黃生太

（浙江林學(xué)院天目學(xué)院， 浙江 臨安 311300）

喬姆斯基語(yǔ)言學(xué)理論的革命性

黃生太

（浙江林學(xué)院天目學(xué)院， 浙江 臨安 311300）

1957年《句法結(jié)構(gòu)》一書出版，標(biāo)志著語(yǔ)言學(xué)的一場(chǎng)革命開始。喬姆斯基的轉(zhuǎn)換生成語(yǔ)法，秉承語(yǔ)言天賦論，是對(duì)結(jié)構(gòu)主義語(yǔ)言學(xué)的革命。本文循著喬姆斯基語(yǔ)言哲學(xué)體系發(fā)展的軌跡，從喬姆斯基的哲學(xué)思想來源、喬氏對(duì)意義的研究、其語(yǔ)言哲學(xué)觀、其語(yǔ)言哲學(xué)方法論四個(gè)角度全面地概述了這一發(fā)展過程。這有助于辯證地對(duì)待喬氏語(yǔ)言理論。最后本文將對(duì)喬氏語(yǔ)言哲學(xué)作簡(jiǎn)短評(píng)價(jià)。

喬姆斯基；意義；語(yǔ)言哲學(xué)

1957年，喬姆斯基的《句法結(jié)構(gòu)》出版，標(biāo)志著轉(zhuǎn)換生成語(yǔ)言學(xué)誕生，使語(yǔ)言學(xué)的研究進(jìn)入了新的階段。喬氏采用數(shù)學(xué)中常用的形式分析，倡導(dǎo)語(yǔ)言研究的評(píng)價(jià)程序，使語(yǔ)言研究路向日益接近精確的自然科學(xué)研究。國(guó)內(nèi)開始有學(xué)者引介喬姆斯基轉(zhuǎn)換生成語(yǔ)法理論。1979年《句法結(jié)構(gòu)》一書的中文譯本出版，打開了喬氏理論研究的新局面。此后，這一理論引起了國(guó)內(nèi)語(yǔ)言學(xué)界的廣泛興趣。但是時(shí)至今日，對(duì)喬姆斯基的語(yǔ)言學(xué)理論，尤其是其哲學(xué)基礎(chǔ)仍然褒貶不一，認(rèn)識(shí)上存在很大的差別。

1.國(guó)內(nèi)對(duì)喬姆斯基語(yǔ)言學(xué)理論的誤解

雖然，喬姆斯基的語(yǔ)言學(xué)理論如同一個(gè)引發(fā)“認(rèn)知革命”雪崩的“雪球”。受到數(shù)理語(yǔ)言學(xué)，計(jì)算機(jī)科學(xué)和哲學(xué)界的關(guān)注，但是其中也不乏誤解。國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)喬姆斯基語(yǔ)言學(xué)理論的研究對(duì)象、研究方法、哲學(xué)基礎(chǔ)等方面也存在諸多誤解（程芳，2007：359）。有學(xué)者認(rèn)為“形式語(yǔ)言學(xué)的邏輯基礎(chǔ)是脆弱的，整個(gè)理論也是不成功的，并不適合自然語(yǔ)言的性質(zhì)”（石毓智，2005：12）。也有學(xué)者懷疑喬氏的語(yǔ)言學(xué)理論的基礎(chǔ)，認(rèn)為“喬姆斯基片面地強(qiáng)調(diào)和夸大了人類的天賦作用和遺傳作用”。（辜正坤，2004：6）有學(xué)者認(rèn)為喬姆斯基理論的哲學(xué)基礎(chǔ)是唯理主義，因此其語(yǔ)言學(xué)理論便是唯心主義的，是不科學(xué)的，從而否定普遍語(yǔ)法的存在。其實(shí)，喬姆斯基的生成語(yǔ)法理論是一種科學(xué)哲學(xué)，包括心靈主義、自然主義、內(nèi)在論等多元因素，其研究方法是科學(xué)的邏輯演繹，研究作為生物屬性的人的語(yǔ)言特性，并非一無是處。他認(rèn)為人腦先天具有形成話語(yǔ)的能力，先天具有習(xí)得語(yǔ)言的機(jī)制。人腦不僅具有識(shí)別句子的能力，還有對(duì)語(yǔ)言材料進(jìn)行加工，歸納出語(yǔ)言規(guī)則的能力。世界上不同的語(yǔ)言只是表現(xiàn)形式不同而已，具有共同的基本的語(yǔ)言規(guī)則。因此，我們可以建立普遍語(yǔ)法，使用有限的簡(jiǎn)單的普遍規(guī)則，采取數(shù)學(xué)公式一般的表達(dá)式對(duì)語(yǔ)言進(jìn)行形式化的描寫。

2.喬姆斯基的哲學(xué)背景

正如萊昂斯（Lyons 1970：1）所說“目前，喬姆斯基的見解不僅在語(yǔ)言學(xué)上是獨(dú)一無二的，在整個(gè)語(yǔ)言學(xué)史上或許也是沒有先例的”。此前美國(guó)語(yǔ)言學(xué)的核心人物布龍菲爾德指出：“關(guān)于語(yǔ)言的唯一有用的通則是那些由歸納而得出的通則。我們認(rèn)為應(yīng)當(dāng)是帶有普遍性的一些特征，卻很可能是我們接下來探究的另一種語(yǔ)言所不具備的”（Bloomfield，1933：20）。

喬姆斯基師從哈里斯，接觸的是結(jié)構(gòu)主義語(yǔ)言學(xué)，采用的是實(shí)證主義分析方法。喬姆斯基在其博士論文《轉(zhuǎn)換分析》中表示語(yǔ)法研究應(yīng)是解釋而不是簡(jiǎn)單地描述語(yǔ)言事實(shí)。語(yǔ)言學(xué)的主要工作是解釋語(yǔ)言創(chuàng)造性，而不是搜集無窮盡語(yǔ)言材料進(jìn)行解釋。語(yǔ)法分析的目的是使語(yǔ)法簡(jiǎn)單化，要建立一種適用于分析具體語(yǔ)言問題的抽象理論，評(píng)價(jià)現(xiàn)有各種語(yǔ)言的語(yǔ)法描述。即提供一種對(duì)各種語(yǔ)法的科學(xué)認(rèn)識(shí)。1957年喬姆斯基的《句法結(jié)構(gòu)》在荷蘭面世，標(biāo)志著轉(zhuǎn)換生成語(yǔ)法誕生。轉(zhuǎn)換生成語(yǔ)法是對(duì)結(jié)構(gòu)主義語(yǔ)言學(xué)的否定。喬姆斯基改變了研究方法和對(duì)象，使用類似數(shù)學(xué)分析的方法，使用簡(jiǎn)單的符號(hào)把語(yǔ)法分析形式化。從此語(yǔ)言學(xué)不再是一門純粹的社會(huì)科學(xué)，而是具有了自然科學(xué)的研究特點(diǎn)。他的理論改變了語(yǔ)言學(xué)只研究語(yǔ)言現(xiàn)象的局面，開始關(guān)注人自身的生理特征，及人自身的語(yǔ)言能力。喬姆斯基指出自己的研究受到蒯因、古德曼等人的強(qiáng)烈影響，但他堅(jiān)持語(yǔ)法官能的客體性甚至物理性，各種語(yǔ)法沒有真?zhèn)蔚膮^(qū)別，只有復(fù)雜程度的差別，是方便與否的問題。這種立場(chǎng)卻與蒯因等的形式主義是相對(duì)的，。喬姆斯基理論原本就包含重要的哲學(xué)思辨，反過來對(duì)當(dāng)代語(yǔ)言哲學(xué)也有很大影響（陳嘉映，2003：284）。喬姆斯基具體地論證了從來就沒有哪一門科學(xué)理論是來自科學(xué)家對(duì)材料的機(jī)械分析。他指出，科學(xué)家們是如何得出某一特定理論并不重要，重要的只是看這一理論在解釋本領(lǐng)域的現(xiàn)象時(shí)是否充分。

喬姆斯基的普遍語(yǔ)法是個(gè)假說，它源自喬姆斯基的基本哲學(xué)取向：拒絕經(jīng)驗(yàn)主義，反對(duì)主要從刺激、歸納等因素來定義知識(shí)。發(fā)展了笛卡爾的天賦觀念和康德的先驗(yàn)論。

3.喬姆斯基語(yǔ)言學(xué)觀

《句法結(jié)構(gòu)》奠定了喬姆斯基轉(zhuǎn)換生成語(yǔ)法的基礎(chǔ)，但影響所及不限于語(yǔ)言學(xué)領(lǐng)域，這與他的語(yǔ)言學(xué)觀點(diǎn)的創(chuàng)新性是分不開的。

喬姆斯基認(rèn)為語(yǔ)言學(xué)的中心任務(wù)，是確立人類語(yǔ)言共有的重要屬性，即建立一種能應(yīng)用于一切語(yǔ)言的語(yǔ)言結(jié)構(gòu)理論。他強(qiáng)調(diào)人類語(yǔ)言的相似性，正是在這種語(yǔ)言之間的相似性上，建立起他關(guān)于語(yǔ)言的唯理論哲學(xué)觀點(diǎn)。他認(rèn)為不研究語(yǔ)言的天生性，不論如何分析或描寫語(yǔ)言，語(yǔ)言的實(shí)質(zhì)問題仍沒有觸及。著名哲學(xué)家笛卡爾曾指出，人類創(chuàng)造性地使用語(yǔ)言的能力是與生俱來的，是動(dòng)物所沒有的。

喬姆斯基認(rèn)為，語(yǔ)言能力不是獨(dú)立于物質(zhì)而存在的，而是大腦的一種機(jī)制。通過研究語(yǔ)言，可以進(jìn)一步揭示人類的本質(zhì)。語(yǔ)言理論的最終目的，不在于全面描寫一種語(yǔ)言，而在于找出普遍語(yǔ)法，科學(xué)地制定出語(yǔ)言的生成系統(tǒng)。喬姆斯基貫徹到底的觀點(diǎn)就是語(yǔ)言知識(shí)的獨(dú)立性和人類語(yǔ)言能力的天賦論。

喬姆斯基（1959）在他給B.F.斯金納（Skinner）的《言語(yǔ)行為》寫的書評(píng)中第一次強(qiáng)調(diào)指出，他的語(yǔ)言理論是一個(gè)關(guān)于人類知識(shí)狀態(tài)的心理學(xué)模式。 正如布隆菲爾德一樣，斯金納認(rèn)為人類的語(yǔ)言行為只是刺激和反應(yīng)。喬姆斯基反對(duì)這一看法，他認(rèn)為通過對(duì)白鼠之類的動(dòng)物進(jìn)行實(shí)驗(yàn)，把結(jié)果引申到人類語(yǔ)言行為是不合適的；人腦的結(jié)構(gòu)和功能不同于白鼠之類動(dòng)物的腦，人腦具有理性，有推理、概括功能，這是與生俱來的，研究人類的語(yǔ)言行為應(yīng)該立足于從人體內(nèi)部結(jié)構(gòu)的獨(dú)特性。

喬氏的書評(píng)，即使過了二十多年后，仍然代表著對(duì)行為主義的基本排斥態(tài)度。他在書評(píng)里對(duì)行為主義理論觀點(diǎn)一個(gè)個(gè)地進(jìn)行分析，證實(shí)該理論要么會(huì)導(dǎo)致錯(cuò)誤的猜測(cè)，要么就簡(jiǎn)直毫無內(nèi)容。喬姆斯基進(jìn)一步論證了，兒童的語(yǔ)言能力表明，兒童非但不是生來“白板”一塊，而是具有一種遺傳基因，以非凡的方式構(gòu)筑語(yǔ)言知識(shí)的習(xí)得。

到1965年《句法理論的若干問題》出版，喬姆斯基才逐漸將生成語(yǔ)法清楚地描述為一種“理性”的理論，其意思是，設(shè)定那些決定所獲知識(shí)的形式的原則是先天的。喬姆斯基為此還重新啟用了兩個(gè)在學(xué)術(shù)討論中早已不時(shí)興的術(shù)語(yǔ)“先天理念”和“心智”，作為其理論的概念結(jié)構(gòu)的一部分。心智，在喬姆斯基看來，指的是在實(shí)際行為下潛伏的既是先天的也是習(xí)得的那些原則。這些原則顯然不局限于語(yǔ)言的領(lǐng)域。喬姆斯基認(rèn)為，語(yǔ)言學(xué)研究是一切研究中最適宜揭示心智的本質(zhì)的。首先，語(yǔ)言是唯獨(dú)人類才具有的唯一的認(rèn)知機(jī)能。即使對(duì)較低級(jí)動(dòng)物的交際行為進(jìn)行的研究也不能解釋語(yǔ)言，因?yàn)閯?dòng)物交際行為中的大腦構(gòu)造看來同人類語(yǔ)言的大腦構(gòu)造毫無進(jìn)化上的關(guān)系。其次，語(yǔ)言是理性思維的工具，而思維是又一種唯獨(dú)人類才具有的能力。最后，與認(rèn)知的其他方面相比，人們對(duì)語(yǔ)言和語(yǔ)言的機(jī)能了解得更多。畢竟，兩千多年的語(yǔ)法研究已給我們描繪出語(yǔ)言結(jié)構(gòu)的具體圖形，遠(yuǎn)遠(yuǎn)勝過為弄清視覺、記憶及概念形成等認(rèn)知機(jī)能的性質(zhì)所做的僅百余年的研究。

喬姆斯基看待語(yǔ)言和思維的這些觀點(diǎn)受到了無數(shù)的哲學(xué)上的批評(píng)。批評(píng)集中在：1.內(nèi)在論；2.個(gè)性主義，即他認(rèn)為對(duì)語(yǔ)言現(xiàn)象的解釋最終有賴于人的特性，而不在于人的社會(huì)交往，每個(gè)個(gè)人都有自己的個(gè)別語(yǔ)言；3心智主義，即語(yǔ)言是心智的一面鏡子。喬姆斯基不斷發(fā)展他的理論，在許多著作中進(jìn)行捍衛(wèi)了自己的觀點(diǎn)。

4.喬氏的意義觀

最初，喬姆斯基排斥語(yǔ)言學(xué)研究意義的做法，否認(rèn)語(yǔ)義是句法的基礎(chǔ)，堅(jiān)持語(yǔ)法形式分析的精確性和簡(jiǎn)明性。他說一種語(yǔ)言的語(yǔ)音和語(yǔ)法可以而且應(yīng)該作為一種純形式的體系加以描寫，無需考慮語(yǔ)義。后來他接受卡茨、福德爾、博斯塔爾等人的建議，在《句法理論的若干問題》中將語(yǔ)義分析納入轉(zhuǎn)換生成語(yǔ)法的體系，提出深層結(jié)構(gòu)可以對(duì)意義進(jìn)行解釋，而表層結(jié)構(gòu)確定句子的語(yǔ)音表達(dá)，但堅(jiān)持認(rèn)為語(yǔ)義由深層結(jié)構(gòu)形成后，轉(zhuǎn)換只改變形式、不改變語(yǔ)義。70年代，喬姆斯基進(jìn)一步修正自己的理論，認(rèn)為語(yǔ)義主要由深層結(jié)構(gòu)構(gòu)成，但有些意義也由表層結(jié)構(gòu)決定。此時(shí)，意義已經(jīng)完全進(jìn)入了轉(zhuǎn)換生成語(yǔ)法的研究范圍。但喬姆斯基一直反對(duì)分析哲學(xué)采用的語(yǔ)義分析，反對(duì)通過一個(gè)模式給某種語(yǔ)言的任意一個(gè)句子指定一個(gè)涉及事情的可能狀態(tài)的真值。

在喬姆斯基語(yǔ)言理論發(fā)展的過程中，由于對(duì)意義研究的不同看法，從喬姆斯基的轉(zhuǎn)換生成語(yǔ)法學(xué)派中分離出生成語(yǔ)義學(xué)和格語(yǔ)法，最終催生了認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)。

5.喬姆斯基語(yǔ)言學(xué)方法論

在方法論上，喬姆斯基一直堅(jiān)持形式分析的科學(xué)方法。從人自身研究語(yǔ)言，研究語(yǔ)言機(jī)制，形成最簡(jiǎn)單語(yǔ)法分析方案。在某種意義上，這實(shí)際就是科學(xué)推理的“假設(shè)-推論”方法。到1980年，喬姆斯基開始稱他多變的假設(shè)-推論方法是“伽利略式的”理論構(gòu)建，這種伽利略方式將假設(shè)-推論方法在抽象領(lǐng)域里又往前帶進(jìn)了一步。喬姆斯基試圖對(duì)語(yǔ)言機(jī)能的結(jié)構(gòu)提出一個(gè)全面的概括，而沒有卷入對(duì)似乎有可能反證這些原則的語(yǔ)言現(xiàn)象的討論。對(duì)于各種攻擊和批評(píng)，喬姆斯基一般不進(jìn)行辯解，而是繼續(xù)追求，發(fā)展簡(jiǎn)化自己的理論。真如同他在政治上的執(zhí)著一樣。喬姆斯基對(duì)對(duì)語(yǔ)言機(jī)能的研究很抽象。不過喬姆斯基認(rèn)為他自己首先是一個(gè)實(shí)證主義科學(xué)家，而不（僅僅）是一個(gè)沉思的哲學(xué)家。

喬姆斯基的語(yǔ)言學(xué)理論和方法對(duì)當(dāng)代工程語(yǔ)言學(xué)、心理語(yǔ)言學(xué)、神經(jīng)語(yǔ)言學(xué)、認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)有一定的作用。社會(huì)語(yǔ)言學(xué)也是受到其啟發(fā)而反其道行之，研究語(yǔ)言的社會(huì)性。喬姆斯基的方法是對(duì)是錯(cuò)還要隨語(yǔ)言學(xué)的發(fā)展進(jìn)行驗(yàn)證，但是任何研究語(yǔ)言本體的人，可以不使用喬氏的形式分析方法。但如果不了解他的方法和語(yǔ)言哲學(xué)觀，不能算一個(gè)合格的語(yǔ)言研究者。

我們認(rèn)為，喬姆斯基關(guān)于“普遍語(yǔ)法”的假設(shè)，是有一定道理的，世界上的多數(shù)語(yǔ)言都有主語(yǔ)謂語(yǔ)的分工，有名詞動(dòng)詞數(shù)詞等范疇，作為一門經(jīng)驗(yàn)學(xué)科，語(yǔ)言學(xué)的目的就在于建立人類語(yǔ)言結(jié)構(gòu)的理論，印次語(yǔ)言研究應(yīng)該把盡可能多的語(yǔ)言事實(shí)納入研究視野，進(jìn)行解釋。其次，對(duì)于喬姆斯基理論四十年來不斷發(fā)展這一事實(shí)，許多人感到困惑不解，認(rèn)為其前后變化太大，難于把握。其實(shí)，這種變化始終圍繞著一個(gè)中心問題，即探索人類的語(yǔ)言能力的生成性而逐漸深入，這正是喬姆斯基理論生命力的真實(shí)體現(xiàn)，喬姆斯基不斷修正自己的理論是對(duì)待科學(xué)的正確態(tài)度。有的學(xué)者指出，喬姆斯基在科學(xué)研究的道路上還正當(dāng)盛年，在現(xiàn)在已經(jīng)取得的成就的基礎(chǔ)上，還會(huì)有更加寬廣的發(fā)展前景。第三，喬姆斯基在語(yǔ)言研究中所采取的演繹方法，使語(yǔ)言學(xué)研究在方法論上真正向著科學(xué)的方向跨進(jìn)了一大步。第四，喬姆斯基語(yǔ)言哲學(xué)的“心理主義”和“天賦論”，在目前來看還只是一種假設(shè)，缺乏來自生理解剖學(xué)的證明，但是，我們說一種理論是一種假設(shè)，還缺乏實(shí)際的證明，并不等于說該理論不是一種正確的或者可行的研究途徑。喬姆斯基語(yǔ)言觀不僅是語(yǔ)言哲學(xué)上的重大革新也是語(yǔ)言研究方法論的革新。

喬姆斯基堅(jiān)信人類有別與動(dòng)物或機(jī)器，這種區(qū)別不論在科學(xué)和政治上都應(yīng)當(dāng)受到尊重。這一信念正是構(gòu)成他的政治主張、語(yǔ)言學(xué)觀點(diǎn)和哲學(xué)觀點(diǎn)的基礎(chǔ)，并把三者統(tǒng)一了起來。（Lyons，1970：7）“喬姆斯基的語(yǔ)法理論，對(duì)也罷，錯(cuò)也罷，無疑是最富有活力、影響最為深遠(yuǎn)。凡是希望緊跟當(dāng)前語(yǔ)言發(fā)展形勢(shì)的一切語(yǔ)言學(xué)家都不能置喬姆斯基的理論主張于不顧?！保↙yons: 1-2）

[1] Bloomfield， L.1933. Language. Holt， Rinehart， and Winston，New York.

[2] Chomsky， N.1957.Syntactic Structures. Mouton， The Hague.

[3] Chomsky， N. 1959. “Review of B F Skinner’s Verbal Behavior”. Language 35（1）:26-58.

[4] 張?jiān)饰?霍姆斯基《句法結(jié)構(gòu)》中的轉(zhuǎn)換分析法理論 [J]. 當(dāng)代語(yǔ)言學(xué)，1963，1.

[5] 陳嘉映.語(yǔ)言哲學(xué)[M]. 北京: 北京大學(xué)出版社， 2003.

[6] 程芳. 喬姆斯基語(yǔ)言哲學(xué)思想解讀[J]. 現(xiàn)代外語(yǔ)，2007，4.

[7] 石毓智. 喬姆斯基語(yǔ)言學(xué)的哲學(xué)基礎(chǔ)及其缺陷——兼論語(yǔ)言能力的合成觀 [J]. 外國(guó)語(yǔ)（上海外國(guó)語(yǔ)大學(xué)學(xué)報(bào)），2005，3.

[8] 辜正坤. 對(duì)索緒爾和喬姆斯基的批判與語(yǔ)言學(xué)新定律[J]. 外語(yǔ)與外語(yǔ)教學(xué)， 2004，4.

H0

A

1008-7427（2010）05-0091-02

2010-03-13

作者系浙江林學(xué)院天目學(xué)院人文系講師。