危 麗，劉麗華,馬紅旗

（重慶大學(xué) 貿(mào)易與行政學(xué)院，重慶 400044）

技術(shù)引進(jìn)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新影響的地區(qū)差異性研究

危 麗，劉麗華,馬紅旗

（重慶大學(xué) 貿(mào)易與行政學(xué)院，重慶 400044）

文章運(yùn)用熵權(quán)法的原理，擬建了技術(shù)創(chuàng)新綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，根據(jù)1998～2007年我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的省際面板數(shù)據(jù)模型，對(duì)技術(shù)引進(jìn)與技術(shù)創(chuàng)新影響的地區(qū)差異進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)，并進(jìn)一步研究了影響該差異的門(mén)檻效應(yīng)，研究表明，我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)引進(jìn)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新影響存在較大的地區(qū)差異：東部地區(qū)跨越了門(mén)檻值因此表現(xiàn)為正向的促進(jìn)關(guān)系，中、西部地區(qū)未跨越則表現(xiàn)為負(fù)向的溢出效應(yīng)。

技術(shù)引進(jìn)；熵權(quán)法；技術(shù)創(chuàng)新；門(mén)檻效應(yīng)

0 引言

技術(shù)創(chuàng)新主要通過(guò)兩種途徑來(lái)實(shí)現(xiàn)：自主創(chuàng)新和技術(shù)引進(jìn)。作為一個(gè)發(fā)展中國(guó)家，單純地依靠自身的力量來(lái)進(jìn)行自主創(chuàng)新，需要耗費(fèi)大量的成本也面臨著自身稟賦的制約（李杏M.W.Luke Chan，2009）。所以，技術(shù)引進(jìn)作為技術(shù)創(chuàng)新的核心手段，在我國(guó)得到了大量的采用，尤其是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)。我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)支出從1998年的19.1605億元增加到2007年的130.8970億元，年均增長(zhǎng)64.8%,技術(shù)引進(jìn)成為我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要形式，那么，技術(shù)引進(jìn)對(duì)促進(jìn)我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生了怎樣的效果？是否存在地區(qū)差異？高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)引進(jìn)與其技術(shù)創(chuàng)新之間存在著怎樣的關(guān)系？各地區(qū)對(duì)外來(lái)技術(shù)的消化吸收是否存在“門(mén)檻效應(yīng)”？這些問(wèn)題的研究，對(duì)正確指導(dǎo)我國(guó)的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)引進(jìn)有著重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義。

1 技術(shù)創(chuàng)新綜合評(píng)價(jià)模型

1.1 技術(shù)創(chuàng)新指標(biāo)體系建立

為了更加全面的衡量我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，本研究從物質(zhì)資本、人力資本和技術(shù)轉(zhuǎn)化效率三個(gè)方面進(jìn)行指標(biāo)選取。各指標(biāo)分類(lèi)及計(jì)算方法詳見(jiàn)表1。

1.2 利用熵權(quán)法計(jì)算技術(shù)創(chuàng)新綜合評(píng)價(jià)值

1.2.1 熵值的計(jì)算

在進(jìn)行熵值計(jì)算的時(shí)候，由于各個(gè)數(shù)據(jù)的單位不統(tǒng)一，因此沒(méi)法直接進(jìn)行比較分析，需要對(duì)各個(gè)數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，即所謂的無(wú)量綱化，如上式中的eij就是經(jīng)過(guò)無(wú)量綱化之后的值。通常情況下，對(duì)于數(shù)據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)化處理有以下三種情況：

?當(dāng)rij是適度指標(biāo)時(shí)，假設(shè)〔a，b〕為最優(yōu)適度區(qū)間，則有

表1 技術(shù)創(chuàng)新指標(biāo)體系

表2 技術(shù)創(chuàng)新綜合指標(biāo)值

表3 模型（1）、（2）、（3）、（4）回歸結(jié)果

其中，rmax、rmin分別為同一評(píng)價(jià)指標(biāo)下不同對(duì)象中最優(yōu)者或最差者

由于本文選取的指標(biāo)皆為正向型的指標(biāo)，所以在進(jìn)行數(shù)據(jù)處理時(shí)皆采用?這種形式。

1.2.2 熵權(quán)的計(jì)算

根據(jù)熵值計(jì)算出的熵權(quán)為

fi為第i個(gè)指標(biāo)的權(quán)重（熵權(quán)），權(quán)重越大，在決策中所起的作用也就越大，反之，權(quán)重越小，在決策中起的作用也就越小。

1.2.3 綜合指標(biāo)的計(jì)算：

由于我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)從20世紀(jì)90年代以來(lái)才得到較快的發(fā)展，因此研究該區(qū)間數(shù)據(jù)具有實(shí)際意義，根據(jù)數(shù)據(jù)的可得性，本文選取1998～2007年我國(guó)25個(gè)省、市及自治區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的樣本數(shù)據(jù)測(cè)算了其技術(shù)創(chuàng)新能力綜合評(píng)價(jià)值（如表2所示），該綜合評(píng)價(jià)值比較客觀(guān)的反映了技術(shù)創(chuàng)新的能力，可以作為衡量我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的指標(biāo)值引入下文所建立的計(jì)量模型。

2 技術(shù)引進(jìn)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新影響的地區(qū)差異性實(shí)證檢驗(yàn)

2.1 模型建立

被解釋變量IV表示技術(shù)創(chuàng)新；解釋變量有：TE、SC、PR、分別表示技術(shù)引進(jìn)、規(guī)模因素、企業(yè)利潤(rùn)率；D1、D2為虛擬變量，考察技術(shù)創(chuàng)新溢出效應(yīng)的東、中、西部地區(qū)差異。若D1、D2在統(tǒng)計(jì)意義上顯著，則說(shuō)明我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)引進(jìn)對(duì)其創(chuàng)新的影響存在東、中、西部地區(qū)的結(jié)構(gòu)性差異，為了進(jìn)一步檢驗(yàn)這種差異性，特建立東、中、西三地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新溢出效應(yīng)模型：

（根據(jù)模型（1）各變量前加符號(hào) E、M、W 分別表示東、中、西部地區(qū)）

2.2 指標(biāo)選取與數(shù)據(jù)來(lái)源

技術(shù)創(chuàng)新利用第二部分測(cè)算的技術(shù)創(chuàng)新綜合指標(biāo)值來(lái)衡量，技術(shù)引進(jìn)為歷年技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)支出額與總銷(xiāo)售收入之比，規(guī)模因素利用企業(yè)平均固定原值表示。

所有數(shù)據(jù)均來(lái)自 《中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》2004卷、2008卷；由于我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)從20世紀(jì)90年代以來(lái)才得到較快的發(fā)展，因此研究該區(qū)間的數(shù)據(jù)具有實(shí)際意義，本文根據(jù)數(shù)據(jù)的可獲得性，所選數(shù)據(jù)樣本區(qū)間為1998～2007年，截面為25個(gè)省、市及自治區(qū)，其中東部地區(qū)10個(gè)，中部地區(qū)8個(gè)，西部地區(qū)7個(gè)。為了消除通貨膨脹的影響，以1998年為基期的CPI指數(shù)對(duì)平均固定資產(chǎn)原值進(jìn)行了平減。

表4 門(mén)檻效應(yīng)模型回歸結(jié)果

表5 門(mén)檻值檢驗(yàn)表

2.3 回歸結(jié)果分析

表3為模型回歸結(jié)果，分析如下：

從表3模型（1）回歸結(jié)果中可以看出，模型擬合度較高且各控制變量符號(hào)與理論相符，技術(shù)引進(jìn)對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新溢出效應(yīng)在全國(guó)范圍內(nèi)呈負(fù)向關(guān)系，說(shuō)明技術(shù)引進(jìn)在總體上對(duì)我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新起抑制作用，但用來(lái)標(biāo)識(shí)東、中、西部地區(qū)結(jié)構(gòu)性差異的D1、D2虛擬變量皆在統(tǒng)計(jì)意義上顯著，說(shuō)明我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)引進(jìn)對(duì)其創(chuàng)新的影響存在東、中、西部地區(qū)的結(jié)構(gòu)性差異，需要對(duì)模型（2）、（3）、（4）分別進(jìn)行回歸，結(jié)果如表 3 所示。

從模型（2）、（3）、（4）中可以看出， ETE（東部地區(qū)技術(shù)引進(jìn)）回歸系數(shù)為3.308740＞0且t值顯著，說(shuō)明技術(shù)引進(jìn)對(duì)東部地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新影響為正向促進(jìn)作用，而MTE（中部地區(qū)技術(shù)引進(jìn)）和WTE（西部地區(qū)技術(shù)引進(jìn)）回歸系數(shù)分別為-0.728637＜0 和-6.099729＜0，說(shuō)明技術(shù)引進(jìn)對(duì)中、西部地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新影響為抑制作用，且西部地區(qū)的負(fù)效應(yīng)要大于中部地區(qū)，由此得出技術(shù)引進(jìn)對(duì)我國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新溢出效應(yīng)存在結(jié)構(gòu)性差異：技術(shù)引進(jìn)每增加1個(gè)百分點(diǎn)則東部地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新提升3.31個(gè)百分點(diǎn)，而西部地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新則降低6個(gè)百分點(diǎn)，中部地區(qū)較西部地區(qū)降低幅度要小，為0.72個(gè)百分點(diǎn)。

3 門(mén)檻效應(yīng)實(shí)證檢驗(yàn)

3.1 模型建立

對(duì)技術(shù)溢出“門(mén)檻效應(yīng)”的檢驗(yàn)主要有兩種：一是利用非連續(xù)回歸模型來(lái)尋找估計(jì)系數(shù)的關(guān)鍵拐點(diǎn)的方法測(cè)算經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的門(mén)檻（Quandt，1958）,二是引入影響消化吸收能力的因素與技術(shù)引進(jìn)的交叉項(xiàng)來(lái)測(cè)算各因素的門(mén)檻值（Borenztein 等，1998；薄文廣，2007；劉厚俊、劉正良，2006；黃凌云等，2007）。 本文的實(shí)證檢驗(yàn)選取第二種測(cè)算方法。結(jié)合我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展特征和技術(shù)引進(jìn)的現(xiàn)狀，一項(xiàng)新技術(shù)的引入是否存在技術(shù)創(chuàng)新溢出效應(yīng)的關(guān)鍵因素還取決于該主體的研發(fā)強(qiáng)度、企業(yè)規(guī)模、人力資本等一系列因素，模型建立如下所示：

其中，X表示（1）研發(fā)強(qiáng)度：一個(gè)地區(qū)的研發(fā)強(qiáng)度高低可以決定其對(duì)外來(lái)技術(shù)的消化吸收強(qiáng)度，可以利用地區(qū)科研經(jīng)費(fèi)籌集額與總銷(xiāo)售收入表示；（2）企業(yè)規(guī)模：一般經(jīng)驗(yàn)是，規(guī)模大的企業(yè)以雄厚的資金為支撐且具有開(kāi)拓市場(chǎng)的強(qiáng)烈需求，傾向于技術(shù)引進(jìn)與開(kāi)發(fā)，而規(guī)模相對(duì)較小的企業(yè)則對(duì)外來(lái)技術(shù)的消化吸收能力不足，本文利用總銷(xiāo)售收入/企業(yè)個(gè)數(shù)、固定資產(chǎn)/企業(yè)個(gè)數(shù)、從業(yè)人數(shù)/企業(yè)個(gè)數(shù)這三個(gè)指標(biāo)來(lái)衡量企業(yè)規(guī)模；（3）人力資本：利用科技人員/從業(yè)人數(shù)與科學(xué)家和工程師/科技人員數(shù)這兩個(gè)指標(biāo)來(lái)衡量?？萍既藛T數(shù)或科學(xué)家和工程師的比率越大的地區(qū)對(duì)外來(lái)技術(shù)的消化吸收能力越強(qiáng)，以人力資本來(lái)考察“門(mén)檻效應(yīng)”的文獻(xiàn)比較多，如 Borenztein 等(1998)；薄文廣(2007)；劉厚俊、劉正良（2006）；黃凌云等（2007）。

當(dāng)β2＞0時(shí)，因素x與技術(shù)引進(jìn)TE的技術(shù)創(chuàng)新溢出效應(yīng)呈正相關(guān)關(guān)系，且當(dāng)x＞-β1/β2時(shí)，技術(shù)引進(jìn)可引發(fā)正向的創(chuàng)新溢出效應(yīng)；

當(dāng)β2＜0時(shí)，因素x與技術(shù)引進(jìn)TE的技術(shù)創(chuàng)新溢出效應(yīng)呈負(fù)相關(guān)關(guān)系，且當(dāng)x＜-β1/β2時(shí)，技術(shù)引進(jìn)可引發(fā)負(fù)向的創(chuàng)新溢出效應(yīng)。

故得知，-β1/β2便是測(cè)算各因素的門(mén)檻值。

3.2 回歸結(jié)果分析

表4為門(mén)檻效應(yīng)模型回歸結(jié)果，分析如下：

從表4估計(jì)結(jié)果看出，當(dāng)影響消化吸收能力的因素用R＆D/銷(xiāo)售收入和科技人員/從業(yè)人數(shù)來(lái)衡量時(shí)，交叉項(xiàng)的系數(shù)β2＜0，說(shuō)明研發(fā)強(qiáng)度和人力資本對(duì)技術(shù)引進(jìn)TE的技術(shù)創(chuàng)新溢出效應(yīng)起抑制作用，與理論經(jīng)驗(yàn)不符，故R＆D/銷(xiāo)售收入和科技人員/從業(yè)人數(shù)不適合作為檢驗(yàn)技術(shù)引進(jìn)對(duì)我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)溢出的門(mén)檻效應(yīng)；代表企業(yè)規(guī)模的三個(gè)指標(biāo)用來(lái)反應(yīng)“門(mén)檻效應(yīng)”的模型中，只有總銷(xiāo)售收入/企業(yè)個(gè)數(shù)來(lái)衡量時(shí)的交叉項(xiàng)系數(shù)（β2）顯著且為正值，說(shuō)明因素企業(yè)規(guī)模與技術(shù)引進(jìn)TE的技術(shù)創(chuàng)新溢出效應(yīng)呈正相關(guān)關(guān)系，與理論相符。利用科學(xué)家和工程師/科技人員數(shù)來(lái)衡量人力資本的模型交叉項(xiàng)回歸系數(shù)（β2）顯著為正，能夠體現(xiàn)人力資本與技術(shù)引進(jìn)TE的技術(shù)創(chuàng)新溢出效應(yīng)的正向關(guān)系，可以作為檢驗(yàn)“門(mén)檻效應(yīng)”的指標(biāo)。

當(dāng)以企業(yè)平均銷(xiāo)售收入作為影響技術(shù)引進(jìn)溢出效應(yīng)時(shí)，測(cè)算出該門(mén)檻值-β1/β2=0.837006，即只有當(dāng)?shù)貐^(qū)的單位企業(yè)的總銷(xiāo)售收入大于0.837006億元時(shí)，才能促進(jìn)技術(shù)引進(jìn)的技術(shù)創(chuàng)新溢出效應(yīng)。

表5為我國(guó)25個(gè)省、市及自治區(qū)的實(shí)際值與門(mén)檻值之比，若該值≥1說(shuō)明越過(guò)了該門(mén)檻值，若該值≤1說(shuō)明還未越過(guò)。通過(guò)平均值可以看出，東部地區(qū)除了河北和浙江外均越過(guò)了該門(mén)檻值，中、西部地區(qū)只有黑龍江、四川及陜西三個(gè)省份越過(guò)了該門(mén)檻值，進(jìn)一步驗(yàn)證了第三部分證實(shí)的技術(shù)溢出效應(yīng)的東、中、西地區(qū)結(jié)構(gòu)性差異。

當(dāng)以科學(xué)家和工程師/科技人員數(shù)作為影響技術(shù)引進(jìn)溢出效應(yīng)時(shí)，則人力資本門(mén)檻值為-β1/β2=0.406333，發(fā)現(xiàn)我國(guó)目前所有省、市及自治區(qū)皆越過(guò)了指標(biāo)值，說(shuō)明該門(mén)檻檢驗(yàn)值不能詮釋我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)引進(jìn)的技術(shù)溢出效應(yīng)的東、中、西差異。

4 結(jié)論及政策建議

4.1 結(jié)論

(1)我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)引進(jìn)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新影響存在較大的地區(qū)差異，技術(shù)引進(jìn)對(duì)東部地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新帶來(lái)了較高的正向溢出效應(yīng)，而對(duì)中、西部地區(qū)卻帶來(lái)了負(fù)向的溢出效應(yīng)。

(2)R＆D/銷(xiāo)售收入和科技人員/從業(yè)人數(shù)不適合作為檢驗(yàn)技術(shù)引進(jìn)對(duì)我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新溢出門(mén)檻效應(yīng)；企業(yè)平均銷(xiāo)售收入和科學(xué)家及工程師比例能夠較好的作為檢驗(yàn)技術(shù)引進(jìn)對(duì)我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新溢出效應(yīng)門(mén)檻值的指標(biāo)，且用企業(yè)平均銷(xiāo)售收入作為“門(mén)檻”更能詮釋技術(shù)引進(jìn)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新影響的地區(qū)差異。

4.2 政策建議

(1)由于引進(jìn)一項(xiàng)新技術(shù)，對(duì)于消化吸收能力不同的地區(qū)來(lái)說(shuō)，溢出效應(yīng)存在較大的差異，因此為了更好的促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，必須不斷提升自身的技術(shù)水平，加快發(fā)展的步伐，不斷提高對(duì)于國(guó)外先進(jìn)技術(shù)的消化吸收能力。針對(duì)上述的實(shí)證結(jié)果，我國(guó)中、西部地區(qū)的消化吸收較弱，因此政府應(yīng)加大對(duì)于中、西部的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的扶持力度。

(2)鼓勵(lì)高新技術(shù)研究開(kāi)發(fā)和成果轉(zhuǎn)化。應(yīng)當(dāng)立法對(duì)研究開(kāi)發(fā)和為成果轉(zhuǎn)化做出重要貢獻(xiàn)的企業(yè)和人員給予獎(jiǎng)勵(lì)；鼓勵(lì)科技人員在完成本職工作的前提下，可以兼職從事研究開(kāi)發(fā)和成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)。

外商直接投資作為技術(shù)溢出的一種主要方式，為了更好的促進(jìn)技術(shù)的進(jìn)步，應(yīng)加大外商直接投資，充分利用外資，來(lái)加大產(chǎn)品的科技含量，通過(guò)加速對(duì)引進(jìn)技術(shù)的消化吸收能力，逐步提升企業(yè)的技術(shù)水平，創(chuàng)造更大的效益，為國(guó)家做出更大的貢獻(xiàn)。

(4)通過(guò)研究發(fā)現(xiàn)，控制變量如利潤(rùn)率、平均固定資產(chǎn)投資對(duì)于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力都是顯著的正向關(guān)系，因此，必須大力發(fā)展教育事業(yè)，提高我國(guó)人口的素質(zhì)，增加科研經(jīng)費(fèi)，從而不斷積累知識(shí)存量，提高產(chǎn)品的技術(shù)含量，創(chuàng)造更大的效益，為將來(lái)更好的進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新提供一個(gè)前提準(zhǔn)備，也為消化吸收國(guó)外先進(jìn)技術(shù)提供一個(gè)平臺(tái)。

[1]薄文廣.外國(guó)直接投資對(duì)中國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的影響—基于地區(qū)層面的研究[J].財(cái)經(jīng)研究，2007，（6）.

[2]何潔.外國(guó)直接投資對(duì)中國(guó)工業(yè)部門(mén)外溢效應(yīng)的進(jìn)一步精確量化[J].世界經(jīng)濟(jì)，2000，(12).

[3]蔣殿春，夏良科.外商直接投資對(duì)中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新作用的經(jīng)驗(yàn)分析[J].世界經(jīng)濟(jì)，2005，（8）.

[4]楊劍波.進(jìn)口貿(mào)易與我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的人力資本門(mén)檻效應(yīng)[J].載科技進(jìn)步與對(duì)策，2009，（26）.

[5]楊俊，胡瑋，張宗益.國(guó)內(nèi)外RD溢出與技術(shù)創(chuàng)新：對(duì)人力資本門(mén)檻的檢驗(yàn)[J].中國(guó)軟科學(xué)，2009，(4).

[6]張宇，蔣殿春.FD I技術(shù)外溢的地區(qū)差異與門(mén)檻效應(yīng)——基于DEA與中國(guó)省際面板數(shù)據(jù)的實(shí)證檢驗(yàn)[J].當(dāng)代經(jīng)濟(jì)科學(xué)，2007，(5).

[7]仲偉俊，梅姝娥.企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新管理理論與方法[M].北京：科學(xué)出版社，2009.

（責(zé)任編輯/亦 民）

F222

A

1002－6487（2010）17－0094-04

危 麗（1962-），女，副教授，研究方向：國(guó)際貿(mào)易，產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)與區(qū)域經(jīng)濟(jì)。

劉麗華（1985-），女，碩士研究生，研究方向：國(guó)際貿(mào)易。

馬紅旗（1984-），男，碩士研究生，研究方向：國(guó)際貿(mào)易。