趙筱媛，鄭彥寧，陳 峰

（中國科學(xué)技術(shù)信息研究所，北京 100038）

近年美國科技競爭戰(zhàn)略的演進(jìn)與變化

趙筱媛，鄭彥寧，陳 峰

（中國科學(xué)技術(shù)信息研究所，北京 100038）

應(yīng)對(duì)外部競爭，提升自身科技競爭力已經(jīng)成為各國制定科技政策與戰(zhàn)略的主要?jiǎng)恿χ?。文章以美國為研究?duì)象，在深入分析近年來美國出臺(tái)的科技政策與戰(zhàn)略的基礎(chǔ)上，從宏觀-中觀-微觀三個(gè)層面描繪美國科技競爭戰(zhàn)略體系的構(gòu)成及演進(jìn)脈絡(luò)，歸納總結(jié)了科技競爭戰(zhàn)略中所利用的主要舉措，并揭示了暗含其中的競爭意圖。

美國；科技競爭戰(zhàn)略；演進(jìn)；變化

Abstract:Response to global competition and enhancing S&T competitiveness are the main driving forces of the S&T policies and strategies making by each country.This paper takes the United States as the research object,and analyzes the composition and evolution of U.S.S&T competitive strategy system from macro-middle-micro level.On the basis of analysis of the U.S.S&T policies and strategies in recent years,the paper summarizes the major initiatives and its implicit competition intention.

Key words:United States;S&T competitive strategy;evolution;changes

隨著科學(xué)技術(shù)在全球經(jīng)濟(jì)競爭中的作用不斷增強(qiáng)，提升科技競爭力已成為各國科技政策及戰(zhàn)略制定的主要?jiǎng)恿χ?。進(jìn)入21世紀(jì)以來，美國的科技政策與戰(zhàn)略一直圍繞著“創(chuàng)新”和“競爭力”兩大主題詞［1］。創(chuàng)新是提升競爭力的方式與過程，增強(qiáng)競爭力才是創(chuàng)新的主旨與目標(biāo)。美國的科技戰(zhàn)略，更多的是以通過持續(xù)創(chuàng)新達(dá)至提升國家競爭力、應(yīng)對(duì)外部競爭與挑戰(zhàn)為核心目的。面對(duì)世界范圍內(nèi)一批依靠高科技發(fā)展而崛起的國家，特別是中國依靠自主創(chuàng)新，使經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)了快速增長，逐漸改變了世界科技發(fā)展的格局，美國感受到自身地位正在受到挑戰(zhàn)。為繼續(xù)保持美國在全球科技發(fā)展中的領(lǐng)先地位，美國政府部門、國會(huì)、產(chǎn)業(yè)界、智庫等積極籌措、不斷出臺(tái)重要的科技戰(zhàn)略與舉措。這些戰(zhàn)略舉措意圖深刻、影響深遠(yuǎn)，并在持續(xù)的演進(jìn)發(fā)展過程中形成了近年來美國科技競爭戰(zhàn)略的新特點(diǎn)及新趨勢。

本文立足競爭情報(bào)的視角，利用情報(bào)收集、分析等理論方法，持續(xù)性的追蹤、監(jiān)測重點(diǎn)信息源，挖掘重要科技動(dòng)態(tài)信息，在描繪美國科技競爭戰(zhàn)略體系構(gòu)成及演進(jìn)變化的基礎(chǔ)上，著重分析不同階段內(nèi)美國針對(duì)中國科技競爭的角色轉(zhuǎn)換與深層意圖，歸納美國為提升科技競爭力而采取的重要舉措，探討美國科技競爭戰(zhàn)略的特點(diǎn)和趨勢。

1 美國科技競爭戰(zhàn)略體系的構(gòu)成

科技競爭戰(zhàn)略體系體現(xiàn)了政府為達(dá)到某種戰(zhàn)略目標(biāo)，通過對(duì)多種競爭舉措的組合應(yīng)用，形成的一系列科技競爭政策與戰(zhàn)略的整體過程，其背后也暗含著一國對(duì)自身科技實(shí)力及對(duì)外部競爭環(huán)境判斷后的心態(tài)變化及意圖調(diào)整。鑒此，科技競爭戰(zhàn)略體系可以表示為微觀、中觀、宏觀三個(gè)層面，即由競爭舉措、競爭政策與戰(zhàn)略、競爭意圖共同構(gòu)成（見圖1）。其中，競爭舉措位于科技戰(zhàn)略體系中的微觀層面，是構(gòu)成政策與戰(zhàn)略的基本元素，數(shù)量較多且利用率較高，往往需要相互組合才能發(fā)揮效用。競爭政策與戰(zhàn)略位于該體系的中觀層面，通常表現(xiàn)為顯性的政策形式，它既是對(duì)宏觀層競爭意圖的細(xì)化和具體化，也是微觀層面眾多類別競爭舉措的集成和組合。位于宏觀層面的競爭意圖是指與國家的科學(xué)技術(shù)長遠(yuǎn)發(fā)展、應(yīng)對(duì)外部競爭緊密相關(guān)的具有前瞻性與指導(dǎo)意義的態(tài)度、理念及目標(biāo)，它可以在較長時(shí)間里引領(lǐng)科技競爭戰(zhàn)略發(fā)展的走勢，這種競爭意圖往往是非顯性的，暗含于競爭政策與戰(zhàn)略的背后，需要深入分析與挖掘才能揭示。

依據(jù)這樣的思路，美國近年的科技競爭戰(zhàn)略體系的構(gòu)成與演進(jìn)情況如圖2所示。

本文的研究即從顯性程度最高的、最為常見的中觀層面科技競爭政策與戰(zhàn)略入手，從中歸納提煉微觀層面的科技競爭舉措，在此基礎(chǔ)上揭示最為隱性的宏觀層面競爭意圖。由此，文章將按照中觀層面-微觀層面-宏觀層面的順序來分析闡述美國的科技競爭戰(zhàn)略體系。

2 美國科技競爭戰(zhàn)略體系的中觀層面分析——科技競爭政策與戰(zhàn)略的演進(jìn)脈絡(luò)

美國科技競爭戰(zhàn)略中，最為引人關(guān)注的應(yīng)屬2006年2月出臺(tái)的《美國競爭力計(jì)劃——在創(chuàng)新中領(lǐng)導(dǎo)世界》,簡稱《競爭力計(jì)劃》。這是一份旨在通過加大對(duì)研發(fā)的投入力度和促進(jìn)創(chuàng)新而提高國家實(shí)力的中長期計(jì)劃，提出了今后10年美國為進(jìn)一步提高其國家競爭力而在促進(jìn)研發(fā)、創(chuàng)新和教育方面所要采取的行動(dòng)。其主旨在于通過保障美國在創(chuàng)新方面的世界領(lǐng)導(dǎo)地位，保持科技領(lǐng)先、確保美國的強(qiáng)大與安全。

《美國競爭力計(jì)劃》的出臺(tái)是基于在此前2005年10月由美國科學(xué)院提交美國國會(huì)審議的一份《站在風(fēng)暴之上：為了輝煌的經(jīng)濟(jì)未來而激活調(diào)動(dòng)美國》（簡稱《站在風(fēng)暴之上》）報(bào)告中的建議。報(bào)告詳細(xì)描述并列舉了當(dāng)代美國受到來自他國的挑戰(zhàn)、美國的競爭優(yōu)勢正在逐步喪失的現(xiàn)實(shí)，認(rèn)為如果沒有強(qiáng)有力的力量鞏固美國競爭力的基礎(chǔ)，美國將很快失去自己的卓越地位。為此，《站在風(fēng)暴之上》從四方面提出了改革建議，并具體為20個(gè)行動(dòng)措施［2］。報(bào)告中的大部分行動(dòng)措施，都被幾個(gè)月以后的《美國競爭力計(jì)劃》所采納，成為未來美國科技發(fā)展的重要行動(dòng)綱領(lǐng)［3］。

《站在風(fēng)暴之上》長達(dá)500多頁，引用大量事實(shí)、分析深刻具體。該報(bào)告從構(gòu)思到成稿，耗時(shí)只有短短5個(gè)月時(shí)間。之所以能在短時(shí)間內(nèi)撰寫成文并形成對(duì)《美國競爭力計(jì)劃》的重要支撐，是基于此前政府及眾多高端研究機(jī)構(gòu)所作的關(guān)于如何應(yīng)對(duì)競爭的研究。這些研究工作形成的報(bào)告和政策文本包括：總統(tǒng)科學(xué)和技術(shù)顧問委員會(huì)提出的 《維護(hù)保持我們的科學(xué)和工程的實(shí)力》［4］、國家科技委員會(huì)發(fā)布的《為了21世紀(jì)的科學(xué)》［5］、國家工程院提出的《工程研究和美國的未來：應(yīng)對(duì)全球經(jīng)濟(jì)的挑戰(zhàn)》［6］、競爭力委員會(huì)提出的《創(chuàng)新美國》［7］、蘭德公司發(fā)布的《新千年的技術(shù)發(fā)展：中國在切實(shí)可行的模式中探索》［8］等。

對(duì)如何鞏固美國在世界科技發(fā)展中的優(yōu)勢位置，提升美國科技競爭力的討論一直沒有停止過，在《美國競爭力計(jì)劃》出臺(tái)以后的一年時(shí)間里（2006—2007），相關(guān)的研究、探討、呼吁更是愈加激烈，且更為聚焦，許多高層政府部門及智庫直接針對(duì)中國開展研究。其中比較具代表性的有：對(duì)外事務(wù)委員會(huì)發(fā)布的《面對(duì)中國力量》［9］、競爭力委員會(huì)提出的《競爭力指標(biāo)：美國的位置在哪？》［10］、美國企業(yè)公共政策研究所組織舉辦的“中國在亞洲系列研討會(huì)”系列會(huì)議［11］、蘭德公司發(fā)布的《美國科技競爭力展望》［12］等。

更具針對(duì)性的研究，提出了更為可行且具體的應(yīng)對(duì)方案。在此基礎(chǔ)上，時(shí)任美國總統(tǒng)布什于2007年8月簽署了《創(chuàng)造機(jī)遇，大力推進(jìn)技術(shù)、教育和科學(xué)的卓越》，簡稱為《美國競爭法案》。該法案的核心思想是加強(qiáng)創(chuàng)新和教育，提升美國的國家競爭力。該法案出臺(tái)標(biāo)志著聯(lián)邦政府提出的《美國競爭力計(jì)劃》得到了國家立法保障［13-14］。

自《美國競爭法案》出臺(tái)之后，美國的科技競爭戰(zhàn)略目標(biāo)進(jìn)一步清晰，為應(yīng)對(duì)新興國家挑戰(zhàn)而形成有效對(duì)策，成為了美國科技戰(zhàn)略的核心目標(biāo)。這一時(shí)期，美國也看到中國崛起為自身帶來的好處，其對(duì)策逐漸趨“軟”，顯示出樂意與中國合作共存的態(tài)度。美國對(duì)外事務(wù)委員會(huì)發(fā)布的 《崛起的中國與西方的未來》［15］和《中國、印度與美國的科學(xué)全球化》，蘭德公司發(fā)布的《美國科技競爭力》［16］等均為這一階段的代表性言論。

2009年，奧巴馬當(dāng)選為新一屆美國總統(tǒng)，依據(jù)其施政綱領(lǐng)可以看出奧巴馬重視科技競爭力、倡導(dǎo)變革的科技觀［17］。奧巴馬認(rèn)為，技術(shù)與創(chuàng)新具有巨大的改革力量，能改變?nèi)w美國人民的生活。技術(shù)將為美國的真正“變化”提供工具，將改變聯(lián)邦政府的行政方法，使美國人民有機(jī)會(huì)參與政府決策。為此，奧巴馬主張建設(shè)最先進(jìn)的通信基礎(chǔ)設(shè)施，使政府與企業(yè)能以此降低醫(yī)療成本、解決能源危機(jī)，增加就業(yè)機(jī)會(huì)和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。

3 美國科技競爭戰(zhàn)略體系的微觀層面分析——提升國際科技競爭優(yōu)勢的主要舉措

科技競爭戰(zhàn)略和政策是由不同的戰(zhàn)略舉措相互組合、共同作用體現(xiàn)的。近年來美國所出臺(tái)的代表性科技競爭戰(zhàn)略包含了以下重要的競爭舉措。

3.1 有針對(duì)性地加強(qiáng)基礎(chǔ)教育和專業(yè)培訓(xùn)，提升美國學(xué)生競爭實(shí)力

美國政府及智庫的多項(xiàng)報(bào)告中均提及了美國學(xué)生在數(shù)學(xué)和工程領(lǐng)域中與他國學(xué)生相比處于劣勢這一現(xiàn)象。為此，近年來美國出臺(tái)的科技競爭戰(zhàn)略中，多次體現(xiàn)出政府決心從基礎(chǔ)教育和專業(yè)培訓(xùn)兩方面下手，有針對(duì)性的提升美國學(xué)生在數(shù)學(xué)、工程領(lǐng)域的能力。如，《美國競爭力計(jì)劃》中明確提出：加強(qiáng)中小學(xué)數(shù)學(xué)與科學(xué)的教育，為中小學(xué)做出300項(xiàng)撥款，用于改進(jìn)或開設(shè)基于研究的數(shù)學(xué)課程，增強(qiáng)學(xué)生們學(xué)習(xí)與應(yīng)用這類知識(shí)；2015年前要培養(yǎng)10萬名高質(zhì)量的數(shù)學(xué)和科學(xué)教師，促進(jìn)高等院校的發(fā)展，保障美國學(xué)生在數(shù)學(xué)、科學(xué)、工程學(xué)和技術(shù)方面受到世界一流的教育；改革勞動(dòng)力培訓(xùn)系統(tǒng)，使更多的美國勞動(dòng)力有機(jī)會(huì)接受培訓(xùn)和相關(guān)服務(wù)，以更好地參與21世紀(jì)的競爭。《國家創(chuàng)新法案》也提出要通過增加對(duì)國家科學(xué)基金會(huì)研究生獎(jiǎng)學(xué)金計(jì)劃及國防部科學(xué)與工程獎(jiǎng)學(xué)金計(jì)劃的資助，擴(kuò)大現(xiàn)有的自然科學(xué)和工程教育計(jì)劃，以鼓勵(lì)更多的美國學(xué)生攻讀科學(xué)、技術(shù)、工程或數(shù)學(xué)的研究生學(xué)位。

新任總統(tǒng)奧巴馬也承諾，將數(shù)學(xué)和科學(xué)教育作為國家的首要任務(wù)，增加科學(xué)、技術(shù)、工程和數(shù)學(xué)（STEM）領(lǐng)域研究生和本科生的數(shù)量。新一屆政府將支持重點(diǎn)資助數(shù)學(xué)、科學(xué)和技術(shù)學(xué)位畢業(yè)生的獎(jiǎng)學(xué)金項(xiàng)目，要對(duì)教育、培訓(xùn)和勞動(dòng)力開發(fā)進(jìn)行長期投資并加大力度，創(chuàng)造出新的高薪工作機(jī)會(huì)，并在經(jīng)濟(jì)全球化中獲得成功。

3.2 修改移民政策，確保全球最頂尖的人才為美國科技發(fā)展服務(wù)

奧巴馬在其施政綱領(lǐng)中明確提出了 “提倡通過培訓(xùn)彌補(bǔ)高技能勞動(dòng)力不足的缺口。”他認(rèn)為“美國有能力鼓勵(lì)培養(yǎng)更多的學(xué)士學(xué)位勞動(dòng)者滿足產(chǎn)業(yè)需求。同時(shí)，也要吸引世界最優(yōu)秀的人才到美國，并允許在美國獲得學(xué)位的外國人留在美國并成為公民?！边@樣的思想在《競爭力計(jì)劃》和之前的《站在風(fēng)暴之上》中均為提升美國科技競爭實(shí)力的重點(diǎn)舉措之一。

《競爭力計(jì)劃》指出“提高吸引并留住世界上最優(yōu)秀人才的能力。這需要全面改進(jìn)移民政策，使其能夠滿足不斷增長的經(jīng)濟(jì)的需要。保證移民政策能夠繼續(xù)吸引世界上最優(yōu)秀的科技人才到美國與美國最優(yōu)秀的科技人才一起工作。”《站在風(fēng)暴之上》中指出“培育、征募和保持著來自美國和世界各地的最頂尖的學(xué)生、科學(xué)家和工程師，讓美國成為世界上從事科學(xué)學(xué)習(xí)和研究的最有吸引力的地方……從美國的學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)獲得科學(xué)、工程學(xué)、數(shù)學(xué)等領(lǐng)域的博士學(xué)位或等同學(xué)位的國際學(xué)生，如果他們希望留在美國尋找工作，聯(lián)邦政府應(yīng)為他們提供一年期的自動(dòng)簽證延期。如果這些學(xué)生在美國獲得了工作并通過了安全審查，那么他們應(yīng)該自動(dòng)獲得工作許可和正式居住許可?！?/p>

3.3 進(jìn)一步增加研發(fā)投入，重點(diǎn)支持基礎(chǔ)研究和高風(fēng)險(xiǎn)前沿研究

基礎(chǔ)研究是科學(xué)技術(shù)發(fā)展的基礎(chǔ)及源泉，高風(fēng)險(xiǎn)前沿研究是科技發(fā)展的突破口，二者在國家創(chuàng)新活動(dòng)中均占據(jù)重要地位，也是國家綜合科技實(shí)力的重要表現(xiàn)方式。

加大對(duì)基礎(chǔ)研究的投入，為技術(shù)創(chuàng)新和科技發(fā)展提供動(dòng)力，是美國提升科技競爭力的一項(xiàng)重要舉措，也是美國科技發(fā)展領(lǐng)先的主要原因之一。如，《競爭力計(jì)劃》中提出“大力支持重點(diǎn)聯(lián)邦研發(fā)機(jī)構(gòu)中所做的有利于材料科學(xué)和工程學(xué)的發(fā)展并有助于創(chuàng)新的研究。這些機(jī)構(gòu)包括：國家科學(xué)基金會(huì)、能源部科學(xué)辦公室以及商務(wù)部所屬的國家標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)研究院。政府對(duì)以上機(jī)構(gòu)所做研究的支持在10年時(shí)間內(nèi)將翻一番?！薄睹绹偁幏ò浮吩凇陡偁幜τ?jì)劃》基礎(chǔ)上進(jìn)一步細(xì)化，確定了投入的額度，即在5年內(nèi)要使國家科學(xué)基金會(huì)的資助翻一番，同時(shí)大規(guī)模增加美國能源部科學(xué)辦公室以及美國國家標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)院（NIST）的經(jīng)費(fèi)。該法案還要求對(duì)聯(lián)邦政府的一系列科學(xué)、技術(shù)和研究項(xiàng)目注入多達(dá)336億美元資金。

《國家創(chuàng)新法案》［18］在關(guān)注基礎(chǔ)研究投入的同時(shí)，也提出要繼續(xù)重視對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)和前沿領(lǐng)域研究項(xiàng)目的支持。法案提出要建立 “加速創(chuàng)新基金計(jì)劃”（Innovation Acceleration Grants Program）， 目的是鼓勵(lì)資助科學(xué)技術(shù)研究的聯(lián)邦機(jī)構(gòu)至少撥出其研發(fā)預(yù)算的3%用于高風(fēng)險(xiǎn)的前沿研究項(xiàng)目。

3.4 制定研發(fā)稅收抵免永久化政策，鼓勵(lì)企業(yè)依靠創(chuàng)新發(fā)展并著眼于長遠(yuǎn)投資

稅收調(diào)節(jié)是政府政策工具，是鼓勵(lì)創(chuàng)新活動(dòng)的有力杠桿。美國在提升科技競爭力的舉措中，利用稅收政策激勵(lì)創(chuàng)新、吸引投資是其中有力的一環(huán)，尤其是研發(fā)稅收抵免永久化措施的出臺(tái)，更是大大推動(dòng)了美國科技發(fā)展的步伐?！秶覄?chuàng)新法案》、《競爭力計(jì)劃》中均提出“修訂研究與試驗(yàn)的稅務(wù)優(yōu)惠政策，使其成為一項(xiàng)永久性措施，并通過國會(huì)更新有關(guān)規(guī)定，以鼓勵(lì)私有部門對(duì)創(chuàng)新的投資?！?/p>

3.5 完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，打造創(chuàng)新軟環(huán)境

《競爭力計(jì)劃》中明確提出“建立一套有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)系統(tǒng)，使公有和私有部門研發(fā)投入的成果得到保護(hù)。”奧巴馬在其施政綱領(lǐng)中也提出要改革專利制度，他認(rèn)為，專利制度必須適應(yīng)21世紀(jì)競爭，應(yīng)該完善一個(gè)有利于及時(shí)產(chǎn)出高質(zhì)量專利的系統(tǒng)，既保護(hù)權(quán)益又不壓制創(chuàng)新。他承諾，要賦予專利局和商標(biāo)局更多資源，降低申請專利的成本，加快審批程序。另一方面，還要保護(hù)好美國的海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)。奧巴馬還以音像制品為例，指責(zé)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán) “保護(hù)不力”，聲稱要確保海外市場的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，并推進(jìn)國際標(biāo)準(zhǔn)合作以使美國技術(shù)在世界任何地方能夠競爭?？梢钥闯觯乱粚妹绹诶弥R(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和鼓勵(lì)創(chuàng)新方面，也將不遺余力。

3.6 限制高技術(shù)產(chǎn)品向競爭國家出口，調(diào)整技術(shù)進(jìn)出口措施以管制競爭國家優(yōu)勢產(chǎn)品進(jìn)口，達(dá)到操控、牽制競爭對(duì)手發(fā)展的目的

美國通過多種進(jìn)出口的管制措施來限制高技術(shù)產(chǎn)品向競爭國家出口，同時(shí)也設(shè)置一系列的貿(mào)易壁壘限制競爭國家優(yōu)勢產(chǎn)品的進(jìn)口，以達(dá)到保護(hù)美國競爭優(yōu)勢，牽制競爭對(duì)手發(fā)展的目的。

2007年6月，美國出臺(tái)《對(duì)中華人民共和國出口和再出口管制政策的修改和闡釋；新的經(jīng)驗(yàn)證最終用戶制度；進(jìn)口證明與中國最終用戶說明要求的修改》，簡稱《對(duì)華出口限制新規(guī)定》）。該規(guī)定中新增了31類對(duì)華出口需申請?jiān)S可證的物項(xiàng)，分屬于航空發(fā)動(dòng)機(jī)、水底照相機(jī)、激光器、貧化鈾、機(jī)床、高性能計(jì)算機(jī)等20種產(chǎn)品。此外，還擴(kuò)大了要求中國商務(wù)部出具最終用戶說明的范圍?！秾?duì)華出口限制新規(guī)定》進(jìn)一步強(qiáng)化了對(duì)華出口管制力度，其目的既是要最大限度的保護(hù)美國高技術(shù)安全不外泄、維護(hù)其科技領(lǐng)先地位，也是意在限制中國科技發(fā)展水平的進(jìn)一步提升。

進(jìn)入2009年，美國對(duì)華技術(shù)出口管制的限制有所松動(dòng)。美國國家科學(xué)院在最新的《超越“美國壁壘”全球化時(shí)代科技相關(guān)的國家安全控制》［19］報(bào)告中稱：“防止外國人獲得重要技術(shù)可能在過去幾十年是有用的，因?yàn)槟菚r(shí)美國在所有技術(shù)領(lǐng)域都是無可爭議的技術(shù)領(lǐng)袖。但今天，美國正在失去科學(xué)與技術(shù)的壟斷地位。”報(bào)告因此向美國政府建言，美國的技術(shù)出口政策已經(jīng)不適應(yīng)美國當(dāng)前的科技經(jīng)濟(jì)形勢，希望政府在一年之內(nèi)重新評(píng)估高科技出口管制政策，建立新的以“開放和接觸”為主要特色的新政策，平衡美國的經(jīng)濟(jì)利益和國家安全。對(duì)華技術(shù)出口管制的松動(dòng)，一方面基于金融危機(jī)時(shí)期美國對(duì)華經(jīng)濟(jì)依賴的凸現(xiàn)，另一方面也體現(xiàn)了美國對(duì)科技、政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等諸多方面的考慮。

3.7 鼓勵(lì)創(chuàng)新，優(yōu)化創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施

美國一直擁有著全球一流的創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施，包括信息網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施、大型科研設(shè)施及工具、數(shù)據(jù)庫和圖書館等。憑借巨大的投入和不斷的積累，創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施為美國科技進(jìn)步與發(fā)展奠定了重要基礎(chǔ)。在近年來出臺(tái)的科技競爭戰(zhàn)略中，繼續(xù)加大對(duì)創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施的投入，仍是美國提升科技競爭實(shí)力的重要舉措。

《競爭力計(jì)劃》中指出“加強(qiáng)聯(lián)邦政府在科學(xué)工具上的投入，包括促進(jìn)發(fā)現(xiàn)和開發(fā)的設(shè)施和儀器，尤其是那些超出單個(gè)機(jī)構(gòu)承受范圍的高精尖類的工具?！眾W巴馬政府于2009年2月出臺(tái)了總額為7870億美元的經(jīng)濟(jì)刺激計(jì)劃，其中約65%用于投資，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和新能源將是兩大投資重點(diǎn)。除了造橋鋪路這些傳統(tǒng)定義的“基礎(chǔ)設(shè)施”外，“科技基建”也被納入，包括建立21世紀(jì)數(shù)碼高速公路、設(shè)寬帶網(wǎng)絡(luò)、開發(fā)替代能源等［20］。奧巴馬提倡要“發(fā)展現(xiàn)代化通信基礎(chǔ)設(shè)施。要確保所有美國公民能夠接入寬帶并有效使用，特別是年輕人，能夠在知識(shí)經(jīng)濟(jì)中獲得競爭力并取得成功。”

3.8 科技發(fā)展緊貼現(xiàn)實(shí)，以科技創(chuàng)新貫穿于美國面臨的切身問題

縱觀美國近期的科技戰(zhàn)略，可以發(fā)現(xiàn)科技發(fā)展與美國面臨的切身問題緊密聯(lián)系，并滲透到氣候、能源、水等多個(gè)領(lǐng)域中。奧巴馬就任后提出“美國需要最大限度地發(fā)揮技術(shù)的作用，能夠提高醫(yī)療健康的質(zhì)量、發(fā)展氣候友好型能源、改善教育、確保美國保持世界技術(shù)領(lǐng)先者地位?！本唧w措施包括：未來5年內(nèi)每年投資100億美元，使醫(yī)療系統(tǒng)轉(zhuǎn)換為標(biāo)準(zhǔn)的電子醫(yī)療健康系統(tǒng)；未來10年投資1500億美元發(fā)展氣候友好型能源等。同時(shí)提出了較為系統(tǒng)的能源獨(dú)立和氣候變化規(guī)劃，強(qiáng)調(diào)通過投資于高技能勞動(dòng)力和制造業(yè)中心，使得美國勞工具備足夠的技能，在“綠色技術(shù)”席卷全球的浪潮中成為先鋒，確立領(lǐng)導(dǎo)地位［20］。

4 美國科技競爭戰(zhàn)略體系的宏觀層面分析——科技競爭意圖的調(diào)整變化

在美國科技競爭戰(zhàn)略演進(jìn)歷程的背后，顯現(xiàn)了近年來美國對(duì)以中國為主的新興國家從關(guān)注與反思，到針對(duì)與對(duì)抗，再到“共生”與“包容”的思想轉(zhuǎn)變（見圖1），這是一種大國遭受挑戰(zhàn)后微妙的心態(tài)變化，更暗藏著美國為維護(hù)其全球科技發(fā)展領(lǐng)先地位而牽制、操控新興科技對(duì)手國家的深層意圖。

（1）關(guān)注與反思階段：在美國科學(xué)院提出《站在風(fēng)暴之上》報(bào)告之前，美國各界對(duì)于以中國為代表的新興國家的崛起更多的處于關(guān)注狀態(tài)，所提出的研究報(bào)告和科技政策數(shù)量比較多，意見相對(duì)分散，只有部分研究文獻(xiàn)中體現(xiàn)出了對(duì)美國科技發(fā)展前景的擔(dān)憂與反思?！墩驹陲L(fēng)暴之上》將美國各界對(duì)各類挑戰(zhàn)者的關(guān)注和對(duì)美國自身的反思進(jìn)行了最為詳盡的集成，該報(bào)告的出臺(tái)標(biāo)志著美國真正重視了以中國為主的新興力量崛起對(duì)美國霸主地位的挑戰(zhàn)，并開始思索一系列的應(yīng)對(duì)措施。

（2）針對(duì)與對(duì)抗階段：在《站在風(fēng)暴之上》出臺(tái)之后的2005—2007年間，是美國頒布大型科技競爭戰(zhàn)略較為活躍的時(shí)間段，中間經(jīng)歷了 《美國競爭力計(jì)劃》和《美國競爭力法案》，還包括其他對(duì)美國近年來科技發(fā)展起到重要影響的計(jì)劃和政策。這一階段的科技競爭戰(zhàn)略具有目標(biāo)明確，措施多樣、投資巨大等特點(diǎn)，處處體現(xiàn)了美國對(duì)增強(qiáng)自身科技競爭實(shí)力、壓制外部挑戰(zhàn)力量所做的籌劃與努力，對(duì)美國未來發(fā)展持自信樂觀的態(tài)度。

（3）“共生”與“包容”階段：2007 年以后，中國科技經(jīng)濟(jì)越加勃興，尤其是金融危機(jī)的影響給美國以沉重打擊的同時(shí)，中國卻不改加速發(fā)展的步伐。美國逐漸意識(shí)到，中國崛起已是不可改變且阻擋不了的事實(shí)，美國不得不學(xué)會(huì)“包容”中國的發(fā)展，與中國在世界范圍內(nèi)“共存”。但是，這種“共存”是以維護(hù)美國領(lǐng)先地位、從中國發(fā)展中獲取利益為前提的?！吨袊尼绕鸷臀鞣降奈磥怼穲?bào)告中充分論證了這一觀點(diǎn)，“當(dāng)前美國應(yīng)采用一種帶條件的‘包容’態(tài)度鼓勵(lì)和吸納中國加入國際規(guī)則中，而這種規(guī)則的設(shè)計(jì)與制定是由美國主導(dǎo)的。進(jìn)入規(guī)則體系后的中國，面對(duì)的將不再是美國一個(gè)國家，而是一個(gè)開放、一體、以規(guī)則為基礎(chǔ)的西方中心體系，這一體系有著廣泛而深刻的政治基礎(chǔ)，易于融入?yún)s很難被推翻。美國的任務(wù)是要使這一體系繼續(xù)擴(kuò)張和制度化，使中國的力量只在精心設(shè)置的規(guī)則和制度之內(nèi)發(fā)揮作用。”奧巴馬在2007年7～8月號(hào)的美國《外交》上刊登了《重振美國領(lǐng)導(dǎo)地位》一文，文中寫道“我們與中國在某些領(lǐng)域中是競爭的，在某些領(lǐng)域中是合作的。我們最重要的挑戰(zhàn)是要建立一種關(guān)系來拓寬合作，同時(shí)在合作中增強(qiáng)我們的競爭能力?！笨梢钥闯?，奧巴馬是把競爭放在首要位置，即使是合作，其最終目的也是提高美國的競爭力。這一思想在奧巴馬執(zhí)政以后更是得到充分的體現(xiàn)，美國政府一改從前的強(qiáng)硬態(tài)度，通過頻頻與中國接觸，進(jìn)行高層對(duì)話和溝通，深入開展多領(lǐng)域的合作，顯示了美國對(duì)中國的重視與認(rèn)可，但其背后的核心目的不容忽視。奧巴馬最近來訪中國時(shí)的言論也充分說明了美國對(duì)華科技競爭意圖的轉(zhuǎn)變。

可以說，美國科技競爭戰(zhàn)略的根本目的自始至終從未改變，即維護(hù)美國在全球科技發(fā)展方面的領(lǐng)先地位。即使目前這一情況正在遭受中國等新興國家的挑戰(zhàn)和侵?jǐn)_，且美國也逐漸自知不具有輕而易舉的壓制、戰(zhàn)勝這些對(duì)手的能力。于是，美國采取了“由硬到軟”或“軟硬兼施”的方式來應(yīng)對(duì)、牽制挑戰(zhàn)者，但其所做的一切讓步、接納的態(tài)度，所圍繞的戰(zhàn)略目標(biāo)只有一個(gè)：確保美國依然強(qiáng)大。對(duì)我國來說，這種友好、祥和的背后，還存在一定的隱憂。未來中國科技發(fā)展是否要選擇更深入的加入國際秩序和規(guī)則體系中？面對(duì)美國等國家的精心布局，我們?nèi)绾螒?yīng)對(duì)？這都是值得深思的問題。

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（責(zé)任編輯 遲鳳玲）

The Evolution and Changes of S&T Competitive Strategy in United States since the 21st Century

Zhao Xiaoyuan， Zheng Yanning， Chen Feng
（Institute of Scientific and Technical Information of China， Beijing 100038,China）

C01

A

國家軟科學(xué)計(jì)劃項(xiàng)目（2007GXS3B036），國家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目（09CTQ017），國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目（70973119）資助。

2009-10-13

趙筱媛（1978-），女，吉林人，中國科學(xué)技術(shù)信息研究所副研究員，管理學(xué)博士；研究方向：競爭戰(zhàn)略與競爭情報(bào)、公共管理與科技政策。