全繼業(yè)

（武漢理工大學(xué)管理學(xué)院，湖北 武漢 430070）

克林頓時(shí)期美國(guó)科技自主創(chuàng)新的歷史、特點(diǎn)與啟示

全繼業(yè)

（武漢理工大學(xué)管理學(xué)院，湖北 武漢 430070）

克林頓時(shí)期是美國(guó)由美蘇爭(zhēng)霸轉(zhuǎn)變?yōu)榘l(fā)展經(jīng)濟(jì)的時(shí)期，也是美國(guó)依靠在IT技術(shù)等高科技領(lǐng)域取得的突破性成果及其產(chǎn)業(yè)化，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)徹底擺脫“滯脹”，并進(jìn)而成為世界經(jīng)濟(jì)唯一霸主的時(shí)期。研究克林頓時(shí)期美國(guó)科技自主創(chuàng)新的歷程，對(duì)探索全球金融危機(jī)背景下中國(guó)科技經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略及路徑具有一定的現(xiàn)實(shí)意義。本文分析了克林頓政府時(shí)期美國(guó)科技自主創(chuàng)新的歷史、特點(diǎn)以及對(duì)人們的啟示。

克林頓時(shí)期；科技自主創(chuàng)新；歷史；特點(diǎn)；啟示

Abstract:The Clinton era is a term when U.S.A pushed economy forward to thoroughly cast off “stagflation” and then became a sole overlord of world economy,as well as is a term when U.S.A changed contending for hegemony with the former Soviet Union into developing economy by breakthroughs in hi-tech such as IT technology and their industrialization.The research on the course of scitech independent innovation of U.S.A during the Clinton era has a certain realistic significance in exploring the strategy and route of science,technology and economy of China under the background of financial crisis on a global scale.Based on the perspective of the economic history,this paper analyzes the history,characteristics and enlightenment of sci-tech independent innovation of U.S.A during that term.

Key words:Clinton era;sci-tech independent innovation;history;characteristic;enlightenment

美國(guó)經(jīng)濟(jì)史上的克林頓時(shí)期主要指1991年12月26日前蘇聯(lián)解體后至2001年“9·11”事件發(fā)生前的一段時(shí)間。在此期間，隨著冷戰(zhàn)的結(jié)束，美國(guó)的主要任務(wù)也由與前蘇聯(lián)爭(zhēng)霸世界轉(zhuǎn)變?yōu)榘l(fā)展經(jīng)濟(jì)。為了振興國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)，并贏得與日本、歐洲以及“亞洲四小龍”為代表的新興國(guó)家或地區(qū)的國(guó)際商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，克林頓政府主要基于新凱恩斯主義理論［1］，以“克林頓經(jīng)濟(jì)學(xué)”及其相關(guān)經(jīng)濟(jì)政策為指導(dǎo)，將科技自主創(chuàng)新明確地上升為國(guó)家戰(zhàn)略，最終開創(chuàng)了美國(guó)經(jīng)濟(jì)史上一個(gè)以高增長(zhǎng)、高就業(yè)、高擴(kuò)張、高逆差、低通脹、低失業(yè)為特征的“新經(jīng)濟(jì)”時(shí)代。

作為新凱恩斯主義經(jīng)濟(jì)理論指導(dǎo)下 “克林頓經(jīng)濟(jì)學(xué)”及其經(jīng)濟(jì)政策特別是供給政策、技術(shù)政策、人力政策目標(biāo)指向的最重要落實(shí)手段之一，科技自主創(chuàng)新戰(zhàn)略水到渠成般應(yīng)運(yùn)而生。

1 克林頓時(shí)期美國(guó)科技自主創(chuàng)新的歷史

克林頓時(shí)期是美國(guó)明確提出與實(shí)施科技創(chuàng)新國(guó)家戰(zhàn)略，促進(jìn)科技經(jīng)濟(jì)迅猛發(fā)展的歷史時(shí)期。

1.1 明確提出科技創(chuàng)新國(guó)家戰(zhàn)略

1992年11月3日克林頓當(dāng)選美國(guó)總統(tǒng)后，接連發(fā)表了《技術(shù)：經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的發(fā)動(dòng)機(jī)》、《將技術(shù)用于美國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)：構(gòu)筑美國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)力的新方向》等一系列聲明與報(bào)告，認(rèn)為冷戰(zhàn)結(jié)束后，美國(guó)國(guó)家安全已由原來取決于軍事實(shí)力改變?yōu)槿Q于經(jīng)濟(jì)和技術(shù)整體實(shí)力；美國(guó)應(yīng)該以保持和促進(jìn)國(guó)家的科學(xué)研究與創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)來維持與鞏固自身在全球的霸主地位。特別是1994年8月，克林頓政府發(fā)表了《為了國(guó)家利益發(fā)展科學(xué)》的報(bào)告，指出科學(xué)技術(shù)不僅是無盡的邊疆，更是無盡的資源；今天對(duì)前沿科技的長(zhǎng)期投入，也是對(duì)未來的“風(fēng)險(xiǎn)投資”；美國(guó)科技應(yīng)確保在世界的領(lǐng)先地位，迎接21世紀(jì)的挑戰(zhàn)。同時(shí)提出了美國(guó)科技發(fā)展的五個(gè)主要目標(biāo)，即在科學(xué)知識(shí)前沿保持領(lǐng)先地位，加強(qiáng)基礎(chǔ)研究與國(guó)家目標(biāo)之間的聯(lián)系，促進(jìn)政府、工業(yè)和大學(xué)之間的合作以增加對(duì)基礎(chǔ)科學(xué)和工程科學(xué)的投資并有效利用物力、人才和財(cái)力資源，為21世紀(jì)造就最好的科學(xué)家和工程師，提高所有美國(guó)人的科技與文化［2-3］。這個(gè)報(bào)告是近代美國(guó)科技自主創(chuàng)新歷史上三個(gè)最具影響力的報(bào)告之一。它的發(fā)表標(biāo)志著科技創(chuàng)新已正式成為美國(guó)國(guó)家戰(zhàn)略。

1.2 科技自主創(chuàng)新的舉措

為了推動(dòng)科技自主創(chuàng)新戰(zhàn)略的實(shí)施，克林頓政府采取了一系列有效措施：

第一，成立國(guó)家科學(xué)技術(shù)委員會(huì)協(xié)調(diào)、管理全國(guó)科技工作。為了提高科技工作在國(guó)家宏觀管理與決策系統(tǒng)中的戰(zhàn)略地位，更有效地協(xié)調(diào)聯(lián)邦政府各部門和各州的科技工作，克林頓上任不久后的1993年，美國(guó)便成立了由總統(tǒng)、副總統(tǒng)、國(guó)務(wù)卿、總統(tǒng)科技顧問和商務(wù)部長(zhǎng)等10多位相關(guān)的部（局）長(zhǎng)組成的、與國(guó)家安全委員會(huì)以及國(guó)家經(jīng)濟(jì)委員會(huì)平等的、內(nèi)閣級(jí)別的國(guó)家科學(xué)技術(shù)委員會(huì)（NSTC），并由克林頓親任主席。這是建國(guó)近220年來的第一次。

第二，進(jìn)一步建立健全科技創(chuàng)新法律、法規(guī)與政策體系。克林頓時(shí)期，美國(guó)根據(jù)形勢(shì)變化對(duì)部分科技創(chuàng)新法律法規(guī)進(jìn)行了修訂，同時(shí)制訂了一些新的法律法規(guī)。如：頒布了 《國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移促進(jìn)法》（1995年）、《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)讓商業(yè)化法》（1997 年）、《技術(shù)轉(zhuǎn)移商業(yè)化法》（2000年）等修正案，使聯(lián)邦政府及其實(shí)驗(yàn)室、合作方、專利權(quán)人各方在技術(shù)轉(zhuǎn)移中的權(quán)利、義務(wù)更加明確，進(jìn)一步促進(jìn)了研發(fā)成果的商品化；出臺(tái)《國(guó)防部授權(quán)法》（1993財(cái)年），指令國(guó)防部面向中小企業(yè)發(fā)布技術(shù)轉(zhuǎn)移指南，加大對(duì)接受國(guó)防部資助的非官方研發(fā)中心支持力度等。

與此同時(shí)，不斷完善科技政策體系。（1）不斷完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策。隨著知識(shí)資本、智力資本作為生產(chǎn)要素的地位日益彰顯，美國(guó)將網(wǎng)絡(luò)營(yíng)銷模式等新興技術(shù)形式納入知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)范圍；同時(shí)在國(guó)際貿(mào)易中通過美國(guó)綜合貿(mào)易法案“特殊301條款”、《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》、《烏拉圭回合協(xié)議法》等保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)。（2）不斷完善技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略。至2000年底，美國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)學(xué)會(huì)成功發(fā)布了美國(guó)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)領(lǐng)域史上第一個(gè)綱領(lǐng)性文件《美國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略》。（3）不斷完善人才政策。1996年，美國(guó)《成人教育法》規(guī)定所有雇主每年必須支付全體員工工資總額1%以上的資金開展在職教育。1999年，美國(guó)教育投入甚至超過了當(dāng)年度軍費(fèi)開支。同時(shí)，美國(guó)還及時(shí)修改移民政策，將1990年開始的H—IB簽證計(jì)劃中擬給外國(guó)技術(shù)人才的每年6.5萬個(gè)名額很快提高到11.5萬個(gè)，2001年甚至達(dá)到19.5萬個(gè)，并通過發(fā)放助學(xué)金儲(chǔ)備了許多來自世界各地的優(yōu)秀創(chuàng)新人才。（4）進(jìn)一步完善稅收政策。美國(guó)國(guó)內(nèi)稅收法1986年規(guī)定研發(fā)經(jīng)費(fèi)增加后，研發(fā)主體可在10年內(nèi)獲得該增加值20%的退稅。1995年底到期后，這項(xiàng)政策繼續(xù)適用。2000年2月美國(guó)國(guó)會(huì)表決通過的《網(wǎng)絡(luò)及信息技術(shù)研究法案》更是將其適用期無限期延長(zhǎng)［4］。此外，美國(guó)還將小企業(yè)的先進(jìn)技術(shù)長(zhǎng)期投資收益稅降低50%。（5）企業(yè)支持政策不斷完善?？肆诸D政府扶持企業(yè)科技創(chuàng)新的政策出現(xiàn)了突破“競(jìng)爭(zhēng)前”原則向研發(fā)成果商業(yè)化、產(chǎn)業(yè)化階段延伸的趨勢(shì)。（6）風(fēng)險(xiǎn)投資政策不斷完善?？肆诸D政府十分注重通過政策支持、稅收減免、建立小型資本市場(chǎng)（NASDAQ）完善退出機(jī)制等方式激活風(fēng)險(xiǎn)投資，使美國(guó)成為全球最大的風(fēng)險(xiǎn)投資資本市場(chǎng)。（7）軍事科技政策的不斷完善。冷戰(zhàn)結(jié)束后，美國(guó)大幅度壓縮軍事開支與國(guó)防研發(fā)支出，實(shí)施“技術(shù)再投資計(jì)劃”促進(jìn)軍民合作研發(fā)；對(duì)研發(fā)“軍轉(zhuǎn)民”技術(shù)的公司提供減稅和財(cái)政補(bǔ)貼，為民用企業(yè)與產(chǎn)業(yè)發(fā)展進(jìn)行研發(fā)投資，從而推動(dòng)了軍事科技向軍民兩用技術(shù)乃至民用技術(shù)的發(fā)展。（8）其他科技政策的完善。如在基因技術(shù)發(fā)展后，出臺(tái)相關(guān)政策禁止克隆人本身，要求注意轉(zhuǎn)基因農(nóng)產(chǎn)品可能存在的潛在影響；在信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展起來后，出臺(tái)政策保護(hù)個(gè)人隱私權(quán)；在新材料技術(shù)發(fā)展后，要求注意納米技術(shù)的安全性……特別是美國(guó)政府十分注重高技術(shù)的社會(huì)影響，在幾乎所有重大科技計(jì)劃中都把社會(huì)影響單獨(dú)條列出來［4］。

第三，持續(xù)、穩(wěn)定、大量地進(jìn)行科技創(chuàng)新研發(fā)投入。研發(fā)投入與稅收優(yōu)惠等是美國(guó)政府調(diào)控研發(fā)活動(dòng)的傳統(tǒng)方法?？肆诸D時(shí)期，美國(guó)科技創(chuàng)新研發(fā)投入大幅增加，由1991年的1608.91億美元增加到2001年的2742.11美元［5］。就研發(fā)投入來源構(gòu)成而言，聯(lián)邦政府與產(chǎn)業(yè)界的投入占了95%左右，其中產(chǎn)業(yè)界又占約64%。就研發(fā)強(qiáng)度（GERD/GDP）而言，1992、1993、1994、1995年全美研發(fā)強(qiáng)度分別為 2.64%、2.54%、2.44%、2.36%。2001年全美研發(fā)強(qiáng)度上升到2.71%。李宏偉（2005年）研究OECD統(tǒng)計(jì)資料后發(fā)現(xiàn)，美國(guó)的研發(fā)強(qiáng)度位居OECD成員國(guó)第五、世界第六位，僅次于以色列、瑞典、芬蘭、日本等國(guó)。

第四，繼續(xù)制訂與組織實(shí)施一系列科技計(jì)劃，大力推動(dòng)研發(fā)成果的商業(yè)化與產(chǎn)業(yè)化?？肆诸D政府十分強(qiáng)調(diào)繼續(xù)實(shí)施此前業(yè)已開始的一系列推廣應(yīng)用高技術(shù)的聯(lián)邦計(jì)劃，同時(shí)根據(jù)國(guó)際國(guó)內(nèi)形勢(shì)的發(fā)展變化適時(shí)實(shí)施了不少新計(jì)劃，如中小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移計(jì)劃、技術(shù)再投資計(jì)劃、信息高速公路計(jì)劃、兩用科學(xué)與技術(shù)計(jì)劃、新一代汽車伙伴計(jì)劃、21世紀(jì)信息技術(shù)計(jì)劃、人類基因組計(jì)劃、美國(guó)國(guó)家納米計(jì)劃（NNI）以及航天科技計(jì)劃、環(huán)保技術(shù)研究計(jì)劃等［4-6］。這些科技計(jì)劃的編制與實(shí)施，對(duì)克林頓時(shí)期乃至此后美國(guó)科技經(jīng)濟(jì)的發(fā)展產(chǎn)生了重大影響。

同時(shí)期，美國(guó)先后廢除了一批妨礙創(chuàng)新的聯(lián)邦管制，修訂、保留了一批行之有效的政策法規(guī)，并陸續(xù)頒行了 《1992年小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移法》、《1995年國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)讓與促進(jìn)法》、《2000年技術(shù)轉(zhuǎn)讓商業(yè)化法》等一批新的促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移的法律法規(guī)；同時(shí)通過實(shí)施ATP、TRP等國(guó)家科技計(jì)劃，大幅度增加了民用技術(shù)與軍民兩用技術(shù)研發(fā)支出（其中僅關(guān)于ATP的預(yù)算在1992財(cái)年至1998財(cái)年間就增長(zhǎng)了20倍以上）；使聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室作為技術(shù)商業(yè)化、產(chǎn)業(yè)化的伙伴更多地介入提升工業(yè)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的活動(dòng)，甚至將部分國(guó)家實(shí)驗(yàn)室委托私營(yíng)企業(yè)管理；鼓勵(lì)國(guó)防部門更多地采購(gòu)民用企業(yè)零部件產(chǎn)品等措施來推動(dòng)成果商業(yè)化與產(chǎn)業(yè)化，從而大大加快了創(chuàng)新的進(jìn)程。

第五，大力培育與發(fā)展戰(zhàn)略性新興支柱產(chǎn)業(yè)。除了鋼鐵、汽車等傳統(tǒng)支柱產(chǎn)業(yè)外，克林頓時(shí)期十分注重發(fā)展信息、納米、基因、新能源、環(huán)保技術(shù)等新興高技術(shù)產(chǎn)業(yè)以及信息服務(wù)、現(xiàn)代物流、金融服務(wù)等現(xiàn)代服務(wù)業(yè)。特別是通過實(shí)施1993年信息高速公路計(jì)劃，把信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)以及相應(yīng)的信息服務(wù)業(yè)作為事關(guān)國(guó)家發(fā)展全局的戰(zhàn)略性新興支柱產(chǎn)業(yè)加以扶持與發(fā)展，有力地促進(jìn)了美國(guó)經(jīng)濟(jì)的振興；通過培育現(xiàn)代服務(wù)業(yè)，使美國(guó)服務(wù)業(yè)在GDP中的比重1995年達(dá)到66%，1997年達(dá)到72%，2002年達(dá)到了78%，并逐漸取代鋼鐵、汽車、建筑、石油加工、機(jī)器（設(shè)備）制造等傳統(tǒng)支柱產(chǎn)業(yè)成為支撐美國(guó)經(jīng)濟(jì)的主要產(chǎn)業(yè)?？肆诸D時(shí)期高度重視信息產(chǎn)業(yè)為主的戰(zhàn)略性新興高科技產(chǎn)業(yè)，強(qiáng)調(diào)從抓供應(yīng)入手，依靠科技創(chuàng)新創(chuàng)造新的需求，這是深受新經(jīng)濟(jì)學(xué)派“新增長(zhǎng)源泉”理論影響的典型體現(xiàn)。

1.3 科技自主創(chuàng)新的成就

1991—2001年間，美國(guó)在知識(shí)創(chuàng)造方面繼承與發(fā)展了1974—1991年間的良好發(fā)展勢(shì)頭。年均3.8項(xiàng)諾貝爾獲獎(jiǎng)數(shù)較1974—1991年間3.11項(xiàng)大為增加，達(dá)到歷史最高水平；10年間二獲菲爾茲獎(jiǎng)，年均0.2項(xiàng)，也大大超過此前1974—1991年間年均約0.14項(xiàng)的水平［7-8］。

在10年中，除1992、1999年缺物理學(xué)獎(jiǎng)，1996年缺生理或醫(yī)學(xué)獎(jiǎng)外，美國(guó)幾乎每年都將三大自然科學(xué)獎(jiǎng)悉數(shù)收入囊中；特別是每年都曾獲得諾貝爾化學(xué)獎(jiǎng)，實(shí)在是前所未有。說明美國(guó)科技自主創(chuàng)新已經(jīng)引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新走入了原始創(chuàng)新高潮階段。

科技自主創(chuàng)新步入高潮，美國(guó)經(jīng)濟(jì)成功邁入了一個(gè)以高增長(zhǎng)、低通脹、低失業(yè)、高逆差為特征的“新經(jīng)濟(jì)”時(shí)代。1991—2000年間，美國(guó)經(jīng)濟(jì)年均增長(zhǎng)率高達(dá)3.2%，占世界經(jīng)濟(jì)比重從24%增加到30%。

2 克林頓時(shí)期美國(guó)科技自主創(chuàng)新的特點(diǎn)

與此前里根-老布什時(shí)期供給學(xué)派、貨幣主義等新保守主義學(xué)派自由放任經(jīng)濟(jì)政策以及此后喬治·W·布什（George W.Bush，以下簡(jiǎn)稱小布什）提倡的自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理論與政策相比，“克林頓經(jīng)濟(jì)學(xué)”及其主張適度國(guó)家干預(yù)的新凱恩斯主義經(jīng)濟(jì)政策既有所聯(lián)系又迥然不同。相應(yīng)地，這一時(shí)期美國(guó)的科技自主創(chuàng)新也具有自己鮮明的個(gè)性與特點(diǎn)。

一是聯(lián)邦政府較以往任何時(shí)候都更多、更深地介入了科技自主創(chuàng)新活動(dòng)。從明確提出國(guó)家科技創(chuàng)新戰(zhàn)略，繼續(xù)制訂與組織實(shí)施一系列科技計(jì)劃等，到大力推動(dòng)研發(fā)成果商業(yè)化與產(chǎn)業(yè)化，大力培養(yǎng)與引進(jìn)海內(nèi)外科技創(chuàng)新人才等，美國(guó)政府前所未有地加入了科技自主創(chuàng)新活動(dòng)之中。特別是傳統(tǒng)上往往僅支持基礎(chǔ)研究、國(guó)防研究和其他公益性研究的聯(lián)邦政府，或是制定政策支持研發(fā)成果轉(zhuǎn)化，或是與私營(yíng)企業(yè)結(jié)成伙伴關(guān)系共同研發(fā)，或是直接將聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室委托給私營(yíng)企業(yè)管理，克林頓時(shí)期比此前任何時(shí)候都更多、更深、目標(biāo)更明確地介入了企業(yè)、大學(xué)與社會(huì)的科技創(chuàng)新活動(dòng)，并直接影響了此后的小布什乃至奧巴馬政府。

二是調(diào)整技術(shù)經(jīng)濟(jì)內(nèi)部結(jié)構(gòu)，由軍事科技與民用科技并舉走向以發(fā)展民用科技為主，從而更加主動(dòng)地支持采用民用技術(shù)以及開發(fā)軍民兩用技術(shù)。1990年全美國(guó)防科技投入仍占全部聯(lián)邦科技投入的2/3左右。克林頓時(shí)期，國(guó)防研發(fā)投入逐步減少至全美研發(fā)投入的1/4左右，即使國(guó)防部資助的研發(fā)活動(dòng)其重點(diǎn)也轉(zhuǎn)向民用技術(shù)研發(fā)。一些創(chuàng)新的技術(shù)往往通過民用技術(shù)的“溢出效應(yīng)”融入國(guó)防技術(shù)系統(tǒng)［9-10］。

三是聯(lián)邦政府的R&D投入表現(xiàn)經(jīng)過應(yīng)用研究為主到應(yīng)用研究與基礎(chǔ)研究并舉的階段后走向以基礎(chǔ)研究為主，應(yīng)用研究為輔，基礎(chǔ)研究趕超技術(shù)開發(fā)的趨勢(shì)。在1988年前后，美國(guó)聯(lián)邦政府研發(fā)支出中，基礎(chǔ)研究已超過應(yīng)用研究。克林頓政府時(shí)期，這種情形更趨明顯、并表現(xiàn)出趕超技術(shù)開發(fā)支出的趨勢(shì)（見表 1）。

四是知識(shí)生產(chǎn)、知識(shí)擴(kuò)散與知識(shí)應(yīng)用各個(gè)環(huán)節(jié)都得到空前強(qiáng)化。1992—2001年，美國(guó)年均獲諾貝爾獎(jiǎng)約為3.8項(xiàng)，知識(shí)生產(chǎn)達(dá)到歷史最高水平。同時(shí)，通過頒行《1995國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)讓與促進(jìn)法》等一系列法律法規(guī)為技術(shù)擴(kuò)散提供有利環(huán)境，通過以政策支持、稅收減免、激活風(fēng)險(xiǎn)投資為成果商品化與產(chǎn)業(yè)化提供手段，美國(guó)知識(shí)的循環(huán)流轉(zhuǎn)與推廣應(yīng)用速度大為加快。到2000年，美國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化率達(dá)到約80%，超過歷史上任何時(shí)期。

五是企業(yè)作為研發(fā)投入、執(zhí)行主體與創(chuàng)新主體的趨勢(shì)更趨明顯，中小企業(yè)創(chuàng)新地位不斷上升。1992—2001年期間，產(chǎn)業(yè)界研發(fā)投入已穩(wěn)居第一。其中2000年產(chǎn)業(yè)R&D投入為1837.03億美元，占全美R&D投入比例已達(dá)69.4%。1990年前近40年間，產(chǎn)業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)所獲全美R&D經(jīng)費(fèi)比例一直在70.7%以下；至2000年，這個(gè)比例已達(dá)到74.6%。1990—2000年間，產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入由832.08億美元增加到1837.03億美元，其中技術(shù)開發(fā)所獲由595.68億美元增加到1386.08億美元，所占比例由71.6%上升到75.5%。企業(yè)科技自主創(chuàng)新的核心主體地位由此可見一斑。但與西歐、日本往往以大企業(yè)為主進(jìn)行新技術(shù)開發(fā)不同，在繼續(xù)保持大企業(yè)與中小企業(yè)共同作為創(chuàng)新主體的同時(shí)，美國(guó)大企業(yè)的影響與地位呈下降趨勢(shì)，中小企業(yè)則表現(xiàn)出更加強(qiáng)勁的創(chuàng)新勢(shì)頭。電子計(jì)算機(jī)、生物技術(shù)、納米技術(shù)等現(xiàn)代高技術(shù)都主要依靠中小企業(yè)實(shí)現(xiàn)商品化、產(chǎn)業(yè)化并最終走入全球市場(chǎng)。

六是戰(zhàn)略性新興高技術(shù)支柱產(chǎn)業(yè)為經(jīng)濟(jì)的振興提供了有力支撐。經(jīng)濟(jì)的發(fā)展最終要依靠產(chǎn)業(yè)的支撐?？肆诸D時(shí)期美國(guó)經(jīng)濟(jì)振興主要依賴于信息技術(shù)、新能源技術(shù)、環(huán)保技術(shù)等戰(zhàn)略性新興高技術(shù)產(chǎn)業(yè)以及金融服務(wù)、信息服務(wù)、現(xiàn)代物流等現(xiàn)代服務(wù)業(yè)。其中,現(xiàn)代服務(wù)業(yè)占GDP的比重在克林頓總統(tǒng)第一任期末已達(dá)2/3，第二任期末已近4/5。作為重要戰(zhàn)略性新興高技術(shù)支柱產(chǎn)業(yè)的IT產(chǎn)業(yè)的貢獻(xiàn)如表2所示。

七是合作研發(fā)特別是跨國(guó)合作研發(fā)國(guó)際化活動(dòng)日趨活躍，改變了既往科技自主創(chuàng)新的模式，推動(dòng)了創(chuàng)新模式的進(jìn)化。1991—2001年間，美國(guó)科技自主創(chuàng)新的一個(gè)重要特點(diǎn)便是企業(yè)開發(fā)利用外部（尤其是研發(fā)）資源的努力更加明顯。美國(guó)企業(yè)（研發(fā)）合作主要有公會(huì)、研究組合、戰(zhàn)略性技術(shù)聯(lián)盟等形式。同時(shí)，美國(guó)跨國(guó)公司在國(guó)外的研發(fā)機(jī)構(gòu)、R&D支出數(shù)以及國(guó)外企業(yè)在美國(guó)進(jìn)行的研發(fā)活動(dòng)大幅增加。其中1997年全美在22個(gè)主要國(guó)家和地區(qū)的166個(gè)跨國(guó)公司共設(shè)立了186個(gè)海外研發(fā)機(jī)構(gòu)，較之此前大為增長(zhǎng)；全美企業(yè)在國(guó)外的研發(fā)支出為140億美元，為1986年46億美元的300%以上。合作研發(fā)的系統(tǒng)（集成）網(wǎng)絡(luò)式模式改變了傳統(tǒng)的 “封閉式創(chuàng)新”模式，進(jìn)一步促進(jìn)了創(chuàng)新模式的躍遷。

八是高度重視國(guó)家創(chuàng)新體系的建立與健全。美國(guó)國(guó)家創(chuàng)新體系形成于兩次世界大戰(zhàn)之間，改進(jìn)于1980年代至1991年里根-老布什時(shí)期，調(diào)整完善于1992—2001后克林頓政府時(shí)期。無論是加強(qiáng)對(duì)科技自主創(chuàng)新的政府干預(yù)，建立健全政府與企業(yè)、大學(xué)的伙伴關(guān)系，由重軍輕民到軍民并重及至更加注重開發(fā)民用技術(shù)與兩用技術(shù)，強(qiáng)調(diào)基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、試驗(yàn)開發(fā)以及成果轉(zhuǎn)移與應(yīng)用各個(gè)環(huán)節(jié)的不可偏廢，還是對(duì)中小企業(yè)的政策鼓勵(lì)，對(duì)（跨國(guó)）合作研發(fā)活動(dòng)的支持等，都體現(xiàn)了克林頓政府對(duì)國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)的高度重視。值得指出的是，日益頻繁的對(duì)外技術(shù)經(jīng)濟(jì)合作與交流，加之幾乎超出其他OECD國(guó)家總和的巨大R&D支出，使得美國(guó)國(guó)家創(chuàng)新體系規(guī)模龐大，結(jié)構(gòu)復(fù)雜，并形成此間美國(guó)科技自主創(chuàng)新的又一特點(diǎn)。

3 克林頓時(shí)期美國(guó)科技自主創(chuàng)新的啟示

克林頓政府在新凱恩斯主義國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論指導(dǎo)下，依靠科技自主創(chuàng)新調(diào)整與提升經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，在短短十年內(nèi)便搶占了世界科技、經(jīng)濟(jì)制高點(diǎn)的歷史與經(jīng)驗(yàn)，給人以深刻啟示。

3.1 必須明確而堅(jiān)定地實(shí)施政府主導(dǎo)的科技自主創(chuàng)新國(guó)家戰(zhàn)略，緊緊依靠科技自主創(chuàng)新推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展

面對(duì)經(jīng)濟(jì)“滯脹”的局面，克林頓政府實(shí)施國(guó)家創(chuàng)新戰(zhàn)略，促使美國(guó)經(jīng)濟(jì)取得了空前的連續(xù)123個(gè)月的高速增長(zhǎng)，一舉實(shí)現(xiàn)了30多年前Humphrey-Hawkins立法所確立的國(guó)家政策目標(biāo)。因此，在全球化背景下的創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)時(shí)代，政府應(yīng)該主動(dòng)承擔(dān)起建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的重任,毫不動(dòng)搖地高舉科技自主創(chuàng)新的大旗，科學(xué)規(guī)劃，統(tǒng)籌安排，把依靠高消耗、高污染、低效率、低收益的傳統(tǒng)增長(zhǎng)方式迅速轉(zhuǎn)移到依靠科技進(jìn)步與創(chuàng)新的軌道上來。

3.2 實(shí)施科技自主創(chuàng)新戰(zhàn)略必須有相應(yīng)的法律、政策措施作保證

必須建立由憲法、基本法、一般法以及其他政策法規(guī)組成的較完善的政策法律體系為科技創(chuàng)新保駕護(hù)航，必須制定相應(yīng)的具有可操作性的具體措施落實(shí)創(chuàng)新戰(zhàn)略，這是包括美國(guó)在內(nèi)的創(chuàng)新型國(guó)家的共同經(jīng)驗(yàn)。我國(guó)科技自主創(chuàng)新已經(jīng)具有 《中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》、《國(guó)家中長(zhǎng)期科技發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020）》以及《規(guī)劃綱要》配套政策實(shí)施細(xì)則等，但部分配套政策實(shí)施細(xì)則等制度性規(guī)定間不盡協(xié)調(diào)、一些創(chuàng)新領(lǐng)域尚未制定具有可操作性的落實(shí)措施、部分政策法規(guī)與措施已落后于形勢(shì)發(fā)展等問題必須引起重視。

3.3 科技自主創(chuàng)新必須實(shí)行重點(diǎn)突破

美國(guó)創(chuàng)新的歷程與規(guī)律證明，科技自主創(chuàng)新應(yīng)實(shí)行“有所為，有所不為”的策略，集中有限的人力、物力、財(cái)力資源，在事關(guān)國(guó)計(jì)民生與國(guó)家（區(qū)域）經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要領(lǐng)域，戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究、戰(zhàn)略高技術(shù)、前沿高技術(shù)領(lǐng)域，新興戰(zhàn)略性支柱產(chǎn)業(yè)，具有一定基礎(chǔ)與發(fā)展前景的產(chǎn)業(yè)等重點(diǎn)方面謀求突破，并納入國(guó)家科技發(fā)展規(guī)劃予以重點(diǎn)支持。目前，我國(guó)正在大力發(fā)展《國(guó)家中長(zhǎng)期科技發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020）》中確定的16個(gè)重大專項(xiàng)等重點(diǎn)科技領(lǐng)域，但與國(guó)際科技發(fā)展趨勢(shì)以及國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需求相比還有不少距離，應(yīng)及時(shí)組織力量進(jìn)一步研究確定新的重點(diǎn)科技領(lǐng)域且及早實(shí)施之。

3.4 加大與改善科技研發(fā)投入

美國(guó)研發(fā)強(qiáng)度一直穩(wěn)定在2.5%左右。因此要保證財(cái)政R&D投入總量隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展不斷穩(wěn)定增長(zhǎng)、并使全社會(huì)研發(fā)強(qiáng)度盡快達(dá)到2.5%以上；要建立健全政府引導(dǎo)、企業(yè)為主、全社會(huì)廣泛參與的多元化科技投入機(jī)制，廣泛吸納各方面資金特別是創(chuàng)業(yè)資本進(jìn)入科技創(chuàng)新投資領(lǐng)域；要及時(shí)調(diào)整財(cái)政R&D投入內(nèi)部結(jié)構(gòu)，使財(cái)政R&D投入在基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究與試驗(yàn)開發(fā)之間保持必要的張力，并隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展逐漸向基礎(chǔ)研究、競(jìng)爭(zhēng)前的共性技術(shù)方向傾斜，同時(shí)注意提高財(cái)政R&D投入使用效率。

3.5 高度重視人才的聚集、使用與愛護(hù)工作

美國(guó)科技創(chuàng)新史證明，人才，包括科技研發(fā)人才、企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理人才（企業(yè)家）以及行政管理人才，是科技自主創(chuàng)新的終極決定者。人才的聚集，一靠培養(yǎng)，二靠引進(jìn)吸納。既要培養(yǎng)高校、科研院所人才，也要培養(yǎng)在職人才。既要引進(jìn)國(guó)內(nèi)人才，也要重視從國(guó)外吸納人才。特別是要培養(yǎng)、引進(jìn)有一定國(guó)際影響力的拔尖人才、領(lǐng)軍人物、戰(zhàn)略科學(xué)家、科學(xué)大師以及其他符合國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略需求的稀缺人才。人才的使用，一要充分放手，二要科學(xué)評(píng)價(jià)，三要注意激勵(lì)，四要適度節(jié)制。應(yīng)注意人才使用上的“可持續(xù)發(fā)展”原則，防止不負(fù)責(zé)任的“破壞性使用”或“掠奪式使用”。人才的愛護(hù)，一要保護(hù)其平等的政治、經(jīng)濟(jì)權(quán)利；二要為其充分發(fā)揮創(chuàng)新才能以及進(jìn)一步提升創(chuàng)新能力提供必要的軟、硬環(huán)境；三要及時(shí)糾正人才工作失誤，使人才免受不必要的困擾。

3.6 充分發(fā)揮企業(yè)尤其是中小企業(yè)的主體作用

美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家以及中國(guó)改革開放30年經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷史經(jīng)驗(yàn)證明，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下科技自主創(chuàng)新過程中，企業(yè)是無可爭(zhēng)議的創(chuàng)新主體，其中中小企業(yè)甚至還具有許多大企業(yè)所不具有的創(chuàng)新動(dòng)力與優(yōu)勢(shì)。但囿于傳統(tǒng)意識(shí)、現(xiàn)有國(guó)情與體制等因素影響，企業(yè)特別是中小企業(yè)的創(chuàng)新主體地位并未得到應(yīng)有重視。應(yīng)該通過卓有成效的輿論宣傳與政策引導(dǎo)，進(jìn)一步促進(jìn)企業(yè)尤其是廣大中小企業(yè)成為研發(fā)投入的主體、研發(fā)執(zhí)行的主體、研發(fā)成果應(yīng)用的主體。

3.7 努力實(shí)現(xiàn)發(fā)展模式轉(zhuǎn)型與產(chǎn)業(yè)提升

發(fā)展模式轉(zhuǎn)型的核心是產(chǎn)業(yè)提升。產(chǎn)業(yè)提升一靠現(xiàn)有制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)鏈盡量向 “微笑曲線”兩端延伸，二靠大力發(fā)展戰(zhàn)略性新興支柱產(chǎn)業(yè)開拓新的“藍(lán)海”市場(chǎng)?？肆诸D時(shí)期經(jīng)濟(jì)振興的一個(gè)重要方面就是發(fā)展信息、納米、基因技術(shù)等新興高技術(shù)產(chǎn)業(yè)以及培育信息服務(wù)、現(xiàn)代物流、金融服務(wù)等現(xiàn)代服務(wù)業(yè)。當(dāng)前，應(yīng)按 《國(guó)家中長(zhǎng)期科技發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020）》等的精神，視區(qū)域特色、產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)與發(fā)展?jié)摿Γ攸c(diǎn)培育與發(fā)展新能源產(chǎn)業(yè)、網(wǎng)絡(luò)通信技術(shù)與軟件產(chǎn)業(yè)、生物工程與基因技術(shù)產(chǎn)業(yè)、新材料產(chǎn)業(yè)、節(jié)能環(huán)保技術(shù)產(chǎn)業(yè)、先進(jìn)制造業(yè)、衛(wèi)生健康與新藥技術(shù)產(chǎn)業(yè)、海洋技術(shù)產(chǎn)業(yè)、空天技術(shù)產(chǎn)業(yè)、創(chuàng)意動(dòng)漫等文化產(chǎn)業(yè)以及現(xiàn)代金融、現(xiàn)代物流等現(xiàn)代服務(wù)業(yè)。

3.8 實(shí)行開放式創(chuàng)新

“開放式創(chuàng)新是指從外部搜尋、獲取和利用創(chuàng)新資源，通過雙贏的協(xié)同合作、內(nèi)外創(chuàng)新資源的整合實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新，使研發(fā)投入獲得最大的商業(yè)化價(jià)值［11］”。美國(guó)的實(shí)踐證明，全球化背景下的科技創(chuàng)新往往表現(xiàn)為一個(gè)以創(chuàng)新利益相關(guān)者為基準(zhǔn)的多主體相互影響、相互作用的復(fù)雜的反饋過程。因此，要注意以全球化的視野，不斷拓展國(guó)內(nèi)外兩個(gè)市場(chǎng)，充分挖掘與整合國(guó)內(nèi)外兩種創(chuàng)新資源，有效撬動(dòng)、利用和分享外部?jī)r(jià)值進(jìn)行“開放式創(chuàng)新”。除了國(guó)內(nèi)企業(yè)間的合作創(chuàng)新、國(guó)內(nèi)企業(yè)與政府研究機(jī)構(gòu)、高校研究機(jī)構(gòu)任一二者間或三者間的合作創(chuàng)新外，尤應(yīng)加強(qiáng)國(guó)內(nèi)企業(yè)與國(guó)外企業(yè)、政府研究機(jī)構(gòu)、高校研究機(jī)構(gòu)雙邊或多邊間的合作創(chuàng)新。

3.9 構(gòu)建完整、開放、高效、協(xié)調(diào)的國(guó)家創(chuàng)新體系

美國(guó)的國(guó)家創(chuàng)新體系是保證國(guó)家創(chuàng)新目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的重要因素。當(dāng)前，面對(duì)研發(fā)全球化與區(qū)域化競(jìng)合關(guān)系日益明顯的態(tài)勢(shì)，除了從功能結(jié)構(gòu)上進(jìn)一步完善企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研密切結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系，科學(xué)研究與高等教育有機(jī)結(jié)合的知識(shí)創(chuàng)新體系，軍民結(jié)合、寓軍于民的國(guó)防科技創(chuàng)新體系，各具特色與優(yōu)勢(shì)的區(qū)域創(chuàng)新體系，以及社會(huì)化、網(wǎng)絡(luò)化的科技中介服務(wù)體系“五大創(chuàng)新體系”外，還應(yīng)從空間結(jié)構(gòu)上注意企業(yè)創(chuàng)新體系、區(qū)域創(chuàng)新體系、行業(yè)/產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系、國(guó)家創(chuàng)新體系以及初露端倪、并日益明顯的國(guó)際科技創(chuàng)新體系之間的有機(jī)銜接，從而保證國(guó)家創(chuàng)新體系既完整、開放，又協(xié)調(diào)、高效，最大限度地凝集各種創(chuàng)新主體、創(chuàng)新資源，最大限度地保證有效運(yùn)行，并最大限度地創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)、社會(huì)效益。

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（責(zé)任編輯 遲鳳玲）

The History,Characteristics and Enlightenment of Sci-tech Independent Innovation of U.S.A during Clinton’s Administration

Quan Jiye
（Management School,Wuhan University of Technology,Wuhan 430070， China）

C01

A

2009-11-30

全繼業(yè)（1964-），男，湖南臨澧人，武漢理工大學(xué)管理學(xué)院博士生，中共寧波市委黨校教授；研究方向：戰(zhàn)略管理、科技創(chuàng)新與科學(xué)技術(shù)管理、技術(shù)經(jīng)濟(jì)及管理。