dòng)因素密切相關(guān),并且通過(guò)低碳化(decarbonization)進(jìn)程得以實(shí)現(xiàn)。低碳化具有兩個(gè)方面的含義,一是能源消費(fèi)的碳排放的比重不斷下降,即能源結(jié)構(gòu)的清潔化,這取決于資源稟賦,也取決于資金和技術(shù)能力;二是單位產(chǎn)出所需要的能源消耗不斷下降,即能源利用效率不斷提高。從社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的長(zhǎng)期趨勢(shì)來(lái)看,由于技術(shù)進(jìn)步、能源結(jié)構(gòu)優(yōu)化和采取節(jié)能措施,碳生產(chǎn)力也在不斷提高。因此,低碳化進(jìn)程也就是碳生產(chǎn)力不斷提高的過(guò)程。

根據(jù)前述概念解析,低碳經(jīng)濟(jì)應(yīng)該包涵四個(gè)核心要素:發(fā)展階段、資源稟賦、技術(shù)水平、消費(fèi)模式。其中生產(chǎn)過(guò)程的低碳化、能源結(jié)構(gòu)的低碳化和消費(fèi)模式的低碳化都與發(fā)展階段密切相關(guān)。低碳經(jīng)濟(jì)可用如下概念模型如下所示:LCE=f(E,R,T,C)。

其中,E代表經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段,主要體現(xiàn)在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、人均收入和城市化等方面;R代表資源稟賦,包括傳統(tǒng)化石能源、可再生能源、核能、碳匯資源等。顯然,此處的資源不僅是自然資源,也包含人力資源,沒(méi)有人力和資本的投入,可再生能源、核能等不可能得到高效利用;T代表技術(shù)水平,指主要能耗產(chǎn)品和工藝的碳效率水平,通常情況下,技術(shù)水平是發(fā)展階段的產(chǎn)物,但對(duì)低碳經(jīng)濟(jì)來(lái)說(shuō)不一定如此,一些國(guó)家可以利用先進(jìn)的低碳技術(shù),超越許多發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)歷過(guò)的先污染后治理的傳統(tǒng)發(fā)展階段,實(shí)現(xiàn)跨越式的低碳發(fā)展;C代表消費(fèi)模式,主要指不同消費(fèi)習(xí)慣和生活質(zhì)量對(duì)碳的需求或排放。

1.2.1 經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段

經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定程度,社會(huì)財(cái)富的累積效應(yīng)能夠在兩個(gè)方面促進(jìn)低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展:一是知識(shí)和技術(shù)的積累導(dǎo)致的低碳技術(shù)進(jìn)步;二是對(duì)經(jīng)濟(jì)資本存量累積的需要大大減小,可以將較多的能源消耗用于服務(wù)業(yè),提升國(guó)民的消費(fèi)水平。盡管各國(guó)碳排放的驅(qū)動(dòng)因素有所差異,但是就發(fā)展階段而言,不外乎是由消費(fèi)和生產(chǎn)兩種因素決定的。簡(jiǎn)言之,發(fā)達(dá)國(guó)家主要是后工業(yè)化時(shí)代的消費(fèi)型社會(huì)所帶動(dòng)的碳排放,而發(fā)展中國(guó)家主要是生產(chǎn)投資和基礎(chǔ)設(shè)施投入帶動(dòng)的資本存量累積的碳排放。

因此,經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段是一個(gè)國(guó)家向低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的起點(diǎn)和背景。由于處于不同歷史階段,使得各國(guó)在走向低碳經(jīng)濟(jì)時(shí)面臨的問(wèn)題也有所不同,相應(yīng)的政策措施、路徑選擇和減排成本也會(huì)有所不同。發(fā)達(dá)國(guó)家已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了高人文發(fā)展的目標(biāo),而發(fā)展中國(guó)家必須實(shí)現(xiàn)低碳轉(zhuǎn)型和人文發(fā)展的雙重目標(biāo),這必將增加發(fā)展中國(guó)家實(shí)現(xiàn)低碳轉(zhuǎn)型的難度。

1.2.2 資源稟賦

資源稟賦是實(shí)現(xiàn)低碳經(jīng)濟(jì)的物質(zhì)基礎(chǔ)。資源稟賦涉及廣泛的內(nèi)容,包括:礦產(chǎn)資源、可再生能源、土地資源、勞動(dòng)力資源,以及資金和技術(shù)資源等等,都是發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的重要投入要素。其中,與低碳經(jīng)濟(jì)關(guān)系最為密切的是低碳資源,包括太陽(yáng)能、風(fēng)能、水力資源及核能等零排放的清潔能源;能夠提供碳匯的森林資源、濕地、農(nóng)田等等。此外,還應(yīng)當(dāng)包括能夠調(diào)節(jié)大氣和水文循環(huán)、影響人居環(huán)境的氣候資源和生態(tài)資源。自然地理?xiàng)l件是否宜居,會(huì)影響到居民衣食住行及社會(huì)經(jīng)濟(jì)對(duì)能源的依賴程度。

1.2.3 技術(shù)水平

技術(shù)進(jìn)步因素對(duì)低碳經(jīng)濟(jì)的影響至關(guān)重要。技術(shù)進(jìn)步能夠從不同角度推動(dòng)低碳化的進(jìn)程,包括:能源效率、低碳技術(shù)發(fā)展水平(如碳捕獲技術(shù)等)、管理效率、能源結(jié)構(gòu)等。一般所說(shuō)的低碳技術(shù)主要針對(duì)電力、交通、建筑、冶金、化工、石化、汽車等重點(diǎn)能耗部門,既包括對(duì)現(xiàn)有技術(shù)的應(yīng)用,近期可商業(yè)化的技術(shù),也包括遠(yuǎn)期可能應(yīng)用的技術(shù)。例如,從現(xiàn)階段來(lái)看,能源部門的低碳技術(shù)涉及節(jié)能、煤的清潔高效利用、油氣資源和煤層氣的勘探開(kāi)發(fā)、可再生能源及新能源利用技術(shù)、二氧化碳捕獲與埋存等領(lǐng)域的減排新技術(shù)。此外,碳捕獲技術(shù)(CCS)也被認(rèn)為是實(shí)現(xiàn)技術(shù)蛙跳效應(yīng),促進(jìn)發(fā)展和減排目標(biāo)協(xié)同實(shí)現(xiàn)的一個(gè)捷徑。

1.2.4 消費(fèi)模式

一切社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)最終都要體現(xiàn)為現(xiàn)實(shí)或未來(lái)的消費(fèi)活動(dòng),因而一切能源消耗、環(huán)境污染等在根本上都是受到全社會(huì)各種消費(fèi)活動(dòng)的驅(qū)動(dòng)。研究表明,由于行為習(xí)慣、生活方式等消費(fèi)模式方面的差異,不同國(guó)家居民消費(fèi)產(chǎn)生的能源消耗和碳排放具有較大的差異。例如,美國(guó)和英國(guó)等歐盟國(guó)家人均G DP均超過(guò)了3萬(wàn)美元,在消費(fèi)排放上卻存在較大差距。以家庭部門的交通排放為例,由于對(duì)私人汽車的依賴,美國(guó)家庭人均出行排放約4t左右,是其它國(guó)家的2倍[8]。此外,全球化導(dǎo)致的生產(chǎn)與消費(fèi)活動(dòng)的分離,使得一國(guó)真實(shí)的消費(fèi)排放被國(guó)際貿(mào)易中的轉(zhuǎn)移排放問(wèn)題所掩蓋[9]。假定各國(guó)碳排放強(qiáng)度相同,則一國(guó)消費(fèi)的對(duì)外依賴度越高,消費(fèi)導(dǎo)致的碳排放也越多。因此,從消費(fèi)側(cè)而非生產(chǎn)側(cè)角度,探討一國(guó)國(guó)民實(shí)際消費(fèi)導(dǎo)致的碳排放,有助于采取更加公平的視角從源頭上推動(dòng)低碳發(fā)展。

2 低碳經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)指標(biāo)選取方法與原則

根據(jù)以上對(duì)低碳經(jīng)濟(jì)概述和核心要素的認(rèn)識(shí),如何全面、客觀地評(píng)價(jià)一個(gè)國(guó)家或經(jīng)濟(jì)體低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平成為低碳經(jīng)濟(jì)深化研究迫切需要解決的問(wèn)題,而目前在這一方面的研究幾乎是空白,因此必須建立一套綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

2.1 評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建方法

為了建立一套普遍被接受的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系,首先所選取的指標(biāo)之間盡可能要相互獨(dú)立,并具有明確的經(jīng)濟(jì)含義。目前國(guó)內(nèi)在實(shí)踐中廣泛應(yīng)用的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系,一種是利用層次分析法把所選取的指標(biāo)指數(shù)化,賦予權(quán)重后加總,以得分的高低排名,這種方法常見(jiàn)于時(shí)下比較流行的各種排名;另一種是給各指標(biāo)設(shè)定不同的閾值,以是否達(dá)到閾值(目標(biāo)值)為考核標(biāo)準(zhǔn),這種方法如國(guó)家環(huán)境保護(hù)部(原國(guó)家環(huán)?？偩?頒布的《生態(tài)縣、生態(tài)市、生態(tài)省建設(shè)指標(biāo)》。在國(guó)際上,還有一種是以是否實(shí)施了某些政策或技術(shù)為評(píng)價(jià)體系,如英國(guó)碳基金(UK Carbon Trust)為幾個(gè)試點(diǎn)城市所做的指標(biāo)體系。本文擬構(gòu)建的低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系,將力爭(zhēng)集合上述三種方法的優(yōu)點(diǎn)。

2.2 評(píng)價(jià)指標(biāo)體系功能

低碳發(fā)展可以理解為以低碳化為主要特征的可持續(xù)發(fā)展路徑。為了度量實(shí)現(xiàn)低碳經(jīng)濟(jì)過(guò)程中所處的發(fā)展階段、存在的差距及可以采取的政策手段,在低碳經(jīng)濟(jì)概念的基礎(chǔ)上,進(jìn)一步建立一個(gè)多維度的綜合性評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。這套綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系要具有兩個(gè)方面的功能:一方面要能夠橫向比較各國(guó)或經(jīng)濟(jì)體離低碳經(jīng)濟(jì)目標(biāo)有多遠(yuǎn),另一方面要能夠縱向比較各國(guó)或經(jīng)濟(jì)體向低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的努力程度。

2.3 評(píng)價(jià)指標(biāo)體系遵循的原則

低碳經(jīng)濟(jì)綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的概念框架,參照聯(lián)合國(guó)可持續(xù)發(fā)展委員會(huì)(UNCSD)提出的驅(qū)動(dòng)力—狀態(tài)—響應(yīng)(Driving Force-Status-Response,簡(jiǎn)稱DSR)模型。DSR框架是研究環(huán)境—經(jīng)濟(jì)—社會(huì)三大系統(tǒng)協(xié)調(diào)發(fā)展的基本模式,被廣泛用來(lái)構(gòu)建各種不同領(lǐng)域的可持續(xù)發(fā)展指標(biāo)體系。參照UNCSD第三次修訂的可持續(xù)發(fā)展指標(biāo)體系[10],構(gòu)建指標(biāo)體系需考慮以下原則:①指標(biāo)簡(jiǎn)潔,有代表性;②指標(biāo)可得性,各國(guó)(經(jīng)濟(jì)體)之間具有可比性;③指標(biāo)選擇與政策目標(biāo)相聯(lián)系;④社會(huì)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)與環(huán)境指標(biāo)的相容性。

基于驅(qū)動(dòng)力—狀態(tài)—響應(yīng)模式和指標(biāo)構(gòu)建原則,對(duì)低碳經(jīng)濟(jì)的綜合評(píng)價(jià)應(yīng)從不同角度加以理解:①低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的驅(qū)動(dòng)因素:經(jīng)濟(jì)發(fā)展到后工業(yè)化時(shí)期,社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)具有向高產(chǎn)出、低污染、環(huán)境友好型發(fā)展模式轉(zhuǎn)型的內(nèi)在動(dòng)力和訴求,包括生產(chǎn)方式、消費(fèi)模式、技術(shù)導(dǎo)向和資源可持續(xù)利用等等;②低碳發(fā)展?fàn)顟B(tài):對(duì)一國(guó)(經(jīng)濟(jì)體)經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段、資源稟賦、技術(shù)水平和消費(fèi)模式的綜合度量,能夠界定該國(guó)在某一時(shí)期所處的低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平,包括人均碳排放、碳生產(chǎn)力水平、低碳資源的開(kāi)發(fā)利用情況等等;③低碳發(fā)展的政策與環(huán)境響應(yīng):用以表征人類為促進(jìn)低碳發(fā)展所采取的對(duì)策,如征收碳稅和排污稅、提高能源利用效率,推廣公共交通和綠色建筑,植樹(shù)造林增加碳匯,利用稅收優(yōu)惠和財(cái)政補(bǔ)貼鼓勵(lì)發(fā)展可再生能源等等,以評(píng)價(jià)一國(guó)(經(jīng)濟(jì)體)實(shí)現(xiàn)低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的努力與不足,探討如何采取有針對(duì)性的低碳發(fā)展路徑;或者設(shè)定未來(lái)某一時(shí)期的低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo),評(píng)估政策的可行性及不同發(fā)展路徑的成本。

3 低碳經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建

綜上所述,衡量一個(gè)國(guó)家(或經(jīng)濟(jì)體)是否達(dá)到了低碳經(jīng)濟(jì),除了發(fā)展階段這一基本背景之外,核心是在資源稟賦、技術(shù)水平及消費(fèi)方式三個(gè)方面是否具備低碳發(fā)展的潛力,同時(shí)還要考察各國(guó)(或經(jīng)濟(jì)體)向低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型所付出的努力,以及促進(jìn)低碳發(fā)展對(duì)環(huán)境的影響。因此,本文構(gòu)建的低碳經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系分為目標(biāo)層、準(zhǔn)則層和指標(biāo)層三個(gè)層次(見(jiàn)表1)。

表1 低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的衡量指標(biāo)體系Tab.1 Index of low carbon economy development

第一層目標(biāo)層為可持續(xù)發(fā)展框架下的低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平;第二層準(zhǔn)則層則由低碳產(chǎn)出指標(biāo)、低碳消費(fèi)指標(biāo)、低碳資源指標(biāo)、低碳政策指標(biāo)、低碳環(huán)境指標(biāo)五個(gè)方面構(gòu)建指標(biāo)體系,其中,低碳產(chǎn)出指標(biāo)表征低碳技術(shù)水平、低碳消費(fèi)指標(biāo)表征消費(fèi)模式、低碳資源指標(biāo)表征低碳資源稟賦及開(kāi)發(fā)利用情況、低碳政策指標(biāo)表征向低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的努力程度、低碳環(huán)境指標(biāo)表征降低碳排放與環(huán)境保護(hù)的協(xié)同效應(yīng);第三層指標(biāo)層在上述五個(gè)方面下設(shè)若干評(píng)價(jià)目標(biāo),最終構(gòu)成終極指標(biāo)。然而,評(píng)價(jià)低碳經(jīng)濟(jì)水平要具有可持續(xù)性,避免由于經(jīng)濟(jì)波動(dòng)和社會(huì)政治動(dòng)蕩等造成的對(duì)某一年度指標(biāo)值的影響。即便某一指標(biāo)距低碳經(jīng)濟(jì)水平尚有差距,但也要考察每一年的演進(jìn)方向。

3.1 指標(biāo)解釋

3.1.1 低碳產(chǎn)出指標(biāo)

碳生產(chǎn)力被認(rèn)為是衡量低碳化的核心指標(biāo),指單位碳排放所創(chuàng)造的G DP。為突出區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的差異,可對(duì)碳生產(chǎn)力的計(jì)算方法進(jìn)行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)系數(shù)修正。并且,這一指標(biāo)將能源消耗導(dǎo)致的碳排放與 G DP產(chǎn)出直接聯(lián)系在一起,能夠直觀地反映社會(huì)經(jīng)濟(jì)整體碳資源利用效率的提高,同時(shí)也能夠衡量一個(gè)國(guó)家或經(jīng)濟(jì)體在某一特定時(shí)期的低碳技術(shù)的綜合水平。此外,由于與經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)相關(guān)聯(lián),碳生產(chǎn)力指標(biāo)的高低能夠體現(xiàn)一國(guó)在貨幣資產(chǎn)和技術(shù)資產(chǎn)積累到一定水平時(shí),進(jìn)一步降低單位能源消費(fèi)碳排放強(qiáng)度的潛力和障礙。能源加工轉(zhuǎn)換效率是能源系統(tǒng)流程中的一個(gè)生產(chǎn)環(huán)節(jié),它是觀察能源加工轉(zhuǎn)換裝置和生產(chǎn)工藝先進(jìn)與落后等的重要指標(biāo)。提高能源加工轉(zhuǎn)換效率意味著以較少的一次能源投入生產(chǎn)較高的二次能源產(chǎn)出,這是節(jié)能減排和發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的一個(gè)重要方面。

3.1.2 低碳消費(fèi)指標(biāo)

碳消費(fèi)水平旨在從消費(fèi)側(cè)來(lái)衡量一國(guó)(或經(jīng)濟(jì)體)的碳排放水平。盡管消費(fèi)模式受到多種因素的影響,“居民消費(fèi)碳排放”和“政府消費(fèi)碳排放”可作為綜合性指標(biāo)來(lái)界定消費(fèi)模式對(duì)碳排放的影響。前者指居民住戶在一定時(shí)期內(nèi)對(duì)于貨物和服務(wù)的全部最終消費(fèi)支出所產(chǎn)生的碳排放,能夠反映居民消費(fèi)結(jié)構(gòu)和消費(fèi)水平等自然消費(fèi)模式對(duì)碳排放的綜合影響;后者指政府部門為全社會(huì)(包括居民住戶)提供的公共服務(wù)和免費(fèi)或較低價(jià)格服務(wù)的消費(fèi)支出所產(chǎn)生的碳排放,能夠反映政府部門的發(fā)展水平和社會(huì)組織形式等社會(huì)消費(fèi)模式對(duì)碳排放的綜合影響。這兩個(gè)指標(biāo)可以根據(jù)最終消費(fèi)支出占G DP的比重(即最終消費(fèi)率)與單位經(jīng)濟(jì)總量的含碳強(qiáng)度(即單位 G DP碳排放)的比值加以核算。

3.1.3 低碳資源指標(biāo)

碳資源稟賦及利用水平,主要關(guān)注一國(guó)(或經(jīng)濟(jì)體)的能源結(jié)構(gòu)、能源含碳強(qiáng)度和碳匯水平情況,包含三個(gè)核心指標(biāo),即零碳能源比重、能源碳排放系數(shù)和碳匯密度。其中,水能、風(fēng)能、太陽(yáng)能、生物質(zhì)能等可再生能源和核能屬于零碳排放的能源;考慮到化石能源是大多數(shù)國(guó)家(或經(jīng)濟(jì)體)的能源來(lái)源,為了比較化石能源利用結(jié)構(gòu)差異,選取碳能源排放系數(shù)(由能源結(jié)構(gòu)加權(quán)平均計(jì)算的單位能源消費(fèi)的碳排放)作為一個(gè)重要指標(biāo);碳匯密度是應(yīng)對(duì)氣候變化和推動(dòng)節(jié)能減排,實(shí)現(xiàn)低碳化的重要物質(zhì)基礎(chǔ),這一指標(biāo)可采用單位面積碳匯量表達(dá)。

3.1.4 低碳政策指標(biāo)

發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì),必須立足于當(dāng)前經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段和資源稟賦,認(rèn)真審視低碳經(jīng)濟(jì)的內(nèi)涵和發(fā)展趨勢(shì),將能源結(jié)構(gòu)的清潔化、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化與升級(jí)、技術(shù)水平的提高、消費(fèi)模式的改變、發(fā)揮碳匯潛力等納入經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃。上述途徑均離不開(kāi)制度環(huán)境的配套與政策工具的推動(dòng)。因此,是否具有低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃,是否建立碳排放監(jiān)測(cè)、統(tǒng)計(jì)和監(jiān)管體系,公眾的低碳經(jīng)濟(jì)意識(shí)如何,環(huán)保節(jié)能標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行情況,以及是否征收碳稅等,可以反映一個(gè)國(guó)家低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的努力程度。

3.1.5 低碳環(huán)境指標(biāo)

發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì),以環(huán)境優(yōu)化經(jīng)濟(jì)是環(huán)境保護(hù)領(lǐng)域的重要工作。國(guó)內(nèi)外研究表明[11-12],減緩氣候變化和節(jié)能減排的成效與環(huán)境保護(hù)之間具有協(xié)同效應(yīng),環(huán)境改善與溫室氣體減排是互贏的。因此,環(huán)境質(zhì)量改善也是衡量低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的重要指標(biāo)。“廢棄物碳排放強(qiáng)度”和“工業(yè)三廢處理指數(shù)”可以作為衡量低碳環(huán)境的兩個(gè)重要指標(biāo),前者反映了廢棄物總的產(chǎn)生量與廢棄物處置所產(chǎn)生的碳排放之間的關(guān)系,后者反映了工業(yè)污染物的治理水平,這一指標(biāo)可采用加權(quán)平均值計(jì)算三廢處理指數(shù)。

3.2 評(píng)價(jià)方法

根據(jù)上述低碳經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及實(shí)踐中廣泛應(yīng)用的評(píng)價(jià)方法,目前針對(duì)低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的綜合評(píng)價(jià),可采用兩種方法:一是單項(xiàng)指標(biāo)評(píng)價(jià)法,通過(guò)單項(xiàng)指標(biāo)的對(duì)比,評(píng)價(jià)單項(xiàng)指標(biāo)的發(fā)展?fàn)顟B(tài)及所處的地位,由此綜合判定分析整體低碳發(fā)展水平,這一方法無(wú)法定量評(píng)價(jià)多個(gè)區(qū)域(或經(jīng)濟(jì)體)的等級(jí)次序;二是綜合評(píng)價(jià)法,通過(guò)對(duì)單項(xiàng)指標(biāo)加權(quán),并綜合合成,形成發(fā)展程度的綜合得分,以區(qū)分多個(gè)區(qū)域(或經(jīng)濟(jì)體)的等級(jí)次序,同時(shí),這一方法也可對(duì)單項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行判定,但在確定指標(biāo)權(quán)重時(shí)存在一定的主觀性。本文對(duì)第二種方法加以說(shuō)明,并力圖減少主觀誤差,以便對(duì)多區(qū)域(或經(jīng)濟(jì)體)等級(jí)評(píng)價(jià)提供判定依據(jù)。

3.2.1 指標(biāo)正向化和無(wú)量綱化處理

在構(gòu)建的評(píng)價(jià)指標(biāo)中,由于指標(biāo)數(shù)值和方向不同,必須進(jìn)行指標(biāo)的正向化和無(wú)量綱化處理,否則將會(huì)導(dǎo)致對(duì)低碳經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)的不合理性。

逆向指標(biāo)采用倒數(shù)變換法進(jìn)行正向化處理(1),通過(guò)數(shù)值處理就能體現(xiàn)出指標(biāo)的數(shù)值越大,低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平就越高。

其中,x′為逆向指標(biāo)原始數(shù)值,x＊為該指標(biāo)的正向化指標(biāo)值。

對(duì)于指標(biāo)的量綱處理,采用歸一化方法對(duì)指標(biāo)進(jìn)行無(wú)量綱化處理(式2)。

其中,x為歸一化后的指標(biāo)數(shù)值,x＊為所有(含正向化處理后)指標(biāo)數(shù)值,x＊min和x＊max分別為該指標(biāo)區(qū)域各評(píng)價(jià)個(gè)體的最大值和最小值。

3.2.2 指標(biāo)權(quán)重的確定

評(píng)價(jià)指標(biāo)的權(quán)重是對(duì)各個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)在整個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中相對(duì)重要性的數(shù)量表示,科學(xué)合理的確定指標(biāo)權(quán)重是整個(gè)方法的核心環(huán)節(jié)。由于各評(píng)價(jià)指標(biāo)在指標(biāo)體系中的作用和地位不同,需要根據(jù)各指標(biāo)對(duì)上一級(jí)指標(biāo)的影響程度賦予其權(quán)重。

確定權(quán)重的方法很多,如專家咨詢法(Delphi)、專家排序法、層次分析法(AHP)、秩和比法、相關(guān)系數(shù)法、主成分分析法和因子分析法等,但各種方法均有其優(yōu)缺點(diǎn)[13]。其中,目前最為常用的方法是專家咨詢法和層次分析法,然而這兩種方法受人為因素影響較大,主觀性強(qiáng)。基于此,本文推薦使用將“主觀性”和“客觀性”結(jié)合起來(lái)的組合方法確定指標(biāo)權(quán)重[14],即層次分析(或?qū)＜易稍?與數(shù)據(jù)包絡(luò)分析的組合方法。層次分析法(或?qū)＜易稍?在一定程度上反映了決策者的主觀偏好,而數(shù)據(jù)包絡(luò)分析又完全依賴于客觀數(shù)據(jù),將兩者結(jié)合起來(lái)將使權(quán)重更為合理。這種組合方法如式3所示,式中 wi為第 i項(xiàng)指標(biāo)總權(quán)重,wAHPi為AHP方法確定的第i項(xiàng)指標(biāo)權(quán)重,wDEAi為DEA方法確定的第 i項(xiàng)指標(biāo)權(quán)重,λ為主觀偏好系數(shù),(1-λ)為客觀偏好系數(shù),其中λ取[0,1],其值由決策者根據(jù)偏好給出。

3.2.3 綜合合成方法

指標(biāo)值綜合合成方法有許多,常用的有線性加權(quán)和法、乘法合成法、加乘混合合成法等,這里采用線性加權(quán)和法(式4),式中 S表示低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平綜合評(píng)價(jià)值,xi為標(biāo)準(zhǔn)化后的無(wú)量綱指標(biāo),wi相應(yīng)指標(biāo)權(quán)重。

3.2.4 發(fā)展?jié)摿Φ燃?jí)劃分

發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)已成為一種趨勢(shì),但不同區(qū)域(或經(jīng)濟(jì)體)發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的潛力是不同的,為合理指導(dǎo)并推動(dòng)低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展,構(gòu)建低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展?jié)摿Φ燃?jí)是十分必要的。但是目前由于統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)欠缺、統(tǒng)計(jì)方法和統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)的嚴(yán)重不一,使得難以對(duì)低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展所處階段進(jìn)行有效地分組定級(jí)。隨著對(duì)低碳經(jīng)濟(jì)認(rèn)識(shí)和研究的不斷推進(jìn),這一工作也必將會(huì)逐步展開(kāi)。

4 存在的問(wèn)題

作為一種新的經(jīng)濟(jì)形態(tài),低碳經(jīng)濟(jì)始于應(yīng)對(duì)全球氣候變化的大背景。目前對(duì)低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平進(jìn)行評(píng)價(jià)還存在諸多問(wèn)題,沒(méi)有任何一個(gè)國(guó)家已經(jīng)達(dá)到低碳水平,因此,上述建立的綜合評(píng)價(jià)體系也只是對(duì)低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展?jié)摿Φ囊环N相對(duì)評(píng)估。在指標(biāo)選取、權(quán)重確定等方面仍有值得進(jìn)一步推敲的不足之處,但仍不失為定量評(píng)估低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展?jié)摿μ峁﹨⒖家罁?jù)。在推動(dòng)我國(guó)低碳轉(zhuǎn)型和發(fā)展過(guò)程中,今后更重要的是切實(shí)落實(shí)應(yīng)對(duì)氣候變化和節(jié)能減排工作,以環(huán)境優(yōu)化經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

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Conceptual Identification and Evaluation Index System for Low Carbon Economy

FU Jia-feng1ZHUANG Gui-yang2G AO Qing-xian1
(1.Chinese Research Academy of Environmental Sciences,Beijing 100012,China;2.Chinese Academy of Social Sciences,Beijing 100732,China)

Low carbon economy(LCE)is a new approach of development under global climate change.While the principle of low carbon economy is well accepted,further study of concept and assessment methodology for LCE is absent.This paper discusses the concept and key elements of LCE,and points out that LCE is an economic formation,and its development process has a staged characteristic.The four key elements of LCE are development stage,resource endowment,technical level and consumption pattern.Among these elements,low carbonization of production process,energy structure and consumption pattern have close relationship.Based on above,in accordance with the principles and methods,this research proposes an evaluation index system including low carbon productivity,low carbon consumption,low carbon resource,low carbon policies and low carbon environment.Certainly,there are many problems and no country has reached low carbon stage.Therefore,it is very important to save energy and reduce emission by optimizing economic development with environmental measures.Key words low carbon economy;evaluation index;development potential

F206

A

1002-2104(2010)08-0038-06

10.3969/j.issn.1002-2104.2010.08.007

2010-03-07

付加鋒,博士,副研究員,主要研究方向?yàn)闅夂蜃兓绊憽?/p>

＊國(guó)家環(huán)保公益性行業(yè)科研專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)(No.200809151)資助。

(編輯:劉照勝)