楊 楓

(1.中南大學(xué)土木建筑學(xué)院,湖南長沙410075;2.福建工程學(xué)院,福建福州 350007)

工程代建合同風(fēng)險(xiǎn)識別與評價(jià)＊

楊 楓1,2

(1.中南大學(xué)土木建筑學(xué)院,湖南長沙410075;2.福建工程學(xué)院,福建福州 350007)

結(jié)合福建省代建制管理規(guī)定,采用層次分析法(AHP法)進(jìn)行代建制風(fēng)險(xiǎn)分析與評價(jià),建立項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)遞階層次結(jié)構(gòu)模型和構(gòu)造判斷矩陣進(jìn)行計(jì)算分析,得到項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施階段的主要風(fēng)險(xiǎn)因素。研究結(jié)果可為委托方及代建單位的風(fēng)險(xiǎn)防范與規(guī)避工作提供理論支持。

代建制;層次分析法;風(fēng)險(xiǎn)

代建制作為一種新的投資項(xiàng)目管理體制,在近幾年的工程管理實(shí)踐中取得了令人滿意的成績,但同時(shí)也暴露出一些問題,存在著較大的風(fēng)險(xiǎn),本文結(jié)合福建省代建制管理規(guī)定,對代建合同的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了分析、評價(jià)。

一、代建合同風(fēng)險(xiǎn)識別

代建項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)根據(jù)不同分類方法有不同的范疇,根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)可以分為政策風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)等,根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的階段可以分為項(xiàng)目前期階段風(fēng)險(xiǎn)、建設(shè)實(shí)施階段風(fēng)險(xiǎn)。本文根據(jù)《福建省省級投資項(xiàng)目代建制管理辦法(試行)》相關(guān)規(guī)定主要介紹項(xiàng)目在建設(shè)實(shí)施階段風(fēng)險(xiǎn)的分析與評價(jià)。項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施階段指從項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)及概算批復(fù)后直至項(xiàng)目竣工驗(yàn)收完成,此階段根據(jù)福建省相關(guān)代建制的相關(guān)管理規(guī)定代建單位的項(xiàng)目可能存在的風(fēng)險(xiǎn)主要包括:

(一)勘察設(shè)計(jì)階段風(fēng)險(xiǎn)

(1)工程地質(zhì)條件不確定;(2)設(shè)計(jì)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn);(3)拆遷補(bǔ)償風(fēng)險(xiǎn);(4)設(shè)計(jì)投資控制風(fēng)險(xiǎn)。

(二)施工階段風(fēng)險(xiǎn)

(1)進(jìn)度控制風(fēng)險(xiǎn);(2)投資控制風(fēng)險(xiǎn);(3)質(zhì)量控制風(fēng)險(xiǎn);(4)工程變更風(fēng)險(xiǎn);(5)代建組織關(guān)系協(xié)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)。

(三)竣工階段風(fēng)險(xiǎn)

(1)工程結(jié)算風(fēng)險(xiǎn);(2)合同風(fēng)險(xiǎn);(3)主管部門驗(yàn)收風(fēng)險(xiǎn)。

二、代建合同風(fēng)險(xiǎn)分析與評價(jià)

合同風(fēng)險(xiǎn)分析的方法有WBS項(xiàng)目分解圖法、流程圖法、因果分析法、層次分析法(AHP)等。本文采用AHP層次分析法來分析代建項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)。

(一)AHP法基本過程

層次分析法可以將無法量化的風(fēng)險(xiǎn)按照大小排出順序,并把他們彼此區(qū)別開來。本文的層次分析法基本步驟如下。

(1)建立遞階層次結(jié)構(gòu)

將復(fù)雜的問題分解為不同元素,將這些元素按屬性分成若干組,形成不同層次。同一層次的元素作為準(zhǔn)則,對下一層次的某些元素起支配作用,同時(shí)它又受上一層次元素的支配,形成了一個(gè)遞階層次。遞階層次結(jié)構(gòu)模型一般形式見圖1。

圖1 分層遞階結(jié)構(gòu)模型的一般形式

(2)構(gòu)造判斷矩陣

在單層結(jié)構(gòu)模型中,假定目標(biāo)元素為A,同與之相連的有關(guān)元素B1、B2……、Bn有支配關(guān)系,以目標(biāo)元素A作為準(zhǔn)則,通過向決策者詢問在原則A下元素的優(yōu)劣比較,構(gòu)造一判斷矩陣,用Bij表示對于A來說,Bi對Bj相對重要性的數(shù)值體現(xiàn),通常bij取1、2、…,9以及它們的倒數(shù)作為標(biāo)度,其含義如表1所示。構(gòu)造判斷矩陣形式如表2。

表1 標(biāo)度的含義

表2 判斷矩陣

判斷矩陣中的元素具有下述性質(zhì):

①bij>0;②bij=1/bji;③bii=1;④bij×bjk=bik(傳遞性)

判斷矩陣構(gòu)建時(shí)一般由業(yè)內(nèi)的專家及學(xué)術(shù)人員構(gòu)成,專家組的人數(shù)應(yīng)充分合理,太多則意見分散,影響判斷矩陣一致性,太少則不能排除個(gè)人主管因素干擾。

(3)計(jì)算單一準(zhǔn)則下元素的相對權(quán)重

這一步要解決在準(zhǔn)則A下,n個(gè)元素B1、B2,…Bn排序權(quán)重的計(jì)算問題,并進(jìn)行一致性檢驗(yàn)。解特征根問題

式中:B為判斷矩陣;λmax為判斷矩陣的最大特征根;w為最大特征根所對應(yīng)的特征向量。

將特征向量w歸一化,將所得的特征向量W=[w1,w2,…,wn]T作為本層次B1、B2……,Bn對于目標(biāo)元素的排序權(quán)值。λmax存在且唯一,w可以由正分量組成,除了差一個(gè)常數(shù)倍數(shù)外,w是唯一的。

很明顯判斷矩陣[B]必須滿足下列性質(zhì):bij>0;bij=1/ bji;bii=1;bij×bjk=bik(傳遞性),即要求[B]在一定程度上滿足一致性要求。理論上構(gòu)造出判斷矩陣即可計(jì)算權(quán)重,但是由于判斷的復(fù)雜性以及人們認(rèn)識問題的多樣性和主觀上的片面性、不穩(wěn)定性,要達(dá)到完全一致性是很困難的。為解決這個(gè)問題,通常的做法是:事先按照bii=1和bij=1/bji的一致性條件對判斷矩陣上三角進(jìn)行賦值,這樣構(gòu)造的判斷矩陣沒有經(jīng)過式bij×bjk=bik的檢驗(yàn),無法保證判斷矩陣完全滿足一致性條件,因此需要對判斷矩陣做進(jìn)一步的一致性檢驗(yàn)。

步驟如下:

①驗(yàn)證判斷矩陣是否符合一致性條件的檢驗(yàn)步驟歸納如下:

式中n是判斷矩陣[B]的維數(shù)。

②平均隨機(jī)一致性指標(biāo)R I隨矩陣的維數(shù)而變動其取值如表3～4所示。

③求出判斷矩陣[B]的一致性指標(biāo)CR

一般認(rèn)為CR≤0.1時(shí),可以認(rèn)為判斷矩陣的一致性是可以接受的。如果CR>0.1,認(rèn)為判斷矩陣不符合一致性要求,需要對該判斷矩陣進(jìn)行重新修正。

表3 判斷矩陣R I的取值

(二)遞階層次結(jié)構(gòu)模型

通過對項(xiàng)目項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施階段進(jìn)行分析,可建立遞階層次結(jié)構(gòu)模型如圖2所示。

圖2 項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施階段遞階層次結(jié)構(gòu)模型

(三)構(gòu)造判斷矩陣并計(jì)算分析

通過對福建省部分院校、設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位、施工單位等共18位專家進(jìn)行調(diào)查問卷,并對原始數(shù)據(jù)進(jìn)行處理,根據(jù)層次分析法判斷矩陣構(gòu)造原則,得出如下遞階層次結(jié)構(gòu)的判斷矩陣,并進(jìn)行了數(shù)據(jù)分析。

(四)項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施階段判斷矩陣

表4～表8為項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施階段判斷矩陣。

表4 A-B判斷矩陣

表5 B1-C判斷矩陣

表6 B2-C判斷矩陣

表7 B3-C判斷矩陣

通過上述判斷矩陣的計(jì)算,可得出項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施階段風(fēng)險(xiǎn)因素排序表,如表8所示。

表8 項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施階段風(fēng)險(xiǎn)因素排序表

對項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施階段進(jìn)行一致性檢驗(yàn),各判斷矩陣的一致性系數(shù)分別為:

A-B判斷矩陣,CR=0.081<0.1,一致性判斷符合要求,可接受。

B1-C判斷矩陣,CR=0.060<0.1,一致性判斷符合要求,可接受。

B2-C判斷矩陣,CR=0.001<0.1,一致性判斷符合要求,可接受。

B3-C判斷矩陣,CR=0.033<0.1,一致性判斷符合要求,可接受。

風(fēng)險(xiǎn)因素排序矩陣的一致性系數(shù)為:CR=0.013<0.1,一致性判斷符合要求,可接受。

從表8可以看出,項(xiàng)目進(jìn)度控制風(fēng)險(xiǎn)、投資控制風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量控制風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目設(shè)計(jì)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、工程變更風(fēng)險(xiǎn)是這階段的主要風(fēng)險(xiǎn),其所占的比重達(dá)到0.78,因此這五個(gè)風(fēng)險(xiǎn)是項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施階段的主要風(fēng)險(xiǎn)。

三、小結(jié)

本文對代建項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施階段風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了識別,在識別的基礎(chǔ)上對項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)采用層次分析法(AHP法)進(jìn)行了分析與評價(jià),建立項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)遞階層次結(jié)構(gòu)模型,建立判斷矩陣并進(jìn)行計(jì)算分析,得到項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施階段主要風(fēng)險(xiǎn),為委托方及代建單位雙方做好風(fēng)險(xiǎn)防范與規(guī)避工作提供理論支持。

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2010-05-17

楊楓(1972-),男,福建寧德人,講師。