文/丁太順

自主創(chuàng)新的時(shí)代特征

文/丁太順

自主創(chuàng)新的核心內(nèi)容是科學(xué)技術(shù)的創(chuàng)新，主要任務(wù)是推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新，為社會(huì)發(fā)展提供科技支撐。

自主創(chuàng)新是指由一個(gè)國家的國民和社會(huì)組織、機(jī)構(gòu)，自主、主動(dòng)、獨(dú)立進(jìn)行的科技創(chuàng)新活動(dòng)。自主創(chuàng)新的核心內(nèi)容是科學(xué)技術(shù)的創(chuàng)新，主要任務(wù)是推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新，為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展提供科技支撐。自主創(chuàng)新具有高智力、高投入、高效益、高風(fēng)險(xiǎn)、競爭與合作、溢出性等鮮明的時(shí)代特征。

第一，自主創(chuàng)新具有高智力的特點(diǎn)。自主創(chuàng)新一般涉及高科技領(lǐng)域，高強(qiáng)度的腦力勞動(dòng)對創(chuàng)新主體的智力要求相當(dāng)高。創(chuàng)新主體中的個(gè)人或團(tuán)隊(duì)一般具有較高的科學(xué)文化水平或較強(qiáng)的組織管理能力。從事主體創(chuàng)新活動(dòng)的人員一般都是科技隊(duì)伍中的拔尖人才。每個(gè)創(chuàng)新型的國家、組織和企業(yè)都擁有相應(yīng)的高級人才隊(duì)伍、高智力團(tuán)隊(duì)。

第二，自主創(chuàng)新具有高投入的特點(diǎn)。自主創(chuàng)新行為一般涉及科學(xué)技術(shù)的基礎(chǔ)領(lǐng)域或尖端領(lǐng)域，對經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的要求和人才的要求比較高，研究開發(fā)需要投入的社會(huì)資源相對較大，位于社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)結(jié)構(gòu)的高層。美國、日本、韓國和芬蘭等創(chuàng)新型國家的投入強(qiáng)度均在2%-3%之間，有時(shí)甚至超過這一比例。比如，自上世紀(jì)90年代以來，為認(rèn)識物質(zhì)深層結(jié)構(gòu)，揭示宇宙奧秘而開展的歐洲大型電子對撞機(jī)計(jì)劃已經(jīng)耗資80億美元，動(dòng)員全世界80多個(gè)國家7 000余名頂級科學(xué)家參與這項(xiàng)原始創(chuàng)新研究。

第三，自主創(chuàng)新具有高效益的特點(diǎn)。成功的自主創(chuàng)新活動(dòng)將會(huì)給個(gè)人、組織、國家?guī)砭薮蟮慕?jīng)濟(jì)、政治、社會(huì)效益。這也是自主創(chuàng)新的魅力所在。在自然科學(xué)基礎(chǔ)領(lǐng)域，原始創(chuàng)新將會(huì)為社會(huì)進(jìn)步帶來巨大的推動(dòng)力。在高科技領(lǐng)域的自主創(chuàng)新將會(huì)帶來巨大的經(jīng)濟(jì)效益，為創(chuàng)新者乃至人類帶來福祉。比如，我國載人航天技術(shù)的發(fā)展，不僅帶動(dòng)了航空、信息、材料、能源、生物技術(shù)的發(fā)展，已經(jīng)帶動(dòng)和產(chǎn)生了數(shù)百億元的經(jīng)濟(jì)效益，而且在軍事、政治、外交等方面提高了國家實(shí)力，對于維護(hù)國家戰(zhàn)略安全具有不可估量的影響。

第四，自主創(chuàng)新具有高風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)。雖然自主創(chuàng)新具有高效益性，但我們也必須看到自主創(chuàng)新的不確定性問題。據(jù)預(yù)測，自主創(chuàng)新的成功率僅有10%左右，風(fēng)險(xiǎn)性相對較高。日本曾把模擬信號研發(fā)系統(tǒng)列為國家戰(zhàn)略，耗資數(shù)千億美元，但最終模擬信號系統(tǒng)被數(shù)字信號系統(tǒng)所取代，重創(chuàng)日本科研戰(zhàn)略。

在市場經(jīng)濟(jì)條件下，自主創(chuàng)新過程中的供給創(chuàng)新、方法工藝創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新、市場創(chuàng)新和制度創(chuàng)新等，是具有內(nèi)在邏輯聯(lián)系的價(jià)值鏈。自主創(chuàng)新很大程度上是技術(shù)的市場化、商品化和產(chǎn)業(yè)化，一頭聯(lián)結(jié)技術(shù)，一頭面向市場，而研發(fā)、技術(shù)、生產(chǎn)、營銷和市場都存在不確定性，創(chuàng)新過程的不確定性必然導(dǎo)致創(chuàng)新系統(tǒng)的高風(fēng)險(xiǎn)性，將極大地限制創(chuàng)新企業(yè)的融資、企業(yè)之間的創(chuàng)新合作，以及自主創(chuàng)新者對創(chuàng)新路徑、技術(shù)與產(chǎn)品的選擇，從而影響創(chuàng)新績效。

第五，自主創(chuàng)新具有競爭和合作共存的特點(diǎn)。競爭是自主創(chuàng)新的根本屬性之一。在特定的社會(huì)環(huán)境中，由于榮譽(yù)和利益的驅(qū)動(dòng)，自主創(chuàng)新主體之間進(jìn)行著激烈的競爭。自主創(chuàng)新的競爭體現(xiàn)在國家與國家之間、組織與組織之間、企業(yè)與企業(yè)之間、個(gè)體與個(gè)體之間。競爭是把雙刃劍，一方面，競爭激發(fā)了自主創(chuàng)新的動(dòng)力，是自主創(chuàng)新的源泉；另一方面，競爭割斷了自主創(chuàng)新主體之間的有效溝通，一定程度上造成了資源浪費(fèi)。

合作是當(dāng)代自主創(chuàng)新的必由之路。鑒于自主創(chuàng)新具有高智力、高投入、高風(fēng)險(xiǎn)的特征，一些重大的自主創(chuàng)新項(xiàng)目為規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，提高效率，走合作道路，實(shí)現(xiàn)共贏已經(jīng)被證明為有效路徑。合作的層面涉及國家、組織、企業(yè)、個(gè)體等，合作的內(nèi)容包括技術(shù)合作、人員合作、融資合作等。以“神舟五號”載人航天為例，全國110多個(gè)研究院所、學(xué)校、基地、工廠直接承擔(dān)了研制、建設(shè)、試驗(yàn)任務(wù)，3 000多個(gè)單位承擔(dān)了協(xié)作配套任務(wù)，數(shù)十萬人參加了工程研制、建設(shè)和試驗(yàn)，成為當(dāng)代自主創(chuàng)新案例的典范。

第六，自主創(chuàng)新具有溢出性的特點(diǎn)。按照制度變遷理論，技術(shù)創(chuàng)新存在溢出效應(yīng)。所謂溢出性是指創(chuàng)新組織或者個(gè)人的收益與社會(huì)收益往往具有不對稱性，而且創(chuàng)新價(jià)值使得組織或者個(gè)人收益往往小于社會(huì)收益。在市場經(jīng)濟(jì)條件下，企業(yè)作為自主創(chuàng)新的主體，自主創(chuàng)新成果及其知識一旦產(chǎn)生，創(chuàng)新成果及其知識的擁有者很難甚至不可能排除他人對創(chuàng)新成果及其知識的模仿與使用。由于溢出效應(yīng)的存在，自主創(chuàng)新能力相對較弱的發(fā)展中國家容易造成自主創(chuàng)新的“系統(tǒng)失靈”和“市場失靈”。市場失靈導(dǎo)致市場不能自發(fā)地解決創(chuàng)新過程中的供給與需求問題，主要包括基礎(chǔ)研究投資不足、戰(zhàn)略高技術(shù)的研究開發(fā)不足、產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)和競爭前技術(shù)的開發(fā)不足、創(chuàng)新環(huán)境與基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投資不足。系統(tǒng)失靈導(dǎo)致創(chuàng)新系統(tǒng)本身不能自發(fā)地解決創(chuàng)新過程中的激勵(lì)失效問題，以及不同創(chuàng)新部門從各自的利益出發(fā)進(jìn)行決策，會(huì)導(dǎo)致創(chuàng)新系統(tǒng)失效。因此，構(gòu)建和完善知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度對于解決溢出效應(yīng)問題具有重要的意義。

總之，自主創(chuàng)新已經(jīng)被深深打上了時(shí)代的烙印，具有自身的特點(diǎn)和發(fā)育規(guī)律，我們應(yīng)當(dāng)按照自主創(chuàng)新的規(guī)律開展自主創(chuàng)新工作。

（作者單位：中共中央黨校）