周文偉

工程建設(shè)項(xiàng)目建設(shè)周期長(zhǎng),資金需求大,合同雙方當(dāng)事人由于各種條件的限制往往會(huì)造成對(duì)合同工期和合同價(jià)格進(jìn)行索賠。所謂索賠是在工程承包合同履行過(guò)程中,根據(jù)法律、合同規(guī)定及慣例,當(dāng)事人一方由于另一方未履行合同所規(guī)定的義務(wù)而遭受損失時(shí),向另一方當(dāng)事人提出給予賠償或補(bǔ)償要求的行為。本文簡(jiǎn)要闡述目前在我國(guó)工程施工承包合同履行過(guò)程中,承包人進(jìn)行的施工索賠的處理與預(yù)防。

1 工程索賠的原因

1)業(yè)主違約;2)不利的自然條件與人為障礙引起的索賠;3)設(shè)計(jì)變更引起的索賠;4)加速施工引起的索賠;5)風(fēng)險(xiǎn)引起的索賠。

2 工程索賠的處理

2.1 施工索賠的依據(jù)

施工索賠主要依據(jù)招標(biāo)文件,投標(biāo)報(bào)價(jià)文件,施工協(xié)議書(shū)及其附屬文件,來(lái)往信件,會(huì)議記錄,施工現(xiàn)場(chǎng)記錄,工程財(cái)務(wù)記錄,現(xiàn)場(chǎng)氣象記錄,市場(chǎng)信息資料,工程所在地的政策法令文件等資料。

2.2 索賠項(xiàng)目種類(lèi)及起止日期計(jì)算方法

1)延期發(fā)出圖紙引起的索賠。當(dāng)接到中標(biāo)通知書(shū)后28 d之內(nèi),施工單位有權(quán)得到免費(fèi)由業(yè)主或其委托的設(shè)計(jì)單位提供的全部圖紙、技術(shù)規(guī)范和其他技術(shù)資料,并且向施工單位進(jìn)行技術(shù)交底。如果在28 d之內(nèi)未收到監(jiān)理工程師送達(dá)的圖紙及其相關(guān)資料為施工單位進(jìn)行技術(shù)交底,作為施工單位應(yīng)依照合同提出索賠申請(qǐng),接到中標(biāo)通知書(shū)后的第29天為索賠起算日,收到圖紙及相關(guān)資料的日期為索賠結(jié)束日。2)惡劣的氣候條件導(dǎo)致的索賠。其分為工程損失索賠及工期索賠;業(yè)主一般對(duì)在建項(xiàng)目進(jìn)行投保,故由惡劣天氣影響造成的工程損失可向保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)損失費(fèi)用,在建項(xiàng)目未投保時(shí),應(yīng)根據(jù)合同條款及時(shí)進(jìn)行索賠;該類(lèi)索賠計(jì)算方法：以惡劣氣候條件開(kāi)始影響的第1天為起算日,惡劣氣候條件終止日為索賠結(jié)束日。3)工程變更導(dǎo)致的索賠。其分為工程施工項(xiàng)目已進(jìn)行施工又進(jìn)行變更、工程施工項(xiàng)目增加或局部尺寸、數(shù)量變化等;計(jì)算方法：施工單位收到監(jiān)理工程師書(shū)面工程變更指令或業(yè)主下達(dá)的變更圖紙日期為起算日,變更工程完成日為索賠結(jié)束日。4)以承包商之能力不可預(yù)見(jiàn)引起的索賠。由于在工程投標(biāo)時(shí)圖紙不全,有些項(xiàng)目承包商無(wú)法作正確計(jì)算,如地質(zhì)情況、軟基處理等,該類(lèi)項(xiàng)目一般索賠工程數(shù)量增加或需重新投入新工藝、新設(shè)備等;計(jì)算方法：在承包商未預(yù)見(jiàn)的情況開(kāi)始出現(xiàn)的第1天為起算日,終止日為索賠結(jié)束日。5)其他原因?qū)е碌氖┕挝坏乃髻r,視具體情況確定起算和結(jié)束日期。

2.3 索賠的處理

1)索賠意向書(shū)提交后,就應(yīng)從索賠事件起算日起至索賠事件結(jié)束日止,要認(rèn)真做好同期記錄,每天均應(yīng)有記錄,還要有現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理工程人員的簽字;索賠事件造成現(xiàn)場(chǎng)損失時(shí),還應(yīng)做好現(xiàn)場(chǎng)照片、錄像資料的完整性,且粘貼打印說(shuō)明后請(qǐng)監(jiān)理工程師簽字,否則在理賠時(shí)難以成為有利證據(jù)。2)同期記錄的內(nèi)容有：事件發(fā)生時(shí)及過(guò)程中現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際狀況;導(dǎo)致現(xiàn)場(chǎng)人員、設(shè)備的閑置清單;對(duì)工期的延誤;對(duì)工程的損害程度;導(dǎo)致費(fèi)用增加的項(xiàng)目及所用的人員、機(jī)械、材料數(shù)量、有效票據(jù)等。3)詳細(xì)情況報(bào)告。在索賠事件的進(jìn)行過(guò)程中(每隔一星期,或更長(zhǎng)時(shí)間,或視具體情況由監(jiān)理工程師而定),承包人應(yīng)向監(jiān)理工程師提交索賠事件的階段性詳細(xì)情況報(bào)告,說(shuō)明索賠事件目前的損失款額影響程度及費(fèi)用索賠的依據(jù)。同時(shí)將詳細(xì)情況報(bào)告抄送、抄報(bào)相關(guān)單位。4)最終索賠報(bào)告。索賠報(bào)告的組成部分：a.總論部分。包括以下具體內(nèi)容：序言;索賠事項(xiàng)概述;具體索賠要求：工期延長(zhǎng)天數(shù)或索賠款額;報(bào)告書(shū)編寫(xiě)及審核人員。b.合同引證部分。其是索賠報(bào)告關(guān)鍵部分之一,是索賠成立的基礎(chǔ)。一般包括以下內(nèi)容：概述索賠事項(xiàng)的處理過(guò)程;發(fā)出索賠通知書(shū)的時(shí)間;引證索賠要求的合同條款;指明所附的證據(jù)資料。c.索賠額計(jì)算部分。索賠款計(jì)算的主要組成部分是：由于索賠事項(xiàng)引起的額外開(kāi)支的人工費(fèi)、材料費(fèi)、設(shè)備費(fèi)、管理費(fèi)、利息、稅收、利潤(rùn)等。d.工期延長(zhǎng)論證部分。承包商在索賠報(bào)告中,應(yīng)該對(duì)工期延長(zhǎng)、實(shí)際工期、理論工期等進(jìn)行詳細(xì)的論述,說(shuō)明自己要求工期延長(zhǎng)(天數(shù))的根據(jù)。e.證據(jù)部分。通常以索賠報(bào)告書(shū)附件的形式出現(xiàn),它包括了該索賠事項(xiàng)所涉及的一切有關(guān)證據(jù)以及對(duì)這些證據(jù)的說(shuō)明。

3 工程索賠的預(yù)防

3.1 工程施工前的索賠預(yù)防

1)按合同條款的規(guī)定使施工現(xiàn)場(chǎng)具備施工條件。取得建設(shè)工程施工合同中規(guī)定的應(yīng)由業(yè)主辦理各種法律上的許可;檢查工程地點(diǎn)的交通條件、三通一平、供水供電是否滿(mǎn)足施工需要;確定水準(zhǔn)點(diǎn)與坐標(biāo)控制點(diǎn),以書(shū)面形式交給承包人;向承包人提供施工場(chǎng)地的工程地質(zhì)和地下管線資料,保證數(shù)據(jù)真實(shí)、位置準(zhǔn)確,及時(shí)按建設(shè)工程施工合同要求向承包商提供現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)入和占用權(quán)。2)及時(shí)組織設(shè)計(jì)交底和圖紙會(huì)審。組織各方專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員熟悉圖紙,充分了解擬施工的工程特點(diǎn)、設(shè)計(jì)意圖和工藝與質(zhì)量要求,同時(shí)也及時(shí)發(fā)現(xiàn)圖紙中存在的問(wèn)題,把設(shè)計(jì)中的質(zhì)量隱患消滅在萌芽狀態(tài)之中。3)審查施工單位報(bào)送的施工方案或施工組織設(shè)計(jì)。施工方案的審查主要包括：施工程序的安排;施工機(jī)械設(shè)備的選擇;主要項(xiàng)目的施工方法,其中主要項(xiàng)目的施工方法是施工方案的核心。

3.2 施工過(guò)程的索賠預(yù)防

1)嚴(yán)格控制工程變更。業(yè)主或監(jiān)理工程師要嚴(yán)格控制工程變更指令的簽發(fā),施工中承包人未得到工程師的同意不允許對(duì)工程設(shè)計(jì)隨意變更,否則承包人將承擔(dān)費(fèi)用損失,延誤的工期不予順延。若工程變更是由非承包商原因引起的,則承包人可提出變更涉及的追加合同價(jià)款要求的報(bào)告,經(jīng)工程師審核業(yè)主確認(rèn)后相應(yīng)調(diào)整合同價(jià)款,增加的工程變更價(jià)款作為追加合同價(jià)款,與工程進(jìn)度款同期支付。這就要求業(yè)主和監(jiān)理工程師事先對(duì)引起工程變更的原因進(jìn)行分析,采取預(yù)控措施,有效減少工程變更事件的發(fā)生。2)按時(shí)支付工程款。業(yè)主一定要注意建設(shè)工程施工合同中有關(guān)工程款支付的條款規(guī)定,特別注意相關(guān)條款中的時(shí)間限制規(guī)定,避免此類(lèi)索賠事項(xiàng)的發(fā)生。3)不干擾承包商的施工進(jìn)度。業(yè)主不可隨意指示承包商改變作業(yè)順序,不能由于業(yè)主負(fù)責(zé)的原因造成承包商的進(jìn)度延誤。因此,為了減少承包商建設(shè)工程施工合同索賠,業(yè)主要盡量提供施工條件,尤其是要按照建設(shè)工程施工合同的規(guī)定認(rèn)真履行業(yè)主的各項(xiàng)義務(wù),使承包商能夠按照批準(zhǔn)的進(jìn)度計(jì)劃施工。4)加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)文件、資料的收集和管理工作。證據(jù)資料是承包商索賠報(bào)告的重要組成部分,而業(yè)主方收集、管理施工現(xiàn)場(chǎng)各種文件、資料、記錄,并確保其完整性和真實(shí)性,可能是今后用來(lái)說(shuō)明某項(xiàng)索賠或索賠中的某部分應(yīng)由承包人自己負(fù)責(zé)的重要依據(jù)。

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