杜傳忠 劉英基

(1.南開大學(xué)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展研究院,天津300071;2.南開大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院,天津300071)

中國農(nóng)村工業(yè)化發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)的博弈分析及對(duì)策研究3

杜傳忠1劉英基2

(1.南開大學(xué)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展研究院,天津300071;2.南開大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院,天津300071)

我國農(nóng)村工業(yè)化過程中資源消耗大、環(huán)境污染重的粗放型增長方式要求發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì),轉(zhuǎn)變農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式,實(shí)現(xiàn)農(nóng)村工業(yè)化向新型農(nóng)村工業(yè)化的轉(zhuǎn)變。農(nóng)村工業(yè)化進(jìn)程中發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)是實(shí)現(xiàn)科技含量高、經(jīng)濟(jì)效益好、資源消耗低、環(huán)境污染少的有中國特色新型工業(yè)化發(fā)展目標(biāo)的重要途徑和必然選擇。通過博弈模型分析發(fā)現(xiàn)由于目標(biāo)、認(rèn)識(shí)和利益取向的差異,上級(jí)政府、基層政府和農(nóng)村企業(yè)之間在發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)過程中存在著相互影響、相互制約的博弈過程。發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)的有效途徑是使上級(jí)政府、基層政府和農(nóng)村企業(yè)在發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)的行為博弈中實(shí)現(xiàn)收益最大化。本文認(rèn)為應(yīng)該從完善循環(huán)經(jīng)濟(jì)法律和制度、健全循環(huán)經(jīng)濟(jì)激勵(lì)機(jī)制、加強(qiáng)對(duì)基層政府和農(nóng)村企業(yè)發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)的意識(shí)和自覺性教育、積極為農(nóng)村工業(yè)企業(yè)發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)提供科技支持力度、加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)生態(tài)園區(qū)建設(shè)等方面采取措施改善各方博弈行為,從而有效實(shí)施新型農(nóng)村工業(yè)化要求的循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略。

農(nóng)村工業(yè)化;循環(huán)經(jīng)濟(jì);博弈

我國農(nóng)村工業(yè)化已經(jīng)成為統(tǒng)籌城鄉(xiāng)發(fā)展和有效解決“三農(nóng)”問題的重要戰(zhàn)略途徑。然而,由于資源和環(huán)境意識(shí)淡薄、科技水平不高等原因,我國農(nóng)村工業(yè)一直存在資源消耗大、環(huán)境污染重、經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式粗放等弊端。嚴(yán)峻的客觀現(xiàn)實(shí)要求在農(nóng)村工業(yè)化進(jìn)程中積極發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì),轉(zhuǎn)變農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式,實(shí)現(xiàn)農(nóng)村工業(yè)化向新型農(nóng)村工業(yè)化轉(zhuǎn)變。我國農(nóng)村工業(yè)化進(jìn)程中作為循環(huán)經(jīng)濟(jì)主要發(fā)展主體的上級(jí)政府、基層政府和農(nóng)村工業(yè)企業(yè)之間存在著復(fù)雜的利益博弈關(guān)系。本文擬通過分析農(nóng)村工業(yè)化利益主體各方在發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)方面博弈關(guān)系和制約因素,進(jìn)而提出我國新型農(nóng)村工業(yè)化進(jìn)程中發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)的對(duì)策建議。

1 我國新型農(nóng)村工業(yè)化的發(fā)展現(xiàn)狀及趨勢

1.1 我國新型農(nóng)村工業(yè)化的內(nèi)涵

農(nóng)村工業(yè)化是在農(nóng)村范圍內(nèi)建立和發(fā)展制造業(yè)和服務(wù)業(yè),通過工業(yè)化來推動(dòng)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化的過程,具體說包含以下幾個(gè)方面的內(nèi)容:一是通過工業(yè)化推動(dòng)農(nóng)村三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)發(fā)展,實(shí)現(xiàn)農(nóng)村資源配置合理化過程;二是通過工業(yè)化過程推動(dòng)中小城鎮(zhèn)的發(fā)展,農(nóng)村工業(yè)與城市工業(yè)的融合,實(shí)現(xiàn)農(nóng)村人口轉(zhuǎn)移和中小城鎮(zhèn)人口聚集的過程;三是用工業(yè)化的理念和技術(shù)對(duì)傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)發(fā)展模式進(jìn)行改造,為農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化提供物質(zhì)基礎(chǔ)和技術(shù)條件;四是農(nóng)村工業(yè)化的過程也是現(xiàn)代工業(yè)文明對(duì)農(nóng)村社會(huì)進(jìn)行全面滲透、影響的過程,通過對(duì)農(nóng)村教育、衛(wèi)生、法制意識(shí)和社會(huì)道德的全面洗禮提升農(nóng)民的綜合素質(zhì),推動(dòng)新農(nóng)村建設(shè)實(shí)現(xiàn)農(nóng)民富裕和生活現(xiàn)代化的過程。新型農(nóng)村工業(yè)化則是在加快農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變、推動(dòng)城鄉(xiāng)統(tǒng)籌發(fā)展的背景下走“科技含量高、經(jīng)濟(jì)效益好、資源消耗低、環(huán)境污染低和人力資源利用充分”的有中國特色新型工業(yè)化與城鎮(zhèn)工業(yè)化協(xié)調(diào)發(fā)展的過程。新型農(nóng)村工業(yè)化在內(nèi)涵上除了包括依靠“科技含量高、經(jīng)濟(jì)效益好和實(shí)現(xiàn)人力資源充分利用”的工業(yè)化發(fā)展來繁榮農(nóng)村經(jīng)濟(jì)、解決“三農(nóng)”問題的基本要求外,更多地強(qiáng)調(diào)了在工業(yè)化進(jìn)程中積極推動(dòng)資源節(jié)約和環(huán)境保護(hù)機(jī)制建設(shè),實(shí)現(xiàn)農(nóng)村工業(yè)現(xiàn)代化與人口、資源、環(huán)境的協(xié)調(diào)和可持續(xù)發(fā)展。因此,發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)是新型農(nóng)村工業(yè)化的根本要求和主要內(nèi)容。我國新型農(nóng)村工業(yè)化過程中發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)要求在政府部門的監(jiān)督和指導(dǎo)下,農(nóng)村工業(yè)企業(yè)通過清潔生產(chǎn)、資源循環(huán)再利用等方式在農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中建設(shè)資源節(jié)約與環(huán)境保護(hù)機(jī)制,實(shí)現(xiàn)人與自然協(xié)調(diào)、可持續(xù)發(fā)展。循環(huán)經(jīng)濟(jì)是在遵循減量化(Reduce)、再利用(Reuse)和再循環(huán)(Recycle)的“3R”原則基礎(chǔ)上,以清潔生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)、廢物和資源高效回收、循環(huán)再利用為特征的一種經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式。新型農(nóng)村工業(yè)化進(jìn)程中發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)的系統(tǒng)運(yùn)行見圖1所示。

圖1 農(nóng)村工業(yè)化進(jìn)程中發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)的系統(tǒng)運(yùn)行圖Fig.1 The system performance diagramof recycling economy in the process of rural industrialization

1.2 我國農(nóng)村工業(yè)化的發(fā)展現(xiàn)狀及趨勢分析

改革開放以來,我國農(nóng)村工業(yè)企業(yè)在生產(chǎn)技術(shù)、經(jīng)營管理等方面取得了重大突破和進(jìn)展,有效促進(jìn)了農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展,對(duì)推動(dòng)我國工業(yè)化進(jìn)程和吸納農(nóng)村剩余勞動(dòng)力等發(fā)揮了重要作用。據(jù)農(nóng)業(yè)部統(tǒng)計(jì)資料顯示,全國鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)2009年實(shí)現(xiàn)增加值92 500億元,完成工業(yè)總產(chǎn)值265 000億元,銷售產(chǎn)值251 000億元,產(chǎn)品銷售率為94.72%,占據(jù)了我國工業(yè)經(jīng)濟(jì)的半壁江山,在全球金融危機(jī)的壓力下依然實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)銷銜接的良好局面。農(nóng)村第三產(chǎn)業(yè)2009全年實(shí)現(xiàn)增加值21 200億元,以休閑農(nóng)業(yè)、觀光農(nóng)業(yè)和農(nóng)家樂為代表的第三產(chǎn)業(yè)已成為農(nóng)村企業(yè)發(fā)展的新亮點(diǎn)(盧永軍)。2009年農(nóng)村企業(yè)總就業(yè)人數(shù)達(dá)15 580萬人,對(duì)農(nóng)民收入增加的貢獻(xiàn)率超過了60%,加快了我國的工業(yè)化和城鎮(zhèn)化進(jìn)程。

我國農(nóng)村工業(yè)化在迅速發(fā)展的同時(shí),也面臨著諸如生態(tài)環(huán)境、生產(chǎn)規(guī)模、技術(shù)水平等方面的約束瓶頸。首先,我國農(nóng)村工業(yè)化面臨較突出的資源與環(huán)境約束。長期以來,我國農(nóng)村工業(yè)企業(yè)一直采取依靠資源大量投入來擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模的粗放型經(jīng)濟(jì)增長方式,由此導(dǎo)致資源消耗多、環(huán)境污染嚴(yán)重等問題,對(duì)農(nóng)村地區(qū)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展造成了巨大壓力。我國單位 G DP能耗是世界平均水平的2.65倍,美國的3.9倍,日本的8.2倍。我們消耗了全世界36%的鋼鐵,16%的能源、52%的水泥,僅創(chuàng)造了全球7%的 G DP(李毅中)。目前,我國農(nóng)村工業(yè)面臨著由高消耗、高排放、低效益導(dǎo)致的資源環(huán)境壓力的挑戰(zhàn)。農(nóng)村工業(yè)企業(yè)布局的分散性增加了廢物排放、環(huán)保設(shè)施處理的難度。據(jù)統(tǒng)計(jì),我國農(nóng)村工業(yè)產(chǎn)生的固體廢棄物等污染排放量已超過了全國工業(yè)污染物排放總量的50%,而污染物處理率遠(yuǎn)低于全國平均水平。其次,由于我國農(nóng)村工業(yè)化起步晚,農(nóng)村工業(yè)產(chǎn)業(yè)層次低、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理。目前我國農(nóng)村工業(yè)主要分布在采掘、建材、金屬制品、食品、紡織等能耗高、附加值低的傳統(tǒng)行業(yè),而科技型、高附加值產(chǎn)業(yè)如電子、通信設(shè)備等高新技術(shù)企業(yè)規(guī)模和數(shù)量偏低。農(nóng)村產(chǎn)業(yè)層次偏低、產(chǎn)品技術(shù)含量低制約了農(nóng)村工業(yè)化水平的提高。再次,農(nóng)村工業(yè)企業(yè)管理粗放,科技創(chuàng)新能力低。由于長期的城鄉(xiāng)分割體制和技術(shù)水平發(fā)展滯后,我國農(nóng)村工業(yè)企業(yè)管理方式普遍落后,缺乏現(xiàn)代企業(yè)管理理念和經(jīng)營思路,市場觀念陳舊、生產(chǎn)效率低下、資源浪費(fèi)嚴(yán)重。由于科技技術(shù)創(chuàng)新投資回收期長、風(fēng)險(xiǎn)高,農(nóng)村工業(yè)企業(yè)往往缺乏技術(shù)創(chuàng)新的意識(shí)。長期停留在低水平制造技術(shù)上運(yùn)轉(zhuǎn),嚴(yán)重制約了農(nóng)村工業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的有效轉(zhuǎn)變。

走新型農(nóng)村工業(yè)化道路是我國農(nóng)村工業(yè)化發(fā)展的方向,也是轉(zhuǎn)變我國農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的必然要求。我國新型農(nóng)村工業(yè)化的總體發(fā)展趨勢是:①農(nóng)村工業(yè)的發(fā)展要適應(yīng)全球低碳經(jīng)濟(jì)時(shí)代的要求,走環(huán)境友好型工業(yè)化發(fā)展道路,提升我國農(nóng)村工業(yè)產(chǎn)品的“綠色品質(zhì)”以適應(yīng)經(jīng)濟(jì)全球化背景下有效克服國際貿(mào)易中的綠色壁壘要求,增強(qiáng)農(nóng)村工業(yè)企業(yè)競爭優(yōu)勢。發(fā)展綠色產(chǎn)業(yè)、生態(tài)產(chǎn)業(yè)、環(huán)保產(chǎn)業(yè)等體現(xiàn)循環(huán)經(jīng)濟(jì)與節(jié)能經(jīng)濟(jì)的新型工業(yè)將成為農(nóng)村工業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主流;②由以往依靠資源投入的粗放型經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)變?yōu)橐钥萍紕?chuàng)新和信息化為動(dòng)力的集約型經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式。以信息化帶動(dòng)工業(yè)化,以工業(yè)化促進(jìn)信息化,用高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè),采用先進(jìn)技術(shù)發(fā)展新型農(nóng)村工業(yè),以擴(kuò)大內(nèi)需為支撐,發(fā)揮農(nóng)村工業(yè)化的后發(fā)優(yōu)勢,實(shí)現(xiàn)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的跨越式發(fā)展;再次,新型農(nóng)村工業(yè)化的推進(jìn)將進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)農(nóng)村三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整優(yōu)化和協(xié)調(diào)發(fā)展,提升高新技術(shù)產(chǎn)業(yè),發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè),加強(qiáng)基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè),建立起完善的農(nóng)村現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系是新型農(nóng)村工業(yè)化發(fā)展的方向。③新型農(nóng)村工業(yè)化將進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)對(duì)農(nóng)村人力資源的充分開發(fā)、利用和優(yōu)化配置。農(nóng)村工業(yè)化進(jìn)程中發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)有助于吸納農(nóng)村剩余勞動(dòng)力就業(yè),這是因?yàn)樵偕Y源回收重復(fù)利用擴(kuò)大資源開發(fā)產(chǎn)業(yè),既縱向拉長了原有的產(chǎn)業(yè)鏈條,又橫向拓展該產(chǎn)業(yè)的一體化生產(chǎn)體系,增加了企業(yè)的生產(chǎn)環(huán)節(jié)和經(jīng)營范圍,必然增加對(duì)勞動(dòng)力的需求。

2 我國新型農(nóng)村工業(yè)化進(jìn)程中循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展主體博弈行為分析

我國由傳統(tǒng)的依靠資源,環(huán)境投入的農(nóng)村工業(yè)化向新型農(nóng)村工業(yè)化轉(zhuǎn)變的根本要求是發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)。在我國農(nóng)村工業(yè)化發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)中涉及的主體主要有中央和省(自治區(qū)、直轄市)兩級(jí)政府(本文稱為“上級(jí)政府”)、縣和鄉(xiāng)兩級(jí)政府(本文稱為“基層政府”)、農(nóng)村工業(yè)企業(yè)及居民(本文認(rèn)為上級(jí)政府代表了農(nóng)村居民的利益和訴求,故在博弈分析中略去居民這一主體),三方主體存在著是否發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)及如何發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)的利益博弈關(guān)系。本文假設(shè)三方在博弈過程中遵循理性經(jīng)濟(jì)人的行為方式,都追求各自利益的最大化。

2.1 上級(jí)政府與基層政府在發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)中的行為博弈

上級(jí)政府作為中國特色新型農(nóng)村工業(yè)化道路的積極推動(dòng)者,要求基層政府關(guān)閉或整頓農(nóng)村技術(shù)落后、資源利用率低、高能耗、高污染的工業(yè)型企業(yè),督促企業(yè)采用先進(jìn)技術(shù)、清潔能源生產(chǎn)清潔產(chǎn)品,發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì),而基層政府往往為了追求政績或本地區(qū)經(jīng)濟(jì)利益而主要追求短期目標(biāo),如產(chǎn)值的增長、速度的增加,而不惜過度消耗資源、污染環(huán)境。由此,兩級(jí)政府在發(fā)展農(nóng)村循環(huán)經(jīng)濟(jì)方面存在著利益不完全一致的行為博弈關(guān)系。

從公共管理的角度講,上級(jí)政府監(jiān)管基層政府執(zhí)行循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略是其職責(zé)所在,基層政府執(zhí)行發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略實(shí)現(xiàn)本地區(qū)的可持續(xù)發(fā)展也是其職責(zé)內(nèi)容。因此,可以假定當(dāng)上級(jí)政府對(duì)基層政府進(jìn)行有效監(jiān)控并達(dá)到了循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)時(shí),雙方的收益均為零(完成了政府職責(zé),不存在政府缺位現(xiàn)象)。假設(shè)上級(jí)政府進(jìn)行了監(jiān)控,而基層政府未能有效執(zhí)行時(shí),上級(jí)政府對(duì)基層政府的處罰額度為B(可能是經(jīng)濟(jì)處罰,也可能是其它處罰,這里統(tǒng)一貨幣化為B),則基層政府的收益為-B,上級(jí)政府的收益為零(B將用于對(duì)被破壞的生態(tài)環(huán)境進(jìn)行治理)。由于上級(jí)政府在對(duì)基層政府監(jiān)控時(shí)要發(fā)生成本費(fèi)用,因而上級(jí)政府存在放松管制的可能,假如上級(jí)政府在未對(duì)基層政府進(jìn)行監(jiān)控的情況下,基層政府依然實(shí)施了循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略,則上級(jí)政府的收益為節(jié)省了的監(jiān)控費(fèi)用,設(shè)該數(shù)值為A。地方政府監(jiān)管并推動(dòng)實(shí)施循環(huán)經(jīng)濟(jì)保證生態(tài)環(huán)境屬于正常履行其職責(zé),其收益為零;假如上級(jí)政府未對(duì)基層政府實(shí)行監(jiān)控,地方政府也未在本地監(jiān)管農(nóng)村企業(yè)實(shí)施循環(huán)經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略發(fā)展,這意味著基層政府節(jié)省了實(shí)施循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略的一筆費(fèi)用C,則地方政府的收益為C,而上級(jí)政府則要對(duì)環(huán)境污染和資源浪費(fèi)現(xiàn)象實(shí)施治理,假設(shè)這項(xiàng)治理費(fèi)用為D,則上級(jí)政府的收益為-D。根據(jù)以上假設(shè),可以列出上級(jí)政府與下級(jí)政府在實(shí)施循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略上的博弈矩陣 (見圖2):

圖2 上級(jí)政府與基層政府在發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)上的博弈矩陣Fig.2 The gambling matrix in the development of recycling economy between higher authority government and basic unit government

通過對(duì)圖2博弈矩陣的分析可以發(fā)現(xiàn)該博弈是一個(gè)混合策略博弈矩陣。上級(jí)政府和基層政府為了實(shí)現(xiàn)各自的最大期望收益值,必須以一定的概率隨機(jī)選擇各自的策略行動(dòng)。假設(shè)基層政府執(zhí)行上級(jí)政府戰(zhàn)略的概率為Pt(0≤Pt≤1),上級(jí)政府積極管制的概率為Pg(0≤Pg≤1),在其中一方行為選擇概率不同的條件下,另一方的期望收益將會(huì)隨之發(fā)生變化。把這一關(guān)系在坐標(biāo)圖上表示出來(見圖3(1)和(2))。圖3(1)橫軸表示基層政府執(zhí)行循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略的概率,縱軸表示相應(yīng)概率之下的上級(jí)政府期望收益,當(dāng)基層政府執(zhí)行循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略的選擇概率值小于Pt時(shí),上級(jí)政府的期望收益值開始小于零,上級(jí)政府的選擇只有加大監(jiān)控力度,提高基層政府的執(zhí)行概率值;而與之對(duì)應(yīng)的是當(dāng)上級(jí)政府對(duì)基層政府是否執(zhí)行循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略選擇進(jìn)行監(jiān)控的概率值小于Pg時(shí),基層政府的期望收益值就大于零?；鶎诱倪x擇將開始傾向于不執(zhí)行循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略,上級(jí)政府的選擇只能是提高監(jiān)控概率,加大監(jiān)控效率和懲罰力度。

圖3 上級(jí)政府與基層政府博弈的混合策略選擇Fig.3 The mixed strategy choice of the higher authority government and the basic unit government in their gambling

在新型農(nóng)村工業(yè)化進(jìn)程中,上級(jí)政府和基層政府在發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)方面的總體利益是一致的,但我國實(shí)施的財(cái)政分權(quán)體制和基層政府的G DP政績?nèi)∠蚴蛊浯嬖谥c上級(jí)政府在發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)方面的博弈關(guān)系。從上述分析可知,基層政府的短期目標(biāo)取向使其傾向于不實(shí)施循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略,在上級(jí)政府法制不健全或者監(jiān)管懲罰力度不嚴(yán)的情況下地方政府在一定程度上存在著發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)的缺位現(xiàn)象。因此,上級(jí)政府只有健全相關(guān)法律和制度,明確基層政府執(zhí)行發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)的職責(zé),完善對(duì)基層政府的考核和激勵(lì)獎(jiǎng)懲機(jī)制等。通過綜合運(yùn)用行政、法律和經(jīng)濟(jì)手段才能使基層政府選擇與上級(jí)政府要求及意愿一致的行為方式。

2.2 政府部門與農(nóng)村企業(yè)在發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)上的行為博弈

由于發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)的投入成本高、收益回收期長且存在較大的外部性,以追求利潤最大化為目標(biāo)的農(nóng)村工業(yè)企業(yè)是不可能自覺自愿發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)的,基層政府部門與農(nóng)村企業(yè)之間在發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)方面存在著利益博弈關(guān)系。假設(shè)Re為農(nóng)村企業(yè)發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)所獲得的收益,該收益包括資源節(jié)約、產(chǎn)品品牌收益和長期的生態(tài)受益等;Ce為企業(yè)所要支付的成本,包括發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)所需的技術(shù)升級(jí)、設(shè)備購置、人員費(fèi)用等;Rg為政府部門監(jiān)管農(nóng)村企業(yè)發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)所獲得的收益,包括政府形象提升、生態(tài)環(huán)境改善和可持續(xù)發(fā)展收益等;E為政府部門的監(jiān)管費(fèi)用,包括人員、設(shè)備、信息收集等費(fèi)用;P為農(nóng)村企業(yè)不發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)導(dǎo)致環(huán)境污染可能遭到處罰的概率,F為處罰的數(shù)額,PF為所要支付的罰款的期望值;D為由于企業(yè)未發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)導(dǎo)致生態(tài)環(huán)境破壞,政府部門所支付的治理費(fèi)用。PF-E-D為當(dāng)政府部門對(duì)農(nóng)村企業(yè)監(jiān)管失效的情況下所獲得的收益值。政府部門和農(nóng)村企業(yè)的博弈屬于混合博弈模型,假設(shè)政府部門對(duì)農(nóng)村企業(yè)進(jìn)行監(jiān)管的概率為<(0≤<≤1),企業(yè)執(zhí)行循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略的概率為θ(0≤θ≤1)。則雙方的博弈矩陣如圖4。

設(shè)Ug為政府在企業(yè)發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)中獲得的效用,Ue為企業(yè)發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)所獲得的效用,根據(jù)圖4博弈矩陣可以得到下列兩個(gè)效用等式。

圖4 政府部門與農(nóng)村工業(yè)企業(yè)在發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)上的博弈矩陣Fig.4 The gambling matrix in the development of recycling economy between G overnment department and rural industry enterprise

利用一階導(dǎo)數(shù)條件對(duì)(1)、(2)求政府在發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)時(shí)的最大效用值Ug和企業(yè)在發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)時(shí)的最大效用值Ue,可以得到下列等式:

通過對(duì)(3)、(4)的計(jì)算可以得到政府對(duì)農(nóng)村生產(chǎn)企業(yè)是否發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行監(jiān)管的概率 <3和農(nóng)村生產(chǎn)企業(yè)執(zhí)行政府政策發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)的概率θ3。

由(5)可以看出在政府對(duì)企業(yè)不發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)的處罰PF既定的條件下,當(dāng)Re-Ce≥0時(shí)農(nóng)村企業(yè)發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)的收益大于成本,會(huì)自覺發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì),政府就沒有必要進(jìn)行監(jiān)管了,因而政府監(jiān)管的概率 <3=0;當(dāng)Re-Ce≤0時(shí)農(nóng)村企業(yè)發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)所獲得的收益小于成本,不可能自覺發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)了,政府的監(jiān)管概率 <3≥0。由于在一定的科技發(fā)展水平及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)條件下農(nóng)村企業(yè)發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)的成本Ce是穩(wěn)定的,Re往往會(huì)影響農(nóng)村企業(yè)決定是否發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì),當(dāng)農(nóng)村企業(yè)僅僅考慮短期收益時(shí),Re就十分小,甚至遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于成本Ce,企業(yè)發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)的積極性就會(huì)大大下降,政府就不得不加強(qiáng)監(jiān)管;當(dāng)農(nóng)村企業(yè)把長期受益、品牌收益和生態(tài)收益計(jì)入Re時(shí),企業(yè)就會(huì)自覺發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì),政府的監(jiān)管就可以適度放松了。這說明,政府部門積極做好對(duì)農(nóng)村企業(yè)經(jīng)營者的宣傳教育和觀念提升是促進(jìn)農(nóng)村企業(yè)發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)的有效途徑之一。由(6)可知,在政府監(jiān)管成本E穩(wěn)定的條件下,政府對(duì)不發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)的農(nóng)村企業(yè)的處罰概率P和處罰額度F的數(shù)值越大,PF值也就越大,企業(yè)執(zhí)行循環(huán)經(jīng)濟(jì)的概率值θ3也就越大?？梢娬块T的監(jiān)管程度和懲罰力度對(duì)農(nóng)村企業(yè)是否發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)具有較大作用。盡管在(5)、(6)函數(shù)式中作為未來的治理費(fèi)用的D值的作用沒有體現(xiàn)出來,但對(duì)于政府部門來說,D值越大越有可能加大監(jiān)管力度。但對(duì)于只考慮短期政績G DP的基層政府而言,可能認(rèn)為環(huán)境治理是下任政府的事情,所以對(duì)本屆政府的監(jiān)管力度幾乎不產(chǎn)生影響。

2.3 農(nóng)村工業(yè)化發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)的影響因素分析

通過在發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)過程中的三方博弈行為分析,我們可以初步得出以下幾個(gè)結(jié)論:首先,上級(jí)政府在新型農(nóng)村工業(yè)化進(jìn)程中必須擔(dān)負(fù)好法律制度和發(fā)展戰(zhàn)略制定者角色以及基層政府政策執(zhí)行過程中的激勵(lì)者和監(jiān)督者角色。完善的法律和制度、嚴(yán)格的監(jiān)督、科學(xué)的激勵(lì)機(jī)制是上級(jí)政府在博弈中達(dá)成目標(biāo)、實(shí)現(xiàn)收益最大化的基礎(chǔ);其次,基層政府在發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)中具有矛盾同一體的性質(zhì),既是發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)的政策執(zhí)行者、被監(jiān)督者,也是貫徹發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略的實(shí)施者和監(jiān)督者。一方面,地方政府在短期利影響和G DP政績考核約束下有不執(zhí)行循環(huán)經(jīng)濟(jì)的取向;另一方面,作為人民利益的代表者和上級(jí)政府的政策執(zhí)行者,負(fù)有監(jiān)督和引導(dǎo)農(nóng)村企業(yè)發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)的職責(zé);第三,農(nóng)村企業(yè)是新型農(nóng)村工業(yè)化進(jìn)程中發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)的主體。由于農(nóng)村工業(yè)企業(yè)普遍缺乏資源節(jié)約和環(huán)境保護(hù)意識(shí),對(duì)循環(huán)經(jīng)濟(jì)的重要性認(rèn)識(shí)不足且掌握的科技資源有限,缺乏發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)的自覺性和主動(dòng)性;第四,基層政府、農(nóng)村企業(yè)對(duì)循環(huán)經(jīng)濟(jì)的重要性認(rèn)識(shí)越充分,在執(zhí)行上級(jí)政府和發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)方面的主動(dòng)性也就越高,有助于提高各方在博弈中采取發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)的策略取向。

3 我國農(nóng)村工業(yè)化發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)的對(duì)策

綜合前文分析,只有發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)才能推動(dòng)我國農(nóng)村工業(yè)化向新型農(nóng)村工業(yè)化轉(zhuǎn)變,發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)的關(guān)鍵是使上級(jí)政府、基層政府和農(nóng)村企業(yè)在發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)的行為博弈中實(shí)現(xiàn)收益最大化,這就要求從解決影響各方博弈行為的因素著手采取相應(yīng)措施。第一,健全和完善循環(huán)經(jīng)濟(jì)法律和制度,強(qiáng)化上級(jí)政府在博弈中推動(dòng)循環(huán)經(jīng)濟(jì)有效實(shí)施。當(dāng)前,要完善現(xiàn)行的清潔生產(chǎn)促進(jìn)法和循環(huán)經(jīng)濟(jì)促進(jìn)法,關(guān)鍵是增強(qiáng)其可操作性。在制度建設(shè)上,一是要健全稅收和財(cái)政制度。以資源的稀缺性、開發(fā)成本和對(duì)環(huán)境的影響為準(zhǔn)實(shí)行差別稅率并擴(kuò)大征收范圍,充分發(fā)揮稅收對(duì)發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)的引導(dǎo)機(jī)制,健全對(duì)農(nóng)村企業(yè)發(fā)展高新環(huán)保技術(shù)和循環(huán)經(jīng)濟(jì)技術(shù)革新的財(cái)政支持制度。二是要加強(qiáng)綠色G DP核算制度建設(shè),將綠色G DP指標(biāo)納入干部政績考核內(nèi)容,將環(huán)境保護(hù)監(jiān)管工作納入考核內(nèi)容。法律和制度的效用除了健全以外,關(guān)鍵是強(qiáng)化執(zhí)行和懲罰力度。

第二,遵循市場規(guī)律,健全對(duì)基層政府和農(nóng)村企業(yè)發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)的激勵(lì)機(jī)制。有效的循環(huán)經(jīng)濟(jì)激勵(lì)機(jī)制是在完善的市場經(jīng)濟(jì)條件下有效促使基層政府、農(nóng)村企業(yè)自覺實(shí)施循環(huán)經(jīng)濟(jì)的重要條件。當(dāng)前,我國發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)的激勵(lì)機(jī)制關(guān)鍵在于健全生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償機(jī)制。政府逐步放棄對(duì)資源性產(chǎn)品價(jià)格干預(yù),使其能夠真實(shí)體現(xiàn)市場需求,強(qiáng)化對(duì)生態(tài)環(huán)境的有償使用來解決生態(tài)環(huán)境外部性問題。激勵(lì)機(jī)制是建立在完善的市場體系基礎(chǔ)之上的,要完善包括公共資源交易市場、排污許可證拍賣市場、產(chǎn)權(quán)交易市場和技術(shù)等生產(chǎn)要素市場體系,引導(dǎo)農(nóng)村企業(yè)自覺遵循資源節(jié)約與環(huán)境保護(hù)的原則。從經(jīng)濟(jì)利益上促進(jìn)基層政府、農(nóng)村企業(yè)和居民既享受生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償,也要承擔(dān)環(huán)境保護(hù)責(zé)任。

第三,加強(qiáng)對(duì)基層政府、農(nóng)村企業(yè)和居民發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)意識(shí)的教育和宣傳力度,強(qiáng)化基層政府和農(nóng)村企業(yè)在農(nóng)村工業(yè)化進(jìn)程中發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)的自覺性和主動(dòng)性。在條件允許的范圍內(nèi)充分運(yùn)用各種大眾媒體制造輿論,深入、靈活開展循環(huán)經(jīng)濟(jì)的教育活動(dòng),引導(dǎo)基層政府、農(nóng)村企業(yè)自覺意識(shí)到發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)是實(shí)現(xiàn)自身利益最大化行為。

第四,政府要加大財(cái)政投入力度,為農(nóng)村企業(yè)發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)提供科技支持。循環(huán)經(jīng)濟(jì)具有一定的公共產(chǎn)品性質(zhì),政府有責(zé)任提供以提高資源節(jié)約和環(huán)境保護(hù)水平為核心的科技創(chuàng)新支持,引導(dǎo)農(nóng)村企業(yè)依靠科技創(chuàng)新大力發(fā)展科技含量高、資源消耗低、環(huán)境污染小、經(jīng)濟(jì)效益好、發(fā)展?jié)摿Υ蟾咝录夹g(shù)產(chǎn)業(yè)。

第五,加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)生態(tài)園區(qū)建設(shè),為農(nóng)村工業(yè)企業(yè)提供發(fā)展農(nóng)村循環(huán)經(jīng)濟(jì)平臺(tái)。我國農(nóng)村企業(yè)的分散性特征帶來了嚴(yán)重的資源浪費(fèi)和農(nóng)村環(huán)境污染問題。生態(tài)產(chǎn)業(yè)園區(qū)夠運(yùn)用管理集成和技術(shù)集成形成發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)業(yè)聚集效應(yīng),建立產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)的“生產(chǎn)者-消費(fèi)者-分解者-循環(huán)再利用”的生態(tài)循環(huán)結(jié)構(gòu)。加強(qiáng)生態(tài)產(chǎn)業(yè)園區(qū)建設(shè),為農(nóng)村工業(yè)企業(yè)提供資源節(jié)約、循環(huán)利用和治理污染的基礎(chǔ)設(shè)施和先進(jìn)技術(shù),有助于降低企業(yè)發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)的投入成本,增強(qiáng)其發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)的自覺性和主動(dòng)性。

References)

[1]盧永軍.盤點(diǎn)2009:我國鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)發(fā)展的成就與思考[J].經(jīng)濟(jì)月刊,2010,(3):60-63.[Lu Y ongjun.Inventories 2009:The development achievement and pondering to Our country Rural enterprise[J],economical monthly publication,2010,(3):60-63.]

[2]王志雄.可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略下農(nóng)村新型工業(yè)化研究[D].福州:福建農(nóng)業(yè)大學(xué),2005.[Wang Zhixiong.Study on New2type of The Rural Industrialization Under Sustainable Developpment Stratagem[D].Fujian:Fujian Agricultural and Foresty Univerisy,2005.]

[3]范麗霞,李谷成.我國農(nóng)村工業(yè)化回顧與展望[J].產(chǎn)業(yè)與科技論壇,2008,7(3):21-23.[Fan Lixia,Li Gucheng.The Reviews and Forecasts Our Country Rural Industrialization [J].Industrial&ScienceTribune,2008,7(3):21-23.]

[4]趙雪陽,呂軍.農(nóng)村工業(yè)化進(jìn)程中生態(tài)環(huán)境保護(hù)的博弈分析[J].生態(tài)經(jīng)濟(jì),2009,(7):131-134.[Zhao Xueyang,Lv Jun.Game Analysis of Ecological Environmental Protection in the Rural Industrialized Process[J].Ecological economy,2009,(7):131-134.]

[5]朱玉林,陳洪.論鄉(xiāng)鎮(zhèn)工業(yè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)模式[J].生態(tài)經(jīng)濟(jì),2006,(7):72-74.[Zhu Yulin Chen Hong.On The Circulai Economyof Village and T ownship Level Industey[J].Ecological economy,2009,(7):131-134.]

[6]同春芬,楊煜璇.中國農(nóng)村工業(yè)化及其環(huán)境污染的原因初探[J].江南大學(xué)學(xué)報(bào):人文社會(huì)科學(xué)版,2009,8(3):37-41.[T ong Chunfen,Yang Yuxuan.Rural Industrialization and Primary Investigation on Its Causes for Environmental Pollution in China[J].Journal of Jiangnan University Humanities:Social Sciences,2009,8(3):37-41.]

[7]郭彬.循環(huán)經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)和激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)[D].天津:天津大學(xué),2005.[Guo Bin.Research on Evaluation and Incentive Mechanism of Cycling Economy[D].Tianjin:Tianjin University,2005.]

[8]冷淑蓮.資源環(huán)境約束與可持續(xù)發(fā)展問題研究[J].價(jià)格月刊,2007,(11):12-15.[Leng Shulian.Study On The Sustainable Development Question Under The Restraint of Resources And Environment[J].Price monthly publication,2007,(11):12-15.]

[9]劉凌波.鄉(xiāng)鎮(zhèn)工業(yè)發(fā)展與環(huán)境經(jīng)濟(jì)的利益博弈探析[D].北京:北京交通大學(xué),2008.[Liu Lingbo.Analyzes T o The Benefit Gambling Between The Rural Industry Development And Environment Economy’s[D].Beijing:BeijingJiaotong University,2008.]

[10]任保平.資源環(huán)境約束下的新型工業(yè)化及其制度供給[J].湖北經(jīng)濟(jì)學(xué)院學(xué)報(bào),2004,(5):46-52.[Ren Baoping.The New2Type Industrialization And Whose System Supply Under The Restraint Of Resources And Environment[J].Journal of Hubei Economical College,2004,(5):46-52.]

[11]韋鐘華.生態(tài)補(bǔ)償制度研究[J].今日南國,2009,(1):147-149.[Wei Zhonghua.Study On The Ecology Compensatory Regime[J].T oday southern China,2009,(1):147-149.]

[12]中國環(huán)境與發(fā)展國際合作委員會(huì)、中共中央黨校國際戰(zhàn)略研究所.中國環(huán)境與發(fā)展:世紀(jì)挑戰(zhàn)與戰(zhàn)略抉擇[M].北京:中國環(huán)境科學(xué)出版社,2007.[The International Cooperation Committee of Chinese Environment and Development,The Institute for International Strategic Studies of CPC Central Party School.Chinese Environment And Development:The Century Challenge And The Strategy Choice[M].Beijing:China Environmental science Publishing house,2007.]

The G ame Analysis and Countermeasure Research to Recycling Economy in the Process of Rural Industrialization

DU Chuan2zhong1LIU Ying2ji2
(1.College of Economic and Social Development,Nankai University,Tianjin 300071,China;2.College of Economic Nankai University,Tianjin 300071,China)

Due to extensive economic development mode with big resources consumption and heavy environmental pollution in the process of rural industrialization of China,China should develop recycling economy and change the rural economy development way,so as to realize the transformation to the new2type of rural industrialization.In the process of new2type industrialization with Chinese characteristics,high technology,good economic returns,low resources consumption,little environmental pollution and sustainable development of rural industrialization are inevitable choices.Through the analysis of game model,this paper found that because of the differencee in goal,understanding and benefit orientation,there was game process with mutual interaction relationships among the higher authority government,the local level government and the rural enterprise during the development of recycling economy.The effective way to develop recycling economy is to realize maximum benefits amorg the higher authority government,the basic unit government and the rural enterprise.Consummating law and institution of recycling economy,perfecting the incentive mechanism of recycling economy,strengthening the popularization and education of recycling economy to the local government and rural enterprise,providing technical support for the rural enterprise,strengthening the construction of industrial ecology zone,are important measures to improve game behavior,thus to promote the development strategyof recycling economy.

rural industrialization;recycling economy;game

F224.32

A

1002-2104(2010)09-0001-06

10.3969/j.issn.1002-2104.2010.09.001

2010-04-05

杜傳忠,博士,教授,博導(dǎo),主要研究方向?yàn)楫a(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué),區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)。

劉英基,博士生,講師,主要研究方向?yàn)楫a(chǎn)業(yè)組織理論與實(shí)踐、農(nóng)村工業(yè)化與循環(huán)經(jīng)濟(jì)。

3國家社科基金重點(diǎn)項(xiàng)目“中國特色新型工業(yè)化研究”(No.07AJY017)

(編輯:于 杰)