史 進(jìn) 童 昕

(北京大學(xué)城市與環(huán)境學(xué)院,北京100871)

綠色技術(shù)的擴(kuò)散:中國(guó)三大電子產(chǎn)業(yè)集群比較研究3

史 進(jìn) 童 昕

(北京大學(xué)城市與環(huán)境學(xué)院,北京100871)

基于對(duì)北京、上?！K州和深圳—東莞三地的電子制造企業(yè)的調(diào)查,本文對(duì)比考察了無(wú)鉛焊接技術(shù)在中國(guó)三大電子產(chǎn)業(yè)集群生產(chǎn)者中的擴(kuò)散。無(wú)鉛焊接技術(shù)的采納是應(yīng)歐盟兩項(xiàng)電子廢物指令要求而開展的,對(duì)全球電子產(chǎn)業(yè)供應(yīng)鏈產(chǎn)生一定程度的技術(shù)震蕩。我們發(fā)現(xiàn)中國(guó)三大電子產(chǎn)業(yè)集群在技術(shù)轉(zhuǎn)換的過(guò)程中,擴(kuò)散速率明顯不同,深圳—東莞的擴(kuò)散速率最大,上海-蘇州次之,北京最小。該研究運(yùn)用logistic回歸進(jìn)一步分析了影響企業(yè)綠色技術(shù)采納決策的因素,重點(diǎn)考察了影響跨國(guó)綠色技術(shù)擴(kuò)散的主要因素——目標(biāo)市場(chǎng)、地理集群、投資來(lái)源地和企業(yè)自身的一些特性。結(jié)果顯示,在外部因素中,目標(biāo)市場(chǎng)和地理集群是顯著的解釋變量,而投資來(lái)源地因素雖有顯著影響,但影響方式與研究假設(shè)不符。在企業(yè)自身特性中,企業(yè)在生產(chǎn)鏈中的位置及其環(huán)境管理能力具有顯著影響,而我們特別關(guān)注的一系列技術(shù)創(chuàng)新性指標(biāo)并沒有表現(xiàn)出顯著影響。該研究反映出在此項(xiàng)技術(shù)擴(kuò)散中,目標(biāo)市場(chǎng)的環(huán)境管制標(biāo)準(zhǔn)的確發(fā)揮出了較強(qiáng)的跨國(guó)影響,地方產(chǎn)業(yè)集群的特點(diǎn)能進(jìn)一步強(qiáng)化這種影響,但中國(guó)企業(yè)普遍局限于被動(dòng)應(yīng)對(duì),產(chǎn)品的環(huán)境屬性尚未成為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要?jiǎng)恿Α?/p>

綠色技術(shù);創(chuàng)新擴(kuò)散;產(chǎn)業(yè)集群;logistic回歸

近年來(lái)針對(duì)環(huán)境問題的全球化趨勢(shì),發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)推出了一系列基于全球供應(yīng)鏈治理的環(huán)境治理政策,以期影響發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)的生產(chǎn)者,降低經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的環(huán)境影響。然而,已有的實(shí)證研究大多關(guān)注發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)的管制經(jīng)驗(yàn)與效果,對(duì)發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)的生產(chǎn)者的反饋缺乏深入探討。中國(guó)經(jīng)過(guò)改革開放30年的高速發(fā)展,已成為工業(yè)產(chǎn)品的出口大國(guó),其中,電子產(chǎn)品是我國(guó)第一大工業(yè)出口產(chǎn)品。海外市場(chǎng)環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的挑戰(zhàn)引起產(chǎn)業(yè)界關(guān)注,其中影響最為廣泛的是歐盟歷經(jīng)五年,于2003年通過(guò)的兩項(xiàng)電子廢物管理指令——報(bào)廢電子電器設(shè)備指令(WEEE)和限制有毒有害物質(zhì)使用的指令(RoHS)。前者要求在歐洲銷售電子產(chǎn)品的企業(yè)必須承擔(dān)相應(yīng)的廢棄后回收處理責(zé)任,后者則對(duì)產(chǎn)品廢棄后對(duì)處理環(huán)節(jié)存在較大環(huán)境影響的六種有害物質(zhì)做出了用量限制。兩項(xiàng)指令分別于2005年8月15日和2006年7月1日開始正式實(shí)施。從立法到正式生效的三年內(nèi),整個(gè)電子產(chǎn)業(yè)鏈為之震動(dòng),其中最強(qiáng)烈的技術(shù)沖擊是無(wú)鉛焊接技術(shù)的引入。由于電子制造技術(shù)是與錫鉛焊接技術(shù)共同發(fā)展起來(lái)的,如果焊料出現(xiàn)重大變化,就必須對(duì)現(xiàn)有工藝過(guò)程做出重大調(diào)整;而且,整個(gè)材料替代過(guò)程需要上下游企業(yè)緊密配合,完成生產(chǎn)系統(tǒng)的轉(zhuǎn)換[1-2]。這為研究特定技術(shù)擴(kuò)散的過(guò)程提供了良好的機(jī)會(huì)。本研究繼2006年對(duì)珠三角的問卷調(diào)查之后[2],又?jǐn)U大調(diào)查范圍,對(duì)北京、上海-蘇州兩地開展了進(jìn)一步的調(diào)查。這三個(gè)地區(qū)是中國(guó)大陸電子信息產(chǎn)業(yè)高度集聚的區(qū)域性產(chǎn)業(yè)集群,其生產(chǎn)規(guī)模在全球市場(chǎng)占有相當(dāng)重要的地位。不過(guò),三個(gè)地區(qū)的電子產(chǎn)業(yè)集群具有明顯不同的特點(diǎn),在全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中居于不同的地位。我們通過(guò)比較無(wú)鉛焊接技術(shù)在三大電子產(chǎn)業(yè)集群之間擴(kuò)散速率的差別,并采用logistic回歸模型分析了影響電子生產(chǎn)企業(yè)采納該技術(shù)的因素,以揭示發(fā)達(dá)國(guó)家環(huán)境管制對(duì)發(fā)展中國(guó)家技術(shù)動(dòng)態(tài)的跨國(guó)影響所表現(xiàn)出的區(qū)域差異。

1 技術(shù)擴(kuò)散研究綜述

技術(shù)擴(kuò)散是指技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)過(guò)一段時(shí)間、通過(guò)特定渠道在社會(huì)系統(tǒng)的成員中傳播的過(guò)程[3]。自Ryan和 Gross關(guān)于雜交玉米擴(kuò)散的論文為擴(kuò)散研究建立了基本范式以后[4],來(lái)自不同學(xué)科的眾多學(xué)者紛紛從不同的角度開展技術(shù)擴(kuò)散研究。H?gerstand的創(chuàng)新空間擴(kuò)散模型開創(chuàng)了擴(kuò)散研究的地理學(xué)傳統(tǒng),探索空間在決定創(chuàng)新擴(kuò)散中的重要作用[5]。不過(guò),九十年代以來(lái),對(duì)于創(chuàng)新的微觀空間擴(kuò)散過(guò)程進(jìn)行建模與預(yù)測(cè)的研究傳統(tǒng)日漸式微[3]。研究重點(diǎn)轉(zhuǎn)向全球化背景下,影響技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的各種地方性因素,其中制度、文化、跨國(guó)及本地網(wǎng)絡(luò)等無(wú)形因素受到特別關(guān)注。當(dāng)代技術(shù)擴(kuò)散研究的主流思想主要側(cè)重兩個(gè)方向,即技術(shù)擴(kuò)散的速率和采納決策的影響因素[6]。擴(kuò)散曲線可以直觀地反映擴(kuò)散速率隨時(shí)間的變化,即典型的S形擴(kuò)散曲線[3]。而技術(shù)擴(kuò)散的速率差別則可以用個(gè)人或組織(如企業(yè))的技術(shù)采納決策差異進(jìn)行解釋。Mohr提出組織創(chuàng)新采納研究中存在兩種截然不同的理論方法,即“差異模型”和“過(guò)程模型”[7]。基于前者的研究通常以對(duì)組織的大規(guī)模調(diào)查為手段,通過(guò)概念框架建立經(jīng)驗(yàn)?zāi)Ｐ?識(shí)別并檢驗(yàn)區(qū)分技術(shù)采納者與未采納者的影響因素;基于后者的研究則重在考察眾多影響因素是如何產(chǎn)生并隨時(shí)間演變和互動(dòng),并最終導(dǎo)致采納或未采納決策的[8-9]。Makkonen把這兩種理論方法看作是對(duì)“采納”概念的不同理解,分別稱之為“采納決策”和“采納過(guò)程”[9]。目前,關(guān)于技術(shù)采納的研究主要是基于“差異模型”(或“采納決策”)[9]。

本研究在方法上主要借鑒差異模型,重點(diǎn)考察投資來(lái)源地、目標(biāo)市場(chǎng)、地理集群、企業(yè)規(guī)模、環(huán)境管理能力、創(chuàng)新傾向和生產(chǎn)鏈位置七個(gè)因素對(duì)企業(yè)采納綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響,并在區(qū)域?qū)哟芜M(jìn)行對(duì)比分析,評(píng)價(jià)不同因素對(duì)各個(gè)區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散速率差異的影響。

2 數(shù)據(jù)與方法

本研究基于對(duì)北京、上海-蘇州和深圳-東莞三地的電子制造企業(yè)的調(diào)查,采用訪談和問卷相結(jié)合的形式。從2005年到2007年,在上述各個(gè)城市開展訪談,共訪談80余家企業(yè)以及相關(guān)的政府和非政府組織,重點(diǎn)了解企業(yè)為應(yīng)對(duì)歐盟指令所做的具體工作。根據(jù)企業(yè)訪談的情況,于2006年6至7月間設(shè)計(jì)了調(diào)查問卷,并委托專業(yè)調(diào)查公司執(zhí)行。深圳-東莞的調(diào)查時(shí)間為2006年9月15日至同年10月31日,北京和上海-蘇州的調(diào)查時(shí)間為2007年5月15日至同年6月30日。調(diào)查樣本以2004年經(jīng)濟(jì)普查企業(yè)庫(kù)為基礎(chǔ),重點(diǎn)關(guān)注通信設(shè)備制造(標(biāo)準(zhǔn)行業(yè)代碼401)和電子計(jì)算機(jī)設(shè)備制造(標(biāo)準(zhǔn)行業(yè)代碼404)以及電子元器件制造(標(biāo)準(zhǔn)行業(yè)代碼405和406)三個(gè)行業(yè)。我們按照5%的比例確定預(yù)期樣本數(shù)量,并在此基礎(chǔ)上通過(guò)電話向樣本框內(nèi)的6000余家企業(yè)發(fā)出面訪請(qǐng)求,成功訪問636個(gè)樣本,受訪率約為10%。樣本構(gòu)成情況如表1所示。本研究分析的內(nèi)容涉及問卷中約15個(gè)問題,主要有企業(yè)的基本情況、研發(fā)創(chuàng)新能力、市場(chǎng)與外部關(guān)系,以及應(yīng)對(duì)歐盟的電子廢物管理指令對(duì)企業(yè)綠色設(shè)計(jì)和制造的具體影響。

表1 樣本構(gòu)成Tab.1 Sample firms

本研究首先關(guān)注綠色技術(shù)的擴(kuò)散過(guò)程。通過(guò)繪制創(chuàng)新采納過(guò)程曲線,直觀地反映無(wú)鉛焊接技術(shù)在三大電子產(chǎn)業(yè)集群中的擴(kuò)散速率及差異。在此基礎(chǔ)上,結(jié)合文獻(xiàn)回顧及訪談信息進(jìn)一步分析影響企業(yè)綠色技術(shù)采納決策的因素,并提出研究假設(shè),然后使用logistic回歸模型對(duì)研究假設(shè)進(jìn)行檢驗(yàn)。

3 擴(kuò)散速率的總體比較

調(diào)查結(jié)果顯示國(guó)內(nèi)電子企業(yè)對(duì)來(lái)自海外的環(huán)境要求總體反應(yīng)積極。在全部636家受訪企業(yè)中,有385家企業(yè)回答需要完成從有鉛系統(tǒng)到無(wú)鉛系統(tǒng)的技術(shù)轉(zhuǎn)換,占總樣本的60.5%。在這385家企業(yè)中,僅有36家企業(yè)在調(diào)查時(shí)尚未完成轉(zhuǎn)換。不過(guò),三大電子產(chǎn)業(yè)集群的采納率存在顯著差異(表2)。深圳-東莞地區(qū)的采納率在2006年就已經(jīng)達(dá)到65.4%,而北京地區(qū)的采納率到2007年仍僅有25.0%。

歐盟2003年正式通過(guò)電子廢物兩項(xiàng)指令,隨后無(wú)鉛焊接技術(shù)在三大電子產(chǎn)業(yè)集群中的擴(kuò)散速率開始“起飛”,到歐盟RoHS指令的生效日期(2006年7月1日)時(shí),擴(kuò)散速度明顯趨于平緩(圖1)。在整個(gè)擴(kuò)散過(guò)程中,深圳-東莞地區(qū)的擴(kuò)散速率始終保持領(lǐng)先,上海-蘇州地區(qū)緊隨其后,而北京地區(qū)則處于落后位置。若以“產(chǎn)品90%以上出口”作為外向型企業(yè)的判斷標(biāo)準(zhǔn),以外向型企業(yè)占全部企業(yè)的百分比作為區(qū)域的外向程度,可以發(fā)現(xiàn)三大電子產(chǎn)業(yè)集群外向型程度的排序與無(wú)鉛焊接技術(shù)的采納率和擴(kuò)散速率的排序高度一致。直觀上反映了“目標(biāo)市場(chǎng)”的環(huán)境管制對(duì)企業(yè)采納決策的確產(chǎn)生了根本性的影響。

表2 三大電子產(chǎn)業(yè)集群的總體比較Tab.2 General comparison of the three electronic industrial clusters

圖3-1 無(wú)鉛焊接技術(shù)在三大產(chǎn)業(yè)集群中的擴(kuò)散速率Fig.1 Rate of diffusion of lead2free soldering technology among the three industrial clusters

4 采納決策的影響因素

盡管電子產(chǎn)品的全球化生產(chǎn)對(duì)生產(chǎn)鏈上的大部分企業(yè)提出了相似的技術(shù)變更要求,但不同企業(yè)在是否采納新技術(shù)以及何時(shí)采納新技術(shù)的決策上仍然存在差異。無(wú)鉛焊接技術(shù)在三大產(chǎn)業(yè)集群中的擴(kuò)散速率的差別,可以用集群中每個(gè)企業(yè)的技術(shù)采納決策的差異進(jìn)行解釋。因此,有必要從企業(yè)層次進(jìn)一步分析綠色技術(shù)采納決策的影響因素。

4.1 研究假設(shè)

(1)投資來(lái)源地因素:根據(jù)“波特假設(shè)”[10]和“領(lǐng)先市場(chǎng)”理論,來(lái)自環(huán)境管制嚴(yán)格的國(guó)家的企業(yè)可能會(huì)在綠色技術(shù)中采取先行優(yōu)勢(shì)。歐盟和日本的產(chǎn)業(yè)界都積極參與了無(wú)鉛技術(shù)的早期爭(zhēng)論與開發(fā),前者制定了無(wú)鉛化的強(qiáng)制指令,后者已成為目前世界上無(wú)鉛系統(tǒng)產(chǎn)品的最主要供應(yīng)者[11]。相比之下,中國(guó)產(chǎn)業(yè)界處于落后地位[1]。因此假設(shè)主要投資來(lái)自歐盟和日本的企業(yè)更傾向于采納無(wú)鉛焊接技術(shù),中國(guó)本土電子企業(yè)采納無(wú)鉛焊接技術(shù)的意愿可能相對(duì)較低。

(2)目標(biāo)市場(chǎng)因素:基于綠色供應(yīng)鏈管理理論認(rèn)為,目標(biāo)市場(chǎng)的環(huán)境要求會(huì)對(duì)其海外生產(chǎn)者施加采納綠色技術(shù)的壓力。歐盟和日本市場(chǎng)對(duì)電子產(chǎn)品中鉛含量的要求最為嚴(yán)格,領(lǐng)導(dǎo)著無(wú)鉛焊接技術(shù)的國(guó)際擴(kuò)散并制定全球標(biāo)準(zhǔn),可以稱為“領(lǐng)先市場(chǎng)”。包括中國(guó)南方在內(nèi)的整個(gè)東南亞地區(qū)作為全球一體化的電子產(chǎn)品生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中制造業(yè)最為集中的部分,實(shí)際上構(gòu)成了某種“全球一體化市場(chǎng)”。相對(duì)而言,由于國(guó)內(nèi)電子產(chǎn)品市場(chǎng)相對(duì)獨(dú)立而且規(guī)模巨大,在產(chǎn)品的環(huán)境要求方面與全球一體化市場(chǎng)相比存在一定差距。因此假設(shè)產(chǎn)品出口到歐盟和日本“領(lǐng)先市場(chǎng)”及“全球一體化市場(chǎng)”的企業(yè)比主要針對(duì)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的企業(yè)更加傾向于采納無(wú)鉛焊接技術(shù)。

(3)地理集群因素:中國(guó)的電子產(chǎn)業(yè)具有明顯的地理集聚的特點(diǎn),而我們所考察的無(wú)鉛焊接技術(shù)更具針對(duì)性。由于電子產(chǎn)業(yè)的細(xì)密分工,無(wú)鉛焊接所要求的技術(shù)替代方案超過(guò)了單個(gè)企業(yè)的應(yīng)對(duì)能力,需要上下游企業(yè)的密切配合以減少技術(shù)擴(kuò)散過(guò)程中的不確定性;這些企業(yè)間的合作網(wǎng)絡(luò)常常具有明顯的本地性及地區(qū)差異[12]。因此假設(shè)企業(yè)所屬的地方產(chǎn)業(yè)集群會(huì)對(duì)企業(yè)的采納決策產(chǎn)生影響。

(4)企業(yè)規(guī)模因素:較大的企業(yè)面臨的環(huán)境管理壓力較大,Angel和Rock指出全球品牌企業(yè)傾向于統(tǒng)一采用最高環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)作為企業(yè)自身的全球環(huán)境標(biāo)準(zhǔn),以避免其產(chǎn)品生產(chǎn)在不同的國(guó)家和地區(qū)受到不同的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的影響。由于我國(guó)電子生產(chǎn)企業(yè)以代工生產(chǎn)為主,規(guī)模較大的企業(yè)與國(guó)際品牌企業(yè)的合作更為深入,接受全球環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的壓力也相對(duì)較大。因而假設(shè)規(guī)模較大的企業(yè),更傾向于采納綠色技術(shù)。

(5)企業(yè)環(huán)境管理因素:企業(yè)整體環(huán)境管理水平較高,體現(xiàn)了企業(yè)對(duì)環(huán)境問題的關(guān)注,因而假設(shè)環(huán)境管理水平較高的企業(yè)更傾向于采納綠色技術(shù)。

(6)企業(yè)創(chuàng)新傾向因素:企業(yè)創(chuàng)新傾向越強(qiáng),采納新技術(shù)的能力也越強(qiáng),這類企業(yè)能夠擔(dān)采納綠色創(chuàng)新的成本和風(fēng)險(xiǎn),并實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)率和環(huán)境表現(xiàn)雙重提高[13]。因而假設(shè)創(chuàng)新傾向較高的企業(yè),更傾向于采納綠色技術(shù)。

(7)生產(chǎn)鏈位置因素:電子產(chǎn)業(yè)具有高度的全球化生產(chǎn)特點(diǎn),位于生產(chǎn)鏈上游的企業(yè)難以控制其生產(chǎn)的中間產(chǎn)品的最終流向,從標(biāo)準(zhǔn)化管理的角度傾向于采納最嚴(yán)格的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)以適應(yīng)各種市場(chǎng)的需要,且半導(dǎo)體等關(guān)鍵部件的生產(chǎn)企業(yè)擁有較高的利潤(rùn)率,能夠承擔(dān)綠色技術(shù)創(chuàng)新所需的成本投入;而位于生產(chǎn)鏈下游的企業(yè)相對(duì)來(lái)說(shuō)更愿意根據(jù)不同客戶的不同產(chǎn)品要求(包括環(huán)境要求),以及自身成本—效益的比較,靈活地選擇是否采納綠色創(chuàng)新。因此假設(shè)下游企業(yè)比上游企業(yè)更傾向于采納綠色技術(shù)。

表3 自變量的定義與編碼Tab.3 Definition and coding of independent variables

4.2 變量定義和回歸模型

根據(jù)以上研究假設(shè),我們做出如下自變量定義(表3)。因變量是代表采納決策的二分類變量,取值為1時(shí)表示某個(gè)企業(yè)已經(jīng)完成或需要完成從有鉛工藝向無(wú)鉛工藝的轉(zhuǎn)換,取值為0時(shí)表示某個(gè)企業(yè)尚未完成或者無(wú)需完成這種轉(zhuǎn)換。

由于因變量(采納決策)是二分類變量,自變量(影響因素)中既有分類變量又有連續(xù)變量,檢驗(yàn)這些影響因素時(shí)需要借助logistic回歸。

一般地,用 Y表示只有兩種取值的因變量(用0代表結(jié)果不出現(xiàn),用1代表結(jié)果出現(xiàn)),用向量x′=(x1,x2,…,xp)表示一組自變量(共 p個(gè)),則結(jié)果出現(xiàn)的條件概率就可以表示為 P(Y=1|x)=π(x)。在logistic回歸模型中,π(x)的具體形式是

其中 g(x)=β0+β1x1+β2x2+…+βpxp。系數(shù)β可以用最大似然法估計(jì)。

本研究選擇的自變量中有5個(gè)是分類變量,其中變量1至變量3是三分類變量,變量5和變量7是二分類變量。二分類變量可以直接按照表5-1的編碼進(jìn)入模型,編碼為零的自動(dòng)作為參照組;三分類變量必須進(jìn)行預(yù)處理,轉(zhuǎn)換為兩個(gè)設(shè)計(jì)變量(取值為0或1),才能進(jìn)入模型,兩個(gè)設(shè)計(jì)變量均為零的作為參照組(表4)。

表4 設(shè)計(jì)變量編碼Tab.4 Coding of design variables

+β12×投資來(lái)源地(2)+β21×目標(biāo)市場(chǎng)(1)

+β22×目錄市場(chǎng)(2)+β31×地理集群(1)

+β32×地理集群(2)+β4×企業(yè)規(guī)模)

+β5×企業(yè)環(huán)境管理能力+β61×研發(fā)人員比例

+β62×研發(fā)經(jīng)費(fèi)比例+β63×專利數(shù)

+β64×新產(chǎn)品數(shù)+β7×生產(chǎn)鏈位置

其中,π(x)是給定一組自變量x的條件下,企業(yè)采納無(wú)鉛焊接技術(shù)的概率,π(x)/[1-π(x)]是“發(fā)生比”——給定一組自變量x的條件下,企業(yè)采納無(wú)鉛焊接技術(shù)與未采納無(wú)鉛焊接技術(shù)的概率之比。

回歸系數(shù)β是“對(duì)數(shù)發(fā)生比率”。相應(yīng)地,Exp(β)是“發(fā)生比率”,以1為臨界值,根據(jù)變量類型的不同有相應(yīng)的解釋。分類變量的發(fā)生比率是相對(duì)于參照組而言的。當(dāng)發(fā)生比率大于1時(shí),表明其對(duì)應(yīng)的變量(相對(duì)于參照組而言)對(duì)結(jié)果的出現(xiàn)有積極影響,且值越大,積極影響越強(qiáng);當(dāng)發(fā)生比率小于1時(shí),表明其對(duì)應(yīng)的變量(相對(duì)于參照組而言)對(duì)結(jié)果的出現(xiàn)有消極影響,且值越小,消極影響越強(qiáng)。

4.3 模型檢驗(yàn)

剔除數(shù)據(jù)缺失的樣本,我們對(duì)636家企業(yè)中的534家企業(yè)進(jìn)行了分析,占樣本總量的84.0%。經(jīng)過(guò)篩選,最終確定5個(gè)在理論上有意義又在統(tǒng)計(jì)上顯著的自變量,分別是投資來(lái)源地、目標(biāo)市場(chǎng)和地理集群,以及企業(yè)環(huán)境管理能力和企業(yè)在生產(chǎn)鏈中的位置。

多項(xiàng)綜合檢驗(yàn)表示模型總體上非常適當(dāng),擬合效果很好(表5)。模型中的自變量可以解釋約19.0%的因變量變化。由于“在logistic回歸中,低R2值典型現(xiàn)象”[14],這樣的百分比并不低。

基于ROC曲線進(jìn)行的檢驗(yàn)用來(lái)確定模型的判別能力,即模型對(duì)于企業(yè)是否需要采納無(wú)鉛焊接技術(shù)的區(qū)分能力。ROC曲線下的面積是0.726(表6),介于0.7和0.8之間,表明模型的判別能力是可接受的[20]。

表5 模型系數(shù)檢驗(yàn)、類R2和擬合優(yōu)度檢驗(yàn)Tab.5 Tests of coefficients,analogous R2and goodness2of2fit

表6 ROC曲線下的面積Tab.6 Area under the ROC curve

4.4 回歸結(jié)果

最終進(jìn)入模型的5個(gè)自變量,即投資來(lái)源地、目標(biāo)市場(chǎng)、地理集群,以及企業(yè)環(huán)境管理能力和企業(yè)在生產(chǎn)鏈中的位置,其回歸系數(shù)均通過(guò)Wald檢驗(yàn)(表7),表明這五個(gè)因素能夠顯著影響企業(yè)的綠色技術(shù)采納決策。

根據(jù)研究假設(shè)并對(duì)照回歸結(jié)果中各變量的發(fā)生比率,可以發(fā)現(xiàn)在最終進(jìn)入模型的五個(gè)影響因素中,除“投資來(lái)源地”因素的影響方式與研究假設(shè)不符外,其他四個(gè)因素的影響方式均與研究假設(shè)一致。

“投資來(lái)源地”假設(shè)認(rèn)為主要投資來(lái)自歐盟和日本的企業(yè)更傾向于采納無(wú)鉛焊接技術(shù),即主要投資來(lái)自其他國(guó)家和地區(qū)以及中國(guó)大陸的企業(yè),其采納無(wú)鉛焊接技術(shù)的發(fā)生比率本應(yīng)該小于1;但是,實(shí)際值分別為2.441和1.374。主要投資來(lái)自其他國(guó)家和地區(qū)的企業(yè)(相對(duì)于主要投資來(lái)自歐盟和日本的企業(yè))反而更傾向于采納無(wú)鉛焊接技術(shù)。這表明在我們的研究中,投資來(lái)源地雖然是影響企業(yè)綠色技術(shù)采納決策的重要因素,但是影響方式與研究假設(shè)不符。其中的原因可能是歐盟、日本在華直接投資的企業(yè)針對(duì)大陸市場(chǎng),并沒有面臨來(lái)自目標(biāo)市場(chǎng)的技術(shù)轉(zhuǎn)換壓力,在缺少目標(biāo)市場(chǎng)激勵(lì)的情況下,其表現(xiàn)不但沒有超越投資地的其他企業(yè),反而相對(duì)落后。

“目標(biāo)市場(chǎng)”和“地理集群”都是影響企業(yè)綠色技術(shù)采納決策的重要因素。目標(biāo)市場(chǎng)為歐盟或日本的企業(yè),采納無(wú)鉛焊接技術(shù)的可能性較大。以發(fā)生比率而言,目標(biāo)市場(chǎng)為歐盟或日本的企業(yè),其采納無(wú)鉛焊接技術(shù)的發(fā)生比是目標(biāo)市場(chǎng)為中國(guó)大陸的類似(即其他自變量取值相同)企業(yè)的2.608倍。三大電子產(chǎn)業(yè)集群之間的差別更為明顯。位于珠三角電子產(chǎn)業(yè)集群的企業(yè),其采納無(wú)鉛焊接技術(shù)的發(fā)生比是位于北京電子產(chǎn)業(yè)集群的類似(即其他自變量取值相同)企業(yè)的2.648倍;位于長(zhǎng)三角電子產(chǎn)業(yè)集群的企業(yè),其采納無(wú)鉛焊接技術(shù)的發(fā)生比是位于北京電子產(chǎn)業(yè)集群的類似(即其他自變量取值相同)企業(yè)的1.687倍。這表明目標(biāo)市場(chǎng)的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)要求是企業(yè)采納綠色技術(shù)的基本動(dòng)因,而集群中本地化的企業(yè)間網(wǎng)絡(luò)會(huì)強(qiáng)化海外環(huán)境管制的跨國(guó)影響,其強(qiáng)化程度與本地企業(yè)間網(wǎng)絡(luò)的特點(diǎn)密切相關(guān)。

此外,對(duì)于我們研究假設(shè)中提到的企業(yè)規(guī)模、環(huán)境管理能力和創(chuàng)新能力,以及企業(yè)在生產(chǎn)鏈中的位置幾個(gè)可能的影響因素,只有企業(yè)的“環(huán)境管理能力”和“在生產(chǎn)鏈中的位置”能夠顯著影響企業(yè)綠色技術(shù)采納決策,并且影響方向也與相關(guān)研究假設(shè)一致。企業(yè)規(guī)模和創(chuàng)新傾向?qū)ζ髽I(yè)綠色技術(shù)采納決策的影響并不顯著,這與Florida等[17]針對(duì)美國(guó)企業(yè)一般綠色技術(shù)采納決策的研究結(jié)果相反。我們認(rèn)為一方面可能是由于我們調(diào)查的生產(chǎn)企業(yè)有很大一部分是出口加工工廠,技術(shù)研發(fā)功能不一定與生產(chǎn)工廠置于相同的區(qū)位,使得創(chuàng)新性指標(biāo)無(wú)法得到體現(xiàn)。另一方面,也可能反映了中國(guó)企業(yè)被動(dòng)應(yīng)對(duì)海外綠色技術(shù)標(biāo)準(zhǔn),綠色技術(shù)尚未成為企業(yè)的重要?jiǎng)?chuàng)新動(dòng)力。不過(guò),從地理集群的積極影響來(lái)看,盡管國(guó)內(nèi)企業(yè)處于技術(shù)跟隨的地位,但由于集群有助于企業(yè)相互之間的技術(shù)學(xué)習(xí),企業(yè)在短期內(nèi)應(yīng)對(duì)技術(shù)變動(dòng)的整體能力依然非常強(qiáng)大。

表7 Logistic模型的回歸結(jié)果Tab.7 The fitted logistic regression model

5 結(jié)論與討論

本研究比較了無(wú)鉛焊接技術(shù)在中國(guó)三大電子產(chǎn)業(yè)集群中的擴(kuò)散,反映出發(fā)達(dá)國(guó)家的環(huán)境管制對(duì)發(fā)展中國(guó)家技術(shù)變化的跨國(guó)影響。歐盟的環(huán)境保護(hù)指令作為來(lái)自發(fā)達(dá)地區(qū)的管制要求,是無(wú)鉛焊接技術(shù)能夠在電子企業(yè)中擴(kuò)散的重要推動(dòng)力量。然而,中國(guó)三大電子產(chǎn)業(yè)集群中的企業(yè)的技術(shù)采納行為存在明顯的差異,體現(xiàn)出地方在應(yīng)對(duì)全球環(huán)境管制中的響應(yīng)差異。

建立logistic回歸模型可以進(jìn)一步從企業(yè)層次的采納決策過(guò)程理解這種差異。我們的研究發(fā)現(xiàn)目標(biāo)市場(chǎng)和地理集群在無(wú)鉛焊接技術(shù)的擴(kuò)散中具有顯著的影響,表明發(fā)達(dá)國(guó)家的環(huán)境管制的確能夠通過(guò)跨國(guó)生產(chǎn)鏈影響發(fā)展中地區(qū)生產(chǎn)者的技術(shù)采納決策。而地方產(chǎn)業(yè)集群會(huì)強(qiáng)化這種跨國(guó)影響。不過(guò),在我們的研究中,投資來(lái)源地因素的影響雖然顯著,但是影響方式與研究假設(shè)不符;也就是說(shuō)期望來(lái)自環(huán)保水平較高的發(fā)達(dá)國(guó)家的跨國(guó)公司采用全球統(tǒng)一的、高于當(dāng)?shù)亓⒎ㄒ蟮沫h(huán)境標(biāo)準(zhǔn),以此來(lái)提升環(huán)境保護(hù)水平的想法在這一實(shí)證研究中并未得到的支持。

對(duì)中國(guó)大陸以生產(chǎn)加工為主的區(qū)域而言,企業(yè)在生產(chǎn)鏈中的位置和環(huán)境管理能力對(duì)企業(yè)綠色技術(shù)采納決策具有顯著影響,而企業(yè)的創(chuàng)新傾向以及規(guī)模影響并不顯著。由于我們所考察的綠色技術(shù)采納行動(dòng)主要是對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家即成技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的被動(dòng)響應(yīng),得到這種結(jié)果也就不足為怪了。

中國(guó)在2007年和2009年分別出臺(tái)了自己的電子產(chǎn)品污染防治和電子廢物回收相關(guān)法令(業(yè)界稱為中國(guó)RoHS和中國(guó)WEEE),立法過(guò)程同樣艱難曲折,而后續(xù)影響尚待考察。無(wú)論如何,從中國(guó)自身的環(huán)境保護(hù)優(yōu)先性出發(fā),在國(guó)家政策和企業(yè)戰(zhàn)略層次建立一體化的環(huán)境政策,是持續(xù)增強(qiáng)綠色技術(shù)創(chuàng)新能力的關(guān)鍵。

致謝:作者感謝中國(guó)電子廢物再生利用委員會(huì)為本研究的調(diào)研提供巨大幫助,感謝華通人公司提供專業(yè)問卷調(diào)查服務(wù),感謝調(diào)研中遇到的眾多熱心的業(yè)內(nèi)人士分享心得。

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The Diffusion of‘Green’Technology:Comparison of Three Electronics Industrial Clusters in China

SHI Jin TONG Xin
(College of Urban and Environmental Sciences,Peking University,Beijing 100871,China)

Increasing attentions have been paid to the impacts of the global environmental governance on the path of technological change in the developing countries for a sustainable future at the global scale.However,while various regulation approaches targeting global supply chains adopted in the developed countries,seldom have empirical researches been done in the developing world.This piece of workfocuses on the diffusion of lead2free soldering technologywithin electronics manufacturers in three electronics industrial clusters in China in response to the recent EU directives on electronics products,to demonstrate the trans2boundary effects of the environmental regulations in the developed world on the technological dynamics in the developing country.Firm2level investigations were conducted in three electronics industrial clusters in China,namely Beijing,Shanghai2Suzhou and Shenzhen2Dongguan in 2006 and 2007 after a series of pilot fieldwork in those regions.We find that the EU directives played a critical role in promoting the diffusion of lead2free soldering technology within electronics producers while significant differences existed in the adoption behavior among the producers in the three regions.A logistic regression model wasformulated to develop a deeper understanding of the factors underpinning firms’decision to adopt the lead2free technology.The results show that‘target market’and‘geographical cluster’emerge from the analysis as significant factorswhile‘investment origin’,though significant,fails to comply with the hypothesis.Moreover,the position in the production chain and the overall environmental management capabilityof the firm are further features that emerge as significant factors of firm’s adoption decision.However,the innovation capacity at firm level didn’t contribute significantly to firm’s adoption,which shows the limits of unilateral pressure of global environmental governance.

‘green’technology;diffusion of innovations;industrial cluster;logistic regression

F062.9

A

1002-2104(2010)09-0120-07

10.3969/j.issn.1002-2104.2010.09.021

2010-04-12

史進(jìn),碩士生,主要研究方向?yàn)楣I(yè)地理和產(chǎn)業(yè)生態(tài)學(xué)。

童昕,博士,副教授,主要研究方向?yàn)楣I(yè)地理和產(chǎn)業(yè)生態(tài)學(xué)

3國(guó)家自然科學(xué)基金重點(diǎn)項(xiàng)目“中國(guó)產(chǎn)業(yè)集群理論與實(shí)證研究”(編號(hào):40535027);國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目“基于區(qū)域比較研究延伸生產(chǎn)者責(zé)任制度對(duì)我國(guó)電子產(chǎn)業(yè)的影響”(編號(hào):40401014);美國(guó)國(guó)家自然科學(xué)基金地理與區(qū)域科學(xué)項(xiàng)目“中國(guó)三大ICT產(chǎn)業(yè)集群區(qū)域比較”(編號(hào):0552237)資助。

(編輯:李 琪)