沈文輝, 徐品忠

(1.復(fù)旦大學(xué)政治學(xué)博士后流動(dòng)站,上海200433; 2.湖南工程學(xué)院,湖南湘潭411104; 3.湖南理工職業(yè)技術(shù)學(xué)院,湖南湘潭411104)

國(guó)際金融危機(jī)與我國(guó)外向型企業(yè)的長(zhǎng)效應(yīng)對(duì)機(jī)制

沈文輝1,2, 徐品忠3

(1.復(fù)旦大學(xué)政治學(xué)博士后流動(dòng)站,上海200433; 2.湖南工程學(xué)院,湖南湘潭411104; 3.湖南理工職業(yè)技術(shù)學(xué)院,湖南湘潭411104)

國(guó)際金融危機(jī)是現(xiàn)行的國(guó)際金融體系的內(nèi)在缺陷——美元在國(guó)際金融體系中的特權(quán)地位發(fā)展的必然結(jié)果。金融危機(jī)造成了我國(guó)外向型企業(yè)的諸多困境,如貿(mào)易縮減、市場(chǎng)萎縮、利潤(rùn)下降、市場(chǎng)門(mén)檻提高等。由于這一缺陷在未來(lái)可以遇見(jiàn)的時(shí)間里無(wú)法得到根本解決,因此,我國(guó)外向型企業(yè)制定應(yīng)對(duì)危機(jī)的長(zhǎng)效機(jī)制勢(shì)在必行。為了有效地抵御類(lèi)似危機(jī),中國(guó)外向型企業(yè)應(yīng)當(dāng)在實(shí)現(xiàn)國(guó)際市場(chǎng)多元化的同時(shí)有效地?cái)U(kuò)大國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的銷(xiāo)售,采取切實(shí)可行的措施提升自身的核心競(jìng)爭(zhēng)力和綜合競(jìng)爭(zhēng)能力,并把這些措施制度化使之形成長(zhǎng)效應(yīng)對(duì)機(jī)制。

國(guó)際金融危機(jī); 外向型企業(yè); 長(zhǎng)效應(yīng)對(duì)機(jī)制

Abstract:International Financial Crisis is the inevitable consequence of the inherent defect of the current international financial system, which is the priority of US Dollar in the international financial system.Because this issue can not be settled in the predictable future,it is of necessityfor the Chinese export-oriented enterprises to design the long-term coping mechanism.The international financial crisis has brought a variety of difficulties to the above-mentioned enterprises such as decrease of trade volume,shrink of market,slash of profit and rise of market entry.In order to combat similar crisis in the future,the related enterprises ought to expand the sales at the domestic market while implement the strategy of diversifying the international market,and take concrete measures to improve the core and the comprehensive competitiveness.

Key words:international financial crisis; export-oriented enterprises; coping with; cong-term mechanism

前言

美元這一主權(quán)國(guó)家貨幣在國(guó)際金融體系中占有特權(quán)地位,這是現(xiàn)行的國(guó)際金融體系的特征,也是它的內(nèi)在缺陷。根據(jù)“特里芬難題”,一國(guó)貨幣在為世界經(jīng)濟(jì)提供流動(dòng)性的同時(shí)無(wú)法保持自身幣值的穩(wěn)定。國(guó)際金融危機(jī)就是現(xiàn)行國(guó)際金融體系制度性缺陷的必然產(chǎn)物。因此,只要現(xiàn)行的國(guó)際金融體系不進(jìn)行徹底的改革,世界就無(wú)法避免金融危機(jī)悲劇的重演。然而,美國(guó)霸權(quán)是美國(guó)全球霸權(quán)的基石,它是美國(guó)綜合實(shí)力在國(guó)際金融領(lǐng)域的體現(xiàn),鑒于美國(guó)實(shí)力的強(qiáng)大和維持霸權(quán)的意志,現(xiàn)行的國(guó)際金融體系要徹底改革不太現(xiàn)實(shí)。中國(guó)是“世界工廠”,其經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)外貿(mào)的依存度極高。而金融危機(jī)造成了國(guó)際市場(chǎng)的廣泛萎縮,不斷擠壓中國(guó)外向型企業(yè)的市場(chǎng)空間和利潤(rùn)空間。有鑒于此,建立應(yīng)對(duì)國(guó)際金融危機(jī)的長(zhǎng)效機(jī)制勢(shì)在必行。本文擬從企業(yè)層面構(gòu)建我國(guó)外向型企業(yè)應(yīng)對(duì)國(guó)際金融危機(jī)的長(zhǎng)效機(jī)制。

一、國(guó)際金融危機(jī)爆發(fā)的根源

關(guān)于國(guó)際金融危機(jī)爆發(fā)的原因,眾多的學(xué)者提出了自己的看法:有人把它歸結(jié)于美國(guó)的過(guò)度消費(fèi)模式,有的把它歸咎于華爾街金融投機(jī)家們的貪婪,也有的把它歸結(jié)于美國(guó)政府對(duì)本國(guó)金融業(yè)的監(jiān)管不力。這些在一定的程度上解釋了問(wèn)題但未能說(shuō)明問(wèn)題的根源。其實(shí),是美元在現(xiàn)行的國(guó)際金融體系中的特權(quán)地位才導(dǎo)致危機(jī)在美國(guó)爆發(fā)并蔓延至全球,美元霸權(quán)才是國(guó)際金融危機(jī)的根源。因?yàn)?無(wú)管制的美元造就了美國(guó)過(guò)度的消費(fèi)并造成了美元在全球的流動(dòng)性過(guò)剩,美元的強(qiáng)勢(shì)地位使其他國(guó)家與美國(guó)在經(jīng)濟(jì)上形成了“邊緣”與“中心”的依附關(guān)系。

“美元霸權(quán)”的存在是一個(gè)不爭(zhēng)的事實(shí),其實(shí)質(zhì)是“美國(guó)政府通過(guò)沒(méi)有任何實(shí)物支撐、沒(méi)有任何紀(jì)律約束的美元在全球金融體系和貿(mào)易體系中的首要儲(chǔ)備和結(jié)算貨幣地位,引導(dǎo)和塑造一系列有利于其領(lǐng)導(dǎo)和支配全球的制度安排”。[1](P9)其體現(xiàn)在:第一,美元是當(dāng)今世界主要的儲(chǔ)備貨幣和結(jié)算貨幣。目前,美元在全球外匯交易及貿(mào)易結(jié)算中所占比例大約是65%,美元作為其他國(guó)家的外匯儲(chǔ)備所占比例高達(dá)60%。[2]第二,美國(guó)主導(dǎo)制定了當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行規(guī)則、規(guī)章和決策程序,這一點(diǎn)主要靠“錢(qián)”與“人”的結(jié)合來(lái)實(shí)現(xiàn)。第三,美國(guó)通過(guò)美元使其他國(guó)家的經(jīng)濟(jì)依附于美國(guó)經(jīng)濟(jì),從而主導(dǎo)了其他國(guó)家經(jīng)濟(jì)的發(fā)展以及世界經(jīng)濟(jì)的走向。借助于美元霸權(quán),美國(guó)步入“金融資本主義”,而其貿(mào)易伙伴落入“工業(yè)資本主義”。美元霸權(quán)導(dǎo)致當(dāng)前全球金融處于一種“恐怖平衡狀態(tài)”,任何實(shí)質(zhì)性的變革都可能招致全球金融和經(jīng)濟(jì)體系徹底崩潰。正因如此,全球金融體系的上層國(guó)家,如歐盟和日本雖已感受到美元霸權(quán)對(duì)全球經(jīng)濟(jì)平衡持續(xù)發(fā)展的危害,卻不敢提出任何具有實(shí)質(zhì)性改革內(nèi)容的替代方案來(lái)動(dòng)搖美元霸權(quán)。

美元霸權(quán)導(dǎo)致了美國(guó)國(guó)內(nèi)金融危機(jī)的產(chǎn)生并迅速蔓延至世界各國(guó)最終演變成全球金融危機(jī)。

首先,美元霸權(quán)造就了美國(guó)的超前消費(fèi),為它本國(guó)金融危機(jī)埋下了種子。自人類(lèi)進(jìn)入信用貨幣本位時(shí)代以來(lái),世界經(jīng)濟(jì)中一直是少數(shù)幾個(gè)主權(quán)國(guó)家的貨幣來(lái)充當(dāng)國(guó)際支付手段和儲(chǔ)備資產(chǎn),目前的美元就是這樣一種貨幣。布雷頓森林體系解體后,美元-黃金本位制過(guò)渡到了美元本位制,美元的發(fā)行不再需要黃金儲(chǔ)備,這樣,美國(guó)幾乎可以毫無(wú)限制地發(fā)行美元。美元的這種地位使得美國(guó)不用儲(chǔ)蓄就能向世界其他國(guó)家購(gòu)買(mǎi)產(chǎn)品,因?yàn)樗南M(fèi)可以通過(guò)發(fā)行鈔票來(lái)支持,從而形成了美國(guó)的高消費(fèi)低儲(chǔ)蓄,造成其債務(wù)的不斷積累。據(jù)統(tǒng)計(jì),在金融危機(jī)爆發(fā)前,美國(guó)消費(fèi)者借債消費(fèi),共有9150億美元的信用卡債,1.5萬(wàn)億美元的汽車(chē)和其他消費(fèi)債以及10萬(wàn)億美元住房抵押債,這些相當(dāng)于美國(guó)一年的G DP。[3](P81-87)如此巨額的債務(wù)一旦與金融投機(jī)家的貪婪結(jié)合,就會(huì)通過(guò)金融衍生產(chǎn)品投放到市場(chǎng),從而形成巨大的經(jīng)濟(jì)泡沫,危機(jī)隨時(shí)可能爆發(fā)。

其次,美國(guó)霸權(quán)使得美國(guó)能夠轉(zhuǎn)嫁危機(jī)。正是由于美元霸權(quán)的存在,出于對(duì)美元的信任,其他國(guó)家及企業(yè)會(huì)大量購(gòu)進(jìn)美國(guó)債券和它的金融產(chǎn)品。這樣,一旦美國(guó)發(fā)生金融危機(jī),其他國(guó)家也無(wú)法幸免。同時(shí),由于現(xiàn)行的國(guó)際金融體系以美元為核心,且僅有美聯(lián)儲(chǔ)負(fù)責(zé)美元的發(fā)行和監(jiān)管,一旦美國(guó)發(fā)生危機(jī),它只會(huì)選擇利己的政策,即以監(jiān)管失誤的名義推卸責(zé)任讓世界其他國(guó)家來(lái)承擔(dān)。通過(guò)這種方式,美國(guó)政府輕而易舉地把危機(jī)轉(zhuǎn)嫁給其他國(guó)家。

再次,美元霸權(quán)導(dǎo)致了全球范圍內(nèi)的美元流動(dòng)性過(guò)剩,為全球金融危機(jī)埋下了種子。從理論上來(lái)說(shuō),作為國(guó)際金融體系的核心貨幣,美元必須保持穩(wěn)定的價(jià)值,這樣,國(guó)際經(jīng)濟(jì)形勢(shì)才能在美元的主導(dǎo)下朝好的方向發(fā)展。維持美元幣值穩(wěn)定的前提是美國(guó)必須有國(guó)際貿(mào)易盈余。但事實(shí)上,美國(guó)沒(méi)有辦法做到這一點(diǎn)。由于美元是國(guó)際核心貨幣,各國(guó)用美元作為結(jié)算與儲(chǔ)備貨幣,結(jié)果導(dǎo)致流出的美元在海外不斷沉淀,從而形成美國(guó)貿(mào)易逆差 (赤字)。美國(guó)貿(mào)易赤字是美元霸權(quán)的必然產(chǎn)物。至2007年,美國(guó)累計(jì)貿(mào)易赤字為7.5萬(wàn)億美元,其財(cái)政赤字也高達(dá)5萬(wàn)億美元。[3](P81-87)為了改善財(cái)政狀況、維持國(guó)際收支平衡,美國(guó)政府只得大量發(fā)行國(guó)債、超經(jīng)濟(jì)發(fā)行貨幣,美元的無(wú)節(jié)制發(fā)行造成了全球貨幣供應(yīng)量的無(wú)限放大,不斷催生泡沫經(jīng)濟(jì),虛擬經(jīng)濟(jì)遠(yuǎn)離實(shí)體經(jīng)濟(jì),最終導(dǎo)致了此次全球金融危機(jī)。

盡管如此,要消除美元霸權(quán)既不可能也沒(méi)必要。首先,霸權(quán)的存在本身具有一定的合理性,它在一定的程度上解決了國(guó)際社會(huì)的無(wú)政府狀態(tài)。當(dāng)今世界,美國(guó)作為霸權(quán)國(guó)為世界經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行制定了相對(duì)合理的規(guī)則、規(guī)章和決策程序,美國(guó)理所當(dāng)然從中受益,但是其他國(guó)家亦從中獲利。經(jīng)濟(jì)全球化使各國(guó)經(jīng)濟(jì)與美國(guó)經(jīng)濟(jì)形成了共生共贏的關(guān)系?？梢韵胂?如果美元崩潰,世界經(jīng)濟(jì)也將崩潰,這是任何國(guó)家所不能承受的。其次,美元霸權(quán)體系有其自身的生命力。因?yàn)?美國(guó)經(jīng)濟(jì)仍將是世界經(jīng)濟(jì)的火車(chē)頭,美國(guó)的經(jīng)濟(jì)霸權(quán)仍將保持,這是美元霸權(quán)長(zhǎng)期存在的基礎(chǔ)。在以后相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間里,不管就綜合實(shí)力還是經(jīng)濟(jì)實(shí)力而言,沒(méi)有任何一個(gè)單一的經(jīng)濟(jì)體可以與美國(guó)“平起平坐”。同時(shí),美國(guó)會(huì)有竭力維護(hù)其美元霸權(quán)的意志和能力。國(guó)際政治從來(lái)都是實(shí)力政治,各國(guó)利益的劃分歷來(lái)都是按照它們的實(shí)力大小來(lái)界定的。有鑒于此,中國(guó)外向型企業(yè)自我保護(hù)的最好方式是建立應(yīng)對(duì)國(guó)際金融危機(jī)的長(zhǎng)效機(jī)制。

二、國(guó)際金融危機(jī)對(duì)中國(guó)外向型企業(yè)的沖擊

國(guó)際金融危機(jī)導(dǎo)致全球經(jīng)濟(jì)活動(dòng)幾近崩潰,貿(mào)易大幅收縮,先進(jìn)的經(jīng)濟(jì)體作為一個(gè)整體經(jīng)歷了二戰(zhàn)后最急劇的生產(chǎn)下滑。受此影響,新興市場(chǎng)國(guó)家也因此承受著巨大的壓力。我國(guó)是全球性的制造大國(guó),巨大的產(chǎn)能和出口主導(dǎo)型的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式?jīng)Q定了金融危機(jī)對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的影響是巨大而深遠(yuǎn)的。在國(guó)際金融危機(jī)沖擊下,首當(dāng)其沖的是我國(guó)的外向型企業(yè)。概括起來(lái),國(guó)際金融危機(jī)對(duì)我國(guó)外向型企業(yè)的影響主要在以下幾個(gè)方面。

首先,全球銀行信用危機(jī)不可避免地導(dǎo)致貿(mào)易萎縮,這是影響中國(guó)外向型企業(yè)的大環(huán)境。此次金融危機(jī)發(fā)軔于美國(guó),受房款呆賬的影響,美國(guó)的抵押貸款機(jī)構(gòu)首先陷入困境,然后是美國(guó)投資銀行紛紛倒閉。首先是雷曼兄弟公司倒閉,然后是美林公司被美洲銀行所收購(gòu),緊接著,美國(guó)第一大投行高盛和第二大投行摩根士丹利實(shí)施業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型,轉(zhuǎn)為銀行控股公司即普通商業(yè)銀行。為了挽救銀行信用,避免更大的恐慌,美國(guó)政府向國(guó)會(huì)提交了高達(dá)7 000億美元的金融救助計(jì)劃,并加大國(guó)家的介入力度。如國(guó)家監(jiān)管機(jī)構(gòu)接手最大儲(chǔ)蓄銀行華盛頓互惠銀行,并將其部分業(yè)務(wù)出售給摩根大通銀行。盡管?chē)?guó)會(huì)眾議院最終投票通過(guò)了財(cái)政部的7 000億美元的金融市場(chǎng)拯救計(jì)劃,然而,金融危機(jī)并未就此在美國(guó)止步,商業(yè)銀行緊接著也被卷入危機(jī)之中。此次金融危機(jī)中,單美國(guó)就有23家銀行倒閉。[4](P28-30)同時(shí),危機(jī)在全球迅速蔓延。英國(guó)的皇家蘇格蘭銀行、勞埃德TSB和哈利法克斯蘇格蘭銀行相繼陷入困境,政府不得不注資370億英鎊,將其部分國(guó)有化;歐洲其他國(guó)家的銀行也難逃厄運(yùn),最后歐元區(qū)15國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人在巴黎舉行峰會(huì)并達(dá)成共識(shí):英、德、法、西班牙、奧地利和葡萄牙等過(guò)統(tǒng)一注資 1.96萬(wàn)億美元用于救市。[5](P90-92)

金融領(lǐng)域的危機(jī)首先挫傷的是民眾對(duì)銀行的信任,這對(duì)貿(mào)易的影響是致命的。首先,作為貿(mào)易的結(jié)算機(jī)構(gòu),銀行業(yè)發(fā)生危機(jī)直接影響貿(mào)易公司的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。任何貿(mào)易公司的經(jīng)營(yíng)宗旨是追求利潤(rùn),但是利潤(rùn)的追求是建立在風(fēng)險(xiǎn)最小化的基礎(chǔ)之上。金融危機(jī)使人們意識(shí)到兩點(diǎn):第一,對(duì)買(mǎi)方來(lái)說(shuō),把資金放入銀行并通過(guò)銀行支付給賣(mài)方,銀行會(huì)不會(huì)及時(shí)履行,一旦銀行在貨款支付方面推延就會(huì)導(dǎo)致業(yè)務(wù)的告吹,而且極有可能存入銀行的貨款不能及時(shí)拿回或根本無(wú)法拿回。第二,對(duì)賣(mài)方而言,一旦貨物發(fā)出,如果買(mǎi)方的資金不能及時(shí)到位,或者買(mǎi)方支付了貨款而銀行不能及時(shí)匯出或根本無(wú)法匯出。這兩種結(jié)局最終導(dǎo)致的是貿(mào)易的中斷。因?yàn)閷?duì)貿(mào)易公司而言,不做業(yè)務(wù)比做業(yè)務(wù)虧損或由于無(wú)法履約造成貿(mào)易糾紛以致遭到索賠,它寧愿選擇前者。其次,金融危機(jī)直接影響到貿(mào)易公司的融資,這對(duì)大宗商品貿(mào)易的影響是巨大的。大宗商品的買(mǎi)賣(mài)往往要通過(guò)銀行的放貸來(lái)完成,當(dāng)銀行本身資金出現(xiàn)危機(jī)時(shí),儲(chǔ)戶(hù)出于自身資金的安全通常會(huì)把錢(qián)從銀行取出,這樣往往形成擠兌,導(dǎo)致銀行資金更加吃緊,當(dāng)同業(yè)拆借無(wú)法實(shí)現(xiàn)資金緩解時(shí),銀行資金鏈就會(huì)斷裂。在這種情況下,銀行只會(huì)收緊銀根,根本談不上放貸。金融危機(jī)期間,出于資金安全的考慮,很多國(guó)家的居民寧愿把錢(qián)從銀行取出存放在家里,導(dǎo)致保險(xiǎn)柜的銷(xiāo)路飆升。很顯然,在這種人人自危的情況下,貿(mào)易的開(kāi)展會(huì)是何等的艱難。中國(guó)是世界第一大出口國(guó),在全球貿(mào)易環(huán)境整體惡化的狀況下,作為中國(guó)出口的主要參與者,其外向型企業(yè)不可避免地受到了沖擊。

其次,金融危機(jī)導(dǎo)致了全球性的財(cái)政危機(jī),使得全球市場(chǎng)有效需求銳減,市場(chǎng)萎縮嚴(yán)重,直接導(dǎo)致了中國(guó)外向型企業(yè)產(chǎn)品銷(xiāo)售下滑。金融危機(jī)所造成的財(cái)政困難不單純存在于政府層面同時(shí)在企業(yè)和個(gè)人層面也非常嚴(yán)重。在政府層面,據(jù)統(tǒng)計(jì),在金融危機(jī)爆發(fā)前,美國(guó)政府的財(cái)政赤字積累高達(dá)近7萬(wàn)億美元,累計(jì)的貿(mào)易赤字近8萬(wàn)億美元,加上用于救市的上萬(wàn)億美元,其財(cái)政負(fù)擔(dān)早已是不堪重負(fù)。[3](P81-87)經(jīng)濟(jì)總量相當(dāng)于全球第八大經(jīng)濟(jì)體的美國(guó)加州也因?yàn)榻?jīng)濟(jì)衰退而瀕于財(cái)政破產(chǎn)。[6]這種情況在其他國(guó)家同樣存在,受金融危機(jī)的影響,冰島國(guó)家破產(chǎn),巴基斯坦掙扎在破產(chǎn)的邊緣。盡管扮演全球央行角色的美國(guó)可以通過(guò)發(fā)行鈔票來(lái)緩解資金困難,而且它既不用支付利息,也不用擔(dān)心還款,但是其他國(guó)家卻做不到這一點(diǎn)。因此,從整體來(lái)看,政府財(cái)政困難是廣泛而普遍的,這種情況勢(shì)必導(dǎo)致政府采購(gòu)的銳減,致使大宗商品的交易下降,如軍火、糧食、能源等等。在企業(yè)層面,最典型的莫過(guò)于底特律的三大汽車(chē)巨頭,其中克萊斯勒最終因無(wú)法解決資金問(wèn)題而轟然倒塌,其他兩個(gè)也不得不大幅縮減開(kāi)支,它們的上游工廠也難逃劫難。在個(gè)人層面,資金困難同樣存在,尤以美國(guó)為重。首先是長(zhǎng)期的低儲(chǔ)蓄和過(guò)度的超前消費(fèi)已經(jīng)造成了美國(guó)個(gè)人囊中羞澀。據(jù)統(tǒng)計(jì),在金融危機(jī)爆發(fā)時(shí),美國(guó)私人積累的債務(wù)共計(jì)約12萬(wàn)億美元。[3](P81-87)金融危機(jī)爆發(fā)后,美國(guó)實(shí)體經(jīng)受到重創(chuàng),經(jīng)濟(jì)陷入二戰(zhàn)后最嚴(yán)重的蕭條。據(jù)統(tǒng)計(jì),美國(guó)汽車(chē)銷(xiāo)售量在2009年2月下降超過(guò)40%,芯片銷(xiāo)售在2009年1月下滑近30%[7]。經(jīng)濟(jì)下滑導(dǎo)致了大量失業(yè)人口,從2007年12月經(jīng)濟(jì)開(kāi)始衰退以來(lái),失業(yè)人口已增加720萬(wàn)人;失業(yè)率從4.9%升到目前的9.5%,創(chuàng)26年以來(lái)的新高。[6]由于失業(yè),個(gè)人收入喪失來(lái)源,資金緊張加劇,因此,在金融危機(jī)期間,人們紛紛捂住錢(qián)袋,這種做法不管在美國(guó)還是歐洲都十分普遍。據(jù)測(cè)算,美國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率每降1%,中國(guó)對(duì)美出口就會(huì)降5%—6%。[8](P90-92)由于中國(guó)出口的主流市場(chǎng)是歐美,因此,歐美市場(chǎng)的下滑,對(duì)中國(guó)外向型企業(yè)的銷(xiāo)售產(chǎn)生了巨大的影響。次貸危機(jī)初期,我國(guó)出口增速在明顯下降,前年年底開(kāi)始出現(xiàn)負(fù)增長(zhǎng),這是我國(guó)外貿(mào)單月出口首次出現(xiàn)負(fù)增長(zhǎng)。美國(guó)作為中國(guó)出口貿(mào)易的重要伙伴,在危機(jī)爆發(fā)后,由于其國(guó)內(nèi)消費(fèi)需求明顯下降,使中國(guó)對(duì)美國(guó)的出口不斷減少。去年2月,中美雙邊貿(mào)易額為117.2億美元,較前年環(huán)比下降了24%。同時(shí),中國(guó)對(duì)其他國(guó)家和地區(qū)的雙邊貿(mào)易已呈現(xiàn)出大幅下滑。從統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)來(lái)看,2009年 2月,中國(guó)對(duì)香港當(dāng)月出口同比下降15.1%;對(duì)日本下降27.5%;對(duì)德國(guó)下降26.0%。去年前4個(gè)月,我國(guó)外貿(mào)進(jìn)出口總額 5994.1億美元,同比下降24.3%。其中出口下降20.5%,進(jìn)口下降28.7%。[9](P15-18)

再次,由于市場(chǎng)萎縮導(dǎo)致國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇,中國(guó)外向型企業(yè)的利潤(rùn)空間縮小。市場(chǎng)狹窄就會(huì)導(dǎo)致同類(lèi)產(chǎn)品往同一個(gè)市場(chǎng)擁擠,從而導(dǎo)致市場(chǎng)供求關(guān)系的嚴(yán)重失衡。為了贏得競(jìng)爭(zhēng)的優(yōu)勢(shì)和新的市場(chǎng)份額,在質(zhì)量等同的情況下,價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)往往是最后的殺手锏。因此,在金融危機(jī)的沖擊下,惡性競(jìng)爭(zhēng)往往不可避免,企業(yè)的利潤(rùn)空間縮小,對(duì)于中國(guó)的外向型企業(yè),形勢(shì)可能更加不容樂(lè)觀。因?yàn)?第一,中國(guó)出口的商品技術(shù)含量不夠,同質(zhì)的產(chǎn)品居多;第二,我國(guó)的出口大多是多頭對(duì)外,行業(yè)協(xié)會(huì)的協(xié)調(diào)能力差,導(dǎo)致在出口方面未能形成合力,同行之間往往通過(guò)相互壓價(jià)來(lái)奪取市場(chǎng);第三,由于缺乏統(tǒng)籌規(guī)劃和地方利益的驅(qū)動(dòng),我國(guó)在眾多的出口產(chǎn)品方面產(chǎn)能?chē)?yán)重過(guò)剩,總體上市場(chǎng)供需失衡;第四,很多中國(guó)產(chǎn)品在主流市場(chǎng)占的份額不大,由于市場(chǎng)萎縮,中國(guó)市場(chǎng)份額較大的非主流市場(chǎng)遭到發(fā)達(dá)國(guó)家同行的競(jìng)爭(zhēng)。正因如此,金融危機(jī)期間,盡管中國(guó)外向型企業(yè)盡量降低產(chǎn)品成本,但是外銷(xiāo)價(jià)格確是一再下調(diào),不少企業(yè)虧損經(jīng)營(yíng)。就以中國(guó)的機(jī)電產(chǎn)品在土耳其的銷(xiāo)售為例,據(jù)筆者采訪,以往中國(guó)產(chǎn)品在土耳其幾乎占據(jù)全部市場(chǎng),然而,金融危機(jī)發(fā)生后,在土耳其重大項(xiàng)目的機(jī)電產(chǎn)品招標(biāo)中,中國(guó)遇到了來(lái)自韓國(guó)煌日本同行的惡性競(jìng)爭(zhēng),最終因價(jià)格缺乏優(yōu)勢(shì)敗下陣來(lái)。

最后,貿(mào)易保護(hù)主義抬頭,中國(guó)產(chǎn)品進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)的門(mén)檻提高。貿(mào)易保護(hù)主義是金融危機(jī)的孿生兄弟。由于市場(chǎng)的萎縮,各國(guó)從本國(guó)利益出發(fā)往往會(huì)出臺(tái)許多保護(hù)措施。金融危機(jī)之初,美國(guó)眾議院在《2009美國(guó)復(fù)蘇與再投資議案》中建議設(shè)立“購(gòu)買(mǎi)美國(guó)貨”條款,美國(guó)一些地方出現(xiàn)了要求政府經(jīng)濟(jì)刺激計(jì)劃受益行業(yè)只能“雇用本國(guó)人”的游行。在貿(mào)易保護(hù)主義思潮的影響下,中國(guó)產(chǎn)品在國(guó)際市場(chǎng)上連連受挫,油井管道,橡膠輪胎,家禽等等相繼被美國(guó)課以重稅。同時(shí),以企業(yè)為主導(dǎo),美國(guó)形形色色的貿(mào)易保護(hù)手段比如對(duì)華反傾銷(xiāo)、技術(shù)性、標(biāo)準(zhǔn)性、綠色壁壘等相繼出臺(tái)。在全球范圍內(nèi),自金融危機(jī)爆發(fā)以來(lái),各國(guó)已提出和實(shí)行了約78項(xiàng)貿(mào)易措施,其中66項(xiàng)有限制貿(mào)易的內(nèi)容,47項(xiàng)貿(mào)易限制措施,如果這些措施最終生效,它們對(duì)我國(guó)外向型企業(yè)的發(fā)展將帶來(lái)極其嚴(yán)重的影響。

三、我國(guó)外向型企業(yè)應(yīng)對(duì)國(guó)際金融危機(jī)的長(zhǎng)效機(jī)制

面對(duì)國(guó)際金融危機(jī),我國(guó)外向型企業(yè)應(yīng)當(dāng)采取以下對(duì)策,并將這些對(duì)策制度化以形成應(yīng)對(duì)類(lèi)似危機(jī)的長(zhǎng)效機(jī)制。

首先,穩(wěn)定主流市場(chǎng),大力開(kāi)拓發(fā)展中國(guó)家和周邊國(guó)家市場(chǎng),實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品出口市場(chǎng)的多元化戰(zhàn)略。就終端市場(chǎng)而言,長(zhǎng)期以來(lái),我國(guó)的產(chǎn)品主要出口到歐美日。就以美國(guó)來(lái)說(shuō),我國(guó)對(duì)美貿(mào)易的依存程度一直處于高位,均在38%以上,其中出口依存度是每年高于20%。與其他地區(qū)相比,中國(guó)對(duì)美國(guó)貿(mào)易的依存度一直呈上升的趨勢(shì),進(jìn)口方面,從1997年的5.4%上升到2006年的9.76%,2007年仍達(dá)8.95%。出口方面,從2001年的4.10%上升到2006年的7.56%,2007年仍達(dá)6.89%,七年平均出口依存度為6.72%。[10]目前,我國(guó)對(duì)美出口的比例在20%以上,對(duì)歐洲的出口比例在15%以上,市場(chǎng)集中和單一的現(xiàn)象比較突出。金融危機(jī)后,美國(guó)經(jīng)濟(jì)受到重創(chuàng),歐洲國(guó)家也受到很大影響。雖然影響范圍還在向新興國(guó)家延伸,但是,從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看,把雞蛋放在不同的籃子里是我們應(yīng)對(duì)危機(jī)的主要策略之一,因此,出口市場(chǎng)的多元化將是我國(guó)外向型企業(yè)最主要的辦法,當(dāng)然,調(diào)整的步伐要在穩(wěn)健中求快,即在鞏固歐美主流市場(chǎng)的同時(shí),也要大力開(kāi)拓新的市場(chǎng)領(lǐng)域。近些年來(lái),獨(dú)聯(lián)體、拉美、南亞、東盟、中東、東歐等國(guó)家和地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展出現(xiàn)良好勢(shì)頭,這些市場(chǎng)擁有蓬勃商機(jī),經(jīng)濟(jì)充滿(mǎn)活力,進(jìn)口需求越來(lái)越大,它們是我們實(shí)施市場(chǎng)多元化戰(zhàn)略時(shí)應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)考慮的目標(biāo)。

其次,發(fā)展國(guó)內(nèi)市場(chǎng),減少對(duì)外部市場(chǎng)依賴(lài)。我國(guó)幅員遼闊,人口眾多,對(duì)不同層次、不同類(lèi)型的產(chǎn)品的需求巨大,本身是一個(gè)大市場(chǎng),我國(guó)外向型企業(yè)放棄本國(guó)市場(chǎng)而而追逐國(guó)際市場(chǎng),這無(wú)異于舍本逐末。隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)快速而穩(wěn)定地發(fā)展,我國(guó)日益成為世界上最具潛力的市場(chǎng)。當(dāng)我們集中精力在開(kāi)拓國(guó)際市場(chǎng)的時(shí)候,國(guó)外的企業(yè)卻不斷登陸中國(guó)?？湛团c波音、寶潔與聯(lián)合利華以及世界各大汽車(chē)巨頭在中國(guó)市場(chǎng)的拼殺就是最好的例證。然而,由于長(zhǎng)期以來(lái)我國(guó)的居民一直處于低收入階段,消費(fèi)能力不強(qiáng),同時(shí)政府一直倡導(dǎo)出口主導(dǎo)型的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式,這導(dǎo)致企業(yè)在過(guò)去的長(zhǎng)期發(fā)展過(guò)程中一切向“外”看。當(dāng)前,我國(guó)正處于建設(shè)社會(huì)主義和諧社會(huì)的大潮中,政府在解決貧富懸殊方面不斷出臺(tái)了新的政策,特別是十七屆三中全會(huì)中國(guó)作出推進(jìn)農(nóng)村改革的決定,目的就是讓9億多農(nóng)村人口增收和提高生產(chǎn)力,以推動(dòng)國(guó)內(nèi)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展,統(tǒng)籌地區(qū)之間發(fā)展的不平衡,拉動(dòng)內(nèi)需。目前,我國(guó)居民收入在穩(wěn)定提升,其消費(fèi)觀念也在不斷的變化,汽車(chē)、家電、建材以及其他的不同檔次的商品在農(nóng)村的市場(chǎng)已被激活。在這樣的背景下,外向型企業(yè)應(yīng)該重視身邊的巨大需求,抓住機(jī)遇,培育和擴(kuò)大國(guó)內(nèi)市場(chǎng),尤其要啟動(dòng)農(nóng)村市場(chǎng),因?yàn)樵谶@一市場(chǎng)國(guó)內(nèi)企業(yè)有明顯的優(yōu)勢(shì)。培養(yǎng)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的策略可以為外向型企業(yè)大大緩解國(guó)際市場(chǎng)萎縮所造成的壓力。

再次,提高企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力和綜合競(jìng)爭(zhēng)水平。要做到這一點(diǎn),政府與地方協(xié)調(diào)統(tǒng)籌規(guī)劃建立合理的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是我國(guó)外向型企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力提升必不可少的前提,因?yàn)閲?guó)家的整體產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)就像一個(gè)棋盤(pán),而企業(yè)是這一棋盤(pán)中的棋子。為此,政府有必要根據(jù)自身的經(jīng)濟(jì)發(fā)展的特點(diǎn)和世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的整體趨勢(shì)在不同的區(qū)域建立相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)鏈。但是,政府只是“守夜人”,競(jìng)爭(zhēng)力的提升關(guān)鍵的靠企業(yè)自身修煉。要提高競(jìng)爭(zhēng)力,企業(yè)應(yīng)當(dāng)采取以下幾方面舉措:第一,培養(yǎng)和儲(chǔ)備人才。人是生產(chǎn)力中最活躍的因素,一個(gè)國(guó)家的強(qiáng)盛靠的是人才,企業(yè)也如此。為此,企業(yè)應(yīng)當(dāng)在人才的招聘、培養(yǎng)、儲(chǔ)備和使用方面形成合理的制度。金融危機(jī)固然給企業(yè)帶來(lái)諸多的困難,但是在人才方面卻提供了機(jī)遇,特別是為我國(guó)外向型企業(yè)網(wǎng)羅國(guó)際國(guó)內(nèi)人才精英提供了良好的契機(jī),因?yàn)?金融危機(jī)導(dǎo)致了不少企業(yè)的破產(chǎn),人才富余的現(xiàn)象突出。第二,提升企業(yè)產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力,避免產(chǎn)品的同質(zhì)化。為此,企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)市場(chǎng)調(diào)研,加大研發(fā)投入,強(qiáng)調(diào)自主創(chuàng)新,開(kāi)發(fā)出既有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)能又滿(mǎn)足不同顧客群體和不同細(xì)分市場(chǎng)的產(chǎn)品,做到“別人沒(méi)有時(shí)我有,別人有時(shí)我新,別人新時(shí)我精,別人精時(shí)我轉(zhuǎn)”。同時(shí),在市場(chǎng)推廣時(shí),時(shí)刻注意品牌的推廣,提升品牌的價(jià)值與市場(chǎng)效應(yīng)。第三,提升企業(yè)的管理水平,節(jié)省企業(yè)的運(yùn)作成本。企業(yè)以追求利潤(rùn)為主要目標(biāo),為此,產(chǎn)品的銷(xiāo)售的利潤(rùn)空間固然重要,但是節(jié)約企業(yè)成本更是關(guān)鍵。企業(yè)應(yīng)當(dāng)做到人盡其才、物盡其力,要通過(guò)制度化管理來(lái)減少各個(gè)環(huán)節(jié)的浪費(fèi)。第四,制定人民幣升值的應(yīng)急預(yù)案,并充分利用人民幣國(guó)際化來(lái)減少企業(yè)因國(guó)際市場(chǎng)動(dòng)蕩所造成的匯率風(fēng)險(xiǎn)。金融危機(jī)導(dǎo)致了美元的大幅貶值,出于經(jīng)濟(jì)和政治原因,人民幣遇到了前所未有的升值壓力。由于現(xiàn)在國(guó)際貿(mào)易中大多是遠(yuǎn)期支付方式,因此,從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看,企業(yè)應(yīng)當(dāng)制定人民幣升值的應(yīng)預(yù)案。同時(shí),企業(yè)應(yīng)當(dāng)盡可能使用人民幣從事國(guó)際業(yè)務(wù)的結(jié)算。目前,我國(guó)已經(jīng)在上海、廣東等沿海地區(qū)開(kāi)展了人民幣國(guó)際結(jié)算試點(diǎn),與東南亞國(guó)家、獨(dú)聯(lián)體以及南美等國(guó)家簽署了貨幣互換協(xié)議,這些為我國(guó)外向型企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)防范提供了良好的條件。第五,提升企業(yè)的軟實(shí)力和市場(chǎng)準(zhǔn)入能力。在當(dāng)今世界,環(huán)境問(wèn)題已經(jīng)引起人們的廣泛關(guān)注,保護(hù)環(huán)境已經(jīng)成為每個(gè)企業(yè)不可推卸的社會(huì)責(zé)任。在國(guó)際貿(mào)易中,EHS(環(huán)保、健康和安全)是國(guó)際買(mǎi)家對(duì)合格供應(yīng)商審核程序中重要的環(huán)節(jié)之一。因此,中國(guó)的外向型企業(yè)應(yīng)當(dāng)在產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)方面注重環(huán)境保護(hù),體現(xiàn)出對(duì)人類(lèi)生存與繁衍的環(huán)境的終極關(guān)懷。這樣,企業(yè)不但提升了自身的軟實(shí)力同時(shí)提高了打入國(guó)際市場(chǎng)的能力,可以避免因技術(shù)壁壘、綠色壁壘造成的困擾和障礙。

結(jié)語(yǔ)

美元在現(xiàn)行的國(guó)際金融體系中占有獨(dú)特的地位,這是現(xiàn)行的國(guó)際金融體系內(nèi)在缺陷,反映出當(dāng)今國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)秩序的不公正和不合理。正是這一制度性的缺陷導(dǎo)致了國(guó)際金融危機(jī)的發(fā)生。由于這一弊端在短期內(nèi)無(wú)法消除,金融危機(jī)將不可避免會(huì)重演。因此,中國(guó)的外向型企業(yè)建立長(zhǎng)效的應(yīng)對(duì)危機(jī)的機(jī)制十分必要。鑒于國(guó)際金融危機(jī)給中國(guó)外向型企業(yè)所造成的困境,如全球貿(mào)易銳減、市場(chǎng)萎縮、利潤(rùn)下滑以及國(guó)際市場(chǎng)準(zhǔn)入門(mén)檻提高等,中國(guó)的外向型企業(yè)只能通過(guò)自身的完善來(lái)提高防御金融危機(jī)的水平,采取諸如市場(chǎng)多元化、擴(kuò)大國(guó)內(nèi)市場(chǎng)銷(xiāo)售以及整體提升自己的核心競(jìng)爭(zhēng)力和綜合競(jìng)爭(zhēng)力等措施,最終通過(guò)這些措施的制度化建立起應(yīng)對(duì)類(lèi)似危機(jī)的長(zhǎng)效機(jī)制,以便在競(jìng)爭(zhēng)激烈而又風(fēng)云變幻莫測(cè)的國(guó)際市場(chǎng)立于不敗之地。

[1][美]廖子光著.林小芳,查君紅譯.金融戰(zhàn)爭(zhēng):中國(guó)如何突破美元霸權(quán)[M].北京:中央編譯出版社,2008.

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[10]資料來(lái)源:國(guó)家統(tǒng)計(jì)局《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》及商務(wù)部各年度貿(mào)易收支快報(bào)(2001～2007)與中國(guó)海關(guān)數(shù)據(jù).

The International Financial Crisis and the Long-Term Coping Mechanism of the Export-Oriented Enterprises in China

SHEN Wen-hui1,2, XU Pin-zhong3
(1.Fudan University,Shanghai 200443; 2.Hunan Engerring College,Xiangtan,Hunan 411104; 3.Hunan Vocational Techinical College,Xiangtan,Hunan 411104)

F83

A

1671-9743(2010)06-0027-04

2010-04-14

湖南省教育廳課題“金融危機(jī)下長(zhǎng)株潭外貿(mào)企業(yè)的發(fā)展之道”的階段性成果,項(xiàng)目編號(hào):09C1198。

沈文輝 (1967-),男,湖南湘鄉(xiāng)人,復(fù)旦大學(xué)政治學(xué)博士后流動(dòng)站在站博士后,湖南工程學(xué)院外國(guó)語(yǔ)學(xué)院講師,從事國(guó)際商務(wù)的理論與實(shí)踐以及國(guó)際政治等方面的研究;

徐品忠 (1952-),男,湖南瀏陽(yáng)人,湖南理工職業(yè)技術(shù)學(xué)院副教授,從事國(guó)際商務(wù)以及英語(yǔ)語(yǔ)言方面的教學(xué)與研究。