周應龍，蒙少東

（上海海洋大學，上海 200433）

隨著陸地資源的日漸枯竭和人類對自然資源需求的逐漸增加，海洋資源的開采利用已經(jīng)成為沿海國家未來經(jīng)濟發(fā)展的重點戰(zhàn)略，而傳統(tǒng)的海洋資源利用技術及相關產(chǎn)業(yè)已顯示出自身的局限性。因此，上世紀末，以美國、日本、歐盟為主的沿海發(fā)達國家和地區(qū)開始投入大量的人才和資金來發(fā)展海洋高新技術產(chǎn)業(yè)。1996年7月，我國正式啟動了以海洋監(jiān)視與探測技術、海洋資源開發(fā)技術和海洋生物技術為主題的海洋“863”計劃，開始全面建設我國海洋高新技術產(chǎn)業(yè)，海洋高新技術產(chǎn)業(yè)也因此成為我國經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的重要領域。過去十年間，國內(nèi)有許多學者從宏觀的角度對海洋高新技術產(chǎn)業(yè)及其發(fā)展進行了相應的研究，在已有研究中，很少涉及海洋高新技術產(chǎn)業(yè)的投資、產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)市場結構等主題。為此，筆者在對海洋高新技術產(chǎn)業(yè)進行研究時，結合海洋高新技術產(chǎn)業(yè)的宏觀特點，著手研究其產(chǎn)業(yè)內(nèi)投資模式，結合事實，提出個人觀點，并總結歸納出相關的對策和建議，為我國海洋高新技術產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供參考。

1 海洋高新技術產(chǎn)業(yè)

1.1 海洋高新技術產(chǎn)業(yè)的定義

我國對海洋高新技術的定義為：對未來經(jīng)濟和社會發(fā)展有重大影響的海洋技術領域內(nèi)的新技術，包括海洋探測與監(jiān)視技術、海洋生物技術、海洋資源開發(fā)技術和海洋空間利用技術等。

海洋高新技術產(chǎn)業(yè)是指：以海洋高新技術為核心動力，主要生產(chǎn)以海洋內(nèi)部資源為產(chǎn)品或以海洋、海洋產(chǎn)業(yè)為依托的其他相關產(chǎn)品或服務的產(chǎn)業(yè)。

1.2 海洋高新技術產(chǎn)業(yè)的特性

1.2.1 海洋高新技術產(chǎn)業(yè)開發(fā)投入大 由于海洋本身的特殊性（深水高壓性、海水的腐蝕性等），人類對海洋的認識相對較少，缺乏一定的海上作業(yè)經(jīng)驗。因此，海洋高新技術產(chǎn)業(yè)有著比陸地生產(chǎn)更高、更復雜的技術要求，這也導致海洋高新技術產(chǎn)業(yè)需要更多的資金和人力的投入。在國外，以迪拜人工島帆船酒店為例，酒店在建期間，采用了當時世界最先進的建筑及工程科技，花費了9 000 t鋼鐵，將250根基建樁柱打入深40 m的海底，工程總投資15億美元；在國內(nèi)，2010年2月26日，由中國海油投資，我國自行建造的第六代深水半潛式鉆井平臺——海洋石油“981”在上海外高橋造船有限公司順利出塢，單個平臺總造價近60億元，這不包括在前期的探測工作上所花費的數(shù)億元人民幣。

1.2.2 海洋高新技術產(chǎn)業(yè)具有高風險性 海洋高新技術的產(chǎn)業(yè)化是研究、試用、應用推廣、再創(chuàng)新等階段的完整循環(huán)，其周期相對較長，技術上的研發(fā)費用高且技術研發(fā)的失敗率也高，再考慮到海洋資源的開發(fā)難度，海洋自然災害的頻發(fā)性、隨機性、強烈的破壞性，海洋高新技術產(chǎn)業(yè)具有顯著的高風險性。若這些高新技術產(chǎn)業(yè)在研發(fā)、發(fā)展階段受到經(jīng)濟或自然災害的破壞，所有研究成果都可能瞬間歸零。

1.2.3 海洋高新技術產(chǎn)業(yè)在發(fā)展上更具有可持續(xù)性 不論是傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)還是高新技術產(chǎn)業(yè)，它們的發(fā)展都離不開自然資源。可持續(xù)發(fā)展是產(chǎn)業(yè)內(nèi)各企業(yè)發(fā)展的目標，資源的多少在很大程度上影響著一個企業(yè)的發(fā)展規(guī)模和可持續(xù)發(fā)展計劃。相對于陸地資源來說，海洋中蘊藏著更豐富的自然資源，與陸地資源的同步利用量相比，海洋資源的可持續(xù)利用時間更長。因此，從資源利用角度看，海洋高新技術產(chǎn)業(yè)的發(fā)展更具有可持續(xù)性。

1.2.4 海洋高新技術產(chǎn)業(yè)具有技術的綜合性 在技術的需求上，以海洋為生產(chǎn)或載體的海洋高新技術產(chǎn)業(yè)，須融合多種高新技術。海洋資源的探測、開發(fā)以及運輸都需要多種高新技術的結合。以海洋石油鉆井平臺為例，鉆井平臺的搭建材質——“HYE36”型石油鉆井平臺用鋼，需采用多元微合金化成分設計，LF+VD復合精煉技術，TMCP控軋、控冷、正火等一系列技術手段，方可開發(fā)出高強度、高韌性的平臺用鋼；在鉆井平臺本身的設計上，也要根據(jù)作業(yè)地的不同而進行科學的設計。在新型的海洋養(yǎng)殖技術中，不單要在海洋水產(chǎn)品的養(yǎng)殖和管理上注入高新技術，而且也需要在產(chǎn)品的運輸和保鮮環(huán)節(jié)上采用先進的技術。如，在挪威三文魚的養(yǎng)殖過程中，運用水體控溫技術使得原來季節(jié)性漁類轉化成全年供應的品種；在運輸過程中，為保證三文魚的鮮活，須采用先進的超低溫保鮮技術進行處理。

1.3 海洋高新技術產(chǎn)業(yè)支撐因素

相對于傳統(tǒng)的海洋產(chǎn)業(yè)，海洋高新技術產(chǎn)業(yè)對以下幾個產(chǎn)業(yè)支撐要素有著更高的要求。首先，在技術人才的支撐方面，海洋高新技術需要新型、專業(yè)的技術型人才?？萍己徒?jīng)濟的發(fā)展，人才是最關鍵、最根本的因素，這是高新技術研發(fā)的保障，也是科學技術產(chǎn)業(yè)化的中堅力量。在我國，除沿海幾個省市的少數(shù)高校開設了與海洋產(chǎn)業(yè)有關的專業(yè)外，其它高校中，設置了相關專業(yè)的甚少。高校以外，承載海洋經(jīng)濟研究和高級人才培養(yǎng)的只有少數(shù)的海洋科研院所。據(jù)相關統(tǒng)計，2005年我國海洋專業(yè)人才不足10 000人，這遠不能滿足迅速發(fā)展的新型海洋產(chǎn)業(yè)的需求。其次，政府的支持至關重要。海洋高新技術產(chǎn)業(yè)屬于新型產(chǎn)業(yè)，在發(fā)展道路上沒有太多可借鑒的經(jīng)驗，歐美等發(fā)達國家和地區(qū)海洋高新技術產(chǎn)業(yè)的發(fā)展也只是始于上世紀80年代，我國則更晚一些。因為發(fā)展較晚，我國海洋高新技術產(chǎn)業(yè)要落后于上述發(fā)達國家和地區(qū)。據(jù)有關專家統(tǒng)計，發(fā)達國家科技進步因素在海洋經(jīng)濟發(fā)展中的貢獻率為80%左右，而我國還不到40%。因此，要加快我國海洋高新技術產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，中央和地方政府的支持有著不可替代的作用。再次，配套服務產(chǎn)業(yè)的發(fā)展對海洋高新技術產(chǎn)業(yè)的促進作用不可忽視。高效的物流網(wǎng)絡，良好的創(chuàng)新環(huán)境，員工良好的生活、休閑設施，都是海洋高新技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展的保障。

2 海洋高新技術產(chǎn)業(yè)的投資模式

2.1 投資模式的定性描述

從海洋高新技術產(chǎn)業(yè)特點看，其高投入、高風險以及多種技術的綜合等特性，導致進入海洋高新技術產(chǎn)業(yè)的壁壘高。在資金的投入上，特別是對于海洋油氣開發(fā)，所需資金數(shù)額巨大，是投資者難以逾越的門檻；由于專業(yè)型人才的缺乏，許多企業(yè)在技術的實力上受到很大的限制；另外，高風險和高技術要求的存在、資本市場的不成熟，民營資本特別是單個民營企業(yè)的進入難度大，且不愿輕易進入。因此，政府對海洋高新技術產(chǎn)業(yè)進行投資是現(xiàn)階段海洋高新技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展的必然，高的進入壁壘也決定其行業(yè)內(nèi)寡頭或壟斷競爭的市場結構。我國現(xiàn)有的海洋高新技術產(chǎn)業(yè)印證了這點（以海洋油氣開發(fā)為代表的寡頭市場結構以及以海洋生物制藥為代表的壟斷競爭市場結構）。

2.2 投資模式的模型構建

研究海洋高新技術產(chǎn)業(yè)內(nèi)資本的投資模式時，運用博弈模型進行分析，模型構建之初，假設政府為確定性投資者，從現(xiàn)實看，假設符合實際。政府以確定性投資人的身份出現(xiàn)，筆者認為有以下兩方面原因：其一為海洋高新技術的經(jīng)濟戰(zhàn)略地位的重要性，民營資本的進入難度大，促使政府主動投資海洋高新技術領域；其二為海洋高新技術軍事戰(zhàn)略地位的重要性，海洋高新技術在軍事上的運用是未來戰(zhàn)爭勝負的關鍵之一。

考慮到多因素對海洋高新技術產(chǎn)業(yè)存在的影響，結合模型的現(xiàn)實可行性，在運用博弈模型研究海洋高新技術產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)資金的構成模式時，另有以下參數(shù)假設。第一，博弈參與者只有兩方，其博弈雙方為政府（A），其他私人投資者（B）。第二，雙方可供選擇的博弈策略為：A參與投資、A不參與投資；B進行風險投資、B不進行風險投資。第三，假設投資風險系數(shù)為R，發(fā)生風險的概率為μ，投資利潤率為a。在此，為簡化模型，假設社會其他部門投資利潤率相同，為b，風險系數(shù)為R1，風險概率為μ1。 第四：政府投資為A，私人投入資本為B，且A、B為不確定的注入資本。

對于一般理性投資者，都屬于風險規(guī)避者，在對海洋高新技術產(chǎn)業(yè)進行投資之前，會根據(jù)國家政策，政府策略行為，來選擇自己的行為。即他們的行為決策將在政府的行為決策之后，是一個信息不對稱的動態(tài)博弈模型。根據(jù)這些假設，建立博弈模型如下。

表1 資金構成的動態(tài)博弈模型

2.3 分析與討論

結合實際情況，對海洋高新技術產(chǎn)業(yè)的定性分析結果表明，我們首先可以排除[0，（a-μR）*B]策略組合和[0，0]策略組合的發(fā)生。私人投資者將會在[（a-μR）*A，（a-μR）*B]和[（a-μR）*A,0]之間選擇，要確定私人投資者在模型中所做的選擇，將要做以下分析。如果（a-μR）*B<0，投資者則不會考慮對其投資；（a-μR）*B>0，即 a>Rμ 時，說明投資的期望收益為正，理論上有利可圖，但由于投資者的理性思考，因此會對（a-μR）*B 與（b-R1μ1）*B 的期望值進行比較。當（a-μR）*B<（b-μ1R1）*B時，投資者會選擇模型中的[(a-μR)*A,0]策略組合，即不對海洋高新技術產(chǎn)業(yè)進行投資；當（a-μR）*B>（bμ1R1）*B時，投資者將愿意投資到海洋高新技術產(chǎn)業(yè)中；當（a-μR）*B=（b-μ1R1）*B 時，因海洋高新技術產(chǎn)業(yè)高風險特點，其風險系數(shù)和風險發(fā)生率的偏高，理性投資者將轉投其他產(chǎn)業(yè)。從以上分析中可以看出，海洋高新技術產(chǎn)業(yè)盈利與否、投資者是否進行投資，決定于海洋高新技術產(chǎn)業(yè)的利潤率a、風險系數(shù)R、風險發(fā)生概率μ，同時也受到陸地其他產(chǎn)業(yè)的利潤率b等因素的影響。

傳統(tǒng)的經(jīng)濟學理論認為，寡頭和壟斷競爭市場結構有利于企業(yè)獲取巨額的利潤。從現(xiàn)階段我國海洋高新技術產(chǎn)業(yè)的運營情況來看，雖然政府注入了大量的資金，但一些企業(yè)的經(jīng)營效益并不太理想，有些甚至處于盈虧邊緣。筆者認為其原因主要有3種。（1）一些高新技術企業(yè)已經(jīng)運營生產(chǎn)，政府雖注入了大量的資金，但其投入的資本屬于一種邊緣化狀態(tài)，只能維持基本生產(chǎn)，即投入的資本相對較少，沒有達到規(guī)模經(jīng)濟，致使企業(yè)經(jīng)營效益低。（2）某些企業(yè)本身不存在資金不足現(xiàn)象，但由于海洋高新技術本身的不成熟，加之技術人才的稀缺，發(fā)揮不出科技對經(jīng)濟推動的效應，從而導致企業(yè)的低效益或者虧損。（3）海洋高新產(chǎn)業(yè)企業(yè)除受到海域同行業(yè)競爭外，還受到了陸域同行業(yè)的競爭，且競爭激烈程度遠高于海域行業(yè)。

3 對策與建議

就企業(yè)而言，其措施主要有兩個方面。（1）傳統(tǒng)的生產(chǎn)技術及管理模式已不再適應其發(fā)展，企業(yè)應該在技術上和管理上主動進行創(chuàng)新，使現(xiàn)有的人力和財力資源最有效化；（2）積極開拓產(chǎn)品市場，加快產(chǎn)品的變現(xiàn)速率，縮短資本的流動周期，以利于企業(yè)的再生產(chǎn)、再創(chuàng)新等活動。

就政府而言，其措施主要有以下幾個方面。（1）在注入資金上，政府應注意資金注入是否適量，以保證企業(yè)處于最佳生產(chǎn)規(guī)模；（2）在產(chǎn)業(yè)扶植政策上，政府應該提供更優(yōu)惠的產(chǎn)業(yè)政策，包括稅收的減免，國有金融機構為企業(yè)提供從優(yōu)的貸款政策，提供低息或零息貸款等，必要時政府要對此類企業(yè)的貸款進行擔保；（3）鼓勵新企業(yè)的創(chuàng)建，如銀行為新生企業(yè)設計最優(yōu)籌資渠道（新型債券、金融證券）；（4）在專業(yè)人才培養(yǎng)上，免費為企業(yè)培養(yǎng)專業(yè)人才，加大對海洋高等教育的投入，促進海洋高新技術產(chǎn)、學、研的結合，以加快技術的產(chǎn)業(yè)化進程；（5）政府還應對產(chǎn)業(yè)的未來發(fā)展進行必要的引導、鼓勵創(chuàng)新并對新型技術進行保護；（6）對于一些虧損的企業(yè)，政府應該對其實行必要的、適當?shù)难a貼，以保證私人投資者的投資信心。

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