王貫中孫 波

(1武漢理工大學 管理學院,湖北 武漢 430070;2中國石油工程建設公司 項目管理部,北京 100120)

技術轉移主體間的對接機制研究

王貫中1孫 波2

(1武漢理工大學 管理學院,湖北 武漢 430070;2中國石油工程建設公司 項目管理部,北京 100120)

將技術轉移的主體界定為知識和技術創(chuàng)造的主體以及知識和技術應用的主體。在此前提下依據(jù)一個特定知識主體的技術知識發(fā)展呈現(xiàn)“S”曲線的特征,按照“S”曲線發(fā)展的起始階段、上升階段、穩(wěn)定階段探討技術轉移的對接機制。由于不同的發(fā)展階段,對企業(yè)的技術要求不同,決定了行業(yè)應對的機制的不同,為此,重點研究“S”曲線中起始階段的對接問題。

技術轉移;技術轉移主體;“S”曲線;對接機制

當前,社會各界越來越重視技術轉移工作,國家有關部門也陸續(xù)出臺相關政策,旨在加強技術轉移機構能力建設,培養(yǎng)技術轉移專門人才,促進技術轉移事業(yè)的健康發(fā)展。建立政府主導和市場化運作相結合的技術轉移機制是一項十分復雜艱巨的任務,筆者,旨在明確技術轉移主體的基礎上依據(jù)技術知識的發(fā)展規(guī)律來探索技術轉移機制。

一、對接機制研究現(xiàn)狀

關于技術轉移方面的探討很多,實踐形式也多種多樣。我國實施產學研工程(其核心就是技術轉移)10多年來,科技產業(yè)取得長足進步,經濟快速發(fā)展,這與科技與產業(yè)界的有識之士的積極努力是密不可分的。但實事求是地分析,科技與產業(yè)之間的“鴻溝”并未從根本上消除,技術轉移障礙重重。

(一)對接機制研究現(xiàn)狀

技術轉移是對科學研究與技術開發(fā)所產生的具有實用價值的科技成果所進行的后續(xù)試驗、開發(fā)、應用、推廣,直至形成新工藝、新材料、新產品、新實業(yè),從而將其轉化為現(xiàn)實生產力的一系列活動。技術轉移是技術創(chuàng)新的核心環(huán)節(jié),技術轉移的快速實現(xiàn)使科技成果轉化率得以提高[1]。

對接機制研究主要集中在法律方面的相關研究,關于技術轉移的對接機制,國內外文獻中較少有相關的描述,更多側重于發(fā)現(xiàn)問題的基礎上,提出相應的對策,且僅在部分文獻的對策中有與機制相關的研究。較多學者主要從對策機制上研究技術轉移的應對機制。饒揚德[2]以企業(yè)技術能力成長為出發(fā)點,分析了技術選擇的影響因素,闡述了技術選擇應遵循的原則,對企業(yè)技術能力成長中技術選擇的機理進行了探討。毛薦其,楊海山[3]認為技術創(chuàng)新的發(fā)生是其底層因子如知識、信息、智力相互作用以及與市場、人文、社會、制度協(xié)同進化的過程。技術創(chuàng)新成功的原因是其被市場所選擇;技術創(chuàng)新失敗的原因是其沒有被市場所選擇。蔣和平,張春敏,宋莉莉[4]認為技術對接功能是農業(yè)科技園區(qū)的核心功能之一,國家農業(yè)科技園區(qū)技術對接機制的運行模式是技術對接效果的決定因素。對國家農業(yè)科技園區(qū)技術對接機制的涵義及運行模式進行分析,歸納了四種國家農業(yè)科技園區(qū)技術對接機制運行的模式。

(二)對接主體界定

技術轉移作為一項事業(yè),可分為“上、中、下游”三個環(huán)節(jié)?？蒲性核?、大學是創(chuàng)造知識的源頭,可稱為“上游”環(huán)節(jié),是知識和技術創(chuàng)造的主體。企業(yè)是知識或技術應用的主體,是“下游”環(huán)節(jié)。知識和技術從“上游”到“下游”,需要一定的歷程,這個歷程就是“中游”環(huán)節(jié)——技術轉移的過程。在此過程中,通常我們又將知識和技術的創(chuàng)造者視為技術轉移方,將知識或技術應用的主體視為技術受讓方。

二、技術知識發(fā)展的“S”曲線

2002年,Paul Ingram和 Tal Simons提出一個特定主體技術知識變化導致其收益能力變化的模型。大量相關研究表明,一個特定知識主體的技術知識發(fā)展呈現(xiàn)“S”曲線特征。“S”曲線是由人口統(tǒng)計學家Peanl Ray Monel提出的邏輯曲線,用以描述技術知識的發(fā)展規(guī)律[5]。見圖1所示:

圖1 兩個主體之間的知識能力差距與知識轉移效率

借用“S”曲線研究技術知識轉移對接機制問題,在不考慮技術知識接受方與技術知識發(fā)出方相互作用的情況下,當技術知識由發(fā)出方向接受方轉移時,技術知識接受方的知識能力狀態(tài)不斷變化,而技術知識接受方狀態(tài)變化也呈現(xiàn)“S”曲線特征。在技術知識轉移開始時,技術知識接受方與技術知識發(fā)出方在技術水平、知識基礎、創(chuàng)新環(huán)境系統(tǒng)等諸多方面存在著不同,此時雙方之間的技術轉移存在諸多摩擦,效率非常低,甚至使得技術轉移完全無法實現(xiàn)。此時處于“S”曲線的起始階段,曲線較為平滑。隨著技術知識轉移接受方接受的轉移技術不斷增加,時間的積累,雙方相互反饋的信息量不斷增加,對轉移技術的知識不斷積累、接受、消化,技術知識接受方接受技術知識的速度也逐步加快,此時處于“S”曲線的上升階段,且邊際效用是遞增的,表現(xiàn)出的曲線為陡峭上升狀態(tài)。技術知識接受方的技術水平不斷提高,開始與轉移技術發(fā)生融合作用,技術知識接受方的技術知識能力與技術知識發(fā)出方的落差縮小,并逐漸將該技術發(fā)展到產業(yè)化、商業(yè)化階段,技術發(fā)展速度變慢,此時處于“S”曲線的穩(wěn)定階段,曲線再次進入平滑狀態(tài),見圖1所示。

不同的發(fā)展階段,對企業(yè)的技術要求不同,決定了行業(yè)應對的機制的不同。詳細見圖1所示。技術轉移的對接模式就按照技術知識發(fā)展“S”曲線分為三個階段進行展開。筆者重點論述“S”曲線中起始階段的對接問題,其他兩個階段在以后的論文中再加以論述。

三、對接機制

技術轉移的起始階段應以企業(yè)創(chuàng)新需求為導向,以大學和科研院所為源頭,以技術轉移服務機構為紐帶,產學研相結合的新型技術轉移體系。譬如發(fā)揮大學科研機構的知識創(chuàng)新源頭的作用,將公共財政投入所形成的科研成果和研發(fā)能力向社會轉移;發(fā)揮企業(yè)的技術創(chuàng)新主體作用,支持企業(yè)技術轉移的組織創(chuàng)新和模式創(chuàng)新,推動企業(yè)以產業(yè)鏈集成創(chuàng)新為目標,形成各種形式的創(chuàng)新集群和技術聯(lián)盟;充分發(fā)揮技術轉移服務機構的紐帶作用,探索和創(chuàng)新服務模式,在創(chuàng)新鏈條的各個環(huán)節(jié)提供全程的技術轉移服務;加強技術轉移各主體的多項互動,實現(xiàn)優(yōu)勢互補。技術轉移的起始階段包括技術合作機制和雙向約束機制。

(一)技術合作機制

技術合作機制主要指行業(yè)內部企業(yè)之間、行業(yè)和行業(yè)之間、企業(yè)與研究院所、高校之間等的技術合作機制,以保證技術創(chuàng)新的實現(xiàn)?？紤]到企業(yè)之間主要是企業(yè)的不同部門之間的技術合作、行業(yè)與行業(yè)之間主要指行業(yè)內企業(yè)的技術合作,文中以微觀的企業(yè)內部、偏宏觀的企業(yè)與研究院所之間的技術合作機制為典型進行分析技術合作機制。

1.企業(yè)內部技術合作機制

企業(yè)內部技術合作機制主要指企業(yè)的技術部門研發(fā)的技術與企業(yè)的生產部門對技術進行實現(xiàn)之間的合作,企業(yè)技術部門研發(fā)的技術在企業(yè)的生產部門進行實現(xiàn),兩個部門之間合作需要協(xié)調管理,才能使企業(yè)的技術部門研發(fā)的技術在企業(yè)的生產部門得到最快速的生產實施。見圖2所示。

通過建立企業(yè)技術轉移中心,對企業(yè)的技術部門和生產部門進行管理。企業(yè)技術轉移中心的人員由企業(yè)生產部門的人員和企業(yè)技術部門的人員共同構成;企業(yè)技術轉移中心的物資由企業(yè)生產部門提供,企業(yè)生產部門主要提供對企業(yè)技術部門生產的技術進行實現(xiàn)所需的全部物資,以便在企業(yè)技術轉移中心進行試運行,最終能在企業(yè)生產部門進行安全生產;企業(yè)技術轉移中心的資金是由企業(yè)提供,企業(yè)主要提供技術能在生產部門正常運行所需的全部資金。企業(yè)技術轉移中心的職能是領導、組織、控制和協(xié)調企業(yè)的生產部門和企業(yè)技術部門之間的合作。企業(yè)技術轉移中心的任務是企業(yè)技術部門把研發(fā)的技術移交到企業(yè)技術轉移中心,企業(yè)技術轉移中心對技術進行試運行,如果技術試運行成功,企業(yè)技術轉移中心把技術轉移給企業(yè)生產部門進行生產實施,如果技術試運行失敗,企業(yè)技術轉移中心把失敗原因報告到企業(yè)技術部門,企業(yè)技術部門進行修改再移交給企業(yè)生產部門進行生產實施。

圖2 內部技術合作機制

2.企業(yè)與高等院校技術合作機制

企業(yè)與高等院校之間合作機制與企業(yè)內部合作機制有很大的不同,合作的主體從企業(yè)生產部門與企業(yè)技術部門變?yōu)楦咝？蒲性核⑵髽I(yè)生產部門與企業(yè)技術部門。企業(yè)與高等院校之間合作機制的參與主體的不同,合作中心、合作任務和合作職能也相應發(fā)生改變。企業(yè)與高?？蒲性核g的合作機制,指高?？蒲性核邪l(fā)的技術與企業(yè)技術部門、企業(yè)的生產部門對技術進行相互合作,高?？蒲性核邪l(fā)的技術在企業(yè)的生產部門進行實現(xiàn),同時企業(yè)技術部門要參與,兩者之間合作需要協(xié)調管理,才能使高?？蒲性核邪l(fā)的技術在企業(yè)的生產部門得到最快速的生產實施。機制運行方式見圖2所示。

通過建立技術轉移協(xié)調中心,對高?？蒲性核?、企業(yè)的技術部門和生產部門進行管理。技術轉移協(xié)調中心的人員由高校科研院所、企業(yè)生產部門的人員和企業(yè)技術部門的人員共同構成;技術轉移協(xié)調中心的物資由企業(yè)生產部門提供,企業(yè)生產部門主要提供對高?？蒲性核邪l(fā)的技術進行實現(xiàn)所需的全部物資,以便在技術轉移協(xié)調中心進行試運行,最終能在企業(yè)生產部門進行安全生產;技術轉移協(xié)調中心的資金是由企業(yè)和高校科研院所共同提供,企業(yè)和高?？蒲性核饕峁┘夹g能在企業(yè)生產部門正常運行所需的全部資金。企業(yè)技術轉移中心的職能是領導、組織、控制和協(xié)調企業(yè)的生產部門和企業(yè)技術部門之間的合作。

(二)雙向約束機制

約束機制是指為規(guī)范組織成員行為,便于組織有序運轉,充分發(fā)揮其作用而經法定程序制定和頒布執(zhí)行的具有規(guī)范性要求、標準的規(guī)章制度和手段的總稱。約束包括國家的法律法規(guī),行業(yè)標準,組織內部的規(guī)章制度,以及各種形式的監(jiān)督等。根據(jù)參與人對其他參與人的了解程度,博弈可分為完全信息博弈和不完全信息博弈。完全信息博弈是指每個參與人對所有參與人的特征、策略和支付等知識都有精確了解。如果了解的知識不夠精確,或不是對所有參與人都有精確了解,就是不完全信息博弈。雙向約束機制是建立在技術轉移方、技術接受方之間的不完全信息博弈的基礎之上的。雙向約束機制指約束雙方由于相互之間信息非公開化,互相建立一些管理機制等來監(jiān)督雙方在技術轉移過程中的行為。實施約束機制的核心內容是技術轉移方和技術接受方在簽訂合同的過程中,對雙方的戰(zhàn)略目標、財務指標、領導能力、能適應市場變化的企業(yè)文化與行為規(guī)范的建立情況等。如公司治理的監(jiān)控系統(tǒng)系統(tǒng)發(fā)揮作用需要用企業(yè)管理的內部信息系統(tǒng)的支持,設立有全面、完整、真實的關于企業(yè)管理運作狀況的信息。

如技術研發(fā)部門監(jiān)督技術實施部門對技術進行實施,技術實施部門把技術實施過程中出現(xiàn)的問題反饋給技術研發(fā)部門,研發(fā)部門對技術進行升級再創(chuàng)新,技術研發(fā)部門與技術實施兩者之間相互約束。當技術研發(fā)部門為企業(yè)內部的技術部門時,雙向約束指企業(yè)的技術部門與生產部門之間的約束;當技術研發(fā)部門為科研院所時,雙向約束指企業(yè)的生產部門與科研院所之間的約束。見圖3所示。使技術轉移方與技術接受方相互之間作用,各自發(fā)揮促進、監(jiān)督的雙向作用。

圖3 技術研發(fā)部門與技術實施部門雙向約束機制

技術轉移方與技術接受方如何保持合作與約束的平衡,在約束機制的制衡下使合作效用最大化,合作與約束是相輔相成的,合作在技術轉移過程中發(fā)揮著激勵機制的作用,與約束機制一同構成了激勵約束機制。最終達到技術轉移方和技術接受雙方之間的不完全信息博弈,雙方之間的運行機制見圖4所示,包括市場機制和計劃機制相結合,保證科技成果順利的轉換。

圖4 行業(yè)技術選擇運行機制

四、結論

建立政府主導和市場化運作相結合的技術轉移機制是一項十分復雜艱巨的任務。科研院所、大學作為創(chuàng)造知識的源頭,是知識和技術創(chuàng)造的主體;作為產品直接生產者的企業(yè)是知識或技術應用的主體。知識和技術從產生到應用需要一定的歷程,這個歷程就是技術轉移的過程。在此過程中,通常我們又將知識和技術的創(chuàng)造者成為技術轉移方,將知識或技術應用的主體成為技術受讓方。

技術合作機制主要指行業(yè)內部企業(yè)之間、行業(yè)和行業(yè)之間、企業(yè)與研究院所、高校之間的技術合作機制,以保證技術創(chuàng)新的實現(xiàn)。兩個主體間的合作并非能夠在完全自然條件下完成,因此技術轉移方與技術接受方如何保持合作與約束的平衡,必須在約束機制的制衡下使合作效用最大化。合作與約束是相輔相成的,合作在技術轉移過程中發(fā)揮著激勵機制的作用,與約束機制一同構成了激勵約束機制。

[1]陳向東.國際技術轉移的理論與實踐[M].北京:北京航空航天大學出版社,2008.

[2]饒揚德.企業(yè)技術能力成長中技術選擇的機制分析[J].科學學與科學技術管理,2007(5).

[3]毛薦其,楊海山.技術創(chuàng)新進化過程與市場選擇機制[J].科研管理,2006(3).

[4]蔣和平,張春敏,宋莉莉.國家農業(yè)科技園區(qū)技術對接機制的運行模式[J].科學管理研究,2007(2).

[5]Grant,R.M.Toward a knowledge-based theory of the firm[J]. Strategic Management Journal,1996(17).

Research on Docking Mechanism between the Body of Technology Transfer

WANG Guan-zhong (School of Management,Wuhan University of Technology,Wuhan Hubei430072)
SUN Bo (Department of Project Management,China Petroleum Engineering&Construction Corporation,Beijing100120)

The main body of of technology transfer is defined as the main body of knowledge and technology creation as well as knowledge and technological application.On this premise,a specific body of knowledge in the development of technical knowledge presents in an S-shaped Curve,so the docking mechanism for technology transfer is discussed according to the initial phase,up stage and the stabilization phase that S-shaped Curve goesthrough.Coping mechanism of the industry is decided by different development stages and technical requirements of the enterprise,with regard to this,the docking at the initial stage of S-shaped Curve is the key issue.

technology transfer;the body of technology transfer;“S”Curve;docking mechanism

F204

A

1673-1395(2010)01-0025-04

2009-11-20

中國石油天然氣集團公司軟科學研究項目(07H60407).

王貫中(1962—),男,河南溫縣人,研究員,博士研究生,主要從事技術創(chuàng)新研究。

責任編輯 胡號寰 E-mail:huhaohuan2@126.com