孟慶峰 李 真 盛昭瀚 杜建國

(1.南京大學(xué)工程管理學(xué)院,江蘇南京210093;2.南京大學(xué)社會(huì)科學(xué)計(jì)算實(shí)驗(yàn)中心,江蘇南京210093;3.江蘇大學(xué)工商管理學(xué)院,江蘇鎮(zhèn)江212013)

企業(yè)環(huán)境行為影響因素研究現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢(shì)3

孟慶峰1,2李 真1,2盛昭瀚1,2杜建國3

(1.南京大學(xué)工程管理學(xué)院,江蘇南京210093;2.南京大學(xué)社會(huì)科學(xué)計(jì)算實(shí)驗(yàn)中心,江蘇南京210093;3.江蘇大學(xué)工商管理學(xué)院,江蘇鎮(zhèn)江212013)

環(huán)境問題逐漸成為一個(gè)世界性問題,對(duì)于企業(yè)環(huán)境行為的研究受到各界越來越多的關(guān)注。明確影響企業(yè)環(huán)境行為的因素及其影響機(jī)理是企業(yè)環(huán)境行為研究的核心。本文分別從外部環(huán)境壓力和企業(yè)自身因素兩個(gè)方面對(duì)企業(yè)環(huán)境行為影響因素的國內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行了梳理,發(fā)現(xiàn)目前研究主要集中于企業(yè)內(nèi)部或外部單一因素的影響效應(yīng)分析。在未來研究中,需要深入研究環(huán)境綜合因素對(duì)企業(yè)環(huán)境行為的影響。但由于企業(yè)自身及外部環(huán)境中涉及大量自主主體的意識(shí)或決策活動(dòng),很難單純用定性或定量方法來刻畫企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境的綜合作用。本文依據(jù)目前研究方法存在的不足及未來研究問題的需要,提出將計(jì)算實(shí)驗(yàn)和綜合集成方法引入到企業(yè)環(huán)境行為影響因素的研究中;并認(rèn)為研究思路應(yīng)該從單一因素向綜合因素轉(zhuǎn)變、從環(huán)境規(guī)制下的被動(dòng)反饋行為向在綜合因素作用下的主動(dòng)決策行為轉(zhuǎn)變、從實(shí)證研究、數(shù)理分析等單一方法向?qū)嵶C研究、數(shù)理分析與計(jì)算實(shí)驗(yàn)相結(jié)合的綜合集成方法轉(zhuǎn)變。

企業(yè)環(huán)境行為;影響因素;研究綜述;計(jì)算實(shí)驗(yàn);綜合集成

作為污染主體之一的企業(yè)在創(chuàng)造豐富物質(zhì)財(cái)富的同時(shí)也對(duì)我們的生存環(huán)境制造著威脅,企業(yè)的環(huán)境行為日益受到政府和社會(huì)的高度關(guān)注。環(huán)境行為是指企業(yè)面對(duì)來自政府、公眾、消費(fèi)者等出于對(duì)環(huán)境保護(hù)的壓力,基于自身?xiàng)l件及發(fā)展戰(zhàn)略所采取的對(duì)環(huán)境產(chǎn)生影響的措施和手段的總稱[1]。對(duì)于企業(yè)而言,其環(huán)境行為有可能會(huì)影響到自身的生存和發(fā)展。如發(fā)達(dá)國家制定的較高的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)會(huì)使我國一些外貿(mào)企業(yè)失去海外市場(chǎng)等。對(duì)于政府而言,我國針對(duì)工業(yè)企業(yè)污染的環(huán)境保護(hù)政策的治理效果和期望相差甚遠(yuǎn)。其根本原因是沒有準(zhǔn)確理清工業(yè)企業(yè)環(huán)境行為的差異及其和外部環(huán)境的關(guān)聯(lián)機(jī)制[2]。綜上所述,企業(yè)如何根據(jù)外部環(huán)境和自身因素合理的選擇環(huán)境行為?政府如何根據(jù)企業(yè)不同情況相應(yīng)地制定行為引導(dǎo)措施?這都需要在明確企業(yè)環(huán)境行為的影響因素及其作用機(jī)理的基礎(chǔ)上展開研究,而企業(yè)環(huán)境行為的影響因素及其作用機(jī)理正是企業(yè)環(huán)境行為研究的核心。本文分別從外部環(huán)境壓力與企業(yè)自身因素兩個(gè)方面對(duì)影響企業(yè)環(huán)境行為的因素的國內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行了梳理,針對(duì)目前研究中存在的問題進(jìn)行了評(píng)述并提出了未來的研究趨勢(shì),以期能為企業(yè)環(huán)境行為影響因素的相關(guān)研究提供有益的參考。

1 企業(yè)環(huán)境行為影響因素研究綜述

在環(huán)境持續(xù)惡化的影響下,西方發(fā)達(dá)國家從20世紀(jì)80年代開始研究工業(yè)的企業(yè)環(huán)境意識(shí)和行為,討論影響工業(yè)企業(yè)環(huán)境行為的因素,以期引導(dǎo)企業(yè)適應(yīng)本國可持續(xù)發(fā)展的需要,降低環(huán)境污染。我國在這方面的研究和實(shí)踐尚處于起步階段,目前的相關(guān)研究主要集中在企業(yè)與外部環(huán)境壓力互適過程和變化的實(shí)證方面[3]。

1.1 外部環(huán)境壓力對(duì)企業(yè)環(huán)境行為的影響

最初針對(duì)企業(yè)環(huán)境行為的研究可以追溯到庇古和科斯分別基于外部性理論和產(chǎn)權(quán)理論而提出的用征收排污稅和排污權(quán)交易來限制污染排放[4-5]。這個(gè)理論認(rèn)為政府是保護(hù)環(huán)境的責(zé)任主體,應(yīng)該由政府通過環(huán)境規(guī)制來改變企業(yè)的環(huán)境行為,從而達(dá)到環(huán)境保護(hù)的目的。在此觀點(diǎn)的影響下,之后很長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)關(guān)于企業(yè)環(huán)境行為的研究思路都是將企業(yè)視為被動(dòng)的經(jīng)濟(jì)主體,其環(huán)境行為主要是為了滿足政府的環(huán)境規(guī)制要求,因此研究?jī)?nèi)容主要集中在政府規(guī)制和企業(yè)遵從之間的關(guān)系。一些學(xué)者通過博弈論方法來研究企業(yè)在政府環(huán)境規(guī)制下的策略選擇。如吳偉[6]等從環(huán)境的污染和治理兩個(gè)方面分析博弈的決策和決策的均衡問題;鄧峰[7]通過構(gòu)建一個(gè)政府先行的博弈模型分析在管制不完全執(zhí)行的情況下政府與企業(yè)之間的互動(dòng)關(guān)系;盧方元[8]考慮到博弈方完全理性假設(shè)的不合理性,用演化博弈論的方法對(duì)排污企業(yè)之間、環(huán)保部門和排污企業(yè)之間相互作用時(shí)的策略選擇行為進(jìn)行了分析,認(rèn)為要確保環(huán)境不被嚴(yán)重污染,就必須對(duì)不處理污染物的企業(yè)進(jìn)行嚴(yán)懲。

另外一些學(xué)者則是通過對(duì)企業(yè)環(huán)境行為的實(shí)證研究來衡量政府各種監(jiān)察、處罰、政策等措施的實(shí)施效果。Earnhart[9]研究了公共污水處理廠對(duì)政府監(jiān)察和處罰的行為反應(yīng);Parker[10]等觀察了澳大利亞999家大型企業(yè)在消費(fèi)者保護(hù)法規(guī)制下的企業(yè)環(huán)境行為,發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制制度中的一些因素可以影響到企業(yè)的環(huán)境行為;Biglan[11]從環(huán)境的負(fù)外部性角度提出政府的強(qiáng)規(guī)制可以影響到企業(yè)環(huán)境行為,以迫使企業(yè)將環(huán)境外部成本內(nèi)部化到其自身的生產(chǎn)成本中。上述研究表明,政府對(duì)于規(guī)制企業(yè)環(huán)境行為起到了一個(gè)基礎(chǔ)性作用,強(qiáng)規(guī)制可以促使企業(yè)自覺規(guī)范其環(huán)境行為,而規(guī)范的環(huán)境行為則可為企業(yè)降低后續(xù)管制的投入[12]。政府在制定規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)時(shí),存在信息不對(duì)稱或“規(guī)制俘虜”等情況;政府在執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)時(shí),存在委托代理中的“合謀行為”;政府監(jiān)管成本大可能導(dǎo)致執(zhí)法不嚴(yán)等,由于上述問題的存在,使得單純依靠政府規(guī)制來促進(jìn)企業(yè)追求積極的環(huán)境行為尚顯能力不足,需要借助企業(yè)外部環(huán)境的綜合作用。

隨著環(huán)境的持續(xù)惡化和公眾環(huán)保意識(shí)的提高,企業(yè)的環(huán)境行為受到來自外界各方越來越多的壓力影響。除了上述政府的環(huán)保政策形成的規(guī)章制度壓力,還包括以下幾個(gè)方面壓力:企業(yè)滿足公眾、社區(qū)環(huán)保要求的信用壓力;環(huán)保產(chǎn)品需求及綠色環(huán)境認(rèn)證、貿(mào)易協(xié)定等市場(chǎng)壓力;投資者、銀行和保險(xiǎn)公司等對(duì)企業(yè)資信認(rèn)知的財(cái)政壓力等[13]。

企業(yè)所在社區(qū)是影響企業(yè)環(huán)境行為的因素之一,社區(qū)可以通過投票、選舉、無政府組織以及填寫公民法案等方式對(duì)企業(yè)施加壓力。Huq和Wheeler[14]在對(duì)孟加拉國的調(diào)查中發(fā)現(xiàn),政府規(guī)制對(duì)7個(gè)大型國有肥料企業(yè)的影響非常小,但是其中3個(gè)由于受到社區(qū)壓力而采納了良好的環(huán)境行為;Brooks和Sethi[15],Arora和Cason[16]研究發(fā)現(xiàn)那些位于有較大投票率以及擁有很多環(huán)境利益團(tuán)體成員的社區(qū)企業(yè),它們的毒物釋放量會(huì)大大降低;還有一些研究也證明企業(yè)采納積極的環(huán)境行為有時(shí)確實(shí)是為了改善同當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)的關(guān)系[17-18]。這些研究均表明社區(qū)壓力在改善企業(yè)環(huán)境行為方面起著十分重要的作用,并已成為污染控制的一個(gè)新手段。

在市場(chǎng)壓力方面,隨著消費(fèi)者環(huán)保意識(shí)的日漸提高,他們通過購買環(huán)境友好型商品來激勵(lì)企業(yè)追求積極的環(huán)境行為。如果企業(yè)不重視其產(chǎn)品的環(huán)保作用,將遭受消費(fèi)者抵制或排斥[19]。并且有研究表明高收入消費(fèi)者愿意為環(huán)保友好型商品支付溢價(jià)[20],這樣使得那些積極降低污染的企業(yè)愿意內(nèi)在化其污染的不經(jīng)濟(jì)性,從而采用積極主動(dòng)的環(huán)境行為;當(dāng)高收入消費(fèi)者愿意將環(huán)境友好型產(chǎn)品利益內(nèi)在化時(shí),企業(yè)就可以通過產(chǎn)品差異化策略來提升其競(jìng)爭(zhēng)力[21]。貿(mào)易協(xié)定同樣會(huì)對(duì)企業(yè)環(huán)境行為產(chǎn)生一定的市場(chǎng)壓力,Christmanna和Taylor[22]研究表明發(fā)達(dá)國家制定的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)會(huì)迫使中國的公司去改善環(huán)境行為而積極采納ISO14001環(huán)境體系標(biāo)準(zhǔn);Stalley[23]研究了發(fā)展中國家的企業(yè)被置于經(jīng)濟(jì)全球化的背景中,在其交易者的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)作用下,會(huì)迫使其改善環(huán)境行為,否則會(huì)有失去市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)。目前ISO14000系列已成為主要的國際環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn),成為企業(yè)進(jìn)行國際貿(mào)易的綠色通行證。

在財(cái)政壓力方面,投資者可以通過金融市場(chǎng)對(duì)企業(yè)投融資來對(duì)企業(yè)施加財(cái)政壓力。Scholtens[24]認(rèn)為融資是改善企業(yè)環(huán)境行為的一個(gè)重要因素,對(duì)環(huán)境的持續(xù)發(fā)展具有間接的影響。對(duì)于投資者來說,企業(yè)實(shí)施積極的環(huán)境行為預(yù)示著來自環(huán)境的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較低,因此更容易得到保險(xiǎn)和商業(yè)貸款的青睞[25]。企業(yè)對(duì)環(huán)境造成較大危害或者企業(yè)表現(xiàn)出薄弱的環(huán)境意識(shí)等都會(huì)給投資者一種生產(chǎn)效率不高的信息,投資者會(huì)權(quán)衡由于污染處罰和污染責(zé)任賠償所帶來潛在損失與風(fēng)險(xiǎn),這種權(quán)衡的重要性隨著股票市場(chǎng)和國際金融手段的發(fā)展而變得越來越明顯[3]。Khanna[26]得出環(huán)境信息公開披露對(duì)那些環(huán)境績(jī)效差的公司的股市回報(bào)會(huì)產(chǎn)生負(fù)面影響的結(jié)論;Takeda和Tomozawa[27]研究了從1998年到2005年之間日本股價(jià)對(duì)環(huán)境管理等級(jí)信息發(fā)布的反應(yīng),通過觀察前100名制造型企業(yè)的股價(jià)波動(dòng),發(fā)現(xiàn)當(dāng)環(huán)境管理等級(jí)信息發(fā)布時(shí),市場(chǎng)的反應(yīng)會(huì)變得非常明顯;Aerts和Cormier[28]通過對(duì)北美一些公司的實(shí)證分析,探究了年度環(huán)境信息公開作為一項(xiàng)措施對(duì)企業(yè)環(huán)境行為的影響;Holder2Webb[29]等對(duì)50家美國企業(yè)的環(huán)境行為信息公開的情況進(jìn)行了研究,發(fā)現(xiàn)不同行業(yè)、不同規(guī)模的企業(yè)所發(fā)布環(huán)境行為信息的頻率和所強(qiáng)調(diào)的重點(diǎn)是不同的,而這些信息會(huì)給企業(yè)帶來不同的外部環(huán)境壓力。

上述外部環(huán)境壓力對(duì)企業(yè)環(huán)境行為的影響研究主要側(cè)重于外界的單一因素對(duì)企業(yè)環(huán)境行為的影響,如政府規(guī)制、市場(chǎng)壓力、財(cái)政壓力等。另有一些研究則試圖對(duì)影響企業(yè)環(huán)境行為的外部因素進(jìn)行比對(duì)分析。余瑞祥[2]等比較了政策機(jī)制、公眾偏好、利潤(rùn)動(dòng)機(jī)等因素對(duì)企業(yè)環(huán)境行為的影響;Kagan和Thornton[30]對(duì)澳大利亞、新西蘭等國家14家造紙廠的環(huán)境行為進(jìn)行了研究,其研究發(fā)現(xiàn)嚴(yán)格的政策壓力已經(jīng)使造紙業(yè)的環(huán)境行為大為改觀,大多數(shù)企業(yè)通過不同的方式已經(jīng)“超越服從”,但是來自公眾的壓力可以促使一些企業(yè)的環(huán)境行為表現(xiàn)更為卓越;Graham和Woods[31]從跨國公司自我規(guī)制的角度,比較了市場(chǎng)壓力和政府行為在企業(yè)采取標(biāo)準(zhǔn)化進(jìn)程和環(huán)境行為中的影響和作用,認(rèn)為政府行為對(duì)規(guī)制的有效性起到至關(guān)重要的作用,但市場(chǎng)壓力卻能夠?yàn)槠髽I(yè)提供其采取積極環(huán)境行為的動(dòng)機(jī);Y ong Liu[32]采用定量調(diào)查的方法來確定外部環(huán)境壓力對(duì)企業(yè)環(huán)境行為的影響效應(yīng),其結(jié)果顯示外部環(huán)境壓力對(duì)企業(yè)環(huán)境行為的影響是積極的,來自政府規(guī)制、市場(chǎng)壓力、公眾或非正式組織的壓力分別對(duì)消極的、不自覺的、積極環(huán)境行為的企業(yè)是最重要的影響因素;Reverte[33]對(duì)西班牙的公司進(jìn)行了實(shí)證研究,對(duì)影響企業(yè)環(huán)境行為的因素進(jìn)行了排序,認(rèn)為最具影響的變量是媒體曝光率,其次是企業(yè)的規(guī)模和所屬行業(yè)。

1.2 企業(yè)自身因素對(duì)其環(huán)境行為的影響

上述關(guān)于外部環(huán)境壓力對(duì)企業(yè)環(huán)境行為影響的文獻(xiàn)大都認(rèn)為企業(yè)選擇環(huán)境行為是對(duì)環(huán)境壓力的被動(dòng)反饋。但隨著來自市場(chǎng)及社區(qū)的壓力成為企業(yè)環(huán)境行為的主導(dǎo)驅(qū)動(dòng)力量,企業(yè)開始將環(huán)境保護(hù)從原來的應(yīng)付行為轉(zhuǎn)變?yōu)樽杂X的主動(dòng)行為。因此企業(yè)選擇環(huán)境行為不再是對(duì)環(huán)境壓力的被動(dòng)反饋,而是在綜合外部環(huán)境、自身因素的條件下進(jìn)行的博弈抉擇和主動(dòng)反饋。企業(yè)所追求的是企業(yè)目標(biāo)、實(shí)力和外部環(huán)境的相互協(xié)調(diào)。因此企業(yè)自身的一些因素也就與其環(huán)境行為有著密切的關(guān)系。企業(yè)由于其規(guī)模、行業(yè)、業(yè)績(jī)、管理者環(huán)保意識(shí)和對(duì)環(huán)境造成的危害不同,對(duì)環(huán)境壓力的感受是不一樣的,從而也就造成了不同的環(huán)境行為和表現(xiàn)。

Hayami[34]認(rèn)為企業(yè)的規(guī)模是企業(yè)改善環(huán)境行為的一個(gè)決定性因素,企業(yè)規(guī)模越大,采取更多的清潔生產(chǎn)工藝的可能性也越大;Welch和Mori[35]通過實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)企業(yè)規(guī)模同企業(yè)環(huán)境行為正相關(guān),組織規(guī)模越大越可能采取良好的環(huán)境行為;Lepoutre[36]認(rèn)為公司規(guī)模小確實(shí)對(duì)企業(yè)環(huán)境行為有負(fù)面影響,但是在不同條件下,企業(yè)的環(huán)境行為也將會(huì)有細(xì)微的差別;Hussey和Eagan[37]通過對(duì)制造業(yè)企業(yè)調(diào)查表明全球中小制造業(yè)企業(yè)比之大企業(yè)所采用的環(huán)境行為更為消極。

除了企業(yè)規(guī)模以外,企業(yè)所從事的行業(yè)不同、所有權(quán)性質(zhì)不同、財(cái)務(wù)狀況不同,都可能產(chǎn)生不同的企業(yè)環(huán)境行為。Henriques[17]調(diào)查了加拿大400家企業(yè)中的環(huán)境負(fù)責(zé)企業(yè),發(fā)現(xiàn)在自然資源部門的企業(yè)更有可能進(jìn)行環(huán)境規(guī)劃,而服務(wù)部門則相對(duì)較少;Ozen和 Kusku[38]設(shè)計(jì)出一個(gè)框架模型來解釋行業(yè)特性及公司特性等因素對(duì)企業(yè)環(huán)境行為的影響;關(guān)勁嶠[39]等通過相關(guān)性和主成分分析對(duì)太湖流域印染企業(yè)環(huán)境行為影響因素進(jìn)行選擇,結(jié)果表明私營(yíng)合資企業(yè)環(huán)保投入水平高于國有集體企業(yè),中型企業(yè)環(huán)保投入高于小型企業(yè);G ottsman和 Kessler[40]、Earnhart和Lizal[41]研究了企業(yè)財(cái)務(wù)狀況對(duì)企業(yè)環(huán)境行為的影響,認(rèn)為企業(yè)財(cái)務(wù)狀況好,則更易于采用積極主動(dòng)的環(huán)境行為;Blanco[42]通過文獻(xiàn)回顧,分析了制造企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況與環(huán)境行為主動(dòng)性之間的關(guān)系,認(rèn)為好的經(jīng)濟(jì)績(jī)效對(duì)企業(yè)采取主動(dòng)環(huán)境行為有正面影響。但Stanwick[43]等人通過對(duì)多個(gè)行業(yè)共120多家企業(yè)的研究發(fā)現(xiàn),企業(yè)財(cái)務(wù)狀況與排污總量數(shù)據(jù)之間存在顯著的正相關(guān)關(guān)系,盈利好的企業(yè)并不一定會(huì)積極的進(jìn)行污染治理,也就是說企業(yè)財(cái)務(wù)狀況好并不一定就會(huì)采取積極主動(dòng)的環(huán)境行為;Klassen和Whybark[44]的研究也驗(yàn)證了上述觀點(diǎn)。

企業(yè)成員尤其是企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人與管理層的環(huán)保意識(shí)、學(xué)習(xí)和認(rèn)知過程、管理經(jīng)驗(yàn)等同樣影響著企業(yè)的環(huán)境行為。Downing和Kimball[45]認(rèn)為管理者對(duì)企業(yè)環(huán)境形象的關(guān)心對(duì)企業(yè)環(huán)境行為有正面影響;Andersson和Bateman[46]認(rèn)為企業(yè)成員環(huán)保意識(shí)的水平會(huì)影響企業(yè)環(huán)境行為,當(dāng)企業(yè)成員的環(huán)保意識(shí)較高,特別是環(huán)保擁護(hù)者在企業(yè)中占有很大比率或者占據(jù)決策高層時(shí),采用良好環(huán)境行為的可能性就比較大;Branzei[47]等研究了企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者的認(rèn)知過程與企業(yè)環(huán)境行為之間的關(guān)系,并相應(yīng)地建立了一個(gè)概念模型;Waldman[48]認(rèn)為在企業(yè)主動(dòng)履行社會(huì)責(zé)任過程中,企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人扮演著一個(gè)非常重要的角色,但卻質(zhì)疑了這些領(lǐng)導(dǎo)人在進(jìn)行社會(huì)責(zé)任決策和活動(dòng)過程中是否能夠給予適當(dāng)?shù)尿?qū)動(dòng)力。

綜上所述,規(guī)模大、管理者環(huán)保意識(shí)高的企業(yè)有更積極的環(huán)境行為和表現(xiàn),而財(cái)務(wù)狀況對(duì)企業(yè)環(huán)境行為的影響卻并不是十分明顯[49]。

2 研究現(xiàn)狀述評(píng)及展望

本文通過對(duì)上述研究文獻(xiàn)的回顧,發(fā)現(xiàn)目前針對(duì)企業(yè)環(huán)境行為影響因素的研究主要集中于企業(yè)內(nèi)部或外部單一因素的影響效應(yīng)分析或是企業(yè)與其相關(guān)利益主體間博弈的策略選擇分析兩個(gè)方面。筆者將針對(duì)目前研究中所存在的問題,提出關(guān)于企業(yè)環(huán)境行為影響因素的研究展望。

2.1 綜合因素下的企業(yè)環(huán)境行為動(dòng)態(tài)演化

過去研究主要集中在企業(yè)內(nèi)、外部環(huán)境單一因素對(duì)企業(yè)環(huán)境行為的影響,如政府規(guī)制、市場(chǎng)導(dǎo)向等,而企業(yè)環(huán)境行為往往受到多重壓力影響,在針對(duì)某一因素進(jìn)行研究時(shí)不應(yīng)割裂其他因素的影響。已有研究對(duì)企業(yè)環(huán)境行為的影響因素有了較為清晰的認(rèn)識(shí),因此在未來研究中,需要深入研究企業(yè)在內(nèi)外部環(huán)境因素綜合作用下其環(huán)境行為的演化過程。

企業(yè)處于一個(gè)極為復(fù)雜的環(huán)境中,環(huán)境中的許多因素、因素間的相互作用以及企業(yè)自身因素的差異均會(huì)對(duì)企業(yè)環(huán)境行為產(chǎn)生影響,從而造成環(huán)境行為的多樣性。環(huán)境復(fù)雜性主要表現(xiàn)在:①外部影響因素多。政府制定的規(guī)章政策方面的規(guī)制;消費(fèi)者對(duì)環(huán)保產(chǎn)品的需求;公眾對(duì)企業(yè)環(huán)境行為的監(jiān)督;媒體對(duì)企業(yè)環(huán)境信息的公開;同行業(yè)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)、模仿以及上下游企業(yè)的貿(mào)易協(xié)定等眾多因素均會(huì)對(duì)企業(yè)環(huán)境行為產(chǎn)生影響,且影響效果不同。②內(nèi)部因素復(fù)雜。企業(yè)由于規(guī)模、技術(shù)水平、財(cái)務(wù)狀況、所有制結(jié)構(gòu)、領(lǐng)導(dǎo)者環(huán)境意識(shí)和工業(yè)部門類別等內(nèi)部因素不同,對(duì)環(huán)境壓力的感知是不一樣的,因此納入的環(huán)境成本也不一樣,從而造成了不同的環(huán)境行為和表現(xiàn)。③因素動(dòng)態(tài)變化及其相互作用。企業(yè)外部環(huán)境及內(nèi)部因素都是動(dòng)態(tài)變化的,組合方式和影響力度均不同,從而導(dǎo)致影響效應(yīng)呈非線性特征;并且因素間也存在相互作用,如公眾環(huán)保意識(shí)的提高會(huì)影響消費(fèi)者對(duì)綠色產(chǎn)品的需求。

因此,未來的研究應(yīng)側(cè)重于復(fù)雜環(huán)境因素對(duì)企業(yè)環(huán)境行為的影響,必須充分考慮企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境的復(fù)雜性,理清影響企業(yè)環(huán)境行為的因素之間的關(guān)系,在綜合因素而不是單一因素作用下來研究企業(yè)的環(huán)境行為及其演化問題。企業(yè)環(huán)境行為、各種影響因素之間的交互如圖1所示。

圖1 企業(yè)環(huán)境行為研究中各因素交互關(guān)系Fig.1 Interaction between various factors in corporate environmental behavior research

2.2 計(jì)算實(shí)驗(yàn)方法應(yīng)用于企業(yè)環(huán)境行為研究

企業(yè)如何在綜合因素作用下選擇其環(huán)境行為是眾多學(xué)者較為關(guān)注的一個(gè)問題,上述針對(duì)這個(gè)問題的研究大多采用博弈理論、統(tǒng)計(jì)分析、實(shí)證分析等方法,并取得了非常豐富的成果,但由于數(shù)理方法本身的一些局限,仍存在以下一些不足:

(1)通常只考慮兩方、兩種策略的博弈,但實(shí)際上,企業(yè)所面對(duì)的是一個(gè)多主體的環(huán)境,除政府以外,還包括公眾、市場(chǎng)、競(jìng)爭(zhēng)者等等,而且非此即彼的博弈策略選擇過于簡(jiǎn)化了多樣化的客觀現(xiàn)實(shí)。

(2)將企業(yè)和政府視為完全理性,要求參與人必須具備博弈規(guī)則及收益函數(shù)等“理性共同知識(shí)”,在復(fù)雜的、多層次的交互推理中,參與人不會(huì)犯錯(cuò)誤,這些前提和假設(shè)往往脫離現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的環(huán)境,因此應(yīng)將參與主體視為有限理性,所得結(jié)果才更具現(xiàn)實(shí)意義。

(3)在成員的數(shù)量、異質(zhì)性、行為的假設(shè)上,以及行為交互的多樣性、環(huán)境復(fù)雜性的描述上數(shù)理方法顯得力不從心。

(4)對(duì)影響企業(yè)環(huán)境行為的內(nèi)外部因素進(jìn)行定性分析或是相關(guān)性分析,并沒有深刻揭示出這些因素對(duì)企業(yè)環(huán)境行為的影響效應(yīng)以及因素間的復(fù)雜關(guān)系。

目前針對(duì)企業(yè)環(huán)境行為影響因素的研究在相當(dāng)大的程度上忽視了綜合因素的影響以及企業(yè)環(huán)境行為在綜合因素作用下的動(dòng)態(tài)演化過程。在分析方法上,雖然從定性的角度探討了各種因素對(duì)企業(yè)環(huán)境行為的影響,也采用了博弈理論等工具對(duì)企業(yè)環(huán)境行為策略選擇進(jìn)行了定量分析,但由于企業(yè)自身及外部環(huán)境中涉及大量自主主體的意識(shí)或決策活動(dòng),很難單純用定性和定量方法來刻畫企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境綜合因素的復(fù)雜性及環(huán)境行為的動(dòng)態(tài)性。因此,需尋求能分析、建模和管理多個(gè)自主主體的工具和方法。

基于多Agent與人工社會(huì)思想的計(jì)算實(shí)驗(yàn)方法為企業(yè)環(huán)境行為研究提供了新的理論指導(dǎo)。計(jì)算實(shí)驗(yàn)方法是利用計(jì)算技術(shù),借助計(jì)算機(jī)構(gòu)造實(shí)驗(yàn)對(duì)象、實(shí)驗(yàn)環(huán)境和實(shí)驗(yàn)平臺(tái),模擬現(xiàn)實(shí)世界物質(zhì)運(yùn)動(dòng)的動(dòng)力學(xué)規(guī)律,對(duì)科學(xué)問題進(jìn)行實(shí)驗(yàn)研究的一種方法。在未來的研究中,可以考慮利用計(jì)算實(shí)驗(yàn)方法將企業(yè)個(gè)體及外部環(huán)境的政府、公眾、市場(chǎng)看成是多Agent的集合,這些Agent交互作用并影響各自的行為,采用計(jì)算機(jī)多Agent建模技術(shù)來刻畫記憶、認(rèn)知、學(xué)習(xí)、決策活動(dòng)及機(jī)制等。將計(jì)算實(shí)驗(yàn)方法引入到企業(yè)環(huán)境行為的研究中,其優(yōu)勢(shì)可以體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面:

(1)內(nèi)外部環(huán)境的動(dòng)態(tài)性變化。企業(yè)的內(nèi)外部環(huán)境是由多種因素構(gòu)成的且是不斷變化的,數(shù)理方法在對(duì)綜合因素刻畫時(shí)顯得比較復(fù)雜,而實(shí)證分析又忽略了內(nèi)外部環(huán)境的動(dòng)態(tài)變化特征。計(jì)算實(shí)驗(yàn)方法采用多主體的建模方式,將企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境的各種影響因素看作是多Agent,從而可以最大限度的模擬企業(yè)復(fù)雜、動(dòng)態(tài)的內(nèi)外部環(huán)境。

(2)企業(yè)主體異質(zhì)性表現(xiàn)。不同企業(yè)的自身屬性具有較大差異,其環(huán)境行為也千差萬別,數(shù)理方法只能研究抽象后的單一企業(yè),并將其環(huán)境行為歸納為簡(jiǎn)單的幾種策略,這對(duì)于深刻理解企業(yè)環(huán)境行為的差異性及在相同環(huán)境下的不同行為演化存在障礙。采用計(jì)算實(shí)驗(yàn)方法,可以充分考慮企業(yè)的異質(zhì)性及環(huán)境行為的多樣性,從而使實(shí)驗(yàn)結(jié)果更具說服力。

(3)可進(jìn)行反復(fù)實(shí)驗(yàn)。計(jì)算實(shí)驗(yàn)方法可以根據(jù)研究目的設(shè)置不同的實(shí)驗(yàn)環(huán)境,通過改變參數(shù)等方式反復(fù)實(shí)驗(yàn)來進(jìn)行相關(guān)研究。比如:設(shè)置不同情景模式,觀察外部環(huán)境變化過程中的各主體行為的動(dòng)態(tài)演化過程。

(4)可觀察大量企業(yè)環(huán)境行為的“涌現(xiàn)”現(xiàn)象。之前的研究基本都是考慮單一因素對(duì)單一企業(yè)的影響。社會(huì)中存在大量企業(yè),由于其環(huán)境行為的差異及數(shù)量的龐大,采用數(shù)理方法并不能清楚的了解某一因素或綜合因素對(duì)大量異質(zhì)性企業(yè)的影響效應(yīng)。借助計(jì)算實(shí)驗(yàn)方法可以觀察到不同因素對(duì)大量異質(zhì)性企業(yè)環(huán)境行為影響所導(dǎo)致的宏觀“涌現(xiàn)”現(xiàn)象。

2.3 綜合集成方法論指導(dǎo)企業(yè)環(huán)境行為的研究

企業(yè)外部環(huán)境中包含著眾多擁有自學(xué)習(xí)、自適應(yīng)的自主決策主體,這些主體均會(huì)對(duì)企業(yè)環(huán)境行為產(chǎn)生影響,因此企業(yè)及其外部環(huán)境構(gòu)成了一個(gè)復(fù)雜自適應(yīng)系統(tǒng),影響環(huán)境行為的因素也具備了復(fù)雜性的特點(diǎn)。例如:企業(yè)環(huán)境行為受到政府、公眾、投資者、自身屬性等多種因素的影響,這些因素的影響作用具有非線性特征,而環(huán)境行為在各種因素作用下又表現(xiàn)出自組織、自適應(yīng)特征;企業(yè)具有自學(xué)習(xí)能力,它可以集成各種資源為己所用,其環(huán)境行為是各種經(jīng)驗(yàn)、知識(shí)和智慧的表現(xiàn)。因此,對(duì)于影響企業(yè)環(huán)境行為的綜合因素的研究應(yīng)該立足于多主體的、聯(lián)系的、動(dòng)態(tài)的、自主的、整體的角度,應(yīng)該使用系統(tǒng)的方法論思想來指導(dǎo)實(shí)際的研究工作。

綜合集成是一種融合多學(xué)科、多領(lǐng)域的技術(shù)和方法的方法論。綜合集成模型構(gòu)建、綜合集成評(píng)價(jià)模型的應(yīng)用等已經(jīng)成為了研究者思考和解決各種復(fù)雜問題的一個(gè)共識(shí)。因此在未來可以考慮將綜合集成方法引入到企業(yè)環(huán)境行為影響因素的研究中。在綜合集成思想下,基于計(jì)算實(shí)驗(yàn)的系統(tǒng)模型構(gòu)建關(guān)系圖如圖2所示,綜合集成各種方法、工具的優(yōu)勢(shì),將為深入理解綜合因素作用下的企業(yè)環(huán)境行為提供新的方法論指導(dǎo)。

圖2 基于計(jì)算實(shí)驗(yàn)的系統(tǒng)模型構(gòu)建關(guān)系圖Fig.2 System model diagram based on computational experiments

3 結(jié) 語

環(huán)境污染及生態(tài)退化歸根結(jié)底是由各排污主體的不合理行為造成的,降低污染的根本措施就在于對(duì)排污主體行為進(jìn)行正確引導(dǎo)。因此有必要對(duì)作為排污主體之一的企業(yè)的環(huán)境行為的影響因素及其作用機(jī)理進(jìn)行深入研究,從而為政府制定環(huán)境政策提供切實(shí)有效的建議,為企業(yè)在外部復(fù)雜環(huán)境壓力下合理選擇其環(huán)境行為提供理論支持。在現(xiàn)實(shí)社會(huì)背景和已有理論研究文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上,筆者認(rèn)為對(duì)于企業(yè)環(huán)境行為影響因素的研究思路應(yīng)該發(fā)生如下轉(zhuǎn)變,才能更加深入的研究復(fù)雜環(huán)境下的企業(yè)環(huán)境行為演化。

(1)對(duì)于企業(yè)環(huán)境行為影響因素的研究應(yīng)該從單一因素向綜合因素轉(zhuǎn)變。

(2)對(duì)于企業(yè)環(huán)境行為的假設(shè)應(yīng)該從環(huán)境規(guī)制下的被動(dòng)反饋行為向在綜合因素作用下的主動(dòng)決策行為轉(zhuǎn)變。

(3)企業(yè)環(huán)境行為的研究方法應(yīng)該從實(shí)證研究、數(shù)理分析等單一方法向?qū)嵶C研究、數(shù)理分析與計(jì)算實(shí)驗(yàn)相結(jié)合的綜合集成方法轉(zhuǎn)變。

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MENG Qing2feng1,2LI Zhen1,2SHENG Zhao2han1,2DU Jian2guo3
(1.School of Management and Engineering,Nanjing University,Jiangsu Nanjing 210093,China;2.Computational Experiment Center for Social Science,Nanjing University,Jiangsu Nanjing 210093,China;3.School of Business and Administration,Jiangsu University,ZhenjiangJiangsu 212013,China)

Corporate’s environmental behaviors has been the focus of research,with environmental problems becoming international issues.Factors influencing corporate’s environmental behavior and how they work are core issues of research.This paper reviewed literature at home and aboard about those problemsfrom two aspects:external pressure and internal factorsfaced byfirms.Then this paper found that the current research focused only on effects of one single factor of either internal or external.However,integratedfactors should be considered so as to do some in2depth study in the future.It’s difficult to characterize the overall factors of internal and external environment with qualitative or quantitative methods,since the enterprises themselves or the external environment involves large numbers of agents.The paper proposed the methods of computational experiments and meta2synthesis to analyze overall factors influencing corporate’s environmental behavior.This paper also thought that the future research should change fromone single factor to the combination of factors,from the behavior of passive feedback to active decision2making,and from one single method to meta2synthesis.

corporate’s environmental behavior;influential factors;research review;computational experiments;meta2synthesis

X32

A

1002-2104(2010)09-0100-07

10.3969/j.issn.1002-2104.2010.09.018

2010-04-22

孟慶峰,博士生,主要研究方向?yàn)閺?fù)雜系統(tǒng)分析與計(jì)算實(shí)驗(yàn)。

3國家自然基金重點(diǎn)項(xiàng)目(No.70731002);高等學(xué)校博士學(xué)科點(diǎn)專項(xiàng)科研基金(No.20090091110001)。

(編輯:劉呈慶)