李聰

(泰山學院政法系,山東泰安 271021)

鄧小平曾言,“中國改革從農(nóng)村開始,農(nóng)村改革從安徽開始,萬里同志是有功的”[1],坊間則有諺語“要吃米,找萬里”。從 1977年 6月萬里擔任安徽省第一書記起,在鄧小平改革思想的指引下,由萬里領(lǐng)銜并在尊重農(nóng)民的首創(chuàng)精神的基礎(chǔ)上而形成的家庭聯(lián)產(chǎn)承包責任制是對中國農(nóng)村影響最大的原創(chuàng)經(jīng)濟理論和實踐,是中國農(nóng)地制度變遷史中最重大的制度創(chuàng)設(shè)。而這種農(nóng)地制度變遷與列寧在《社會民主黨在 1905年～1907年俄國第一次革命中的土地綱領(lǐng)》中所提出的西方國家農(nóng)地制度變遷的“普魯士式道路”和“美國式道路”絕然不同,我們姑且稱之為“第三條道路”。本文在對比闡釋此兩種道路基礎(chǔ)之上,梳理中國農(nóng)地制度改革的“第三條道路”的艱難歷程、中國特色和精神實質(zhì)。

一、自由放任的“美國式道路”

列寧提出農(nóng)地發(fā)展的道路的時代背景是在19世紀末 20世紀初,無論德國還是俄國關(guān)于農(nóng)業(yè)的爭論的中心都是現(xiàn)代資本主義社會中農(nóng)業(yè)發(fā)展的道路問題:是維護農(nóng)民小私有制,還是承認并順應(yīng)資本主義大地產(chǎn)、大農(nóng)業(yè)發(fā)展的趨勢?因此,列寧“美國式道路”理論是取決于當時俄國革命的“情景理性”,是針對俄國當時革命的實踐要求,在彰顯“革命”這個主題的前提下而提出的。列寧“美國式道路”的解釋學意蘊就是取其暴風驟雨的反封建的革命行為之意。

然而,難道“美國式道路”真的是通過暴力革命割斷農(nóng)奴制大地產(chǎn)這一長在社會肌體上的“贅瘤”之后按資本主義農(nóng)場經(jīng)濟的道路自由發(fā)展的小農(nóng)經(jīng)濟,進而形成美國資本主義現(xiàn)代規(guī)?；?jīng)營模式的嗎?從表象上看是這樣。其實“美國式道路”的真正過程是嚴格保護私有產(chǎn)權(quán),在工業(yè)帶動農(nóng)業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)上,通過資本對利潤的無限追求中緩慢地完成的。其實質(zhì)是近乎放任自流的“個人至上主義”的價值理念在起作用。

從“五月花號”航船上的清教徒到美國的立國先賢,從《獨立宣言》到《美國憲法》,無不在倡導自由平等的價值理念,以及對個人權(quán)力的尊重進而對保護個人福祉的私有產(chǎn)權(quán)的保護。這種立國理念表現(xiàn)在農(nóng)業(yè)發(fā)展上就是美國通過立法的形式不斷地滿足公民對土地的私有產(chǎn)權(quán)的需求。

在美國宣布獨立以前,以托馬斯·杰斐遜為首的《獨立宣言》起草委員會在制定土地法律時尊重廣大美國民眾的要求,按照“國有土地成人皆有,小塊占有,免費使用”的平分土地原則,進而把美國建成以農(nóng)民經(jīng)濟為主體的資產(chǎn)階級民主共和國。美國宣布獨立以后,響應(yīng)群眾的土地要求,1785年頒布的第一個土地法令規(guī)定:阿巴拉契亞山以西的國有土地一次性購買不得少于 640英畝,每英畝的拍賣底價僅為 1美元。據(jù)統(tǒng)計,從1796年到 1860年,美國聯(lián)邦政府把占本土面積75%的土地資源投向了資本市場,共出售國有土地 2.75億英畝。1800年將出售國有土地的最小地段降為 320英畝,1804年降為 160英畝,1820年降為 80英畝,1832年降為 40英畝,同時將每英畝土地售價由 2美元降低至 1.25美元。1841年頒布的“先買權(quán)土地法案”規(guī)定:“占地人”有權(quán)按最低價優(yōu)先購買自己開墾的不超過 160英畝土地。1862年頒布的《宅地法》又規(guī)定:“凡年滿 21歲的男女公民,只需交付 10美元的申請費,在所申請的 160英畝的宅地上定居和墾殖 5年后,就擁有對該土地的最終所有權(quán)?！睋?jù)統(tǒng)計,從1860年到 1950年,美國將 2.5億英畝國有土地授予了西部移民。由此可見,“美國式道路”的過程就是根據(jù)美國民眾的要求,將國有土地逐步私有化的過程,是個人至上主義價值觀在農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的具體體現(xiàn)。

同時,“美國式道路”又是按照“自由權(quán)利”的原則在工業(yè)優(yōu)先發(fā)展而后帶動農(nóng)地規(guī)?；?jīng)營的,這使美國農(nóng)業(yè)由小塊土地私有化經(jīng)營逐步過渡到資本主義大農(nóng)場生產(chǎn)。首先,美國工業(yè)的發(fā)展為農(nóng)業(yè)勞動力向工業(yè)轉(zhuǎn)移提供了契機。以人口數(shù)量為例,1800年～1900年的 100年間,美國總?cè)丝谟?530萬人猛增至 7600萬人,農(nóng)業(yè)勞動力的比例由 74.4%下降為 37.5%,從 1870年到 1910年的 40年間,美國城市人口由 621.7萬人增加到4199.9萬人,增長了 7倍,鄉(xiāng)村人口所占的比例由 74﹒ 4%下降為 54﹒ 3%。同時,工業(yè)為農(nóng)業(yè)發(fā)展提供了先進的生產(chǎn)工具,這為農(nóng)業(yè)的規(guī)?；?jīng)營進一步提供了工具上的可能,“如果沒有從海岸導向內(nèi)地的鐵路、沒有連接河道的運河、沒有橫跨大陸的鐵路和電報、沒有往返于大河和沿海航道上的汽船、沒有能割大草原草皮的農(nóng)業(yè)機械、沒有征服諸土著民族的連發(fā)槍,荒野原是不可征服的。”[2]所以,“美國南北戰(zhàn)爭以后,農(nóng)業(yè)革命把農(nóng)業(yè)從原始的、拓荒的、并在很大程度上是自給自足的產(chǎn)業(yè)變成了一個在科學的、資本主義的和商業(yè)化的基礎(chǔ)上組織起來的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)?！盵3]在這一時期,“美國人生活中的中心事件就是國家從一個巨大的、農(nóng)業(yè)的、鄉(xiāng)村的、孤立的、地方的和傳統(tǒng)的社會轉(zhuǎn)變?yōu)橐粋€工業(yè)的、城市的、一體的、全國的和現(xiàn)代的社會。這個進程開始于 19世紀 70年代延續(xù)至 1900年以后。”[4]由此可見,美國農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化離不開其工業(yè)的現(xiàn)代化,而這個過程的完成都是在市場自由交易原則下歷史地完成的。

同時需要指出,廣義上的“美國式道路”其實是“漸進”的而非“革命”的,從 1870年到 1910年的 40年間,美國農(nóng)業(yè)中資本主義所處的階段比較接近于工場手工業(yè)階段,而不是大機器工業(yè)階段。在農(nóng)業(yè)中,手工勞動還占優(yōu)勢,機器的使用相對來說還很不廣泛。據(jù)統(tǒng)計,直到 1900年,美國土地面積在 20～174英畝之間的農(nóng)場主占到了全國農(nóng)戶總數(shù)的69.7%。

綜上所述,“美國式道路”是在自由主義價值理念的指導下尊重民眾的創(chuàng)造精神而緩慢形成的,其最顯著特點是自由放任、自下而上。

二、專制暴力的“普魯士式道路”

所謂“普魯士式道路”就是以普魯士最為典型,通過自上而下改良的方式實現(xiàn)資本主義農(nóng)地規(guī)?；?jīng)營。政治上的分崩離析和經(jīng)濟上的互相獨立是德意志民族的主要特征。馬克思曾經(jīng)指出:德國社會特殊的歷史發(fā)展,“不僅苦于資本主義生產(chǎn)的發(fā)展,而且苦于資本主義生產(chǎn)的不發(fā)展。除了現(xiàn)代的災難而外,壓迫著我們的還有許多遺留下來的災難,這些災難的產(chǎn)生是由于古老的陳舊的生產(chǎn)方式以及伴隨著它們的過時的社會關(guān)系和政治關(guān)系還在茍延殘喘。不僅活人使我們受苦,而且死人也使我們受苦。死人抓住活人!”[5]而對于一個身處在列強環(huán)伺的歐洲和諸侯林立的德意志民族中間的普魯士王國來說,擺在它面前的首要任務(wù)是實現(xiàn)德意志民族的統(tǒng)一。在這種歷史背景下,借助國家的強力,倡導“國家至上主義”就成了順理成章的事情。

19世紀初,實行所謂“施泰因—哈爾登堡改革”,極力主張把“領(lǐng)主制農(nóng)場”改變?yōu)槿菘说刂魇降馁Y本主義農(nóng)場經(jīng)營。1807年 10月,在國王的支持下以國家的名義頒布了《關(guān)于放寬土地占有的條件限制和自由使用地產(chǎn)以及農(nóng)村居民的人身關(guān)系的敕令》和《關(guān)于廢除國有土地上農(nóng)民世襲人身隸屬關(guān)系的法令》(簡稱《十月敕令》),逐步解除了農(nóng)村居民的人身依附關(guān)系,放寬對農(nóng)民人身自由權(quán)利的限制,同時還保留了一些農(nóng)民應(yīng)負的封建義務(wù)。1821年通過的《公有地分割敕令》規(guī)定:對以前領(lǐng)主和農(nóng)民共同使用的土地,可根據(jù)當時的使用情況在領(lǐng)主和農(nóng)民之間加以分割,進而把它變成私有土地。雖然如此,但在德國農(nóng)村卻還是保留了中世紀封建莊園式的統(tǒng)治方式。在這種制度下,一方面由于容克地主的殘酷剝削和壓迫不斷激起農(nóng)民的反抗斗爭;另一方面,由于廣大農(nóng)民被固著在土地上并陷于赤貧,影響了資本主義工業(yè)發(fā)展所急需的勞動力的供應(yīng)和國內(nèi)市場的擴大。這與普魯士政府制定的通過王朝戰(zhàn)爭以武力統(tǒng)一德國的國策不相適應(yīng)。普魯士經(jīng)濟要發(fā)展,實力要壯大,統(tǒng)一要完成,必須改變農(nóng)業(yè)中這種落后的生產(chǎn)方式。1850年 3月 2日,普魯士政府頒布了《調(diào)整地主和農(nóng)民關(guān)系法》,該法無償廢除了農(nóng)民應(yīng)滿足地主行獵權(quán)等方面的次要的封建義務(wù),但對諸如年貢賦,對地主的人身依附關(guān)系等主要的封建義務(wù)必須贖買。贖買的辦法有兩種:一種是繳納相當于年貢賦 20倍的贖金;一種是將相當于贖金的份地割讓給地主。除少數(shù)富裕農(nóng)民通過贖買成為自由的自耕農(nóng)外,其余的多數(shù)農(nóng)民破產(chǎn)淪為雇農(nóng)。這樣,得到大量贖金和土地的容克地主,有的用贖金做資本,開始經(jīng)營資本主義工商業(yè),有的把莊園擴大改造成資本主義的農(nóng)場或牧場;而那些政治上獲得了自由,經(jīng)濟上卻破了產(chǎn)的大批農(nóng)民被迫流向城市或進入農(nóng)場,成為自由廉價的雇傭勞動者,接受資本家的剝削,這就為普魯士資本主義的發(fā)展創(chuàng)造了有利的條件。

“普魯士式道路”的這種“國家主義”特色可以通過“鐵血宰相”俾斯麥在 1862年9月30日的就職演說得到證明。他說“當代重大問題不是用說空話和多數(shù)派決議所能解決的,而必須用鐵和血來解決。德意志所矚望的不是普魯士的自由主義,而是普魯士的武力?！钡@條道路對普魯士的廣大農(nóng)民來說,卻是艱辛、漫長、充滿血淚的,普魯士政府于1854年通過的《關(guān)于雇農(nóng)權(quán)利規(guī)范的法律》規(guī)定:“容克地主可以專橫地對待農(nóng)奴、甚至包括肉刑?！彼?列寧認為普魯士是一個以議會形式粉飾門面、混雜著封建殘余、同時已經(jīng)受到資產(chǎn)階級影響、按官僚制度組成、以警察來保護的軍事專制國家。在這種暴力機器的統(tǒng)治下,個人權(quán)力空間逐步萎縮,雖然德國曾經(jīng)過短暫的魏瑪民主時期,而國家主義卻始終是德國的思想地圖上的主體價值。

比較而言,“普魯士式道路”與通過自下而上的個人本位變遷路徑的“美國式道路”相反,德國農(nóng)地制度的變遷處處彰顯著“國家”的威力。因此,德國農(nóng)地制度變遷的顯著特點是“國家至上主義”。

三、中國農(nóng)地制度改革的“第三條道路”

通過對“美國式道路”和“普魯士式道路”的分析可知,由于中國的特殊歷史文化傳統(tǒng)和與歐美各國的迥異土地資源稟賦,中國農(nóng)地制度變遷卻有著極具特色的中國元素。而這種元素的最好體現(xiàn)就是不同于“美國式道路”和“普魯士式道路”的,由萬里在安徽率先進行的農(nóng)地制度改革的“第三條道路”。它是以家庭聯(lián)產(chǎn)承包責任制為主體,統(tǒng)分結(jié)合的雙層經(jīng)營體制。其顯著特點是農(nóng)民對土地只有經(jīng)營權(quán),沒有所有權(quán)。這種農(nóng)地制度改革是在反“極左”斗爭中逐漸形成,“自下而上”和“自上而下”同時進行的,國家主導和個人利益相得益彰,市場取向和計劃調(diào)節(jié)并行不悖。以下結(jié)合中國農(nóng)地改革歷程具體闡釋萬里農(nóng)地改革的“第三條道路”不同于前兩種道路的內(nèi)涵及其特色。

1997年 10月 10日萬里接受有關(guān)單位、學者、記者的聯(lián)合訪問,在采訪中萬里認為農(nóng)村第一步改革過程中同“左”的錯誤做斗爭,大體有三個回合:第一個回合是突破學大寨的框框,堅持以生產(chǎn)為中心;第二個回合就突破“三級所有,隊為基礎(chǔ)”;第三個回合是突破“不許包產(chǎn)到戶”,實行家庭聯(lián)產(chǎn)承包責任制,給農(nóng)民充分的自主權(quán)。而這種對“左”傾思潮作斗爭源于中國不同于“普魯士式道路”和“美國式道路”的原初農(nóng)地制度安排: 1950年 6月頒布的《中華人民共和國土地改革法》,明確規(guī)定和闡述了土地改革的路線、方針和政策,指導全國開展土地改革。這是本階段的標志性法規(guī),主要內(nèi)容是廢除封建剝削的地主階級土地所有制,實行農(nóng)民的土地所有制,1953年初,全國基本上完成了土地改革、生產(chǎn)資料和勞動者的直接結(jié)合,廢除了封建土地所有制,大大地促進了農(nóng)村經(jīng)濟的恢復和發(fā)展。國家靠強大的專政力量采用強制性激進式的土地制度變遷方式,有力地將統(tǒng)治中國幾千年的封建地主土地所有制轉(zhuǎn)變?yōu)檗r(nóng)民土地所有制。這種暴風驟雨式的變遷迅速地將新制度安排好并發(fā)揮了巨大的作用,降低了尋租機會,節(jié)約了制度變遷成本。這是典型的“自上而下”的土地變遷方式。在這個階段上由于特殊的國際背景和時代主題,政府權(quán)力得到空前強化,農(nóng)地制度改革無從談起;1953～1978年,集體經(jīng)營階段,尤其是 1958年以后,為擴大規(guī)模經(jīng)營,中央實行“小社并大社”,進而又推行“政社合一”的人民公社制,這種制度一直存在到 1978年的改革開放。

從理論上講,在萬里主政安徽進而形成中國特色的聯(lián)產(chǎn)承包責任制之前,中國用來指導農(nóng)村土地制度變遷與土地政策調(diào)整的理論積累,來自于馬克思制度變遷和所有制理論以及前蘇聯(lián)農(nóng)村土地制度模式的實踐經(jīng)驗,而未能充分考慮中國的歷史國情、地理國情、生產(chǎn)力水平等因素。在這個階段上,雖然政府付出了巨大的制度成本卻沒能非常有效率地發(fā)展社會生產(chǎn)力,社會生產(chǎn)力水平極其低下。十八世紀的經(jīng)濟學家亞當·斯密在《道德情操論》中論述了人有利他和同情的秉性,而在《國富論》中更旗幟鮮明地指出人的自利性會導致社會財富的巨大積累。如果以 18世紀亞當·斯密為代表的蘇格蘭啟蒙者的觀點來看,在此階段上中國的土地政策缺乏必要的人性基礎(chǔ),而這種人性基礎(chǔ)逐步體現(xiàn)在極具特色的中國農(nóng)地制度改革之中。

1977年 6月萬里任安徽省委第一書記后,在鄧小平改革思想的影響下,開始了農(nóng)村土地制度改革。萬里尊重安徽鳳陽小崗村十八戶農(nóng)戶的“大包干”的首創(chuàng)精神,把中國農(nóng)地制度變遷從“三級所有,隊為基礎(chǔ)”的基礎(chǔ)上向家庭聯(lián)產(chǎn)承包經(jīng)營階段逐步過渡。

在這種農(nóng)地制度激勵下,到 1978年時,全國糧食作物總產(chǎn)量是 30477萬噸。到 1984年時,全國糧食作物總產(chǎn)量一躍達到 40731萬噸,人均占有 800斤,接近世界平均水平,使困擾中央決策層幾十年的最大難題——吃飯問題,得到了解決。在國家得到巨大的物質(zhì)保障的同時農(nóng)民個人的生活水平也開始不斷提高,國家和個人獲得雙贏,整個國民經(jīng)濟處于向好的帕累托改進狀態(tài)。

從學理上分析,1978年以來的農(nóng)村土地制度改革是誘致性制度變遷方式。其中,在家庭聯(lián)產(chǎn)承包責任制的確立上體現(xiàn)了激進性質(zhì),而制度體系的其他配套制度則采取誘導性制度來逐步完善。小崗村村民的自下而上的變革,使制度實施的阻力小,實施成本低;制度安排的可逆性大,便于制度修正和調(diào)整,是一種較為理想的制度變遷組合模式。該制度完全確立后轉(zhuǎn)變?yōu)闈u進式方式,通過農(nóng)民內(nèi)生的制度需求,來漸進地、緩慢地推動制度改革。

為了使“第三條道路”惠及更多的農(nóng)民,萬里在主管全國農(nóng)村工作中,還主持了從 1982年起連續(xù)五個關(guān)于農(nóng)業(yè)的中央“一號文件”。這五個關(guān)于農(nóng)業(yè)的中央“一號文件”,繪制了改革開放新時期中國農(nóng)村改革和發(fā)展的整幅藍圖。當然,行之有效的實踐經(jīng)驗需要法制的鞏固,1993年 3月,八屆全國人大一次會議通過了憲法修正案,并公布實施。從這時起,包產(chǎn)、包干到戶,也就是家庭聯(lián)產(chǎn)承包責任制,取得了法律地位。

在農(nóng)地制度的變遷過程中,萬里敏銳地覺察到,包產(chǎn)、包干到戶,即家庭聯(lián)產(chǎn)承包責任制,實質(zhì)上是使農(nóng)民變成了相對獨立的自負盈虧的商品生產(chǎn)者和經(jīng)營者,為商品經(jīng)濟的發(fā)展創(chuàng)造了最重要的前提條件,將使農(nóng)產(chǎn)品的商品化程度大大提高。因此,1980年 7月,萬里在總結(jié)過去 30年農(nóng)業(yè)的經(jīng)驗教訓時,講到“我們中國沒有經(jīng)過商品經(jīng)濟階段,缺乏現(xiàn)代化經(jīng)濟的管理經(jīng)驗和科學知識”;指出“在過渡階段,商品經(jīng)濟得不到發(fā)展,就必然影響工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的發(fā)展”。而萬里在強調(diào)市場取向的同時也沒有完全否定計劃的作用,尤其是在市場的基礎(chǔ)上強調(diào)宏觀調(diào)控的重要性。

中國農(nóng)地制度改革的“第三條道路”的總體的特征表現(xiàn)為在政府權(quán)力和民間權(quán)力的相互博弈的過程中,很有機地做到“自下而上,自上而下”循序推進,沒有陷入要么本本引領(lǐng)實踐,要么實踐缺乏制度的怪圈。即制度建設(shè)和實踐推進相得益彰,相互促進,既不拔苗助長也非枝蔓叢生,在解放草根、釋放動能的同時加強制度的供給和政策的適當刺激。

因此,“第三條道路”顯示出的精神氣質(zhì)是有機的而非機械的,漸進的而非斷裂的,流動的而非凝滯的,協(xié)商的而非專斷的。“第三條道路”既不主張“美國式道路”的近乎放任自流做法,更不效法“普魯士式道路”的專制統(tǒng)攝的做法。而是使國家、集體和個人處于利益協(xié)調(diào)過程中,通過彼此相互協(xié)商甚至是談判,可以達到?jīng)]有一方受損而有一方得利的帕累托最優(yōu)狀態(tài),在照顧彼此利益的前提下有機漸進地實行中國的農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化。

“第三條道路”的實質(zhì)是國家正義基礎(chǔ)上的個人權(quán)益保護。其最終在減少社會體制變遷成本的基礎(chǔ)上實現(xiàn)中國農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化。這不同反響的農(nóng)村改革之路又印證著萬里不屈不撓的改革創(chuàng)新精神和求真務(wù)實精神,作為一名改革者,萬里注定是一位影響中國歷史進程的界碑式人物。

[1]《萬里文選》編寫組.堅持改革開放,堅持實事求是,堅持群眾路線——為《萬里文選》出版而作[N].人民日報,1995-10-05.

[2][美 ]LoSo斯塔夫里阿諾斯.全球通史——1500年以后的世界[M].上海:上海社會科學院出版社,1992.

[3]韓啟明.建設(shè)美國:美國工業(yè)革命時期經(jīng)濟社會轉(zhuǎn)型及啟示[M].北京:中國經(jīng)濟出版社,2004.

[4][美 ]CALHOM,CHARLES W.The Gilded Age [M].Sholarly Resources Inc,1996.

[5]馬克思.資本論 (第 1卷)[M].北京:人民出版社,2004.