文 / 鄭輝

專利權(quán)質(zhì)押合同效力解析

文 / 鄭輝

從合同生效的三個要件著手，從不同方面分析了簽訂有效的專利權(quán)質(zhì)押合同應(yīng)當具備的條件，并從質(zhì)權(quán)人的角度出發(fā)，指出了避免專利權(quán)質(zhì)押合同效力瑕疵應(yīng)當注意的問題，以確保專利權(quán)質(zhì)押合同有效順利地履行。

專利權(quán)質(zhì)押 質(zhì)押合同 效力瑕疵

專利權(quán)質(zhì)押是知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押的一種重要類型，是指債務(wù)人或者第三人以特定專利權(quán)中的財產(chǎn)權(quán)向債權(quán)人出質(zhì)用于擔保債權(quán)的實現(xiàn)，從而獲得貸款的融資方式。專利權(quán)質(zhì)押這一新型的融資形式為長期受制于資金瓶頸的中小企業(yè)提供了一個新的、更為便捷的融資渠道。但是由于專利權(quán)作為無形財產(chǎn)權(quán)的特殊性，使得專利權(quán)作為質(zhì)押標的的融資形式較之于普通的質(zhì)押形式存在更大的風險，在相關(guān)法律不完善的情況下，通過有效的專利權(quán)質(zhì)押合同來規(guī)避專利權(quán)質(zhì)押中的法律風險便成為質(zhì)權(quán)人可靠的選擇。

在專利權(quán)質(zhì)押合同關(guān)系中, 設(shè)定專利權(quán)質(zhì)押的債務(wù)人或第三人為出質(zhì)人, 接受專利權(quán)質(zhì)押的債權(quán)人為質(zhì)權(quán)人。專利權(quán)質(zhì)押合同的有效性同樣也必須符合一般合同的生效要件：主體適格；當事人意思表示真實；合同內(nèi)容及合同形式不違反法律或社會公共利益。下面就從這三個有效要件著手分析質(zhì)權(quán)人如何避免法律風險以確保質(zhì)押合同的有效性。

一、專利權(quán)質(zhì)押合同的主體適格

質(zhì)押合同的主體適格是要求行為人在締約時具有相應(yīng)的民事行為能力，訂立合同的主體可以是自然人、法人或非法人組織。其中，自然人作為合同當事人，應(yīng)該具有與其所訂立的合同性質(zhì)相適應(yīng)的行為能力；而作為合同主體的法人、非法人組織，它們的行為能力是不同的，一般要求法人、非法人組織應(yīng)當在核準登記的經(jīng)營范圍內(nèi)簽訂合同。

在專利權(quán)質(zhì)押合同中，出質(zhì)人既可能是主合同中的債務(wù)人，也可能是主合同之債務(wù)人之外的第三人。但是，無論是主合同之債務(wù)人還是債務(wù)人之外的第三人，都必須是依法享有有效專利權(quán)的人，否則其出質(zhì)行為將會產(chǎn)生法律效力上的瑕疵，進而損害質(zhì)權(quán)人的利益。因此，對于質(zhì)權(quán)人而言，在簽訂專利權(quán)質(zhì)押合同時應(yīng)當特別注意防范出質(zhì)人對出質(zhì)專利權(quán)的權(quán)屬風險。有權(quán)出質(zhì)的合同主體只能是專利權(quán)人或其代理人，因此，在簽訂質(zhì)押合同之前必須認真查看專利權(quán)證書、專利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同以及相關(guān)的專利權(quán)轉(zhuǎn)讓登記記錄。除此之外，質(zhì)權(quán)人還應(yīng)當重點防范以下兩種情況：

（一）共同專利權(quán)人的出質(zhì)

共同專利權(quán)人是指兩個以上的人共同擁有一項專利權(quán)。這一情況的出現(xiàn)主要基于以下幾種原因：一是基于雙方或多方的合作開發(fā)、委托開發(fā)而產(chǎn)生的共有專利，在這種情形中一般由合同約定各方當事人共同擁有技術(shù)開發(fā)所獲得的專利權(quán)。如果合同沒有做出明確約定，則遵循“誰開發(fā)誰擁有”的原則，合作開發(fā)各方只要證明參與了實質(zhì)性的研發(fā)工作并對最終的專利成果擁有實質(zhì)性的貢獻，則合作各方均擁有申請專利的權(quán)利，繼而有可能共同享有因此獲得的專利權(quán)；而基于委托開發(fā)產(chǎn)生的專利權(quán)則應(yīng)當由開發(fā)人享有。二是由于兩方或多方當事人在同一日提出相同的專利申請，各方當事人均不愿轉(zhuǎn)讓或放棄該專利申請權(quán)的，為避免專利申請被駁回，雙方協(xié)商共同擁有該專利申請權(quán)，進而在專利申請被授權(quán)后成為共同專利權(quán)人。三是專利權(quán)的合法繼承。當原專利權(quán)人死亡或終止后，其專利權(quán)由兩個或多個合法繼承人繼承時，該專利權(quán)的合法繼承者便成為共同專利權(quán)人。

共同專利權(quán)人雖然共同擁有一項專利權(quán)，但是并不代表他們一定會共同實施或處置該專利權(quán)。如果其中一個專利權(quán)主體欲以某種方式實施或處置共有專利權(quán)，而其他專利權(quán)人不同意，法律該如何認定呢？我國《專利法》第15條規(guī)定：“專利申請權(quán)或者專利權(quán)的共有人對權(quán)利的行使有約定的，從其約定。沒有約定的，共有人可以單獨實施或者以普通許可方式許可他人實施該專利；許可他人實施該專利的，收取的使用費應(yīng)當在共有人之間分配。除前款規(guī)定的情形外，行使共有的專利申請權(quán)或者專利權(quán)應(yīng)當取得全體共有人的同意?！庇纱丝梢?，當專利共有人沒有約定，而且專利的實施方式并非“單獨實施或普通許可”之外，其他的實施或處置方式必須經(jīng)過共有權(quán)利人的同意。因此，如果債務(wù)人或第三人以共有專利權(quán)出質(zhì)，則需要全部共有人的同意，否則質(zhì)押合同會因為主體瑕疵而無效。這也與我國2010年《專利權(quán)質(zhì)押登記辦法》第4條的規(guī)定相契合：以共有的專利權(quán)出質(zhì)的，除全體共有人另有約定的以外，應(yīng)當取得其他共有人的同意。另外還需注意的是如何判定該專利是否屬于共有專利的問題，質(zhì)權(quán)人不能僅憑委托或合作開發(fā)合同以及其他當事人出具的書面證明等加以判斷，應(yīng)當查看專利證書，專利證書的專利權(quán)人欄目中會列明所有共同專利權(quán)人。

（二）職務(wù)發(fā)明與非職務(wù)發(fā)明的權(quán)屬問題

職務(wù)發(fā)明是指執(zhí)行本單位的任務(wù)或者主要是利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造，反之則為非職務(wù)發(fā)明。我國《專利法》規(guī)定：職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造申請專利的權(quán)利屬于該單位,申請被批準后，該單位為專利權(quán)人；而非職務(wù)發(fā)明的專利申請權(quán)及專利權(quán)歸屬于完成發(fā)明創(chuàng)造的企業(yè)職工個人。而且對于利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造，我國《專利法》還允許單位與發(fā)明人或者設(shè)計人就專利權(quán)的權(quán)屬訂立合同，這就使得職務(wù)發(fā)明與非職務(wù)發(fā)明的判斷更為復雜。在實踐當中，企業(yè)用以出質(zhì)的專利權(quán)往往權(quán)屬不清，將職工個人的專利權(quán)以企業(yè)名義質(zhì)押的情形時有發(fā)生，導致專利權(quán)質(zhì)押合同的效力瑕疵。因此，質(zhì)押權(quán)人在簽訂質(zhì)押合同時有必要聘請專業(yè)法律人員對該發(fā)明的性質(zhì)以及權(quán)屬進行界定。

綜上，合同主體的適格風險會對質(zhì)押合同的效力以及之后專利權(quán)的處置產(chǎn)生根本性影響,直接關(guān)系到質(zhì)權(quán)人權(quán)利實現(xiàn)的問題，因此在簽訂專利權(quán)質(zhì)押合同之前必須認真審核出質(zhì)人的資格，確保出質(zhì)主體具有相應(yīng)的民事權(quán)利能力并對出質(zhì)專利權(quán)擁有完整的處分權(quán)，以避免專利權(quán)質(zhì)押貸款陷入困境。

二、質(zhì)押合同當事人意思表示要真實

當事人的意思表示真實是指表意人的表示行為應(yīng)當真實反映其內(nèi)心的效果意思，即合同當事人在訂立合同的整個過程中所提出的要約或承諾的內(nèi)容，都是自己獨立意志的表現(xiàn)，是其真實的意思表示。合同是意思表示一致的產(chǎn)物，是當事人之間的合意，這種合意是否產(chǎn)生法律效力，取決于意思表示是否真實。在正常的情況下，行為人的意志總是與其外在表現(xiàn)相符的。但是，由于某些主觀上或客觀上的原因，也可能發(fā)生兩者不相符的情形。例如，存在欺詐、脅迫、乘人之危，顯失公平、重大誤解等情況下訂立的合同均屬于當事人意思表示不真實，會產(chǎn)生合同效力的瑕疵，從而影響質(zhì)權(quán)人的利益。專利權(quán)質(zhì)押合同的質(zhì)權(quán)人在簽訂質(zhì)押合同之前應(yīng)當由專業(yè)法律團隊針對出質(zhì)人的意思表示進行嚴格審查，以確保合同的效力。除此之外，質(zhì)權(quán)人還應(yīng)當特別注意以下兩個問題,并將真實的意思表示反映在書面合同當中：

（一）明確出質(zhì)的是專利權(quán)還是專利申請權(quán)

專利申請權(quán)是專利申請人就其發(fā)明創(chuàng)造向國家專利管理機關(guān)申請專利的權(quán)利。專利申請權(quán)是否得為權(quán)利質(zhì)權(quán)的客體，《擔保法》未對此加以明確，但有學者認為：專利申請權(quán)也可以為質(zhì)權(quán)的標的。我們認為，專利申請權(quán)具有內(nèi)在的價值和使用價值，在授予專利權(quán)前，專利申請人可依其申請權(quán)請求使用其發(fā)明創(chuàng)造的人支付適當?shù)馁M用；依《專利法》第10條的規(guī)定，專利申請權(quán)也可以轉(zhuǎn)讓。因而專利申請權(quán)屬于具有讓與性的財產(chǎn)權(quán)，可以設(shè)定質(zhì)權(quán)。但是專利申請權(quán)與專利權(quán)是有差別的：雖然專利申請權(quán)是取得專利權(quán)的前提條件，但并不必然轉(zhuǎn)化為專利權(quán)。因為專利申請只有經(jīng)過國家專利局審查并符合專利法規(guī)定的，才能被授予專利權(quán)。倘若該專利申請經(jīng)審查不符合專利法的規(guī)定而被駁回，則專利申請權(quán)亦失去了存在價值。因而質(zhì)權(quán)人為確保權(quán)利安全，在簽訂專利權(quán)質(zhì)押合同時首先應(yīng)當在主觀上明確所接受的質(zhì)押標的到底是專利權(quán)還是專利申請權(quán)；如果質(zhì)權(quán)人明確知曉接受的是專利申請權(quán)入質(zhì)時，首先應(yīng)考慮出質(zhì)人是否確實享有專利申請權(quán)、其準備申請專利的發(fā)明創(chuàng)造是否符合專利法規(guī)定的基本條件及獲得專利權(quán)的可能性大小等因素。

（二）明確出質(zhì)的專利權(quán)是否存在重復質(zhì)押的問題

我國現(xiàn)行法律對專利權(quán)重復質(zhì)押的問題沒有明確的規(guī)定，但是我國《擔保法》第79條及80條分別規(guī)定：知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押合同自登記之日起生效；該權(quán)利出質(zhì)后，出質(zhì)人不得轉(zhuǎn)讓或者許可他人使用，但經(jīng)出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人協(xié)商同意的可以轉(zhuǎn)讓或者許可他人使用?？梢?，專利權(quán)質(zhì)押必須經(jīng)過登記方可生效而且其重復質(zhì)押必須經(jīng)過質(zhì)權(quán)人的同意，因而重復出質(zhì)的風險對于質(zhì)權(quán)人而言是可控的。但為了保證質(zhì)權(quán)的安全，質(zhì)權(quán)人在簽訂專利權(quán)質(zhì)押合同時應(yīng)當在主觀上明確自己是否接受的是重復質(zhì)押的權(quán)利，如果是，則應(yīng)進一步明確該專利權(quán)的重復質(zhì)押是否經(jīng)過了原質(zhì)權(quán)人的同意；除此之外，在考慮是否同意出質(zhì)人以該已經(jīng)出質(zhì)的專利權(quán)再次向其他權(quán)利人出質(zhì)時要慎重評估專利權(quán)價值以免利益受損。

三、合同內(nèi)容不違反法律或社會公共利益

合同內(nèi)容不違反法律或社會公共利益主要是指合同標的合法有效，不為現(xiàn)行法律所禁止。在專利權(quán)質(zhì)押合同中，合同標的為出質(zhì)的專利權(quán)，因此要求該專利權(quán)合法有效，具體應(yīng)當符合以下幾點要求：

（一）專利權(quán)質(zhì)押的標的必須是專利財產(chǎn)權(quán)。

我國《擔保法》第75條規(guī)定，依法可以轉(zhuǎn)讓的商標專用權(quán)、專利權(quán)、著作權(quán)中的財產(chǎn)權(quán)可以出質(zhì)?？梢姡瑢＠麢?quán)質(zhì)押的標的必須是具有財產(chǎn)內(nèi)容,可以金錢估價并可以轉(zhuǎn)讓的財產(chǎn)權(quán)利。法律之所以這樣要求, 原因在于專利權(quán)質(zhì)押的目的即以該權(quán)利的交換價值充當債權(quán)的擔保,當債務(wù)履行期屆滿質(zhì)權(quán)人未受清償時，質(zhì)權(quán)人可以與出質(zhì)人協(xié)議以質(zhì)物折價，也可以依法拍賣、變賣質(zhì)物，以其價款優(yōu)先受償。如果該專利權(quán)不具有財產(chǎn)性和可轉(zhuǎn)讓性，則質(zhì)權(quán)人的權(quán)利無法實現(xiàn)，該專利質(zhì)權(quán)的設(shè)定對于質(zhì)權(quán)人而言也就毫無法律意義。

（二）專利權(quán)質(zhì)押的標的必須合法有效.

專利權(quán)質(zhì)押的設(shè)定必須以專利權(quán)的合法有效為前提，因此設(shè)定專利權(quán)質(zhì)押時對其效力是否存在瑕疵需要特別加以關(guān)注。首先, 由于專利權(quán)具有時間性特征，各國對專利權(quán)均規(guī)定有一定的保護期限,我國《專利法》分別對發(fā)明專利、實用新型及外觀設(shè)計專利規(guī)定了20年和10年的保護期，一旦該專利權(quán)超過了法定保護期就會失去法律效力。因此在設(shè)定質(zhì)權(quán)時應(yīng)注意審查該出質(zhì)標的的有效期限，尤其要注意設(shè)質(zhì)專利權(quán)的有效期是否長于質(zhì)押擔保期間, 否則將會使債權(quán)人的擔保利益無法實現(xiàn)；其次,由于專利權(quán)具有一定的地域性特征, 它只能在其依法產(chǎn)生的地域范圍內(nèi)有效（符合專利權(quán)國際保護條件的除外），因此, 在我國設(shè)定專利權(quán)質(zhì)押,必須以我國承認的合法有效的專利權(quán)為標的；再次，我國專利法規(guī)定, 專利權(quán)人未按規(guī)定繳納專利年費或以書面聲明放棄專利權(quán)的, 專利權(quán)在期限屆滿前終止。如果專利權(quán)人在專利權(quán)質(zhì)押期間采取以上消極或積極的方式放棄已經(jīng)出質(zhì)的專利權(quán)則必然導致質(zhì)押合同的無法實現(xiàn)，從而侵害質(zhì)權(quán)人利益。因此, 我們建議法律對質(zhì)押期間專利權(quán)的放棄進行嚴格限制，同時提醒質(zhì)權(quán)人應(yīng)當在質(zhì)押合同中明確禁止或限制對該出質(zhì)專利權(quán)放棄的權(quán)利，抑或約定如若放棄出質(zhì)專利權(quán)應(yīng)當提供其他擔保以維護自己的合法利益。

四、合同形式必須符合法律要求

根據(jù)我國《擔保法》的規(guī)定：以專利權(quán)設(shè)定質(zhì)押的, 出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人應(yīng)達成合意, 并訂立書面質(zhì)押合同，而且質(zhì)押合同自登記之日起生效?？梢?，質(zhì)押合同在形式上的生效要件有兩個：一是必須簽訂書面的質(zhì)押合同；二是必須在國家專利行政主管機關(guān)辦理相應(yīng)的出質(zhì)登記。這表明專利權(quán)質(zhì)押合同屬于要式合同而且遵循嚴格的登記生效主義。

但以上規(guī)定也受到學者的質(zhì)疑，他們認為：登記生效主義不利于實現(xiàn)專利權(quán)質(zhì)押的應(yīng)有價值，且登記勢必增加交易成本, 妨礙交易的便捷及效率, 成為制約我國專利權(quán)質(zhì)押發(fā)展與推廣的因素之一，應(yīng)當借鑒國外的登記對抗主義，把是否登記的決定權(quán)交于當事人, 只要當事人之間形成合意, 專利權(quán)質(zhì)押即可生效，而由當事人根據(jù)自己的情況決定是否進行登記, 登記雖然不是質(zhì)押生效的要件, 但可對抗第三人, 因而具有強化質(zhì)押效力的功用【1】。在我國2007年出臺的《物權(quán)法》第227條作出以下規(guī)定：“以注冊商標專用權(quán)、專利權(quán)、著作權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)中的財產(chǎn)權(quán)出質(zhì)的，當事人應(yīng)當訂立書面合同。質(zhì)權(quán)自有關(guān)主管部門辦理出質(zhì)登記時設(shè)立?！边@一規(guī)定說明合同訂立后，質(zhì)權(quán)并不當然設(shè)立，須到有關(guān)主管部門辦理出質(zhì)登記時才能設(shè)立。這主要是因為知識產(chǎn)權(quán)是一種無形財產(chǎn)權(quán)，無法以占有的方式來公示，所以知識產(chǎn)權(quán)出質(zhì)必須以登記的方式來公示【2】。從而明確了，專利權(quán)的質(zhì)押登記并非質(zhì)押合同生效的要件，而是質(zhì)權(quán)設(shè)立的要件。

質(zhì)權(quán)人在簽訂專利權(quán)質(zhì)押合同時除了注意以上四個方面的有效要件之外，還應(yīng)當在合同中體現(xiàn)以下兩方面的內(nèi)容，以保障專利權(quán)質(zhì)押合同的順利履行。

（一）約定專利權(quán)貶值時的擔保物權(quán)請求權(quán)

質(zhì)權(quán)人之所以接受該專利權(quán)作為質(zhì)押的標的當然是因為其具有相當于債權(quán)標的額的價值，但是由于專利權(quán)的價值具有一定的時效性，且時效性決定于該發(fā)明創(chuàng)造的創(chuàng)新性程度，一旦有新的替代性發(fā)明產(chǎn)生，或隨著時間的推移使發(fā)明創(chuàng)造的經(jīng)濟效益顯著下降，都不可避免地減損該專利權(quán)的經(jīng)濟價值，從而縮短其經(jīng)濟壽命。對此風險，我國《物權(quán)法》第217條規(guī)定：因不能歸責于質(zhì)權(quán)人的事由可能使質(zhì)押財產(chǎn)毀損或者價值明顯減少，足以危害質(zhì)權(quán)人權(quán)利的，質(zhì)權(quán)人有權(quán)要求出質(zhì)人提供相應(yīng)的擔保；出質(zhì)人不提供的，質(zhì)權(quán)人可以拍賣、變賣質(zhì)押財產(chǎn)，并與出質(zhì)人通過協(xié)議將拍賣、變賣所得的價款提前清償債務(wù)或者提存。由此可見，即使在設(shè)定質(zhì)權(quán)時對該專利權(quán)進行了充分的價值評估，質(zhì)權(quán)人也不應(yīng)在其后對該專利權(quán)的價值掉以輕心。應(yīng)當隨時監(jiān)控出質(zhì)專利權(quán)的價值走向，一旦發(fā)現(xiàn)權(quán)利貶值的情況，質(zhì)權(quán)人有權(quán)要求增加擔保物權(quán)利，若出質(zhì)人拒絕增加擔保則質(zhì)權(quán)人可以進行拍賣、變賣質(zhì)押財產(chǎn)，并與出質(zhì)人通過協(xié)議將拍賣、變賣所得的價款提前清償或者提存【3】。為確保此項請求權(quán)的實現(xiàn)，質(zhì)權(quán)人最好將其明確體現(xiàn)在質(zhì)押合同中，以避免不必要的糾紛。

（二）約定質(zhì)權(quán)受侵害時的起訴權(quán)

當質(zhì)權(quán)設(shè)定之后，作為質(zhì)權(quán)標的的專利權(quán)同樣會面臨遭受侵權(quán)的情形，如果出質(zhì)人行使了訴權(quán)并獲得了損害賠償，則按照我國《擔保法》的規(guī)定，可將屬于專利質(zhì)押擔保范圍的損害賠償金清償出質(zhì)人的債務(wù)，可使質(zhì)權(quán)人的利益得以保全。但是如果出質(zhì)人不積極行使訴權(quán)又將如何保護質(zhì)權(quán)人的利益呢？我國現(xiàn)行法律在這一方面的規(guī)定是缺失的，為了解決這一問題，我們可以借鑒美國司法判例中的“質(zhì)權(quán)人起訴權(quán)制度”。質(zhì)權(quán)人可以在專利權(quán)質(zhì)押合同中約定當質(zhì)權(quán)受到侵害時可以單獨行使起訴權(quán)，而專利權(quán)人承擔配合的義務(wù)，這樣一來，質(zhì)權(quán)人于事前獲得了對專利侵權(quán)的起訴權(quán)，即可通過自身提起訴訟程序以保護其利益，且可不依賴專利權(quán)人采取行動或訴訟后獲得的賠償金來實現(xiàn)質(zhì)權(quán)，這無疑加大了對質(zhì)權(quán)人權(quán)力保障的力度，可以大大降低質(zhì)權(quán)受到侵害時質(zhì)權(quán)人的風險。

*本文受教育部2010年“文化產(chǎn)業(yè)投融資法律問題研究”項目的支持。