申 林

(國(guó)際關(guān)系學(xué)院國(guó)際政治系,北京100091)

國(guó)家概念辨析

申 林

(國(guó)際關(guān)系學(xué)院國(guó)際政治系,北京100091)

國(guó)家是一個(gè)具有多重屬性的事物。首先,國(guó)家具有自然屬性,土地和人口是一個(gè)國(guó)家不可或缺的組成要素。其次,國(guó)家具有社會(huì)屬性,它是一種社會(huì)共同體。再次,國(guó)家具有政治屬性,這也是國(guó)家的最本質(zhì)屬性,它體現(xiàn)為政治統(tǒng)治。根據(jù)國(guó)家的上述屬性,可以把國(guó)家定義為:國(guó)家是建立在一定規(guī)模領(lǐng)土和一定數(shù)量人口基礎(chǔ)上基于政治統(tǒng)治關(guān)系而確立的社會(huì)共同體。

國(guó)家;自然屬性;社會(huì)共同體;政治統(tǒng)治

“國(guó)家”一詞,人們很熟悉,但是要對(duì)它下一個(gè)確切的定義卻并不容易。此中的困難在于,要給國(guó)家作出一個(gè)恰切的定義,必須從紛繁復(fù)雜的國(guó)家表象中梳理出若干基本要素。一方面,這些要素應(yīng)當(dāng)涵蓋國(guó)家的各種屬性;另一方面,這些要素不應(yīng)當(dāng)包含國(guó)家所不具有的屬性。也就是說(shuō),在對(duì)國(guó)家的定義中,要正好包含其所應(yīng)有的要素。

歷史上的一些國(guó)家概念在對(duì)國(guó)家屬性的判斷上,都往往有些偏失。“國(guó)家三要素說(shuō)”指出了國(guó)家的自然屬性和政治屬性,但沒(méi)有指出國(guó)家的社會(huì)屬性,而且在政治屬性中也沒(méi)有突出政治統(tǒng)治的一面。“社會(huì)共同體說(shuō)”忽視了國(guó)家政治屬性的一面,把國(guó)家等同于一個(gè)普通的社會(huì)組織?！半A級(jí)統(tǒng)治說(shuō)”,雖然正確地指出了國(guó)家的根本屬性,但忽視了國(guó)家的社會(huì)屬性。筆者認(rèn)為,國(guó)家應(yīng)當(dāng)包含自然屬性、社會(huì)屬性和政治屬性三重屬性。

一、國(guó)家的自然屬性

國(guó)家不僅僅是一個(gè)抽象的概念,它還是一個(gè)物質(zhì)實(shí)體。既然是物質(zhì)實(shí)體,就要存在于一定的空間之中。所以,國(guó)家首先需要一定的空間,這個(gè)空間對(duì)于國(guó)家來(lái)說(shuō)就是土地。此外,國(guó)家還是一個(gè)特殊的物質(zhì)實(shí)體,它是由特定數(shù)量的人群構(gòu)成的,人口也是國(guó)家的一個(gè)基本要素。梁?jiǎn)⒊J(rèn)為:“夫國(guó)家者何物也?有土地有人民,以居于其上之人民,而治其所居土地之事?！盵1]255總之,土地和人口就成了國(guó)家自然屬性中的兩個(gè)基本要素。

首先,土地是一個(gè)國(guó)家的基本要素,是社會(huì)共同體賴以生活的場(chǎng)所。這一點(diǎn)有兩層含義:第一,某個(gè)社會(huì)共同體只有集中生活在一塊特定的土地上,才可能建立自己的國(guó)家。比如,在二戰(zhàn)之前的上千年時(shí)間中,猶太人散布于歐洲各國(guó),積累了大量財(cái)富。但是,由于沒(méi)有特定的土地供他們?cè)谝黄皙?dú)立地生活,所以,他們沒(méi)有自己的國(guó)家。二戰(zhàn)之后,在國(guó)際社會(huì)的幫助下,猶太人在中東地區(qū)自己祖先曾經(jīng)居住過(guò)的地方找到了一塊土地,由于擁有了一塊土地,世界上就有了以色列這個(gè)國(guó)家。

第二,某個(gè)社會(huì)共同體所賴以立足的土地必須具備使其生活的能力,否則很難建立國(guó)家,即使建立也很難持久存在。如果土地荒蕪或者因?yàn)槠渌虿贿m合人們居住,也無(wú)法建立一個(gè)國(guó)家。比如大洋洲的瑙魯,是一個(gè)只有21平方公里的島國(guó)。由于瑙魯?shù)拇蟛糠謲u嶼均為磷酸鹽石塊所組成,該國(guó)主要的經(jīng)濟(jì)就是出口磷酸鹽。隨著磷酸鹽儲(chǔ)量的枯竭和采礦帶來(lái)的環(huán)境惡化,瑙魯人面臨著生存危機(jī)。所以,現(xiàn)在瑙魯已經(jīng)花了2000萬(wàn)澳元在澳大利亞的墨爾本購(gòu)買了土地,打算建設(shè)一個(gè)52層的大廈,供全國(guó)人居住,因?yàn)殍數(shù)娜丝谥挥?萬(wàn)多人?？梢?jiàn),瑙魯自然環(huán)境的惡化使得其現(xiàn)有土地?zé)o法長(zhǎng)久維持其國(guó)民生活的能力,因而在其現(xiàn)有的居住地上無(wú)法長(zhǎng)久維持一個(gè)國(guó)家的存在。

其次,人口也是一個(gè)國(guó)家的基本要素。國(guó)家是由人組成的,只有土地而沒(méi)有人口也無(wú)法組成國(guó)家。這一點(diǎn)也包括兩層含義。第一,沒(méi)有人口存在的地方不會(huì)有國(guó)家的產(chǎn)生。比如,在過(guò)去幾千年的時(shí)間中,當(dāng)其他大洲都建立各種各樣的國(guó)家時(shí),南極洲沒(méi)有國(guó)家的產(chǎn)生,正是因?yàn)檫@里沒(méi)有人口。第二,人口數(shù)量必須達(dá)到一定的規(guī)模才可能產(chǎn)生國(guó)家。國(guó)家是建立在充分的社會(huì)分工基礎(chǔ)上的,而充分的社會(huì)分工必須以一定規(guī)模的人群為前提。

綜上所述,土地和人口是國(guó)家自然屬性的兩個(gè)基本要素。只有在一定數(shù)量的人口生活在特定規(guī)模的土地上時(shí),才有可能建立國(guó)家。不過(guò),土地和人口僅僅是國(guó)家產(chǎn)生的必要條件,而非充分條件。有了一定數(shù)量的人群和一定規(guī)模的土地后,未必就會(huì)產(chǎn)生國(guó)家。國(guó)家的產(chǎn)生還需要其他方面的條件。其中一個(gè)條件就是,在某一塊土地上生活的人們能夠形成社會(huì)共同體。社會(huì)共同體是國(guó)家的社會(huì)屬性,國(guó)家就是一種特定的社會(huì)共同體。

二、國(guó)家的社會(huì)屬性

國(guó)家除了具有自然屬性外,還具有社會(huì)屬性。國(guó)家的社會(huì)屬性源于它所包含的人群所具有的社會(huì)屬性。人們不僅僅是生物意義上的自然人,還是生活在一定社會(huì)關(guān)系中的人。正如馬克思所說(shuō):“人的本質(zhì)并不是單個(gè)人所固有的抽象物,在其現(xiàn)實(shí)性上,它是一切社會(huì)關(guān)系的總和?！盵2]18與自然屬性相比,社會(huì)屬性更是人的本質(zhì)屬性。人們之所以成為人,能夠與其他動(dòng)物區(qū)分開(kāi)來(lái),關(guān)鍵在于他們的社會(huì)屬性。國(guó)家是人的集合體,所以,國(guó)家本身也必然內(nèi)含著社會(huì)屬性。

國(guó)家的社會(huì)屬性體現(xiàn)為國(guó)家是特定人群的社會(huì)共同體。所謂社會(huì)共同體,乃是指具有共同利益的人們根據(jù)某種原則所形成的一種組織體系。這種組織體系既可能是自發(fā)形成的,也可能是人們加以創(chuàng)制的結(jié)果。所以,社會(huì)共同體的形態(tài)也多種多樣,它既可能是家族、鄉(xiāng)黨,也可能是民族團(tuán)體、宗教團(tuán)體,亦可能是一個(gè)文化群體,當(dāng)然還可能是國(guó)家。國(guó)家作為一種社會(huì)共同體具有如下幾個(gè)方面的作用:

首先,國(guó)家能夠保護(hù)人們的安全。人們的安全主要包括人身安全和財(cái)產(chǎn)安全兩個(gè)方面。對(duì)于人身財(cái)產(chǎn)安全構(gòu)成威脅或侵害的因素很多,這些因素可以歸納為兩個(gè)方面:第一是自然因素。自然界的某種運(yùn)動(dòng)往往會(huì)給人們的生命和財(cái)產(chǎn)安全造成損害。比如,地震可以在瞬間奪去許多人的生命,颶風(fēng)和海嘯可以帶來(lái)大范圍的生命和財(cái)產(chǎn)損失,連續(xù)暴雨若造成洪澇災(zāi)害也會(huì)給人的安全帶來(lái)很大威脅或侵害。第二是社會(huì)因素。社會(huì)領(lǐng)域中人們的一些行為也會(huì)給自身或其他人的安全構(gòu)成威脅或侵害。這里面又分兩種情況:其一,對(duì)人們安全的過(guò)失侵犯。也就是說(shuō)這種對(duì)自身或其他人安全的侵犯行為不是出于行為者的預(yù)謀,而是因?yàn)樗倪^(guò)失。比如,絕大多數(shù)的交通事故就屬于這種情況。其二,對(duì)人們安全的故意侵犯。這種對(duì)他人安全的侵犯乃是出于行為者的蓄謀,危害更大。比如,故意殺人、故意傷害、搶劫、盜竊、故意放火、決水、投毒、爆炸等行為。

國(guó)家對(duì)人們安全的保護(hù)訴諸于事前預(yù)防和事后救濟(jì)兩種手段。第一,事前預(yù)防是國(guó)家保護(hù)人們安全的一種重要手段。比如,國(guó)家組織相關(guān)機(jī)構(gòu)通過(guò)對(duì)臺(tái)風(fēng)、海嘯等現(xiàn)象的研究,掌握其活動(dòng)規(guī)律,在一定程度上能夠預(yù)測(cè)其發(fā)生的時(shí)間,從而事先做好準(zhǔn)備,盡量減輕人們的人身和財(cái)產(chǎn)損失。又比如,為了減少乃至避免某些犯罪,國(guó)家一方面制定法律對(duì)犯罪分子起到事前威懾作用,另一方面又能夠通過(guò)一些制度手段和技術(shù)措施來(lái)盡量阻止犯罪的發(fā)生。

第二,事后救濟(jì)也是國(guó)家保衛(wèi)人們安全的一種手段。事后救濟(jì)可以起到兩個(gè)方面的作用:其一,侵害人們安全的事情盡管已經(jīng)發(fā)生,某些人身和財(cái)產(chǎn)侵害可能無(wú)法挽回,但是,國(guó)家可以通過(guò)救濟(jì)措施使受害人的損失降低到最小。其二,通過(guò)對(duì)受害者的安全遭受侵犯的事后救濟(jì),有利于保護(hù)其他公民的安全利益。比如,國(guó)家對(duì)犯罪分子的法律懲罰就是一種事后救濟(jì)。通過(guò)對(duì)犯罪分子的懲罰,既是對(duì)受害者的告慰,也有利于維護(hù)其他公民的安全。這是因?yàn)?當(dāng)犯罪分子的行為受到應(yīng)有的法律處分后,就會(huì)在一定程度上遏制犯罪,從而起到保護(hù)其他公民人身財(cái)產(chǎn)安全的作用。

其次,國(guó)家能夠增進(jìn)人們的福祉。人們的福祉有多重內(nèi)容,比如物質(zhì)的富足、精神的愉快、生活的便利等等。人們的福祉離不開(kāi)自身的努力,但是有些福祉僅靠人們自身是無(wú)法獲取的,依靠其他組織和團(tuán)體也無(wú)法獲得,只有國(guó)家能夠提供。國(guó)家通過(guò)以下兩種手段來(lái)增進(jìn)人們的福祉:第一,通過(guò)法律、法令、政策等手段,為人們的有益活動(dòng)創(chuàng)造一個(gè)良好的環(huán)境或提供一個(gè)有力的支持。比如,國(guó)家鼓勵(lì)科技創(chuàng)新,通過(guò)法律支持和政策支持,為科技創(chuàng)新創(chuàng)造良好的條件,科技創(chuàng)新有利于社會(huì)的進(jìn)步和改善人們的生活水平,這必將增進(jìn)人們的福祉。第二,進(jìn)行一些公共設(shè)施建設(shè),來(lái)滿足人們的基本需要。國(guó)家通過(guò)修筑公路、鐵路、興修水利、修建水電站、建造或開(kāi)發(fā)公園等措施,向人們提供了各種便利。

如前所言,國(guó)家能夠保護(hù)人們的安全和增進(jìn)人們的福祉。不僅如此,同其他社會(huì)共同體相比,上述作用體現(xiàn)得更為明顯。其一,國(guó)家的安全保護(hù)作用是其他任何社會(huì)共同體所不及的,這是由國(guó)家所特有的力量所決定的。國(guó)家同其他社會(huì)共同體相比,一個(gè)顯著特點(diǎn)就是它對(duì)內(nèi)的強(qiáng)制力和對(duì)外的抵御能力。與此相比,其他社會(huì)共同體對(duì)內(nèi)缺乏強(qiáng)制力,對(duì)外缺乏抵御能力,保衛(wèi)人們安全的能力相對(duì)較弱。其二,增進(jìn)人們福祉的某些事物只有國(guó)家有能力或有意愿滿足。比如,某些公共設(shè)施對(duì)于增進(jìn)人們的福祉是不可或缺的,但是,這些公共設(shè)施的建設(shè)或者是個(gè)人或某些團(tuán)體無(wú)法完成,因?yàn)樗枰喈?dāng)?shù)娜肆?、物力和?cái)力;或者是能夠完成而不愿做,因?yàn)檫@不能給他們帶來(lái)相應(yīng)的回報(bào)。所以,只有國(guó)家有能力也有意愿來(lái)做這些事情。正是因?yàn)閲?guó)家在履行保衛(wèi)人們安全和增進(jìn)人們的福祉的職責(zé)上,比其他社會(huì)共同體做得更好,所以,國(guó)家不但是一種社會(huì)共同體,而且還是最重要的社會(huì)共同體。

三、國(guó)家的政治屬性

國(guó)家除了同其他社會(huì)共同體一樣具有社會(huì)屬性外,還具有鮮明的政治屬性,這是由國(guó)家的特點(diǎn)決定的。與其他社會(huì)共同體相比,國(guó)家的一個(gè)突出特點(diǎn)就是它是在沖突中通過(guò)強(qiáng)力建立的。下面通過(guò)對(duì)原始部落向國(guó)家的演變過(guò)程的分析來(lái)說(shuō)明國(guó)家形成過(guò)程中的特點(diǎn):矛盾沖突和力量強(qiáng)制。

在原始社會(huì)后期,當(dāng)剩余產(chǎn)品出現(xiàn)以后,一般部落成員要求像過(guò)去一樣平分財(cái)富,但部落首領(lǐng)則想把剩余產(chǎn)品據(jù)為己有。隨著剩余產(chǎn)品的日益增多,首領(lǐng)與一般成員的矛盾越來(lái)越大。首領(lǐng)私吞的財(cái)富越多,成員的被剝奪感也就越強(qiáng),對(duì)首領(lǐng)的的憎恨也就越大。而首領(lǐng)獲得的剩余產(chǎn)品越多,根本不愿意與成員共同分享。這樣,隨著雙方矛盾的日益加深,就產(chǎn)生了沖突。隨著部落成員與部落首領(lǐng)沖突的加劇,整個(gè)部落有毀滅的危險(xiǎn)。為了避免整個(gè)部落的毀滅,就需要建立一種能夠完全控制對(duì)方的權(quán)力,以制止沖突。這種權(quán)力或?yàn)椴柯涫最I(lǐng)所擁有,或?yàn)槠胀ú柯涑蓡T所擁有。歷史表明,由部落轉(zhuǎn)化的初始國(guó)家一般都是王制,即由國(guó)王來(lái)統(tǒng)治,中國(guó)建立了夏王朝,就連民主制度曾輝煌一時(shí)的古希臘和古羅馬在一開(kāi)始也是王制。國(guó)王就是原來(lái)的部落或部落首領(lǐng)。這說(shuō)明,在部落首領(lǐng)與普通部落成員的斗爭(zhēng)中,部落首領(lǐng)往往獲取優(yōu)勢(shì),從而建立起為自身服務(wù)的政治權(quán)力。為什么部落首領(lǐng)能夠戰(zhàn)勝多數(shù)的一般成員呢?原因在于,一般成員人數(shù)雖多,但其中任何個(gè)人都無(wú)法在威望、財(cái)富和權(quán)勢(shì)方面與首領(lǐng)相抗衡。成員要想取得與首領(lǐng)抗衡的勝利,必須組織起來(lái),這樣就勢(shì)必再推選出一個(gè)首領(lǐng),即使消滅了原來(lái)的首領(lǐng),這個(gè)新的首領(lǐng)照樣也會(huì)像老首領(lǐng)那么做,所以建立組織與首領(lǐng)對(duì)抗就失去了意義。那么在這種情況下,還不如直接服從首領(lǐng)。而且,首領(lǐng)利用自己掌握的財(cái)富可以收買一些人聽(tīng)從自己的命令而建立武裝,其他的人若反抗就遭到鎮(zhèn)壓。在這種情況下,人們?cè)诜暮筒环牡暮蠊g權(quán)衡,也會(huì)選擇服從。這樣,部落首領(lǐng)就利用自己的優(yōu)勢(shì)建立了國(guó)家,國(guó)家也就成為部落首領(lǐng)維護(hù)自身利益、鎮(zhèn)壓反抗者的最重要工具。

從上述對(duì)部落向國(guó)家轉(zhuǎn)變的分析中可以看出:第一,國(guó)家的形成始于不同社會(huì)力量的沖突,而非像別的一些社會(huì)共同體的形成那樣以謀取共同利益為初衷;第二,國(guó)家是強(qiáng)者把自身的意志強(qiáng)加到弱者身上的產(chǎn)物。當(dāng)然,在這個(gè)過(guò)程中,強(qiáng)者不能夠完全不顧弱者的意志,不過(guò),國(guó)家還是更多地體現(xiàn)了強(qiáng)者的意志,國(guó)家是一部分人的意志強(qiáng)加于另一部分人身上的產(chǎn)物。列寧指出:“國(guó)家是維護(hù)一個(gè)階級(jí)對(duì)另一個(gè)階級(jí)的統(tǒng)治的機(jī)器?！盵3]66國(guó)家的產(chǎn)生充滿了沖突對(duì)抗,體現(xiàn)了一部分人對(duì)另一部分人的強(qiáng)制。所以,國(guó)家不是一個(gè)一般的社會(huì)共同體,而是充滿了鮮明的政治屬性,這種政治屬性最根本體現(xiàn)就是政治統(tǒng)治。國(guó)家是政治統(tǒng)治的工具,政治統(tǒng)治是國(guó)家的根本屬性。

或許有人說(shuō),政治統(tǒng)治說(shuō)與社會(huì)共同體說(shuō)是相互矛盾的。其實(shí),兩者并不矛盾,它體現(xiàn)了國(guó)家的多重屬性。在國(guó)家建立的過(guò)程中,不同的社會(huì)群體之間充斥著沖突對(duì)抗,體現(xiàn)了鮮明的利益矛盾。但國(guó)家建立后,它不僅僅發(fā)揮著維護(hù)統(tǒng)治者利益的職能,同時(shí)還起著維護(hù)社會(huì)秩序的作用。雖然被統(tǒng)治者的意志在國(guó)家中受到壓制,他們的利益不能很好實(shí)現(xiàn),但是,他們還是在國(guó)家建立的秩序中獲取了安全,或者因?yàn)閲?guó)家的強(qiáng)大富庶而使自己的某些基本需要得到滿足。所以,盡管被統(tǒng)治者是被動(dòng)進(jìn)入國(guó)家的或者說(shuō)是被強(qiáng)制進(jìn)入國(guó)家的,但是一旦國(guó)家穩(wěn)固以后,他們也可以分享到國(guó)家給他們提供的利益。所以,這個(gè)時(shí)候的國(guó)家就不僅僅是一種政治統(tǒng)治的工具,它還是一種社會(huì)共同體。

統(tǒng)治屬性賦予國(guó)家以政治統(tǒng)治職能,社會(huì)共同體的屬性則賦予國(guó)家管理社會(huì)公共事務(wù)的職能,或者稱政治管理職能。這樣,國(guó)家就具備了兩種職能,一種是政治統(tǒng)治職能,另一種是政治管理職能。

如果說(shuō)政治統(tǒng)治和政治管理是國(guó)家的職能,那么就意味著國(guó)家是政治統(tǒng)治和政治管理的主體,國(guó)家的統(tǒng)治者和管理者恰恰就是國(guó)家。實(shí)際上,上述兩個(gè)“國(guó)家”的含義是不相同的,前者指的是一種社會(huì)共同體,而后者指的是社會(huì)共同體中的統(tǒng)治者和管理者,也就是政府。①此處的政府指的是廣義的政府,不但包括行政機(jī)關(guān),還包括立法機(jī)關(guān)和司法機(jī)關(guān)等國(guó)家機(jī)關(guān)。所以,當(dāng)我們說(shuō)到國(guó)家的統(tǒng)治和管理職能時(shí),實(shí)際上是在說(shuō)政府的職能。在這個(gè)語(yǔ)境中,“國(guó)家”與“政府”是可以通用的。但是,這不等于說(shuō)國(guó)家就等同于政府。國(guó)家有多重屬性,作為自然屬性的國(guó)家,它擁有一定規(guī)模的領(lǐng)土和人口;作為社會(huì)屬性的國(guó)家,它是一個(gè)社會(huì)共同體;作為政治屬性的國(guó)家,它是社會(huì)共同體的統(tǒng)治者和管理者。所以,只有在政治屬性的意義上,國(guó)家的含義與政府的含義才等同。國(guó)家不是孤立存在的,在國(guó)際社會(huì)中,一個(gè)國(guó)家的政治統(tǒng)治要想得以維持,不但要具有對(duì)內(nèi)的最高主權(quán),還應(yīng)當(dāng)對(duì)外具有獨(dú)立自主權(quán)。對(duì)內(nèi)的最高主權(quán)和對(duì)外的獨(dú)立自主權(quán)構(gòu)成了國(guó)家的主權(quán)。主權(quán)是政治統(tǒng)治的必然要求,是國(guó)家政治屬性的鮮明體現(xiàn)。沒(méi)有主權(quán)的國(guó)家其本國(guó)的統(tǒng)治者就無(wú)法進(jìn)行真正的政治統(tǒng)治。一個(gè)國(guó)家如果失去了主權(quán),那么它就不再是政治屬性上的國(guó)家。

綜上所述,國(guó)家具有三重屬性:自然屬性、社會(huì)屬性和政治屬性。作為自然屬性的國(guó)家,它由土地和人口組成。作為社會(huì)屬性的國(guó)家,它是一種社會(huì)共同體。作為政治屬性的國(guó)家,它的本質(zhì)是政治統(tǒng)治。根據(jù)上述分析,我們可以給國(guó)家做如下定義:國(guó)家是建立在一定規(guī)模領(lǐng)土和一定數(shù)量人口基礎(chǔ)上基于政治統(tǒng)治關(guān)系而確立的社會(huì)共同體。

[1] 梁?jiǎn)⒊?飲冰室文集[M].上海:廣智書局,1907.

[2] 馬克思恩格斯選集:第1卷[M].北京:人民出版社,1995.

[3] 列寧全集:第3卷[M].北京:人民出版社,1986.

Abstract:There are some properties in country.Firstly,there is natural property in country,because land and people is necessary to country.Secondly,there is social property in country,and country is a community.Thirdly,there is political property in country,and it is the essential property,which embodies in political ruling.According to these properties,country may be defined that country is a community establishing on the basis of political ruling and specially land and people.

Key Words:country;natural property;community;political ruling

Differentiation about the Conception of Country

Shen Lin
(University of International Relations,the Department of International Politics,Beijing100091,China)

D031

A

1671-2544(2010)02-0073-04

2010-01-30

申 林(1980— ),男,山東鄄城人,國(guó)際關(guān)系學(xué)院國(guó)際政治系講師,中共中央黨校博士研究生。

(責(zé)任編輯:胡先硯)