肖 維李彥澤

(1.中南大學(xué)法學(xué)院,湖南長沙410083;2.上海大學(xué)社會科學(xué)學(xué)院,上海200444)

經(jīng)濟(jì)民主:我國現(xiàn)代國家建設(shè)的一個目標(biāo)

肖 維1李彥澤2

(1.中南大學(xué)法學(xué)院,湖南長沙410083;2.上海大學(xué)社會科學(xué)學(xué)院,上海200444)

現(xiàn)代國家建設(shè),以國家主權(quán)和公民權(quán)為核心內(nèi)容。在公民權(quán)的建設(shè)上,西方現(xiàn)代國家建設(shè)除了加強公共權(quán)力民主化外,還強調(diào)經(jīng)濟(jì)民主,而且都把經(jīng)濟(jì)民主建設(shè)作為現(xiàn)代國家建設(shè)的一個重要目標(biāo)。而我國現(xiàn)代國家建設(shè)處于轉(zhuǎn)型期,面臨著不重視并缺乏經(jīng)濟(jì)民主的特殊問題,具體表現(xiàn)為國有企業(yè)壟斷、國家自身喪失自主性。為適應(yīng)國家經(jīng)濟(jì)與政治改革發(fā)展需要,經(jīng)濟(jì)民主也當(dāng)屬我國現(xiàn)代國家建設(shè)的一個目標(biāo)。在我國的具體國情下,遵循西方現(xiàn)代國家建設(shè)中經(jīng)濟(jì)民主的經(jīng)驗,經(jīng)濟(jì)民主建設(shè)需要加強公共權(quán)力民主化,鼓勵市場自由競爭,積極推進(jìn)法治建設(shè)。

經(jīng)濟(jì)民主;現(xiàn)代國家;國家能力;公民權(quán)

現(xiàn)代國家建設(shè)中對公民權(quán)的建設(shè),除公共權(quán)力民主化建設(shè)外,還強調(diào)經(jīng)濟(jì)民主建設(shè),并積累了有益的治理經(jīng)驗。各國現(xiàn)代國家建設(shè)選擇的模式可能不相同,但在經(jīng)濟(jì)民主的價值取向上是相同的。為適應(yīng)我國經(jīng)濟(jì)政治的改革與發(fā)展,就必須加強我國現(xiàn)代國家建設(shè)。然而,我國現(xiàn)代國家建設(shè)有自己的特殊國情,因而,積極研究我國現(xiàn)代國家建設(shè)中面臨的特殊問題,并提出問題的克服路徑,自然成為我國現(xiàn)代國家建設(shè)的重要內(nèi)容。

一、缺乏經(jīng)濟(jì)民主:我國現(xiàn)代國家建設(shè)中面臨的特殊問題

(一)我國現(xiàn)代國家建設(shè)處于轉(zhuǎn)型期

改革開放以來,經(jīng)過幾十年的探索,我國現(xiàn)代國家建設(shè)走上了自己特色的道路?，F(xiàn)階段我國正處于由計劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)、人治向法治的轉(zhuǎn)型期。我國現(xiàn)階段表現(xiàn)為多元化的國家形態(tài)特征。既有計劃經(jīng)濟(jì)特征下要求國家強制干預(yù),也有市場經(jīng)濟(jì)特征下強調(diào)市場配置資源的自主性;既有國家能力過于強大,也有公民權(quán)過于弱小;既有國家公權(quán)力強而泛濫,也有對私權(quán)保護(hù)的關(guān)注。凡此種種跡象表明我國現(xiàn)代國家建設(shè)還處于轉(zhuǎn)型期。

現(xiàn)代國家的兩個核心要素是國家主權(quán)和公民權(quán)。[1](P41)這兩個要素具體對應(yīng)著國家能力與公共權(quán)力民主和經(jīng)濟(jì)民主。就目前而言,我國國家能力過于強大,民主建設(shè)卻并不理想,特別是經(jīng)濟(jì)民主化仍有很長一段距離。歷史經(jīng)驗已表明,國家能力過于強大往往會侵蝕公民權(quán),最終壓縮公民權(quán)的活動范圍和生存空間。

(二)強國家能力與弱公民權(quán)的原因生成

國家能力一般主要涵蓋經(jīng)濟(jì)統(tǒng)治力、政治統(tǒng)治力以及軍事統(tǒng)治力。國家經(jīng)濟(jì)統(tǒng)治力在我國常被異化:國家經(jīng)濟(jì)統(tǒng)治力與市場異化結(jié)合,為少數(shù)部門或利益集團(tuán)服務(wù)。

國有企業(yè)綁架了國家權(quán)力,市場俘獲了國家。前者的結(jié)合導(dǎo)致了讓人敬畏的壟斷力。原本自由競爭的市場不再,取而代之的是少數(shù)寡頭壟斷。后者則使國家自身喪失了自主性。以此造就的既得利益者成為強者,與之相對的市場經(jīng)營者則成為弱者。既得利益者往往愿意顧及影響自身利益增長與否的經(jīng)濟(jì)統(tǒng)治力,不愿意考慮與之相制衡的公民權(quán)。

國家能力與公民權(quán)本象征天平的兩端,互相制衡。但天平已向國家能力一端嚴(yán)重傾斜,公民權(quán)受到了排擠與弱化。經(jīng)濟(jì)統(tǒng)治力的異化同時也帶來了一系列為國民詬病的制度性腐敗。這一切現(xiàn)象產(chǎn)生的根源在于缺乏經(jīng)濟(jì)民主。因而,為保證國家經(jīng)濟(jì)統(tǒng)治力正確的行使方向,讓國家從市場中解放,從根源上剝離他們的經(jīng)濟(jì)利益,就應(yīng)當(dāng)推行經(jīng)濟(jì)民主,反對經(jīng)濟(jì)壟斷。

二、經(jīng)濟(jì)民主:西方現(xiàn)代國家建設(shè)的普遍經(jīng)驗

(一)經(jīng)濟(jì)民主的產(chǎn)生與發(fā)展

現(xiàn)代國家建設(shè)的一個重要內(nèi)容是公民權(quán)建設(shè)。公民權(quán)的實現(xiàn)不僅僅需要公共權(quán)力民主化,而且還需要經(jīng)濟(jì)民主化。“人無恒產(chǎn),便無恒心”,經(jīng)濟(jì)民主是公共權(quán)力民主化的重要保障。經(jīng)濟(jì)民主以平等為主旨,不僅強調(diào)市場競爭中的平等,即競爭機(jī)會平等和競爭條件平等,[2](P312)而且薩托利也認(rèn)為,“經(jīng)濟(jì)民主的政策目標(biāo)是重新分配財富并使經(jīng)濟(jì)機(jī)會與條件平等化?！盵3](P10-11)

“民主”自古希臘就已經(jīng)存在,但當(dāng)時的民主內(nèi)涵跟現(xiàn)代的民主有著根本的區(qū)別。古希臘的民主是指大會上有權(quán)投票表決創(chuàng)制法律、向某國開戰(zhàn)等的管理制度,是直接民主制。在資本主義生產(chǎn)社會化以前,我們所說的“民主”,一般是指政治民主,屬于間接民主制。而經(jīng)濟(jì)民主之濫觴卻是十九世紀(jì)以后的事情。因為自由資本主義發(fā)展,推動了經(jīng)濟(jì)的迅速發(fā)展,特別是二戰(zhàn)后,各國經(jīng)濟(jì)日新月異,經(jīng)濟(jì)民主開始被廣泛關(guān)注。

早期的西方資本主義社會奉行自由放任的經(jīng)濟(jì)發(fā)展思想。隨著生產(chǎn)社會化大發(fā)展,自由資本主義逐步向壟斷資本主義過渡,壟斷資本家通過聯(lián)合大企業(yè)操作全國經(jīng)濟(jì),市場價值規(guī)律被扭曲,嚴(yán)重破壞了市場經(jīng)濟(jì)秩序。市場秩序的破壞日益威脅資本主義的民主政治,于是國家開始關(guān)注經(jīng)濟(jì)壟斷的問題,大眾要求政府適當(dāng)干預(yù)經(jīng)濟(jì),反對壟斷。

二戰(zhàn)期間,德日為了發(fā)動二次世界大戰(zhàn)提供物質(zhì)準(zhǔn)備,對本國經(jīng)濟(jì)實行全面管制,國家壟斷代替了市場自由競爭。二戰(zhàn)后,不僅戰(zhàn)敗國紛紛效仿實行經(jīng)濟(jì)自由競爭的國家,而且其他許多國家也都學(xué)習(xí)經(jīng)濟(jì)自由競爭的先進(jìn)國家,在本國推行經(jīng)濟(jì)民主,鼓勵市場競爭,以提升國家經(jīng)濟(jì)實力。此后,經(jīng)濟(jì)民主一直受到重視,并推動著民主政治的發(fā)展。

以上兩種現(xiàn)象表明:無論是因市場自由放任帶來的市場壟斷,還是國家自身對經(jīng)濟(jì)的壟斷,都會導(dǎo)致不利于國家健康發(fā)展的負(fù)面影響,但這兩種壟斷的最后選擇都殊途同歸——推行經(jīng)濟(jì)民主。前者的選擇表現(xiàn)為公民同意并授權(quán)國家干預(yù)經(jīng)濟(jì),加強國家能力建設(shè);后者的選擇表現(xiàn)為控制或限制國家經(jīng)濟(jì)統(tǒng)治力,加強公民權(quán)建設(shè)。雖然兩者的選擇不同,但他們的關(guān)系是經(jīng)濟(jì)民主本身的兩個方面,都以為經(jīng)濟(jì)民主服務(wù)作為最終的歸宿。

(二)經(jīng)濟(jì)民主在歐洲現(xiàn)代國家建設(shè)中的具體應(yīng)用

在歐洲人看來,國家能力建設(shè)是國家主權(quán)建設(shè)的體現(xiàn),國家獨立于社會,而把國家建設(shè)成什么樣的國家形態(tài),不同的國家有不同的路徑選擇。根據(jù)馬克思的國家觀,國家有工具主義以及自主性的特征。工具主義的國家形態(tài)衍生出了俘獲國家Ⅰ型、勾結(jié)型國家、俘獲國家Ⅱ型。自主性國家也派生了統(tǒng)合主義國家、發(fā)展型國家以及掠奪型國家三種形態(tài)。[4](P52-56)

歐洲的國家建設(shè)更傾向于自主性的國家形態(tài),具體表現(xiàn)為統(tǒng)合主義國家。統(tǒng)合主義國家的特征之一表現(xiàn)在:“強指導(dǎo)性的國家,對利益集團(tuán)自由和行動的限制”。[4]這在經(jīng)濟(jì)統(tǒng)治力建設(shè)上反映了經(jīng)濟(jì)民主的特征:國家對市場以指導(dǎo)性為主,主張市場自由競爭;國家獨立于市場,反對經(jīng)濟(jì)統(tǒng)治力與市場、企業(yè)結(jié)合;國家服務(wù)于市場,而非為利益集團(tuán)謀利益。

歐洲的建設(shè)路徑的選擇并不是偶然的,而是必然的。要國家超然于社會各個階級和利益集團(tuán)的個體利益之上,代表社會整體的利益與國家利益,必然要求經(jīng)濟(jì)民主化。而國家與社會的分離,經(jīng)濟(jì)與政治的分離并保持自己的獨立性,所有這些都在某種程度上決定了國家的自主性。

(三)美國現(xiàn)代國家建設(shè)是對經(jīng)濟(jì)民主價值的升華

毋庸置疑,美國自由民主的現(xiàn)代國家建設(shè)與歐洲現(xiàn)代國家建設(shè)對人類文明進(jìn)步而言,具有同等重要的作用。然而,美國現(xiàn)代國家建設(shè)的價值理念不僅反映在政治民主方面,而且,更重要的是反映在經(jīng)濟(jì)民主方面。要論對經(jīng)濟(jì)民主的重視,還沒有哪個英美法系的國家像美國一樣第一次將一部法律——《謝爾曼法》——稱為“經(jīng)濟(jì)自由的憲法”。①《謝爾曼法》是美國的反托拉斯法,美國聯(lián)邦法院在1972年的判決中曾指出,“反托拉斯法是自由企業(yè)的大憲章,它們對于維護(hù)經(jīng)濟(jì)自由和我們的企業(yè)制度的重要性,就像權(quán)利法案對于保護(hù)我們的基本權(quán)利的重要性那樣”。

考察美國現(xiàn)代國家建設(shè)的歷史,可謂獨樹一幟。明確堅持市場自由競爭,反對國家壟斷;國家經(jīng)濟(jì)統(tǒng)治力行使是為了更好地創(chuàng)造市場條件,減少市場障礙,增加市場主體有平等的機(jī)會參與競爭,平等的條件進(jìn)入市場;現(xiàn)代國家建設(shè)的價值追求是為了富民,而不是與民爭利。

美國對經(jīng)濟(jì)民主的建設(shè),確保了國家權(quán)力行使的邊際,保障了公民權(quán)的行使的廣度和深度。歷史經(jīng)驗表明:美國在國家能力與經(jīng)濟(jì)民主化建設(shè)上的平衡效果促進(jìn)了國家的良性發(fā)展。這一積極有益的經(jīng)驗對西歐、日本等國的經(jīng)濟(jì)民主建設(shè)也產(chǎn)生了重要的影響。

三、經(jīng)濟(jì)民主:我國現(xiàn)代國家建設(shè)的應(yīng)有目標(biāo)

公民權(quán)被稱為現(xiàn)代國家的基石。馬歇爾將公民權(quán)分為民事權(quán)、政治權(quán)以及社會權(quán)。他對社會權(quán)解釋為,“從享受少量的經(jīng)濟(jì)和安全的福利到充分分享社會遺產(chǎn)并按照社會通行標(biāo)準(zhǔn)享受文明生活的權(quán)利等一系列權(quán)利”。[5]顯然,這里的公民社會權(quán)利自然蘊含了經(jīng)濟(jì)權(quán)利。公民權(quán)建設(shè)不僅僅是公共權(quán)力民主化建設(shè),而且包括經(jīng)濟(jì)民主化建設(shè)。兩者構(gòu)成公民權(quán)的兩個輪子,缺一不可。

雖然我國現(xiàn)階段有自己的特殊國情,但是,經(jīng)濟(jì)民主是現(xiàn)代國家建設(shè)的共性,不應(yīng)該忽視,更不應(yīng)該回避。面對我國現(xiàn)代國家建設(shè)中的特殊問題,筆者認(rèn)為,應(yīng)借鑒西方經(jīng)濟(jì)民主建設(shè)的經(jīng)驗,并應(yīng)當(dāng)從以下幾個方面加強經(jīng)濟(jì)民主建設(shè)。

(一)加強公共權(quán)力民主化建設(shè)

公共權(quán)力民主化是任何一個現(xiàn)代國家所應(yīng)有的政治生態(tài)。加強我國公共權(quán)力民主化建設(shè)理應(yīng)成為題中之義。我國公共權(quán)力民主化程度不高,在某些領(lǐng)域,公民仍然缺乏政治參與權(quán)和話語權(quán)。這嚴(yán)重制約了自身享有的經(jīng)濟(jì)民主,而經(jīng)濟(jì)民主的缺乏反過來又限制了公共權(quán)力民主化。

經(jīng)濟(jì)民主是公民權(quán)的基礎(chǔ),但需要公共權(quán)力民主化來保障。缺乏保障的經(jīng)濟(jì)民主是偽民主。公共權(quán)力民主化的實現(xiàn)需要經(jīng)濟(jì)民主提供物質(zhì)基礎(chǔ),缺乏經(jīng)濟(jì)民主,公共權(quán)力民主化也不可能完全實現(xiàn)。兩者相鋪相成,互相促進(jìn)。才能從權(quán)力制度上保障經(jīng)濟(jì)民主。

(二)鼓勵市場自由競爭

市場經(jīng)濟(jì)與計劃經(jīng)濟(jì)一個顯著的區(qū)別在于市場經(jīng)濟(jì)是自由經(jīng)濟(jì)。市場經(jīng)濟(jì)通過市場本身解決市場的問題,國家不應(yīng)干預(yù)市場。國家需要做的是解決因市場缺陷導(dǎo)致自身無法解決的問題。因而,國家需要完善市場經(jīng)濟(jì)的法律,給市場主體自由競爭創(chuàng)造平等的競爭機(jī)會與平等的競爭條件。

現(xiàn)階段國家既是裁判者,又是運動員。國家不僅制定規(guī)范市場經(jīng)濟(jì)運行的法律,而且還作為強勢主體參與市場競爭。國有企業(yè)在市場經(jīng)濟(jì)中處于壟斷地位,這種現(xiàn)象會導(dǎo)致市場經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)畸形發(fā)展,損害市場競爭秩序,最終威脅國家經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。

因而,反對國有企業(yè)壟斷,鼓勵自由競爭,是實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)民主的重要途徑。國家應(yīng)保持獨立性,抵制市場的誘惑,不與民爭利。

(三)積極推進(jìn)法治建設(shè)

法治是保證權(quán)力規(guī)范運行的最有效的制度。國家能力建設(shè)需要有一個度,這個度的把握也需要法治來規(guī)范。國家能力太強會侵害公民權(quán),國家能力不足又會喪失國家自身的自主性。

法治為國家獨立性與自主性提供制度保障。國家能力的大小應(yīng)由法律賦予。法律規(guī)范為國家能力和權(quán)力階級劃分界限。通過法律賦予國家能力一個大小適當(dāng)?shù)亩?這樣才能保證國家自身的自主性。法治要求國家經(jīng)濟(jì)統(tǒng)治力為全體國民服務(wù),并規(guī)范政府權(quán)力行使的邊際,保障經(jīng)濟(jì)民主得以實現(xiàn)。所有這些都是法治建設(shè)的應(yīng)有之義。

[1]林尚立.走向現(xiàn)代國家:對改革以來中國政治發(fā)展的一種解讀[A].黃衛(wèi)平,王永成.當(dāng)代中國政治研究報告(第三輯)[C].北京:社會科學(xué)出版社,2004.

[2]李國海.經(jīng)濟(jì)民主:反壟斷法的憲政價值[A].經(jīng)濟(jì)法年會組委會.中國法學(xué)會經(jīng)濟(jì)法研究會2010年年會論文集[C].中南大學(xué)法學(xué)院,2010.

[3]〔美〕喬薩托利·民主新論[M].馮克利,等,譯.北京:東方出版社,1998.

[4]楊光斌,鄭偉銘,劉倩.現(xiàn)代國家成長中的國家形態(tài)問題[J].天津社會科學(xué),2009,(4).

[5]易承志.試論現(xiàn)代國家與公民權(quán)的內(nèi)涵及兩者之關(guān)系[J].太平洋學(xué)報,2010,(18).

肖維(1984-),男,中南大學(xué)法學(xué)院經(jīng)濟(jì)法專業(yè)2009級碩士研究生,主要從事競爭法研究;李彥澤(1987-),男,上海大學(xué)社會科學(xué)學(xué)院馬克思主義理論專業(yè)2010級碩士研究生,主要從事馬克思主義中國化研究。