沈金生

(中國(guó)海洋大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院,山東青島 266071)

循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中政府、企業(yè)和公眾利益博弈與對(duì)策
——兼論部分國(guó)家循環(huán)經(jīng)濟(jì)成功經(jīng)驗(yàn)＊

沈金生

(中國(guó)海洋大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院,山東青島 266071)

循環(huán)經(jīng)濟(jì)是世界各國(guó)在長(zhǎng)期的實(shí)踐中探索出的一種符合可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)的有效發(fā)展模式。其發(fā)展需要中央及各級(jí)地方政府、企業(yè)、消費(fèi)者的共同努力。然而,不同的利益訴求引起多元化利益沖突和矛盾,地方政府與中央決策間“討價(jià)還價(jià)”,企業(yè)和企業(yè)間“智豬博弈”,企業(yè)和公眾間“企業(yè)強(qiáng)勢(shì)、公眾靠邊站”,政府、企業(yè)和社會(huì)公眾間“多重制約、難以調(diào)和”等已成為目前影響循環(huán)經(jīng)濟(jì)利益實(shí)現(xiàn)的嚴(yán)重障礙。強(qiáng)化企業(yè)社會(huì)責(zé)任,樹立“中央為主導(dǎo)、地方為主體”的理念,實(shí)施產(chǎn)業(yè)傾斜政策,維護(hù)公眾環(huán)境權(quán)益等。

利益博弈;失衡分析;循環(huán)經(jīng)濟(jì)

發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)本身是一項(xiàng)系統(tǒng)工程,需要中央、地方各級(jí)政府、企業(yè)、社會(huì)公眾的共同努力。然而,在循環(huán)經(jīng)濟(jì)實(shí)踐中,各主體均不同的利益訴求必然導(dǎo)致利益博弈。為此,本文運(yùn)用相關(guān)博弈理論對(duì)不同主體間利益需求進(jìn)行分析,探討利益失衡的制約條件,并總結(jié)部分發(fā)達(dá)國(guó)家發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)的成功經(jīng)驗(yàn),探討推進(jìn)我國(guó)循環(huán)經(jīng)濟(jì)利益實(shí)現(xiàn)的對(duì)策與建議。

一、循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中多方利益博弈的理論分析

博弈論又稱為對(duì)策論,英文為 Game theory,是研究決策主體行為發(fā)生直接相互作用時(shí)的決策以及這種決策的均衡問(wèn)題。一個(gè)博弈通常由三個(gè)基本要素構(gòu)成:參與者、策略集和收益。在博弈中,參與者假定都是理性的,目標(biāo)是采取最佳策略以使自己收益最大化。策略集是所有博弈方可能采取策略的集合。收益是各博弈方確定自己的策略后,各自得到的相應(yīng)“報(bào)酬”。在循環(huán)經(jīng)濟(jì)實(shí)踐中,中央與地方政府、企業(yè)、社會(huì)公眾等參與者,圍繞各自利益的實(shí)現(xiàn),展開雙方、多方博弈,具體表述如下:

(一)中央與地方政府利益博弈分析

在循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中,中央政府為了節(jié)約資源,保護(hù)環(huán)境實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展,明確要求地方政府關(guān)閉技術(shù)落后、高能耗、高污染型企業(yè),積極扶持采用環(huán)境友好性技術(shù)、清潔能源類企業(yè),其態(tài)度堅(jiān)決,行為積極主動(dòng)。我國(guó)地方各級(jí)政府不僅承擔(dān)發(fā)展本地區(qū)的經(jīng)濟(jì)、文化、福利、教育和公共設(shè)施等事業(yè),改善當(dāng)?shù)厝嗣裆畹氖姑?而且地方政府還要分擔(dān)中央政府調(diào)控壓力,保障國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)。然而,在唯GDP政績(jī)觀的支配下,地方政府在發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)過(guò)程中,更多地是從本地的經(jīng)濟(jì)利益,尤其是對(duì)GDP的影響程度來(lái)決定循環(huán)經(jīng)濟(jì)的支持力度,盡量降低由于推進(jìn)循環(huán)經(jīng)濟(jì)而可能帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)和壓力,獲得最大的社會(huì)經(jīng)濟(jì)收益,是地方政府合理選擇。這也就導(dǎo)致了在循環(huán)經(jīng)濟(jì)實(shí)踐中地方政府與中央政府之間的利益博弈。當(dāng)中央的調(diào)控目標(biāo)和地方的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行需求發(fā)生矛盾時(shí),地方政府往往會(huì)采取討價(jià)還價(jià),“上有政策、下有對(duì)策”等手段,努力謀求地方利益的最大化。

在推行循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中,中央政府最佳預(yù)期目的是達(dá)到投入成本與收益均衡。從短期來(lái)看,中央政府投入成本可能達(dá)不到預(yù)期目的,會(huì)產(chǎn)生投入成本損失,但面對(duì)循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的巨大潛在經(jīng)濟(jì)價(jià)值和社會(huì)價(jià)值,這種支出是可以承受的。然而,這種假設(shè)并不一定適合地方政府的循環(huán)經(jīng)濟(jì)實(shí)踐。對(duì)于地方政府來(lái)說(shuō),循環(huán)經(jīng)濟(jì)實(shí)踐的收益來(lái)自于經(jīng)濟(jì)收益和非經(jīng)濟(jì)收益(如社會(huì)效益和生態(tài)環(huán)境效益)的總和,可以分別用A和B表示。其中,A為經(jīng)濟(jì)收益總量,這是目前衡量地方政府政績(jī)的關(guān)鍵指標(biāo);B為社會(huì)效益和生態(tài)環(huán)境效益指標(biāo),由于這些效益實(shí)現(xiàn)不僅需要較長(zhǎng)的時(shí)間和較多的資金投入,而且其效應(yīng)還存在較強(qiáng)的外部性,難以內(nèi)部化。因此,前者無(wú)疑是決定地方政府行為的關(guān)鍵性指標(biāo),而后者只能算是地方政府政績(jī)的輔助性指標(biāo)。

面對(duì)中央、地方政府之間不同的利益訴求,兩者博弈的行動(dòng)順序如下:(1)中央政府主導(dǎo)并行為,選擇項(xiàng)包含推進(jìn)與不推進(jìn)兩類;(2)循環(huán)經(jīng)濟(jì)的“經(jīng)濟(jì)性”判斷,用N表示;(3)地方政府在評(píng)估中央政府的決策和經(jīng)濟(jì)理性判斷后,決定采取積極推進(jìn)還是消極抵制(如圖1)。

圖1 圍繞循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中央政府和地方政府間利益博弈

目前,我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展正處于重化工階段,發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì),破解資源、環(huán)境約束是一種合理的選擇,并成為一種發(fā)展潮流。積極推進(jìn)循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展是國(guó)家政府的必然選擇,但是執(zhí)行力度的大小則取決于其對(duì)經(jīng)濟(jì)合理性的綜合判斷。當(dāng)中央政府決策與經(jīng)濟(jì)合理性綜合比值較大時(shí),即N>1/2,中央、地方政府所采取的最佳策略是(推進(jìn)、推進(jìn)),明顯優(yōu)于策略(推進(jìn)、抵制),能夠?qū)崿F(xiàn)社會(huì)福利的最優(yōu)化(3,2)。當(dāng)中央政府決策和經(jīng)濟(jì)合理性綜合比值較小時(shí),即N<1/2,地方政府所采取的最佳策略是消極抵制,中央和地方政府的最優(yōu)策略組合是(推進(jìn)、抵制),明顯優(yōu)于策略(推進(jìn),推進(jìn)),整個(gè)社會(huì)福利損失最小化(-1,0)。顯然,中央政府決策和發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)的經(jīng)濟(jì)合理性概率的高低,即N>1/2還是N<1/2,即國(guó)家發(fā)展策略可行性成為影響地方政府循環(huán)行為的關(guān)鍵。

(二)大企業(yè)和中、小企業(yè)間利益行為的“智豬博弈”

依據(jù)企業(yè)經(jīng)濟(jì)實(shí)力、技術(shù)水平、所處行業(yè)地位,以及環(huán)境友好理念,我們將循環(huán)經(jīng)濟(jì)觀念強(qiáng)、經(jīng)濟(jì)實(shí)力強(qiáng)、技術(shù)水平高,以及行業(yè)地位突出的大企業(yè),列為循環(huán)經(jīng)濟(jì)企業(yè)利益博弈中所謂“大豬”一方,其他不具備上述優(yōu)勢(shì)的廣大中小企業(yè),列為“小豬”一方。在循環(huán)經(jīng)濟(jì)實(shí)踐中,大企業(yè)不僅能夠依靠自身實(shí)力投入較多資金,進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)改造,發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì),而且還能優(yōu)先得到各級(jí)政府資金、政策等方面支持。企業(yè)在進(jìn)行投入產(chǎn)出綜合比較后,通常是能夠獲得一定經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益(R+)。廣大中小企業(yè)盡管也可能獲得國(guó)家資金、政策扶持,但面對(duì)高額的資金投入和繁重的技術(shù)改造工程,企業(yè)在進(jìn)行投入產(chǎn)出的綜合比較后,一般是不會(huì)獲得較好的經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益,記為R-。同時(shí),中小企業(yè)放棄原有的生產(chǎn)模式,采取循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式,還將面臨一定的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。顯然,無(wú)論大企業(yè)發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)與否,廣大中小企業(yè)的最優(yōu)策略無(wú)疑是等待或觀望,“智豬博弈”效應(yīng)明顯,廣大中小企業(yè)普遍存在搭便車行為傾向。

(三)政府、企業(yè)間利益博弈

在經(jīng)濟(jì)實(shí)踐中,企業(yè)發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)具有明顯的外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng),這就決定了利益均衡不可能在企業(yè)內(nèi)部或生產(chǎn)者與消費(fèi)者通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制自發(fā)得到解決。政府干預(yù)企業(yè)和消費(fèi)者行為,是實(shí)現(xiàn)循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的重要保障。政府作為循環(huán)經(jīng)濟(jì)的積極倡導(dǎo)者,其監(jiān)管執(zhí)行的有效性至關(guān)重要。如果政府積極行為,循環(huán)經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益將得到有效的保障;如果監(jiān)督不力或者過(guò)分考慮自身利益,就可能產(chǎn)生權(quán)利尋租,帶來(lái)經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益的損失。在循環(huán)經(jīng)濟(jì)利益實(shí)現(xiàn)過(guò)程中,政府通常會(huì)面臨這兩種選擇:積極作為和消極作為。假定 TE為稅金收入,TF為政府支持企業(yè)循環(huán)的資金稅收支出,Ti為生態(tài)環(huán)境修復(fù)與改善的投入成本,那么政府積極作為的收益狀況為政府稅金收入減去支持企業(yè)發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)的資金稅收支出減去生態(tài)環(huán)境修復(fù)與改善的投入成本,表示為 TE-TF-Ti。假定 TP為懲罰性稅金和罰款,那么政府消極作為的收益狀況為稅金收入加上懲罰性稅金和罰款減去生態(tài)環(huán)境修復(fù)與改善的投入成本,表示為 TE+TP-TA。

對(duì)于企業(yè)而言,為了保護(hù)環(huán)境和提高資源綜合利用效率,尤其是要實(shí)現(xiàn)廢棄資源的多級(jí)利用,需要投入大量費(fèi)用。如果成本太高,企業(yè)背上經(jīng)濟(jì)包袱,通常不會(huì)主動(dòng)進(jìn)行循環(huán)經(jīng)濟(jì)實(shí)踐,而是延續(xù)傳統(tǒng)的線性經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式。企業(yè)是否進(jìn)行循環(huán)實(shí)踐,實(shí)際上存在兩種選擇:行為和不行為。假定R為企業(yè)利潤(rùn),Ci為企業(yè)循環(huán)生產(chǎn)投入成本,Gr為政府給予資金扶持。那么,企業(yè)行為的收益狀況為利潤(rùn)減去循環(huán)生產(chǎn)投入成本加上政府給予資金扶持,表示為R-Ci+Gr。假定 PG為政府處罰費(fèi)用,rR為權(quán)利租金,那么企業(yè)不行為的收益狀況為利潤(rùn)減去政府處罰費(fèi)用減去權(quán)利租金部分,表示為R-PG-rR。

表1 循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中企業(yè)與政府間利益博弈支付矩陣

企 業(yè)

行 為 不行為

積極作為 (TE-TF-Ti,R-Ci+Gr) (TE-TF-Ti,R-PG-rR)政府 (--) ---)消極作為 TE+TPTA,RCi+GrTE+TPTA,RPGrR

從整體社會(huì)福利角度看(參見(jiàn)表1),政府積極行為和企業(yè)行為是循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中雙方利益實(shí)現(xiàn)的最優(yōu)納什均衡,表示為(TE-TF-Ti,R-Ci+Gr)。顯然,要滿足它的前提條件是政府作為的收益優(yōu)于消極作為的收益;企業(yè)行為的收益優(yōu)于不行為的收益,即(TE-TF-Tif TE+TP-TA;R-Ci+Grf R-PG-rR)。

(四)政府主導(dǎo)下社會(huì)公眾與企業(yè)利益博弈

發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)是各級(jí)政府的重要任務(wù)和無(wú)法規(guī)避的社會(huì)職責(zé)。在循環(huán)經(jīng)濟(jì)實(shí)踐中,作為重要參與力量社會(huì)公眾通過(guò)有效地監(jiān)督企業(yè)行為,維護(hù)自身的環(huán)境權(quán)益,這有助于減少由于國(guó)家制度缺乏而引起的資源、環(huán)境領(lǐng)域內(nèi)普遍存在的“公地悲劇”。政府的主導(dǎo)地位有助于社會(huì)公眾形成集體決策,采取一致行動(dòng)。在政府積極倡導(dǎo)下,企業(yè)和社會(huì)公眾都面臨著發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)的兩種策略選擇。其中,企業(yè)的策略選擇是采用循環(huán)模式還是非循環(huán)模式。假定R為企業(yè)循環(huán)利潤(rùn),IC為企業(yè)重新投入的部分成本,PT為違反國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)而受到的資金、稅收方面的懲罰部分。在其他條件不變的情況下,企業(yè)采用循環(huán)模式的收益表現(xiàn)為:利潤(rùn)減去為發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)而重新投入的部分成本,表示為 R-IC;如果企業(yè)不采用循環(huán)模式,則其收益表現(xiàn)為:利潤(rùn)減去違反國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)而受到的資金、稅收方面的懲罰部分,表示為R-PT。

對(duì)于社會(huì)公眾而言,由于社會(huì)效益的難以量化性,我們采用影子價(jià)值來(lái)表示公眾參與監(jiān)督企業(yè)循環(huán)行為所帶來(lái)的生態(tài)環(huán)境效益的價(jià)值計(jì)算。社會(huì)公眾選擇積極參與監(jiān)督企業(yè)循環(huán)行為是有代價(jià)的,表示為C,那么其所獲得的生態(tài)、環(huán)境效用價(jià)值表示為Pc,其本質(zhì)是社會(huì)公眾積極參與所獲得的凈收益。顯然,如果社會(huì)公眾積極參與監(jiān)督企業(yè)行為,而企業(yè)也選擇了循環(huán)模式,則社會(huì)公眾的行為將帶來(lái)良好的生態(tài)、環(huán)境效用價(jià)值 Pc;如果社會(huì)公眾積極參與監(jiān)督企業(yè)行為,企業(yè)未選擇循環(huán)模式,則社會(huì)公眾的行為會(huì)產(chǎn)生沉淀成本-C。同樣,如果社會(huì)公眾不參與監(jiān)督企業(yè)循環(huán)行為,但企業(yè)卻選擇了循環(huán)發(fā)展模式,則假定其收益為0+;如果社會(huì)公眾不參與監(jiān)督企業(yè)循環(huán)行為,企業(yè)也沒(méi)有選擇循環(huán)模式,則社會(huì)公眾的漠視行為會(huì)導(dǎo)致其福利損失結(jié)果,其損失生態(tài)環(huán)境效益價(jià)值表示為-PLW。雙方構(gòu)建利益博弈矩陣(如表2)。顯然,要實(shí)現(xiàn)循環(huán)經(jīng)濟(jì)利益各方均衡的理想目標(biāo),當(dāng)且僅當(dāng)在參與收益大于居民不參與所帶來(lái)的福利損失和企業(yè)循環(huán)投入成本小于非循環(huán)所潛在的違約處罰成本等條件下,社會(huì)公眾和企業(yè)利益博弈才能達(dá)到最優(yōu)靜態(tài)均衡結(jié)果(參與、循環(huán)),表示為(Pc-C,R-IC)。

表2 政府主導(dǎo)下的社會(huì)公眾與企業(yè)利益博弈

二、我國(guó)循環(huán)經(jīng)濟(jì)多方主體利益均衡的現(xiàn)實(shí)約束

圍繞循環(huán)經(jīng)濟(jì)的利益實(shí)現(xiàn),中央政府與地方政府、不同企業(yè)及社會(huì)公眾等相關(guān)主體雙方或多方利益博弈分析已經(jīng)表明,雙方或多方循環(huán)經(jīng)濟(jì)主體利益均衡是存在的,是可以實(shí)現(xiàn)的。然而,在我國(guó)循環(huán)經(jīng)濟(jì)實(shí)踐中,雙方或多方利益博弈距離達(dá)成利益均衡尚存在一定差距。

首先,在循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中,中央政府缺乏國(guó)家層面上的總體設(shè)計(jì)和周密計(jì)劃,推進(jìn)成本較高,行為短期化特征明顯。各級(jí)政府均是理性的“經(jīng)濟(jì)人”,他們都有著各自不同的利益訴求。為了緩解資源、環(huán)境壓力,中央政府投入大量資金和政策性優(yōu)惠,鼓勵(lì)發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì),轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式。然而,地方政府在執(zhí)行中央決策時(shí)存在“討價(jià)還價(jià)”,突出“用足用好中央政策”等思路,強(qiáng)調(diào)在盡可能短的政策時(shí)效內(nèi)獲得有利的地方利益。例如在“十五”期間,國(guó)家僅環(huán)保的投入就高達(dá)8388億元,但在一些地方還是出現(xiàn)推諉、消極抵制的現(xiàn)象,生態(tài)破壞嚴(yán)重。究其原因就在于是保護(hù)環(huán)境迫切,還是實(shí)現(xiàn) GDP增長(zhǎng)更重要。顯然,地方經(jīng)濟(jì)利益至上已成為地方政府對(duì)弈中央政府的根本動(dòng)力?！坝捎诶娴闹辽闲?使得政策制定者和政策執(zhí)行者之間出現(xiàn)一個(gè)利益‘過(guò)濾’機(jī)制。下級(jí)對(duì)上級(jí)政策往往以自己的利益和損益值作為對(duì)策參考,得益越多,越樂(lè)于執(zhí)行,受損越多,越不樂(lè)于執(zhí)行 ,乃至抵制、變換”。[1](P433)

其次,在循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中,國(guó)家也明確提出了社會(huì)公眾參與機(jī)制的理念。但是,在環(huán)境保護(hù)、資源開發(fā)等公共產(chǎn)品或者準(zhǔn)公共產(chǎn)品領(lǐng)域,普遍存在“企業(yè)多占,公眾靠邊”現(xiàn)象,無(wú)視或者漠視社會(huì)公眾的生存與發(fā)展權(quán)。社會(huì)公眾參與邊緣化以及難以獲得充分信息,使參與過(guò)程更多的流于形式,難以發(fā)揮監(jiān)督和支持國(guó)家循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略的作用。如在現(xiàn)實(shí)生活中,大量存在的漠視環(huán)境利益、惡意排放污染物和掠奪性開發(fā)資源現(xiàn)象,多數(shù)是由企業(yè)所實(shí)施的。據(jù)2006年中華環(huán)保世紀(jì)行記者提供的資料,盡管國(guó)內(nèi)鋼鐵企業(yè)在節(jié)能降耗方面做出了很多舉措,但是多數(shù)鋼廠,包括國(guó)內(nèi)知名特大型鋼廠,普遍存在環(huán)保設(shè)施不運(yùn)行,偷排和違法超標(biāo)排放工業(yè)煙塵、粉塵問(wèn)題,給周邊環(huán)境造成嚴(yán)重污染,群眾反映強(qiáng)烈。[2]

最后,政府、企業(yè)和社會(huì)公眾之間“多重制約,難以調(diào)和”。在循環(huán)經(jīng)濟(jì)實(shí)踐中,政府、企業(yè)和社會(huì)公眾的利益訴求不一致。政府作為理性實(shí)體,其追求經(jīng)濟(jì)效益與社會(huì)效益兼顧,但就我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展所處的“大規(guī)模生產(chǎn)、大規(guī)模消費(fèi)和大規(guī)模廢棄”階段,各級(jí)政府針對(duì)企業(yè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式在不同地方、不同區(qū)域較多存在“雷聲大、雨點(diǎn)小”狀況,“示范”建設(shè)成為最常見(jiàn)的項(xiàng)目形式。我國(guó)企業(yè),尤其是中小企業(yè),在資源、環(huán)境所有權(quán)和使用權(quán)價(jià)值衡量缺乏合理標(biāo)準(zhǔn)的情況下,缺失的社會(huì)責(zé)任感必然產(chǎn)生循環(huán)“惰性”。社會(huì)公眾由于環(huán)境權(quán)益損害補(bǔ)償法規(guī)的缺失,也使其在維護(hù)自身環(huán)境權(quán)益和可持續(xù)權(quán)益時(shí)缺乏法律依據(jù),不可能對(duì)企業(yè)和地方政府經(jīng)濟(jì)行為進(jìn)行有效監(jiān)督。

三、制度防范、市場(chǎng)調(diào)控化解利益失衡——部分國(guó)家發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)成功經(jīng)驗(yàn)總結(jié)

(一)日本

日本的循環(huán)型社會(huì)建設(shè)始于1954年,經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期的不懈努力,推進(jìn)循環(huán)經(jīng)濟(jì)的“3R”原則已成為日本社會(huì)的廣泛共識(shí),并成為政府、企業(yè)和公眾行為的準(zhǔn)繩,已基本建成所謂的“環(huán)之國(guó)”。在循環(huán)經(jīng)濟(jì)時(shí)間中,為避免相關(guān)主體的利益沖突與失衡,日本循環(huán)型社會(huì)做到了以下幾點(diǎn)。

1、眾多參與主體職能清晰,分工明確。政府、社會(huì)團(tuán)體、企業(yè)及國(guó)民四位一體,共同推進(jìn)循環(huán)型社會(huì)建設(shè)。中央政府及地方各級(jí)政府負(fù)責(zé)制訂基本、綜合政策并加以實(shí)施;地方公共團(tuán)體、銷售商負(fù)責(zé)對(duì)循環(huán)資源進(jìn)行適當(dāng)?shù)匮h(huán)利用及相應(yīng)處理;企業(yè)對(duì)循環(huán)資源自我負(fù)責(zé),進(jìn)行再資源化處理;國(guó)民負(fù)責(zé)對(duì)產(chǎn)品盡量長(zhǎng)期使用,使用再生品和對(duì)廢棄物進(jìn)行分類,按要求與回收單位合作進(jìn)行回收。[3]合理的分工機(jī)制,有效地避免了“上有政策、下有對(duì)策”,“討價(jià)還價(jià)”等類似風(fēng)險(xiǎn),為循環(huán)經(jīng)濟(jì)利益實(shí)現(xiàn)順利、高效推進(jìn)奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。[4]

2、明確企業(yè)循環(huán)責(zé)任,杜絕企業(yè)間的搭便車行為。在日本,《促進(jìn)循環(huán)型社會(huì)形成基本法》明確規(guī)定了企業(yè)的生產(chǎn)責(zé)任,要求每個(gè)企業(yè)在產(chǎn)品使用后成為廢棄資源時(shí),自覺(jué)進(jìn)行循環(huán)利用,并有義務(wù)對(duì)廢棄資源進(jìn)行處理。如在針對(duì)電視機(jī)、電冰箱、洗衣機(jī)、空調(diào)等產(chǎn)品回收利用方面,制定了《家電再生利用法》,明確要求各生產(chǎn)企業(yè)回收自己制造或進(jìn)口的產(chǎn)品,對(duì)回收的場(chǎng)所進(jìn)行合理安排,對(duì)回收的廢電器進(jìn)行廢物再生利用。對(duì)于家電零售企業(yè)要求有義務(wù)回收自己過(guò)去銷售的或在顧客新購(gòu)買時(shí)要求回收的廢電器,并且將回收的廢電器交給生產(chǎn)企業(yè)或指定的拆解企業(yè)。[5]最終,通過(guò)明晰廢棄者責(zé)任和延伸生產(chǎn)者責(zé)任的方式,使企業(yè)循環(huán)成為基本責(zé)任和義務(wù),杜絕了企業(yè)間“搭便車”行為。

3、日本政府為了保護(hù)社會(huì)公眾的生態(tài)環(huán)境權(quán)益,不僅利用各種手段和媒體宣傳加強(qiáng)公眾對(duì)實(shí)現(xiàn)零排放或低排放的社會(huì)意識(shí),而且還做到了及時(shí)公布環(huán)境信息,保障公眾環(huán)境知情權(quán)和監(jiān)督權(quán)。

(二)德國(guó)

德國(guó)是世界上最早為循環(huán)經(jīng)濟(jì)立法的國(guó)家。德國(guó)政府通過(guò)立法明確循環(huán)經(jīng)濟(jì)多元主體各自的權(quán)益和責(zé)任,為解決政府、企業(yè)和公眾之間的利益沖突奠定了法理基礎(chǔ),有利地推進(jìn)了循環(huán)經(jīng)濟(jì)的實(shí)現(xiàn)。

1、依靠經(jīng)濟(jì)政策刺激居民和企業(yè)的行為,引導(dǎo)全社會(huì)參與循環(huán)經(jīng)濟(jì)。在廢棄物收費(fèi)方面,德國(guó)政府不僅向居民征收垃圾處理稅,而且向生產(chǎn)商征收產(chǎn)品稅,尤其是后者對(duì)于約束生產(chǎn)商使用過(guò)多原材料,促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新,以及獲得環(huán)境修復(fù)與改善資金等有很大的幫助。如在生態(tài)環(huán)境領(lǐng)域,德國(guó)政府將生態(tài)稅引入工商企業(yè)的產(chǎn)品稅中,約束企業(yè)使用有害材料和不可再生資源的大量消耗,促使工商企業(yè)采用環(huán)境友好性技術(shù)和工藝,并通過(guò)經(jīng)濟(jì)利益誘導(dǎo)人們的行為,達(dá)到改進(jìn)消費(fèi)和調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的目的。

2、營(yíng)造良好的循環(huán)經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)運(yùn)行環(huán)境。在德國(guó),政府為鼓勵(lì)企業(yè)、產(chǎn)業(yè)多級(jí)利用再生資源和廢棄資源,對(duì)其生產(chǎn)的產(chǎn)品價(jià)格,實(shí)現(xiàn)金額補(bǔ)償機(jī)制,包括基本補(bǔ)償價(jià)格(隨著時(shí)間可以調(diào)整)和獎(jiǎng)勵(lì)價(jià)格(不隨時(shí)間改變)。如2004年德國(guó)政府就實(shí)行了沼氣發(fā)電的各種鼓勵(lì)政策:在上網(wǎng)電價(jià)基本補(bǔ)償方面,按照150KW、500KW、5MW以上或以下,分別確定了不同的補(bǔ)償價(jià)格;在獎(jiǎng)勵(lì)價(jià)格方面,對(duì)于使用可再生能源或者禽畜糞便以及其他廢棄物發(fā)電,熱電聯(lián)產(chǎn)的沼氣發(fā)電、采用新技術(shù)沼氣發(fā)電等,按照不同發(fā)電規(guī)模,給予不同的獎(jiǎng)勵(lì)價(jià)格。[6](P206-207)這類優(yōu)惠政策的出臺(tái),為循環(huán)企業(yè)創(chuàng)造了極好的政策環(huán)境和技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力,也為其產(chǎn)品培育出了良好的市場(chǎng)環(huán)境,循環(huán)贏利成為企業(yè)循環(huán)發(fā)展的根本動(dòng)力。

3、企業(yè)、產(chǎn)業(yè)和行業(yè)多以協(xié)議方式,避免“公地悲劇”。在德國(guó),聯(lián)邦政府與企業(yè)之間先后達(dá)成了廢舊電池、廢紙、廢汽車和建筑廢料的回收和再循環(huán)協(xié)議。有資料表明,1988年德國(guó)電池生產(chǎn)廠家和分銷商向聯(lián)邦環(huán)境部做出承諾自愿促進(jìn)廢舊電池的回收和再循環(huán)。電池零售商收集顧客送回的廢舊電池,電池制造商將電池中的有害物質(zhì)鎘和汞的含量降低到很微量的水平。1994年,德國(guó)造紙業(yè)、紙張進(jìn)口業(yè)、紙品分銷商、印刷業(yè)和出版社等以協(xié)會(huì)團(tuán)體的名義向環(huán)境部做出承諾,提高印刷品、辦公紙等再循環(huán)比例。1996年,德國(guó)汽車生產(chǎn)商、零部件企業(yè)、分銷商和修理廠等汽車鏈條相關(guān)企業(yè)向政府承諾,汽車中不可再循環(huán)的零部件重量由25%降到2002年的15%,并力爭(zhēng)到2015年降到5%。[6](P210-212)

4、擴(kuò)大生產(chǎn)者責(zé)任,緩解政府監(jiān)管壓力。在德國(guó),生產(chǎn)者承擔(dān)著產(chǎn)品從生產(chǎn)到廢棄對(duì)環(huán)境影響的全部責(zé)任,涉及產(chǎn)品的整個(gè)生命周期。這使得生產(chǎn)者必須從根源上設(shè)計(jì)對(duì)環(huán)境影響較小的產(chǎn)品,提高資源利用效率,盡可能做到資源的“吃干榨盡”。同時(shí),隨著生產(chǎn)者責(zé)任的擴(kuò)大,環(huán)境治理、環(huán)境修復(fù)改善等部分政府職能開始向生產(chǎn)單位轉(zhuǎn)移,有利于扭轉(zhuǎn)部分公用事業(yè)領(lǐng)域的資金不足、低效率等問(wèn)題。

(三)丹麥

丹麥的特點(diǎn)是合理規(guī)劃與嚴(yán)格管理,利益實(shí)現(xiàn)共生多贏。在丹麥,著名的卡倫堡生態(tài)工業(yè)園自20世紀(jì)60年代發(fā)展,歷時(shí)四十余載,其規(guī)模效益不斷擴(kuò)大,已經(jīng)形成以火力發(fā)電廠、煉油廠、石膏墻板廠為核心,涉及十余家企業(yè)相關(guān)聯(lián)的工業(yè)共生系統(tǒng),成為世界各國(guó)發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)的典范。園內(nèi)企業(yè)不僅有效地降低了生產(chǎn)成本,而且還降低了企業(yè)間的交易成本,獲得較好的經(jīng)濟(jì)效益。同時(shí),區(qū)內(nèi)嚴(yán)格的進(jìn)入門坎,高效、精干的管理隊(duì)伍,為園區(qū)企業(yè)之間物質(zhì)、資金、信息和技術(shù)流動(dòng),提供了強(qiáng)力保障。

(四)瑞典

瑞典的特點(diǎn)是加強(qiáng)社會(huì)公眾教育,擴(kuò)大循環(huán)型企業(yè)有效需求。在瑞典,可持續(xù)消費(fèi)教育深深滲透到循環(huán)經(jīng)濟(jì)模式的各個(gè)領(lǐng)域?！皼](méi)有廢棄的垃圾,只有放錯(cuò)了地方的資源”成為百姓的共識(shí)。有資料顯示,在2002年,瑞典對(duì)國(guó)內(nèi)各類包裝材料的平均回收利用率已達(dá)到65%,而且每年還要進(jìn)口約14.5萬(wàn)噸包裝垃圾才能滿足國(guó)內(nèi)廢棄處置企業(yè)的需求。[6](P266)政府強(qiáng)有力的財(cái)政資金和循環(huán)經(jīng)濟(jì)技術(shù)支持,不僅滿足了企業(yè)生產(chǎn)需要,而且也激勵(lì)著企業(yè)不斷研發(fā)并推出新的環(huán)境友好產(chǎn)品。

(五)韓國(guó)

韓國(guó)的特點(diǎn)是量化懲罰機(jī)制,形成有效監(jiān)管約束。在2002年開始實(shí)施“廢棄物再利用責(zé)任制”,規(guī)定廢舊家用電器、輪胎、潤(rùn)滑油、日光燈、電池、紙袋、塑料包裝材料、金屬罐頭盒、玻璃瓶等18種材料必須由生產(chǎn)單位負(fù)責(zé)回收和循環(huán)利用。如果回收和循環(huán)利用的比例不達(dá)標(biāo),政府將對(duì)其處以回收處理費(fèi)用的1.15-1.3倍的罰款。[6](P270)合理的制度設(shè)計(jì)為減少?gòu)U棄物排放、促進(jìn)資源循環(huán)利用起到了積極作用。

四、推進(jìn)我國(guó)循環(huán)經(jīng)濟(jì)利益實(shí)現(xiàn)的對(duì)策和建議

基于國(guó)內(nèi)循環(huán)經(jīng)濟(jì)多元主體間的利益博弈分析及現(xiàn)實(shí)障礙的思考,并借鑒部分國(guó)家成功推進(jìn)循環(huán)經(jīng)濟(jì)的經(jīng)驗(yàn),我國(guó)發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)要努力做到以下幾個(gè)方面。

1、強(qiáng)化企業(yè)的社會(huì)責(zé)任,改變“企業(yè)強(qiáng)勢(shì),公眾靠邊站”的局面。增強(qiáng)企業(yè)社會(huì)責(zé)任,改變其對(duì)社會(huì)公眾及資源環(huán)境的不合理評(píng)價(jià),使其自覺(jué)地承擔(dān)起保護(hù)環(huán)境、節(jié)約使用資源的社會(huì)責(zé)任,合理利用自然資源和環(huán)境容量,在物質(zhì)不斷循環(huán)利用的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益和環(huán)境效益的多贏。①培育企業(yè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)文化氛圍。這有助于培育企業(yè)員工形成環(huán)境友好的價(jià)值觀,進(jìn)而影響和改進(jìn)企業(yè)員工的行為方式。②企業(yè)通過(guò)自身的清潔生產(chǎn)、改進(jìn)技術(shù)和工藝等實(shí)現(xiàn)資源循環(huán)利用的同時(shí),還可以通過(guò)對(duì)其上、下游企業(yè)進(jìn)行循環(huán)經(jīng)濟(jì)利益誘導(dǎo),構(gòu)建本區(qū)域或小范圍的循環(huán)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)鏈,實(shí)現(xiàn)利益共生共贏。③強(qiáng)化立法,通過(guò)制度的力量,激勵(lì)或量化懲罰成本,刺激企業(yè)承擔(dān)社會(huì)責(zé)任,同時(shí),積極發(fā)揮社會(huì)公共傳媒的力量,加強(qiáng)對(duì)企業(yè)行為監(jiān)督,形成有利于循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的社會(huì)輿論環(huán)境。

2、樹立“中央為主導(dǎo)、地方為主體”的理念,改變“上有政策、下有對(duì)策”和“討價(jià)還價(jià)”的狀況。要改變這種局面,顯然調(diào)動(dòng)地方政府及其工作人員的能動(dòng)性,增強(qiáng)中央政策的執(zhí)行力是問(wèn)題的關(guān)鍵。首先,政府人員要樹立循環(huán)經(jīng)濟(jì)政策執(zhí)行理念,摒棄鉆空子思想,將政策的執(zhí)行與績(jī)效考核、晉升和獎(jiǎng)懲結(jié)合在一起,使政府人員都做到自覺(jué)行為。同時(shí),加強(qiáng)對(duì)地方政府人員教育與培訓(xùn),提高循環(huán)經(jīng)濟(jì)理論與知識(shí),顧全大局,著眼于長(zhǎng)遠(yuǎn),推進(jìn)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變。其次,在循環(huán)經(jīng)濟(jì)實(shí)踐中,中央政府不僅要積極引導(dǎo)和鼓勵(lì)地方政府行為,而且還應(yīng)切實(shí)尊重地方政府權(quán)益,保護(hù)地方利益,為地方循環(huán)經(jīng)濟(jì)利益實(shí)現(xiàn)創(chuàng)造源動(dòng)力。再次,循環(huán)經(jīng)濟(jì)政策要保持長(zhǎng)期、穩(wěn)定。只有相對(duì)穩(wěn)定的政策,執(zhí)行者才會(huì)真心的支持和擁護(hù),才會(huì)約束和改變傳統(tǒng)行為方式,形成上下級(jí)政府同心發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)的良好局面。

3、實(shí)施產(chǎn)業(yè)傾斜政策,降低中小企業(yè)循環(huán)代價(jià)。為了發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì),改變資源環(huán)境約束,必須調(diào)動(dòng)廣大的中小企業(yè)的積極性。對(duì)中小企業(yè)發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)給予更多政策優(yōu)惠和扶持,確保中小企業(yè)獲得循環(huán)經(jīng)濟(jì)效益。對(duì)于研發(fā)和實(shí)用3R技術(shù)的中小企業(yè),政府應(yīng)給予大力資金補(bǔ)助,仿照日本的標(biāo)準(zhǔn):如技術(shù)研發(fā)補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)達(dá)50%,實(shí)用類補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)達(dá)70%。在融資方面,國(guó)家的政策銀行要摒棄部分傳統(tǒng)效益理念,對(duì)中小企業(yè)引進(jìn)3R技術(shù)設(shè)備或者工藝,給予低利率融資,支持國(guó)家循環(huán)經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略。在稅收方面,對(duì)引進(jìn)再循環(huán)設(shè)備,生產(chǎn)循環(huán)產(chǎn)品為主的企業(yè),給予特別折舊,減少固定資產(chǎn)稅和所得稅,提高企業(yè)循環(huán)行為積極性。

4、維護(hù)公眾環(huán)境權(quán)益,促進(jìn)循環(huán)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展。政府一方面為了避免經(jīng)濟(jì)主體承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)而沒(méi)有得到補(bǔ)償,或者惡化環(huán)境而沒(méi)有得到懲罰等現(xiàn)象,需要建立環(huán)境權(quán)利訴求表達(dá)機(jī)制,尤其是維護(hù)利益受害者的知情權(quán)和表達(dá)權(quán)。另一方面,還要積極為環(huán)境利益相關(guān)各方構(gòu)建溝通、協(xié)商機(jī)制,運(yùn)用影子價(jià)格,量化環(huán)境權(quán)益,爭(zhēng)取環(huán)境權(quán)益補(bǔ)償?shù)亩喾骄狻Ｍ瑫r(shí),積極支持環(huán)境權(quán)益的立法入憲活動(dòng),實(shí)現(xiàn)環(huán)境權(quán)益保障法制化。

5、嘗試鼓勵(lì)企業(yè)、產(chǎn)業(yè)和行業(yè)以協(xié)議方式,約定循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo),改變“被動(dòng)”式甚至是“打游擊”式的參與模式,提高其參與透明度。同時(shí),在環(huán)境治理和環(huán)境維護(hù)等方面,積極落實(shí)企業(yè)社會(huì)責(zé)任,將部分資源保護(hù)、生態(tài)修復(fù)與改善等原政府職能開始向生產(chǎn)單位合理有度地進(jìn)行轉(zhuǎn)移。在工業(yè)園區(qū)建設(shè)方面,嚴(yán)格環(huán)境影響評(píng)估,制定循環(huán)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)體系,嚴(yán)格準(zhǔn)入門坎,實(shí)現(xiàn)區(qū)內(nèi)企業(yè)共生多贏。同時(shí),對(duì)入園企業(yè)實(shí)行環(huán)境友好達(dá)標(biāo),推進(jìn)工業(yè)園區(qū)生態(tài)化。另外,政府還應(yīng)積極倡導(dǎo)并制定各類產(chǎn)業(yè)環(huán)境友好發(fā)展戰(zhàn)略,統(tǒng)籌和指導(dǎo)我國(guó)節(jié)約、循環(huán)型社會(huì)發(fā)展。

[1]張金馬.公共政策分析[M].北京:人民出版社,2000.

[2]陶建格.論當(dāng)前的資源環(huán)境形勢(shì)與企業(yè)的社會(huì)責(zé)任[J].商業(yè)經(jīng)濟(jì)研究,2007,(31):45.

[3]李沛生.日本循環(huán)型社會(huì)的現(xiàn)狀與展望再生資源[J].與循環(huán)經(jīng)濟(jì),2008,(3):15.

[4]中國(guó)生態(tài)農(nóng)業(yè)學(xué)報(bào).日本發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)型社會(huì)的經(jīng)驗(yàn)[J].中國(guó)生態(tài)農(nóng)業(yè)學(xué)報(bào),2006,(1):205.

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Abstract:Circular economy is the effective development model which is consistent with the sustainable development objectives in the long-term practice of world countries.Its development needs efforts of central and local governments,enterprises and consumers.However,the demands of different interests lead to interest conflicts.Local governments bargain with the central government’s decision;“Clever Pig Game”is played between the enterprises;and between the enterprises and the public,“enterprises are strong,while the public can only stand aside”.It is difficult to secure reconciliation among the government,enterprises and the public,which affects the achievement of economic interests of circular economy.We should strengthen social responsibilities of the enterprises,establish“central leading with local as the main body”conception,implement giving-priority-to-industry policy,and safeguard environmental rights and interests of the public.

Key words:The game of interests;Imbalance analysis

責(zé)任編輯:王明舜

The G ame of Interests Among Government,Enterprise and the Public in the Development of Circular Economy——An Analysis of the Successful Experience of Some Countries

Shen Jinsheng
(College of Economics,Ocean University of China,Qingdao 266071,Shandong,China)

F17

A

1672-335X(2010)01-0049-06

2009-11-09

國(guó)家社科基金項(xiàng)目“循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中利益實(shí)現(xiàn)機(jī)制與對(duì)策研究”(08CJ Y025)

沈金生(1972- ),男,河北滄州人,中國(guó)海洋大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院講師,主要從事循環(huán)經(jīng)濟(jì)與宏觀經(jīng)濟(jì)分析研究。